信息安全系统等级保护三级测评控制点概要

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1、信息安全等级保用护准文案三级测评控制点一、技术类测评要求等级保护三级技术类测评控制点类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO物理安 全物理位置的 选择1.机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑 内。访谈，检杳。物理安全负责人，机房，办公 场地，机房场地设计/验收文 档。2.机房场地应避免设在建筑物的咼层或地下室，以及用水设备的 下层或隔壁。物理访问控 制3.机房出入口应安排专人值守，控制、鉴别和记录进入的人员。访谈，检杳。物理安全负责人，机房值守 人员，机房，机房安全管理 制度，值守记录，进入机房 的登记记录，来访人员进 入机房的审批记录。4.需进入机房的来访人员应经过申

2、请和审批流程,并限制和监控 其活动范围。5.应对机房划分区域进行管理，区域和区域之间设置物理隔离装 置，在重要区域前设置交付或安装等过渡区域。6.重要区域应配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员。防盗窃和防 破坏7.应将主要设备放置在机房内。访谈，检杳。物理安全负责人，机房维护 人员，资产管理员，机房设 施，设备管理制度文档，通 信线路布线文档，报警设 施的安装测试/验收报告。8.应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标 记。9.应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中。10.应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中。等级保护三级技术类测评控制点类别序号测评内容测评方法

3、结果记录符合情况YNO11.应利用光、电等技术设置机房防盗报警系统。12.应对机房设置监控报警系统。防雷击13.机房建筑应设置避雷装置。访谈，检杳。物理安全负责人，机房维护 人员，机房设施（避雷装置， 交流电源地线）建筑防雷设 计/验收文档。14.应设置防雷保安器，防止感应雷。15.机房应设置交流电源地线。防火16.机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测火情、自动报警， 并自动灭火。访谈，检杳。物理安全负责人，机房值守 人员，机房设施，机房安全 管理制度，机房防火设计/ 验收文档，火灾自动报警 系统设计/验收文档。17.机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的建筑 材料。18.机房应

4、采取区域隔离防火措施，将重要设备与其他设备隔离 开。防水和防潮19.水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下。访谈，检杳。物理安全负责人，机房维护 人员，机房设施（上下水装 置，除湿装置，建筑防水和 防潮设计/验收文档。20.应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透。21.应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透。22.应安装对水敏感的检测仪表或兀件，对机房进行防水检测和报 警。防静电23.主要设备应采用必要的接地防静电措施。访谈，检杳。物理安全负责人，机房维护人等级保护三级技术类测评控制点类别序号测评内容测评方法员，机房设施，防静电设计/ 验收文档。结果记录符合情况YNO24

5、.机房应采用防静电地板。温湿度控制25.应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备 运行所允许的范围之内。访谈，检杳。物理安全负责人，机房维护人 员，机房设施，温湿度控制设 计/验收文档，温湿度记录、 运行记录和维护记录。电力供应26.应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备。访谈，检杳。物理安全负责人，机房维护人 员，机房设施（供电线路，稳 压器过由压防护设备短期27.应提供短期的备用电力供应，至少满足主要设备在断电情况下 的正常运行要求。28.应设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供电。/-Il R 口 5 人土比J上 丁厂 kx. K 5 八/ 备用电源设备）电力供应

6、安全 设计/验收文档，检杳和维护 记录。29.应建立备用供电系统。电磁防护30.应采用接地方式防止外界电磁干扰和设备寄生耦合干扰。访谈，检杳。物理安全负责人，机房维护人 员，机房设施，电磁防护设计 /验收文档。31.电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰。32.应对关键设备和磁介质实施电磁屏蔽。网络安 全结构安全33.应保证主要网络设备的业务处理能力具备冗余空间，满足业务 高峰期需要。访谈，检杳，测试。网络管理员，边界和网络设 备，网络拓扑图，网络设计/ 验收文档。34.应保证网络各个部分的带宽满足业务高峰期需要。35.应在业务终端与业务服务器之间进行路由控制建立安全的访等级保护三级技术类测

7、评控制点类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO问路径。36.应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图。37.应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等 因素，划分不同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原则 为各子网、网段分配地址段。38.应避免将重要网段部署在网络边界处且直接连接外部信息系 统，重要网段与其他网段之间采取可靠的技术隔离手段。39.应按照对业务服务的重要次序来指定带宽分配优先级别，保证 在网络发生拥堵的时候优先保护重要主机。访问控制40.应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功能。访谈，检杳，测试。安全管理员，边界网络设备。41.应能根据会话状态信息为数

