信息化建设管理办法

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1、陕西延长石油（集团）管道运输公司信息化建设项目管理方法（征求看法稿）第一章 总 则为加强陕西延长石油（集团）管道运输公司信息化建设项目管理工作，确保信息化项目建设质量，提高投资效益和资源共享，避开盲目投资和重复投资，规范信息化项目建设程序，依据国家及陕西省信息化建设项目建设有关规定，结合陕西延长石油（集团）有限责任公司基本建设项目管理暂行方法、陕西延长石油（集团）有限责任公司信息化建设项目管理方法和信息化项目建设实际，特制订本方法。第一条 本方法所称的信息化建设项目，是指为提升公司竞争力，增加市场应变实力，提高生产技术水平、内控实力和工作效率，以计算机、通信、网络、信息平安、安防监控和软件技术

2、及其他现代信息技术为主要手段的基础设施、自主研发、引进试点、推广完善、运行维护等列入或调整入信息化建设规划、年度信息化建设项目综合安排的全部项目。第二条 本方法所称项目建设部门是指公司及其干脆管理的各部门和输油处。建设单位或业务部门负责提出信息化建设项目的立项申请，组织或参加信息化建设项目的设计、建设和运行维护；本方法所称项目审批部门是指公司信息中心。项目审批部门负责建设单位提出的信息化建设项目的审批，并会同有关部门对信息化建设项目监督管理。第三条 公司信息化领导小组是公司信息化建设项目建设最高领导和决策机构，下设信息化领导小组办公室。信息化领导小组负责审批信息化总体目标；负责审批信息化发展战

3、略；负责审批信息化建设项目年度安排和预算；负责审批重要的信息技术政策和规定；负责审批和确认项目的优先级；负责解决战略性问题和冲突。第四条 公司信息中心是公司信息化工作的日常管理机构，负责贯彻执行公司信息化领导小组的相关确定；负责信息化战略项目干脆限制；参加对非战略性信息化建设项目管理支持；负责对信息化建设项目的监管和考核；负责信息化建设项目设计、投资、安排的审查；负责编制和分派年度信息化项目建设任务；负责制订信息化建设的总体规划、相关标准和规范。第五条 公司所属各部门是本部门信息化项目组织建设和运营维护部门。负责提出并确定信息技术需求；负责或参加编制和确认技术解决方案；负责编制项目预（估）算；

4、负责对经公司审批并分派的项目的组织、管理和建设；负责对本部门信息系统的日常运行维护工作；负责对最终运用单位人员的技术培训。其次章 建设管理第六条 项目建设单位应严格执行陕西延长石油（集团）管道运输公司招标管理方法、陕西延长石油（集团）有限责任公司合同管理暂行方法等制度。第七条 项目建设单位应确定项目实施机构和项目责任人，并建立健全项目管理制度。项目责任人应向项目审批部门报告项目建设过程中的设计变更、建设进度、概算限制等状况。项目建设单位主管领导应对项目建设进度、质量、资金管理及运行管理等负总责。第八条 信息化建设项目选购货物、工程和服务应依据陕西延长石油（集团）管道运输公司招标管理方法及陕西延

5、长石油（集团）有限责任公司招标管理方法有关规定执行，并遵从优先选购本国货物、工程和服务的原则。建设单位向集团内部招标管理部门按程序进行选购，并依据可行性探讨报告审批时核准的招标内容和招标方式组织招标选购，确定具有相应资质和实力的中标单位。第九条 凡涉及应用软件开发和硬件选购的综合性项目，必需分标段招标，禁止“一揽子”式的招标。其中分标段实行招标的项目如下：投资额=100万元的系统集成项目（含机房装修、智能弱电、安防监控等）；投资额=100万元的应用软件开发项目；投资额=100万元的硬件设备选购项目；投资额=50万元的系统软件选购项目；投资额=50万元的询问设计服务项目；投资额=50万元的工程监

