《湖南省2016年下半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《湖南省2016年下半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试卷（10页珍藏版）》请在装配图网上搜索。
1、湖南省2016年下半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列不属于证券服务机构的是_。 A会计师事务所 B证券登记结算公司 C投资询问机构 D资信评级机构 2.逆时钟曲线理论认为，价量齐升时所隐含的买卖信息是_。 A阳转信号 B观望待机的时候 C最佳买进时机 D卖出的时机 3.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。 A固定收益额 B固定股息率 C预期收益率 D偿还方式 4.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收
2、购人通过取得上市公司发行的新股超过_的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，激励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。 A15% B20% C30% D35% 5. 在各种融资方式中，收购公司一般最终才选择_。 A公司内部自由资金 B银行贷款筹资 C股票筹资 D债券筹资 6. 基金管理人公告基金经理的变更是_。 A定期公告 B中期公告 C临时公告 D季度公告 7. 公司犯供应虚假财务会计报告罪，对公司干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员，处_有期徒刑或者拘役。 A3年以下 B3年以上 C3年 D5年以上 8. 证券交易双方在达成交易后，由双方依据详细状况商定，在从成交日算
3、起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为_。 A当日交收 B次日交收 C例行日交收 D特约日交收 9. 下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是_。 A由于托付人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖 B申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失 C由于工作人员的过失在托付单有效期已过的状况下的错买错卖 D由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖 10. QOII基金份额净值应当在_披露。 A估值日所在周末 B估值日当日 C估值日次H D估值日后2个工作日内 11. _是客户与证券经纪商之间在托付买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是
4、保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A风险提示书 B证券交易托付代理协议 C客户须知 D客户交易结算资金银行存管协议书 12. 封闭式基金收益安排比例不得低于基金年度净收益的_。 A90% B95% C85% D80% 13. 假设p、P和P分别表示证券组合P的标准差、系数和系数，M表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合P的非系统性风险水平的指标是（）。 A. B. C. D. 14. 证券业协会的权力机构是_。 A会员大会 B主席大会 C股东大会 D董事会 15. _是指依据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。 A市场内价差套利 B市场间价差套利 C期现套利 D跨品种价差套
5、利 16. 某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）元/股。 A16.25 B20 C23.33 D25 17. 债券买断式回购交易也称_。 A封闭式回购 B开放式回购 C一次性回购 D双向回购 18. 股份公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。 A200 B300 C500 D1000 19. 临时停市_。 A由国务院确定，证券交易所执行 B由国务院证券监督机构确定，证券交易所执行 C由证券交易所确定，并报告国务院证券监督管理机构 D由证券交易所确定，并报告当地地方政府 20. 从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是_。
6、 A风险管理型创新的重要成果 B增加流淌型创新的重要成果 C信用创建型创新的重要成果 D股票创新型创新的重要成果 21. 以下不属于资产保管内部限制范围的是_。 A基金托管人必需将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 B托管人不得自行运用、处分、安排基金的任何资产 C基金托管人应平安保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证 D基金托管人应实行严格的岗位分别制度 22. 发行涉及国有股的，应在国有股股东之后标注_，在国有法人股股东之后标注_，并披露前述标识的依据及标识的含义。 A“SS”；“SLS” B“SL”；“SLS” C“SS”；“SL” D“SS”；“LSL” 23. 2007年财
7、政部探讨出的特殊国债品种为_。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄式国债 D10年期可流通记账式国债 24. 关于监管条例对于证券公司派专人讲解合同的规定，下列说法错误的是_。 A该规定有助于防止投资者南于误会、不知情而签订合同，致使权益受损 B可以明确责任，有助于证券公司将有关法律规定落到实处 C可以保证讲解内容的精确和一样 D通过讲解，投资者了解了相关学问后，才可能进行选择推断，但是只能选择一项最合适的服务方式 25. _是指依据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。 A市场内价差套利 B市场间价差套利 C期现套利 D跨品种价差套利 26.2008年4月12日，中国人民银行颁布了_，并
8、于4月15日正式施行。 A短期融资券管理方法 B短期融资券承销规程 C银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理方法 D短期融资券信息披露规程 27.（）不是证券市场的中介机构。 A证券公司 B证券投资询问机构 C证券登记结算机构 D证券业协会 28.按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为_。 A发行价格=每股净利润市盈率 B发行价格=每股净利润发行市盈率 C发行价格=每股净资产市盈率 D发行价格=每股净资产发行市盈率 29.（）在基金募集期间募集的资金应当存入特地账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 A封闭式基金 B开放式基金 C契约型基金 D公司型基金 30. 某证券公司的经营范围仅
9、限于证券经纪、证券投资询问以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为_。 A3000万元 B5000万元 C1亿元 D5亿元 31. 上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以_通过。 A临时决议 B一般决议 C特殊决议 D一般决议 32. _是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。 A法律风险 B市场风险 C经营风险 D管理风险 33. 基金信息披露的作用主要表现为_。 A有利于投资者的价值推断 B有利于防止利益冲突与利益输送 C有利于提高证券市场的效率 D有效防止信息滥用 34. 依据上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可托付买入不超过可配股数的股票，详细方
10、式为向场内申报_。 A卖出配股权证 B买入配股权证 C卖出股票 D先买入后卖出 35. 关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是_。 A实行记名股票形式 B以外币标明面值 C以外币认购 D在境外上市时，可以实行境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式 36. 扬基债券的面值为_。 A美元 B日元 C发行国货币 D国际货币单位 37. 上证国债指数的样本是_。 A在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债 B在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 C在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 D在上海证券交易所上市的、
11、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债 38. 上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告（）次跟踪评级报告。 A1 B2 C3 D4 39. 对于股东大会会议，监事会和连续_日以上单独或者合计持有公司_以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。 A30；5% B60；5% C90；10% D365；10% 40. 证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而_。 A降低 B上升 C无规律 D不变 41. 某公司发行的每股一般股的市价为16.8元，认股权证的每股一般股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是_元。 A1.6 B1
12、6 C31 D152 42. _的出现标记着现代证券组合理论的开端。 A证券投资组合原理 B资本资产定价模型 C单一指数模型 D证券组合选择 43. 依据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于_亿元。 A1 B2 C3 D5 44. 债券质押式回购交易实行企业债回购交易按_进行申报。 A证券账户 B资金账户 C席位 D交易所 45. 基本分析内容主要包括_ A经济分析、行业分析、公司分析 B公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 CK线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 D经济学、财政金融学、财
13、务管理学、投资学 46. 当出现高通胀下GDP增长时，则_ A上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善 B假如不实行调控措施，必将导致将来的“滞胀”，企业将面临逆境 C人们对经济形势形成了良好的预期，投资主动性得以提高 D国民收入和个人收入都将快速增加 47. _是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。 A两极策略 B子弹式策略 C梯式策略 D指数化策略 48. 进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是_。 A证券市场网络化 B各种类型的个人投资者快速成长 C金融机构混业化 D各种类型的机构投资者快速成长 49. 上海证券交易所交易过户采纳（）的方式。 A双向过户 B单向过户 C多向过户 D电脑自动过户 50. 股份公司一旦赎回自己的股票，必需在短期内_。 A注销 B再次发行 C配售 D上市交易
湖南省2016年下半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试卷