8、据流提供明确的允许/拒绝访问的 能力，控制粒度为端口级。42.应对进出网络的信息内容进行过滤，实现对应用层HTTP、FTP、 TELNET、SMTP、POP3等协议命令级的控制。43.应在会话处于非活跃一定时间或会话结束后终止网络连接。44.应限制网络最大流量数及网络连接数。45.重要网段应采取技术手段防止地址欺骗。46.应按用户和系统之间的允许访问规则，决定允许或拒绝用户对 受控系统进行资源访问，控制粒度为单个用户。等级保护三级技术类测评控制点类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO47.应限制具有拨号访问权限的用户数量。安全审计48.应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行

9、为等 进行日志记录。访谈，检杳，测试。 审计员，边界和网络设备。49.审计记录应包括：事件的日期和时间、用户、事件类型、事件 是否成功及其他与审计相关的信息。50.应能够根据记录数据进行分析，并生成审计报表。51.应对审计记录进行保护，避免受到未预期的删除、修改或覆盖 等。边界完整性检杳52.应能够对非授权设备私自联到内部网络的行为进行检杳，准确 定出位置，并对其进行有效阻断。访谈，检杳，测试。安全管理员，边界完整性检 杳设备。53.应能够对内部网络用户私自联到外部网络的行为进行检杳，准 确定出位置，并对其进行有效阻断。入侵防范54.应在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、强力攻击、木 马后

10、门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击 和网络蠕虫攻击等。访谈，检杳，测试。安全管理员，网络入侵防范 设备。55.当检测到攻击行为时，记录攻击源IP、攻击类型、攻击目的、 攻击时间，在发生严重入侵事件时应提供报警。恶意代码防 范56.应在网络边界处对恶意代码进行检测和清除。访谈，检杳。安全管理员，防恶意代码产 品，网络设计/验收文档。57.应维护恶意代码库的升级和检测系统的更新。等级保护三级技术类测评控制点序号测评内容测评方法结果记录符合情况类力IJYNO网络设备防 护58.应对登录网络设备的用户进行身份鉴别。访谈，检杳，测试。网络管理员，边界和网络设 备。59.应对网络设备的管理

11、员登录地址进行限制。60.网络设备用户的标识应唯一。61.主要网络设备应对同一用户选择两种或两种以上组合的鉴别 技术来进行身份鉴别。62.身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求 并定期更换。63.应具有登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次 数和当网络登录连接超时自动退出等措施。64.当对网络设备进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息 在网络传输过程中被窃听。65.应实现设备特权用户的权限分离。主机安 全身份鉴别66.应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴别。访谈，检杳，测试。系统管理员，数据库管理员， 服务器操作系统、数据库， 服务器操作系统文档，数

12、据 库管理系统文档。67.操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有不易被冒用 的特点，口令应有复杂度要求并定期更换。68.应启用登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次 数和自动退出等措施。69.当对服务器进行远程管理时，应采取必要措施，防止鉴别信息 在网络传输过程中被窃听。等级保护三级技术类测评控制点类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO70.应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户名，确 保用户名具有唯一性。71.应采用两种或两种以上组合的鉴别技术对管理用户进行身份 鉴别。访问控制72.应启用访问控制功能，依据安全策略控制用户对资源的访问。访谈，检杳。73.应根据

13、管理用户的角色分配权限，实现管理用户的权限分离， 仅授予管理用户所需的最小权限。74.应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离。75.应严格限制默认帐户的访问权限，重命名系统默认帐户，修改 这些帐户的默认口令。服务器操作系统、数据库， 服务器操作系统文档，数据 库管理系统文档。76.应及时删除多余的、过期的帐户，避免共享帐户的存在。77.应对重要信息资源设置敏感标记。78.应依据安全策略严格控制用户对有敏感标记重要信息资源的 操作。安全审计79.审计范围应覆盖到服务器和重要客户端上的每个操作系统用 户和数据库用户。访谈，检杳，测试。安全审计员，服务器操作系 统、数据库和重要终端操作 系统。

14、80.审计内容应包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系 统命令的使用等系统内重要的安全相关事件。81.审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体标等级保护三级技术类测评控制点类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO识和结果等。82.应能够根据记录数据进行分析，并生成审计报表。83.应保护审计进程，避免受到未预期的中断。84.应保护审计记录，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。剩余信息保 护85.应保证操作系统和数据库系统用户的鉴别信息所在的存储空 间，被释放或再分配给其他用户前得到完全清除，无论这些信 息是存放在硬盘上还是在内存中。访谈，检杳。系统管理员，数据库管理员，