6、理服务项目。第十条 重大信息化建设项目应实行工程监理制。项目建设单位应依据信息化建设项目监理的有关规定，托付具有信息化建设项目相应监理资质的工程监理单位，对项目建设进行工程监理。同一工程的建设和监理要由相互独立的机构分别担当，监理单位应先于承建单位介入。其中应当实行工程监理的项目如下：投资额=100万元的机房装修项目；投资额=500万元的系统集成项目（含安防监控和智能弱电等）；投资额=200万元的应用软件开发项目。第十一条 项目建设要严格依据初步设计规定的建设内容和建设标准施工。建设单位必需严格执行项目管理程序。对于先建后报、边建边报、擅自提高标准、擅自增加内容、同一项目拆分建设等为回避公司相

7、关部门监管等违规行为将予以通报指责，并上报公司处理。第十二条 项目建设部门必需严格依据项目审批部门批复的初步设计方案和投资概算实施项目建设。如有特别状况，主要建设内容或投资概算确需调整的，必需事先向项目审批部门提交调整报告，履行报批手续。对未经批准擅自进行重大设计变更而导致超概算的，项目审批部门不再受理事后调概申请。第十三条 项目建设过程中出现工程严峻逾期、投资重大损失等问题，项目建设部门应刚好向项目审批部门报告，项目审批部门依照有关规定可要求项目建设单位进行整改和暂停项目建设。第十四条 在项目建设过程中，凡由于承建单位的缘由，导致项目不能依据合同及国家的有关规定完成的、工程质量不符合要求的、

8、造成严峻负面社会影响的、造成建设单位经济损失的、无故拖延工期的等状况，将在全集团予以通报。凡受到通报的承建单位，三年内不得担当陕西延长石油（集团）管道运输公司信息化建设项目。第十五条 涉及国家隐私的信息化建设项目项目，应同步设计平安保密方案，报同级保密部门批准。平安与保密系统建设必需采纳国家有关部门认定的产品。凡未经国家相关职能部门认证的产品，不得投入正式运用。第十六条 信息化建设项目的实施应依据信息化建设项目的建设周期进行，包括具体（深化）设计、到货验收、工程施工、测试与初步验收、系统试运行和竣工验收等阶段。各阶段必需制定明确的质量目标、阶段验收标准和阶段验收成果。阶段验收未通过的，不得进入

9、后续阶段的实施；未经竣工验收或竣工验收不合格的信息化建设项目项目不得投入运用。第三章 监督管理第十七条 项目建设部门应接受公司信息中心及有关部门的监督管理。第十八条 公司信念中心负责对公司各部门的信息化建设项目进行稽察，主要监督检查在项目建设过程中，项目建设部门执行有关法律、法规、政策、标准、规范、技术要求的状况，以及项目招标投标、工程质量、进度、资金运用和概算限制等状况。第十九条 稽察过程中发觉有违反该管理方法及批复要求的，公司信念中心可要求项目建设单位限期整改或遵照有关规定进行处理。对拒不整改或整改后仍不符合要求的，公司信息中心可对其进行通报指责、暂缓拨付建设资金、暂停项目建设、直至终止项

10、目。第二十条 有关部门依据集公司相关规定和法律法规对信息化建设项目项目建设中的选购状况、资金运用状况，以及是否符合公司有关规定等实施监督管理时，项目建设单位及相关部门应当帮助稽察、审计等监督管理工作，照实供应建设项目有关的资料和状况，不得拒绝、隐匿、瞒报。第四章 验收评价管理第二十一条 信息化建设项目实行验收和后评价制度。第二十二条 信息化建设项目应遵循陕西延长石油（集团）有限责任公司信息化建设项目建设项目验收工作大纲（附件一，以下简称验收工作大纲）的相关规定开展验收工作。项目验收包括初步验收和竣工验收两个阶段。初步验收由项目建设部门依据验收工作大纲要求自行组织；竣工验收由项目建设单位向公司信