15、服务器操作系统维护/操作 手册，数据库管理系统维护/ 操作手册。86.应确保系统内的文件、目录和数据库记录等资源所在的存储空 间，被释放或重新分配给其他用户前得到完全清除。入侵防范87.应能够检测到对重要服务器进行入侵的行为，能够记录入侵的 源IP、攻击的类型、攻击的目的、攻击的时间，并在发生严 重入侵事件时提供报警。访谈，检杳。系统管理员，服务器操作系 统。88.应能够对重要程序的完整性进行检测，并在检测到完整性受到 破坏后具有恢复的措施。89.操作系统应遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件和应用程 序，并通过设置升级服务器等方式保持系统补丁及时得到更 新。恶意代码防 范90.应安装防恶意代

16、码软件，并及时更新防恶意代码软件版本和恶 意代码库。访谈，检杳。安全管理员，服务器，终端， 网络防恶意代码产品。91.主机防恶意代码产品应具有与网络防恶意代码产品不同的恶等级保护三级技术类测评控制点类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO意代码库。92.应支持防恶意代码的统一管理。资源控制93.应通过设定终端接入方式、网络地址范围等条件限制终端登 录。访谈，检杳。 服务器操作系统。94.应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定。95.应对重要服务器进行监视，包括监视服务器的CPU、硬盘、内 存、网络等资源的使用情况。96.应限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度。97.应能够对系统的

17、服务水平降低到预先规定的最小值进行检测 和报警。应用安 全身份鉴别98.应提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份标识和鉴别。访谈，检杳，测试。应用系统管理员，应用系统， 设计/验收文档，操作规程。99.应对同一用户采用两种或两种以上组合的鉴别技术实现用户 身份鉴别。100.应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能,保证应 用系统中不存在重复用户身份标识，身份鉴别信息不易被冒 用。101.应提供登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次 数和自动退出等措施。102.应启用身份鉴别、用户身份标识唯一性检杳、用户身份鉴别信等级保护三级技术类测评控制点类别序号测评内容测评方法结果记录符合

18、情况YNO息复杂度检杳以及登录失败处理功能，并根据安全策略配置相 关参数。103.应提供访问控制功能，依据安全策略控制用户对文件、数据库 表等客体的访问。104.访问控制的覆盖范围应包括与资源访问相关的主体、客体及它 们之间的操作。访问控制105.应由授权主体配置访问控制策略，并严格限制默认帐户的访问 权限。访谈，检杳，测试。 应用系统管理员，应用系统。106.应授予不同帐户为完成各自承担任务所需的最小权限,并在它 们之间形成相互制约的关系。107.应具有对重要信息资源设置敏感标记的功能。108.应依据安全策略严格控制用户对有敏感标记重要信息资源的 操作。109.应提供覆盖到每个用户的安全审计

19、功能,对应用系统重要安全 事件进行审计。安全审计110.应保证无法单独中断审计进程，无法删除、修改或覆盖审计记 录。访谈，检杳，测试。 审计员，应用系统。111.审计记录的内容至少应包括事件的日期、时间、发起者信息、 类型、描述和结果等。112.应提供对审计记录数据进行统计 查询、分析及生成审计报表等级保护三级技术类测评控制点类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO的功能。剩余信息保 护113.应保证用户鉴别信息所在的存储空间被释放或再分配给其他 用户前得到完全清除，无论这些信息是存放在硬盘上还是在内 存中。访谈，检杳，测试。应用系统管理员，设计/验收 文档。114.应保证系统内的文件、

20、目录和数据库记录等资源所在的存储空 间被释放或重新分配给其他用户前得到完全清除。通信完整性115.应采用密码技术保证通信过程中数据的完整性。访谈，检杳，测试。安全管理员，应用系统，设 计/验收文档。通信保密性116.在通信双方建立连接之前,应用系统应利用密码技术进行会话 初始化验证。访谈，检杳，测试。安全管理员，应用系统，相 关证明材料（证书）。117.应对通信过程中的整个报文或会话过程进行加密。抗抵赖118.应具有在请求的情况下为数据原发者或接收者提供数据原发 证据的功能。访谈，检杳，测试。 安全管理员，应用系统。119.应具有在请求的情况下为数据原发者或接收者提供数据接收 证据的功能。软件

21、容错120.应提供数据有效性检验功能，保证通过人机接口输入或通过通 信接口输入的数据格式或长度符合系统设定要求。访谈，检杳，测试。 应用系统管理员，应用系统。121.应提供自动保护功能，当故障发生时自动保护当前所有状态， 保证系统能够进行恢复。资源控制122.当应用系统的通信双方中的一方在一段时间内未作任何响应，访谈，检杳，测试。等级保护三级技术类测评控制点序号测评内容测评方法结果记录符合情况类力IJYNO另一方应能够自动结束会话。应用系统管理员，应用系统。123.应能够对系统的最大并发会话连接数进行限制。124.应能够对单个帐户的多重并发会话进行限制。125.应能够对一个时间段内可能的并发会

22、话连接数进行限制。126.应能够对一个访问帐户或一个请求进程占用的资源分配最大 限额和最小限额。127.应能够对系统服务水平降低到预先规定的最小值进行检测和 报警。128.应提供服务优先级设定功能，并在安装后根据安全策略设定访 问帐户或请求进程的优先级，根据优先级分配系统资源。数据安 全及备 份恢复数据完整性129.应能够检测到系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据在传输 过程中完整性受到破坏，并在检测到完整性错误时采取必要的 恢复措施。访谈，检杳。系统管理员，网络管理员， 安全管理员，数据库管理员， 应用系统，设计/验收文档， 相关证明性材料（如证书、 检验报告等）。130.应能够检测到系统管

23、理数据、鉴别信息和重要业务数据在存储 过程中完整性受到破坏，并在检测到完整性错误时采取必要的 恢复措施。数据保密性131.应采用加密或其他有效措施实现系统管理数据、鉴别信息和重 要业务数据传输保密性。访谈，检杳，测试。 系统管理员，网络管理员， 安全管理员，数据库管理员， 应用系统，设计/验收文档， 相关证明性材料（如证书、132.应采用加密或其他保护措施实现系统管理数据、鉴别信息和重 要业务数据存储保密性。等级保护三级技术类测评控制点类别序号测评内容测评方法检验报告等）结果记录符合情况YNO备份和恢复133.应提供本地数据备份与恢复功能，完全数据备份至少每天一 次，备份介质场外存放。访谈，检

24、杳，测试。系统管理员，网络管理员， 数据库管理员，安全管理员， 主机操作系统，网络设备操 作系统，数据库管理系统， 应用系统，设计/验收文档， 网络拓扑结构。134.应提供异地数据备份功能，利用通信网络将关键数据定时批量 传送至备用场地。135.应采用冗余技术设计网络拓扑结构，避免关键节点存在单点故 障。136.应提供主要网络设备、通信线路和数据处理系统的硬件冗余， 保证系统的咼可用性。二、管理类测评要求等级保护三级管理类测评控制点类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO安全管 理机构岗位设置137.应设立信息安全管理工作的职能部门，设立安全主管人、安全 管理各个方面的负责人岗位，疋义各

25、负责人的职责。访谈，检杳。安全主管，安全 管理某方面的负责人，部门、 岗位职责文件。138.应设立系统管理人员、网络管理人员、安全管理人员岗位，定 义各个工作岗位的职责。139.应成立指导和管理信息安全工作的委员会或领导小组,其最高 领导由单位主管领导委任或授权。140.应制定文件明确安全管理机构各个部门和岗位的职责、分工和 技能要求。人员配备141.应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员等。访谈，检杳。安全主管，人 员配备要求的相关文档，管 理人员名单。142.应配备专职安全管理员，不可兼任。143.关键事务岗位应配备多人共同管理。授权和审批144.应根据各个部门和岗位的职责明确

26、授权审批事项、审批部门和 批准人等。访谈，检杳。安全主管，关键 活动的批准人，审批事项列 表，审批文档。145.应针对系统变更、重要操作、物理访问和系统接入等事项建立 审批程序，按照审批程序执行审批过程，对重要活动建立逐级 审批制度。146.应定期审查审批事项，及时更新需授权和审批的项目、审批部等级保护三级管理类测评控制点类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO门和审批人等信息。147.应记录审批过程并保存审批文档。沟通和合作148.应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全职 能部门内部的合作与沟通，定期或不定期召开协调会议，共同 协作处理信息安全问题。访谈，检杳。安全主管，