11、息中心提出终验申请，公司信息中心组织成立项目竣工验收组或托付项目建设部门组织验收。第二十三条 项目建设部门应在完成项目建设任务后的一个月内，组织完成建设项目的信息平安风险评估和初步验收工作。初步验收合格，并经过合同约定的试运行时间后，项目建设部门应向公司信息中心提交竣工验收申请报告，并将项目建设总结、初步验收报告、决算报告和其他必要的等文件作为附件一并上报。第二十四条 项目通过验收并移交项目档案后，建设部门应会同财务部门按有关规定进行项目竣工结算，办理固定资产交付手续。第二十五条 公司信息中心依据信息化建设项目验收后的运行状况，可适时组织专家或托付相关机构对建设项目的系统运行效率、运用效果等状

12、况进行后评价。后评价认为建设项目未实现批复的建设目标或未达到预期效果的，项目建设部门要限期整改，对拒不整改或整改后仍不符合要求的，项目审批部门可对其进行通报指责。第二十六条 涉及国家隐私的信息化建设项目项目，其平安保密部分由集团公司信息中心会同保密部门组织验收。第五章 档案管理第二十七条 信息化建设项目档案是指在信息化建设项目建设全过程中形成的、具有保存价值的各种形式和载体的历史记录，是项目竣工验收、运行维护、升级改造等工作的重要依据。第二十八条 信息化建设项目文件材料的收集、整理、归档应与项目建设进程同步。在项目建设过程中，结合项目进程，对项目文件的收集、整理状况进行检查；阶段验收和单项验收

13、时，应同步进行档案验收。第二十九条 信息化建设项目设计开发、施工、监理、设备选购、托付中介招标等合同、协议中应设立特地条款，对信息化建设项目档案提交范围、整理标准、介质和套数、移交时间等方面提出具体要求并明确违约责任。涉及学问产权的招标文件、合同、协议中应明确与学问产权相关的归档材料的提交内容、深度等要求。第三十条 监理单位和建设单位应依据信息化建设项目监理规范（GB/T 19668-2005）的要求，对相关单位形成的文件材料进行审核并签署。第三十一条 信息化建设项目档案验收分为初步验收和竣工验收两个阶段。档案初步验收由建设单位组织，并形成验收报告。档案竣工验收由信息中心组织的竣工验收委员会负

14、责。第三十二条 档案验收不合格的项目，由专家组提出整改看法，并进行复查，复查后仍不合格的，不得通过竣工验收。第三十三条 信息化建设项目档案保管期限依据陕西延长石油（集团）有限责任公司信息化建设项目建设项目文件归档范围和保管期限表（附件二）执行。重大信息化建设项目项目建设过程中的档案应报公司信息中心备案。第六章 附则第三十四条 本方法由公司信息中心负责说明。第三十五条 本方法自二一二年元月一日起施15附件一 信息化建设项目验收大纲一、验收时限项目建设完成后，项目建设部门应完成初步验收工作，初步验收合格，并经过约定的试运行期限后，建设部门向项目审批部门提交竣工验收的申请报告。二、验收任务1、审查项

15、目的建设目标、规模、内容、质量及资金运用等状况。2、审核项目形成的资产状况。3、评价项目试运行状况。4、检查项目建设单位执行相关规范和标准状况。三、验收依据1、有关法律、法规、国家和集团公司关于信息系统建设项目的相关标准。2、经批准的建设项目项目建议书报告及批复文件。3、经批准的建设项目可行性探讨报告及批复文件。4、经批准的建设项目初步设计和投资概算报告及批复文件。5、建设项目的合同文件、施工图、设备和软件技术说明书。四、验收条件1、建设项目确定的网络、应用、平安等主体工程和协助设施，已依据设计建成，能满意系统运行的须要。2、建设项目确定的网络、应用、平安等主体工程和配套设施，经测试和试运行合

16、格。3、建设项目涉及的系统运行环境的爱护、平安、消防等设施已依据设计与主体工程同时建成并经试运行合格。4、建设项目投入运用的各项打算工作已经完成，能适应项目正常运行的须要。5、完成预算执行状况报告和初步的财务决算。6、档案文件整理齐全。五、验收组织建设项目验收一般分为初步验收和竣工验收两个阶段。1、建设项目的初步验收，由项目建设部门依据本大纲规定组织，并提出初步验收报告。2、建设项目的竣工验收一般由项目审批部门组织或托付建设单位组织验收。六、初步验收1、项目建设部门依据合同组织系统测试和验收，形成初步验收报告。2、项目建设部门或相关单位组织信息平安风险评估，提出信息平安风险评估报告。3、项目建

17、设部门对项目的工程、技术、财务和档案等进行验收，形成初步验收报告。4、项目建设部门向项目审批单位提交竣工验收申请。七、竣工验收1、组织竣工验收的部门组建竣工验收委员会和专家组。2、验收委员会听取建设部门、承建单位和监理单位的工作状况汇报。3、专家组负责开展竣工验收的先期基础性工作，重点检查项目建设、设计、监理、施工、招标选购、档案资料、预（概）算执行和财务决算等状况，提出评价看法和建议。4、竣工验收委员会基于专家组评价看法提出竣工验收报告。附件五 信息化建设项目文件归档范围和保管期限表序号归 档 文 件保管期限1立项阶段文件1.1项目建议书阶段项目建议书及批复文件永久1.2可行性探讨报告阶段可

18、行性探讨报告及批复文件永久项目调整申请及批复30年1.3初步设计阶段初步设计方案和投资概算报告及批复永久项目调整申请及批复永久2项目管理文件2.1综合管理文件投资、进度、质量、平安、合同限制等文件10年对项目各分系统的审批、评审文件10年项目会议文件、项目简报、汇报材料10年日常管理的请示批复、往来函件10年学问产权文件、协议、证书30年2.2招投标文件招标文件、托付招标文件30年评标文件、评分标准及打分表、评标报告、中标通知10年中标的投标文件(正本)永久未中标的投标文件终验后2年2.3合同文件合同谈判纪要、合同审批文件、合同书、协议书永久合同变更、索赔等文件永久3具体（深化）设计阶段文件3

19、.1需求分析文件需求调研安排、记录、需求分析、需求规格说明书30年需求评审30年3.2设计开发文件设计开发安排、设计方案10年概要设计说明书、概要设计评审30年具体设计说明书、具体设计评审30年数据库结构设计说明书30年编码安排、代码编写规范30年模块开发卷宗30年施工图设计30年4实施阶段文件4.1总体实施实施安排、方案及批复文件30年看法汇总报告10年系统集成方案、项目配置管理方案、评审报告30年源代码及说明30年设计变更报审、代码修改记录30年网络系统文件30年二次开发文件、接口设计说明书、程序员开发手册30年用户运用手册、系统维护手册、软件安装盘10年系统上线保障方案、应急预案、事故及

20、问题处理文件10年测试方案、方案评审看法、测试记录、测试报告10年培训文件、教材讲义10年试运行方案、记录、报告、试运行改进报告10年合同验收文件、开发总结报告、交接清单30年项目例会、协调会纪要、备忘录10年4.2机房及配套工程建设土建施工文件.1技术要求、技术交底、图纸会审纪要、开工报告30年.2施工组织设计、方案及报批文件，施工工艺文件30年.3原材料出厂证明、复验单、试验报告30年.4施工定位测量、地质勘探、土岩试验报告、桩基工程记录永久.5设计变更通知、工程更改洽商单、业务联系单、备忘录、事故处理文件永久.6隐藏工程验收记录永久.7工程质量检查、评定、签证永久.8竣工图永久.9竣工报

21、告、竣工验收报告永久.10施工照片、音像30年线路施工安装文件.1工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要、开工报告30年.2施工组织设计、方案及报批文件，施工安排、技术措施文件30年.3原材料出厂证明、质量鉴定、复验单、产品交付清单、到货验收记录30年.4设计变更通知、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用审批手续、技术核定单、备忘录永久.5施工安装记录、质量验评、签证永久.6调试记录、测试报告10年.7竣工图永久.8竣工报告、竣工验收报告永久.9施工照片、音像30年4.3标准规范建设标准建设总体方案、实施安排10年征求看法稿、汇总看法、标准规范编制过程说明10年标准送审稿、标准试行稿、专家审查