27、安全 管理人员，会议文件，会议记 录，外联单位说明文档。、149.应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合作与沟通。150.应加强与供应商、业界专家、专业的安全公司、安全组织的合 作与沟通。151.应建立外联单位联系列表，包括外联单位名称、合作内容、联 系人和联系方式等信息。152.应聘请信息安全专家作为常年的安全顾问，指导信息安全建 设，参与安全规划和安全评审等。审核和检杳153.安全管理员应负责定期进行安全检杳，检杳内容包括系统日常 运行、系统漏洞和数据备份等情况。访谈，检杳。安全主管，安全 员，安全检杳记录。154.应由内部人员或上级单位定期进行全面安全检杳，检杳内容包 括现有安全技术措

28、施的有效性、安全配置与安全策略的一致 性、安全管理制度的执行情况等。155.应制定安全检杳表格实施安全检杳，汇总安全检杳数据，形成 安全检查报告，并对安全检查结果进行通报。156.应制定安全审核和安全检杳制度规范安全审核和安全检杳工等级保护三级管理类测评控制点类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO作，定期按照程序进行安全审核和安全检杳活动。安全管 理制度管理制度157.应制定信息安全工作的总体方针和安全策略，说明机构安全工 作的总体目标、范围、原则和安全框架等。访谈，检杳。安全主管，总体158.应对安全管理活动中的各类管理内容建立安全管理制度。159.应对要求管理人员或操作人员执行的日

29、常管理操作建立操作 规程。方针 政策性乂件和安全策略 文件，安全管理制度清单，操 作规程。160.应形成由安全策略、管理制度、操作规程等构成的全面的信息 安全管理制度体系。制定和发布161.应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定。访谈，检杳。安全主管，制度 制定和发布要求管理文档，评 审记录，安全管理制度。162.安全管理制度应具有统一的格式，并进行版本控制。163.应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审定。164.安全管理制度应通过正式、有效的方式发布。165.安全管理制度应注明发布范围，并对收发文进行登记。评申和修订166.信息安全领导小组应负责定期组织相关部门和相关人

30、员对安 全管理制度体系的合理性和适用性进行审定。访谈，检杳。安全主管，安全167.应定期或不定期对安全管理制度进行检杳和审定，对存在不足 或需要改进的安全管理制度进行修订。管理制度列表，评审记录。人员安人员录用168.应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用。访谈，检查。人事负责人，等级保护三级管理类测评控制点类别序号测评内容测评方法人事工作人员，人员录用要 求管理文档，人员审查文档 或记录，考核文档 或记录， 保密协议。结果记录符合情况YNO全管理169.应严格规范人员录用过程，对被录用人的身份、背景、专业资 格和资质等进行审查，对其所具有的技术技能进行考核。170.应签署保密协议。171.

31、应从内部人员中选拔从事关键岗位的人员，并签署岗位安全协 议。人员离岗172.应严格规范人员离岗过程，及时终止离岗员工的所有访问权 限。访谈，检杳。安全主管，人事 工作人员，安全处理记录，保 密承诺文档。173.应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设 备。174.应办理严格的调离手续，关键岗位人员离岗须承诺调离后的保 密义务后方可离开。人员考核175.应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考核。访谈。安全主管，人事工作人 员。176.应对关键岗位的人员进行全面、严格的安全审查和技能考核。177.应对考核结果进行记录并保存。安全意识教 育和培训178.应对各类人员进行安全意

32、识教育、岗位技能培训和相关安全技 术培训。访谈，检杳。安全主管，安全179.应对安全责任和惩戒措施进行书面规定并告知相关人员，对违 反违背安全策略和规定的人员进行惩戒。员，系统管理员，网络管理员， 培训计划，培训记录.180.应对定期安全教育和培训进行书面规定,针对不同岗位制定不等级保护三级管理类测评控制点类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO同的培训计划，对信息安全基础知识、岗位操作规程等进行培 训。181.应对安全教育和培训的情况和结果进行记录并归档保存。外部人员访 问管理182.应确保在外部人员访问受控区域前先提出书面申请，批准后由 专人全程陪同或监督，并登记备案。访谈，检查。安

33、全主管，安 全管理人员，安全责任合同 书或保密协议，第三方人员 访问管理文档，登 记记录。183.对外部人员允许访问的区域、系统、设备、信息等内容应进行 书面的规定，并按照规定执行。系统运 维管理环境管理184.应指定专门的部门或人员定期对机房供配电、空调、温湿度控 制等设施进行维护管理。访谈，检杳。物理安全负责人， 机房安全管理制度，机房进出 登记表。185.应指定部门负责机房安全，并配备机房安全管理人员，对机房 的出入、服务器的开机或关机等工作进行管理。186.应建立机房安全管理制度，对有关机房物理访问，物品带进、 带出机房和机房环境安全等方面的管理作出规定。187.应加强对办公环境的保密

34、性管理，规范办公环境人员行为，包 括工作人员调离办公室应立即交还该办公室钥匙、不在办公区 接待来访人员、工作人员离开座位应确保终端计算机退出登录 状态和桌面上没有包含敏感信息的纸档文件等。资产管理188.应编制并保存与信息系统相关的资产清单，包括资产责任部 门、重要程度和所处位置等内容。访谈，检杳。安全主管，资产 管理员，资产清单，资产安全 管理制度，设备。189.应建立资产安全管理制度,规定信息系统资产管理的责任人员等级保护三级管理类测评控制点类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO或责任部门，并规范资产管理和使用的行为。190.应根据资产的重要程度对资产进行标识管理，根据资产的价值

35、选择相应的管理措施。191.应对信息分类与标识方法作出规定，并对信息的使用、传输和 存储等进行规范化管理。介质管理192.应建立介质安全管理制度，对介质的存放环境、使用、维护和 销毁等方面作出规定。访谈，检杳。资产管理员，介 质管理记录，各类介质。193.应确保介质存放在安全的环境中，对各类介质进行控制和保 护，并实行存储环境专人管理。194.应对介质在物理传输过程中的人员选择、打包、交付等情况进 行控制，对介质归档和查询等进行登记记录，并根据存档介质 的目录清单定期盘点。195.应对存储介质的使用过程、送出维修以及销毁等进行严格的管 理，对带出工作环境的存储介质进行内容加密和监控管理，对 送

36、出维修或销毁的介质应首先清除介质中的敏感数据,对保密 性较高的存储介质未经批准不得自行销毁。196.应根据数据备份的需要对某些介质实行异地存储，存储地的环 境要求和管理方法应与本地相同。197.应对重要介质中的数据和软件采取加密存储，并根据所承载数 据和软件的重要程度对介质进行分类和标识管理。设备管理198.应对信息系统相关的各种设备（包括备份和冗余设备）、线路访谈，检查。资产管理员，等级保护三级管理类测评控制点类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO等指定专门的部门或人员定期进行维护管理系统管理员，审计员，服务 器操作规程，设备审批、发 放管理文档，设备使用管 理文档，服务器操作日志。

37、199.应建立基于申报、审批和专人负责的设备安全管理制度，对信 息系统的各种软硬件设备的选型、采购、发放和领用等过程进 行规范化管理。200.应建立配套设施、软硬件维护方面的管理制度，对其维护进行 有效的管理，包括明确维护人员的责任、涉外维修和服务的审 批、维修过程的监督控制等。201.应对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备的操作 和使用进行规范化管理，按操作规程实现主要设备（包括备份 和冗余设备）的启动/停止、加电/断电等操作。202.应确保信息处理设备必须经过审批才能带离机房或办公地点。监控管理和 安全管理中 心203.应对通信线路、主机、网络设备和应用软件的运行状况、网络 流量

38、、用户行为等进行监测和报警，形成记录并妥善保存。访谈，检杳。204.应组织相关人员定期对监测和报警记录进行分析、评审，发现 可疑行为，形成分析报告，并采取必要的应对措施。系统运维负责人，监测记 录文档，监测分析报告， 安全管理中心。205.应建立安全管理中心，对设备状态、恶意代码、补丁升级、安 全审计等安全相关事项进行集中管理。网络安全管 理206.应指定专人对网络进行管理，负责运行日志、网络监控记录的 日常维护和报警信息分析和处理工作。访谈，检杳。安全主管，安全管理员，网络管理员，网络漏洞扫207.应建立网络安全管理制度，对网络安全配置、日志保存时间、等级保护三级管理类测评控制点类别序号测评

39、内容测评方法描报告，网络安全管理制 度，系统外联授权书，网 络设备备份配置文件，网 络申计日志。结果记录符合情况YNO安全策略、升级与打补丁、口令更新周期等方面作出规定。208.应根据厂家提供的软件升级版本对网络设备进行更新,并在更 新刖对现有的重要文件进行备份。209.应定期对网络系统进行漏洞扫描,对发现的网络系统安全漏洞 进行及时的修补。210.应实现设备的最小服务配置，并对配置文件进行定期离线备 份。211.应保证所有与外部系统的连接均得到授权和批准。212.应依据安全策略允许或者拒绝便携式和移动式设备的网络接 入。213.应定期检杳违反规定拨号上网或其他违反网络安全策略的行 为。系统安