22、看法10年标准正式文本30年标准应用试点报告、标准培训文件10年标准推广应用方案、标准实施指南10年5监理文件5.1监理大纲、监理规划、细则及批复30年5.2资质审核、设备材料报审、复检记录30年5.3需求变更确认30年5.4开（停、复、返）工令10年5.5施工组织设计、方案审核记录30年5.6工程进度、延长工期、人员变更审核10年5.7监理通知、监理建议、工作联系单、问题处理报告、协调会纪要、备忘录10年5.8监理周（月）报、阶段性报告、专题报告10年5.9测试方案、试运行方案审核10年5.10造价变更审查、支付审批、索赔处理文件30年5.11 验收、交接文件、支付证书、结算审核文件30年5

23、.12监理工作总结报告永久5.13监理照片、音像30年6设备文件及系统软件6.1开箱验收阶段设备随机文件、装箱单、合格质量证、开箱验收记录30年设备图纸、说明书、检测报告30年6.2安装调试阶段测试安排（方案）、安装测试记录、报告10年验收文件、交接清单30年6.3系统升级、换版阶段升级、换版的请示与批复30年设备及软件报废的技术鉴定书、请示及批复文件30年设备及软件升级、换版的验收文件30年6.4设备修理、系统维护等后期服务阶段设备修理、维护请示及批复10年设备修理、维护记录10年7财务管理文件7.1财务安排及执行无间、概算执行报告10年7.2概算、预算、标底、合同价30年7.3资金申请及批

24、复10年7.4器材、主要耗材管理10年7.5决算、财务报告永久7.6审计报告永久7.7交付运用的固定资产、流淌资产、无形资产、递延资产清册永久8验收文件8.1初验阶段验收工作大纲10年各单项、系统验收报告30年信息平安风险评估报告30年初步验收总报告（含工程、技术、财务、档案验收）30年初验会议文件、验收申请、验收看法书及验收委员会签字表30年整改方案及实施文件10年8.2终验阶段竣工验收会议文件、验收申请、汇报材料永久竣工验收报告、验收委员会签字表永久工程专家组验收看法永久技术专家组验收看法永久财务专家组验收看法永久档案专家组验收看法永久信息平安风险评估报告30年项目建设工作总结永久项目评优

25、报奖申报材料、批准文件及证书30年项目稽察、检查文件、项目后评价文件永久附表：项目建议书、可研报告、初步设计和投资概算报告附表格式附表一：项目软硬件配置清单序号名称主要技术指标要求（性能、功能、本次配置要求）参考品牌型号单价数量总价说明总 计一网络系统(1)网络设备(2)网络软件小 计二存储系统(1)服务器设备(2)数据处理软件(3)存储设备(4)存储软件小 计三支撑系统小 计四应用系统小 计五信息资源建设小 计六数据库(1)数据库服务器(2)数据库软件小 计七终端系统(1)终端设备(2)终端软件小 计八平安系统(1)平安设备(2)平安软件小 计九备份系统(1)备份设备(2)备份软件小 计十标

26、准规范小 计附表二：应用系统定制开发工作量核算表序号应用系统名称工作量核算（人月数）单价（万元）总价（万元）需求分析和建模程序开发软件测试应用推广一应用系统一(1)子系统1功能模块1功能模块2小 计二应用系统二(1)子系统11功能模块12功能模块2小 计总计附表三：项目总投资估算表序号费用名称投资概算金额合计说明分项目1分项目2分项目3合计总 计一建筑工程费机房建设费机房设备购置费配套设施建设费小 计二硬件设备购置费1网络设备2计算机设备3存储设备4平安设备5其他设备小 计三软件购置费1系统软件2应用软件小 计三工程费（集成费）小 计四其它工程和费用1前期工作费用2设计费3工程监理费4招投标费5其他小 计五项目预备费小 计附表四：项目招标方案一览表招标内容招标范围组织形式招标方式其他选购方式全部招标部分招标自行招标托付招标公开招标邀请招标询价选购竞争谈判单一来源其它服务设计监理单项工程机房建设网络系统平安系统应用系统设备网络设备服务器和计算机存储设备平安设备软件系统软件应用软件平安软件