40、全管 理214.应根据业务需求和系统安全分析确定系统的访问控制策略。访谈，检杳。安全管理员，系统管理 员，系统操作手册，系统 安全管理制度，详细操作 日志，系统审计分析记 录，系统漏洞扫描报告。215.应定期进行漏洞扫描，对发现的系统安全漏洞及时进行修补。216.应安装系统的最新补丁程序，在安装系统补丁前，首先在测试 环境中测试通过，并对重要文件进行备份后，方可实施系统补 丁程序的安装。217.应建立系统安全管理制度，对系统安全策略、安全配置、日志 管理和日常操作流程等方面作出具体规定。218.应指定专人对系统进行管理，划分系统管理员角色，明确各个等级保护三级管理类测评控制点类别序号测评内容测

41、评方法结果记录符合情况YNO角色的权限、责任和风险，权限设定应当遵循最小授权原则。219.应依据操作手册对系统进行维护，详细记录操作日志，包括重 要的日常操作、运行维护记录、参数的设置和修改等内容，严 禁进行未经授权的操作。220.应定期对运行日志和审计数据进行分析，以便及时发现异常行 为。恶意代码防 范管理221.应提咼所有用户的防病毒意识，及时告知防病毒软件版本，在 读取移动存储设备上的数据以及网络上接收文件或邮件之前， 先进行病毒检杳，对外来计算机或存储设备接入网络系统之前 也应进行病毒检杳。访谈，检杳。安全管理员，恶意代码防 范管理文档，恶意代码检 测记录，恶意代码升级记 录，恶意代码

42、分析报告。222.应指定专人对网络和主机进行恶意代码检测并保存检测记录。223.应对防恶意代码软件的授权使用、恶意代码库升级、定期汇报 等作出明确规定。224.应定期检查信息系统内各种产品的恶意代码库的升级情况并 进行记录，对主机防病毒产品、防病毒网关和邮件防病毒网关 上截获的危险病毒或恶意代码进行及时分析处理，并形成书面 的报表和总结汇报。密码管理225.应建立密码使用管理制度，使用符合国家密码管理规定的密码 技术和产品。访谈，检杳。安全管理员，密码管理制 度。变更管理226.应确认系统中要发生的变更，并制定变更方案。访谈，检杳。等级保护三级管理类测评控制点类别序号测评内容测评方法系统运维负

43、责人，系统变 更申请书，变更方案，变 更管理制度，变更申报和 审批程序，变更失败恢复 程序文档，变更方案评审 记录，变更过程记录文 档。结果记录符合情况YNO227.应建立变更管理制度，系统发生变更前，向主管领导申请，变 更和变更方案经过评审、审批后方可实施变更，并在实施后将 变更情况向相关人员通告。228.应建立变更控制的申报和审批文件化程序，对变更影响进行分 析并文档化，记录变更实施过程，并妥善保存所有文档和记录。229.应建立中止变更并从失败变更中恢复的文件化程序，明确过程 控制方法和人员职责，必要时对恢复过程进行演练。备份与恢复 管理230.应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数据及

44、软件系统 等。访谈，检杳。系统运维负责人，系统管 理员，数据库管理员，网 络管理员，备份和恢复管 理制度文档，备份和恢复 策略文档，备份和恢复程 序文档，备份过程记录文 档，检杳灾难恢复计划文 档231.应建立备份与恢复管理相关的安全管理制度，对备份信息的备 份方式、备份频度、存储介质和保存期等进行规范。232.应根据数据的重要性和数据对系统运行的影响,制定数据的备 份策略和恢复策略，备份策略须指明备份数据的放置场所、文 件命名规则、介质替换频率和将数据离站运输的方法。233.应建立控制数据备份和恢复过程的程序，对备份过程进行记 录，所有文件和记录应妥善保存。234.应定期执行恢复程序，检杳和

45、测试备份介质的有效性，确保可 以在恢复程序规定的时间内完成备份的恢复。安全事件处置；235.应报告所发现的安全弱点和可疑事件，但任何情况下用户均不 应尝试验证弱点。访谈，检杳。系统运维负责人，工作人 员，安全事件报告和处置236.应制定安全事件报告和处置管理制度，明确安全事件的类型，等级保护三级管理类测评控制点类别序号测评内容测评方法管理制度，安全事件定级 文档，安全事件记录分析 文档，安全事件报告和处 理程序文档。结果记录符合情况YNO规定安全事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职责。237.应根据国家相关管理部门对计算机安全事件等级划分方法和 安全事件对本系统产生的影响，对本系统计算机

46、安全事件进行 等级划分。238.应制定安全事件报告和响应处理程序，确定事件的报告流程， 响应和处置的范围、程度，以及处理方法。239.应在安全事件报告和响应处理过程中，分析和鉴定事件产生的 原因，收集证据，记录处理过程，总结经验教训，制定防止再 次发生的补救措施，过程形成的所有文件和记录均应妥善保 存。240.对造成系统中断和造成信息泄密的安全事件应采用不同的处 理程序和报告程。1 A-r .f 1 1 AsA* 应急预案管理241.应在统一的应急预案框架下制定不同事件的应急预案,应急预 案框架应包括启动应急预案的条件、应急处理流程、系统恢复 流程、事后教育和培训等内容。访谈，检杳。系统运维负

47、责人，应急响 应预案文档，应急预案培 训记录，应急预案演练记 录，应急预案审查记录。242.应从人力、设备、技术和财务等方面确保应急预案的执行有足 够的资源保障。243.应对系统相关的人员进行应急预案培训，应急预案的培训应至 少每年举办一次。244.应定期对应急预案进行演练，根据不同的应急恢复内容，确定 演练的周期。等级保护三级管理类测评控制点类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO245.应规定应急预案需要定期审查和根据实际情况更新的内容，并 按照执行。系统建 设管理系统定级246.应明确信息系统的边界和安全保护等级。访谈，检杳。247.应以书面的形式说明确定信息系统为某个安全保护等级

48、的方 法和理由。248.应组织相关部门和有关安全技术专家对信息系统定级结果的 合理性和正确性进行论证和审定。249.应确保信息系统的定级结果经过相关部门的批准。安全方案设 计250.应根据系统的安全保护等级选择基本安全措施,并依据风险分 析的结果补充和调整安全措施。访谈，检杳。251.应指定和授权专门的部门对信息系统的安全建设进行总体规 划，制定近期和远期的安全建设工作计划。252.应根据信息系统的等级划分情况,统一考虑安全保障体系的总 体安全策略、安全技术框架、安全管理策略、总体建设规划和 详细设计方案，并形成配套文件。253.应组织相关部门和有关安全技术专家对总体安全策略、安全技 术框架、

49、安全管理策略、总体建设规划、详细设计方案等相关 配套文件的合理性和正确性进行论证和审定，并且经过批准 后，才能正式实施。254.应根据等级测评、安全评估的结果定期调整和修订总体安全策等级保护三级管理类测评控制点类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO略、安全技术框架、安全管理策略、总体建设规划、详细设计 方案等相关配套文件。产口口采购和 使用255.应确保安全产品采购和使用符合国家的有关规定。访谈，检杳。256.应确保密码产品采购和使用符合国家密码主管部门的要求。257.应指定或授权专门的部门负责产品的采购。258.应预先对产品进行选型测试，确定产品的候选范围，并定期审 定和更新候选产品

50、名单。自行软件开 发259.应确保开发环境与实际运行环境物理分开，开发人员和测试人 员分离，测试数据和测试结果受到控制。访谈，检杳。260.应制定软件开发管理制度，明确说明开发过程的控制方法和人 员行为准则。261.应制定代码编写安全规范，要求开发人员参照规范编写代码。262.应确保提供软件设计的相关文档和使用指南，并由专人负责保 管。263.应确保对程序资源库的修改、更新、发布进行授权和批准。外包软件开 发264.应根据开发需求检测软件质量。访谈，检杳。265.应根据开发需求检测软件质量。266.应要求开发单位提供软件设计的相关文档和使用指南等级保护三级管理类测评控制点类别序号测评内容测评方

51、法结果记录符合情况YNO267.应要求开发单位提供软件源代码，并审查软件中可能存在的后 门。工程实施268.应指定或授权专门的部门或人员负责工程实施过程的管理。访谈，检杳。269.应制定详细的工程实施方案控制实施过程，并要求工程实施单 位能正式地执行安全工程过程。270.应制定工程实施方面的管理制度，明确说明实施过程的控制方 法和人员行为准则。测试验收271.应委托公正的第三方测试单位对系统进行安全性测试,并出具 安全性测试报告。访谈，检杳。272.在测试验收刖应根据设计方案或合同要求等制订测试验收方 案，在测试验收过程中应详细记录测试验收结果，并形成测试 验收报告。273.应对系统测试验收的控制方法和人员行为准则