第八章工程项目风险管理课件

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1、02 02 02 02 工程项目风险分析工程项目风险分析工程项目风险分析工程项目风险分析03 03 03 03 工程项目风险管理工程项目风险管理工程项目风险管理工程项目风险管理04 04 04 04 工程项目风险管理案例工程项目风险管理案例工程项目风险管理案例工程项目风险管理案例 第八章第八章工程项目风险管理工程项目风险管理0 00 01 1 1 1 工程项目风险概念工程项目风险概念工程项目风险概念工程项目风险概念“Risk is Salt and Sugar of Life”“抱最大的希望，做最坏的准备”英国古谚语 Risk is a discrete occurrence that may

2、 affect the project for better or worse01 01 工程项目风险概念工程项目风险概念工程项目风险管理风险概念风险概念:风险是活动或事件消极的、人们不希望的后果发生风险是活动或事件消极的、人们不希望的后果发生的潜在可能性。（卢有杰）的潜在可能性。（卢有杰）其它几种对风险的看法其它几种对风险的看法 1 1、风险是一种不确定性、风险是一种不确定性 2 2、风险是损失或损害、风险是损失或损害 3 3、风险是预期和后果之间的差异、风险是预期和后果之间的差异 01 01 工程项目风险概念工程项目风险概念工程项目风险管理工程项目中的风险工程项目中的风险工程项目的立项、各

3、种分析、研究、设计和计划都是基工程项目的立项、各种分析、研究、设计和计划都是基于对将来情况于对将来情况(政治、经济、社会、自然等各方面政治、经济、社会、自然等各方面)预测预测基础上的，基于正常的、理想的技术、管理和组织之上基础上的，基于正常的、理想的技术、管理和组织之上的。而在实际实施以及项目的运行过程中，这些因素都的。而在实际实施以及项目的运行过程中，这些因素都有可能会产生变化，即存在不确定性。有可能会产生变化，即存在不确定性。工期延长工期延长成本增加成本增加质量降低质量降低安全事故安全事故工程经济工程经济效益降低效益降低工程项目工程项目失败失败工程项目风险管理风险管理的定义风险管理的定义-

4、1-1 项目管理班子通过风险识别、风险估计和风险评项目管理班子通过风险识别、风险估计和风险评价价,并以此为基础合理地使用多种管理方法、技术和手并以此为基础合理地使用多种管理方法、技术和手段对项目活动涉及的风险实行有效的控制段对项目活动涉及的风险实行有效的控制,采取主动行采取主动行动动,创造条件创造条件,尽量扩大风险事件的有利结果尽量扩大风险事件的有利结果,妥善处妥善处理风险事故造成的不利后果理风险事故造成的不利后果,以最小的成本保证安全、以最小的成本保证安全、可靠地实现项目的总目标。可靠地实现项目的总目标。(卢有杰卢有杰)广义风险管理包括广义风险管理包括:风险分析风险分析:风险识别、风险估计、

5、风险评价风险识别、风险估计、风险评价 风险管理风险管理(狭义狭义):):风险规划、风险控制、风险风险规划、风险控制、风险监督监督01 01 工程项目风险概念工程项目风险概念工程项目风险管理风险管理的定义风险管理的定义-2-2Risk management is the systematic process of managing Risk management is the systematic process of managing an organizations risk exposures to achieve its an organizations risk exposures t

6、o achieve its objectives in a manner consistent with public interest,objectives in a manner consistent with public interest,human safety,environmental factors,and the law.It human safety,environmental factors,and the law.It consists of the planning,organizing,leading,consists of the planning,organiz

7、ing,leading,coordinating,and controlling activities undertaken coordinating,and controlling activities undertaken with the intent of providing an efficient pre-loss plan with the intent of providing an efficient pre-loss plan that minimizes the adverse impact of risk on the that minimizes the advers

8、e impact of risk on the organizations resources,earnings,and cash flows.organizations resources,earnings,and cash flows.-American Risk and Insurance Association(ARIA)http:/aria.org/rts/riskmgmt.htm01 01 工程项目风险概念工程项目风险概念风险管理的定义风险管理的定义-2-2 风险管理是对在组织的公众利益、人员安全、环风险管理是对在组织的公众利益、人员安全、环境因素、法律方面的目标完成过程中遇到的风

9、险进行境因素、法律方面的目标完成过程中遇到的风险进行管理，是一个系统的管理过程。风险管理包括为提供管理，是一个系统的管理过程。风险管理包括为提供有效的损失预防方案而进行的规划、组织、领导、协有效的损失预防方案而进行的规划、组织、领导、协调及控制活动，目的就是将风险引起的对组织资源、调及控制活动，目的就是将风险引起的对组织资源、收益及现金流出的不利影响最小化。收益及现金流出的不利影响最小化。American Risk and Insurance Association(ARIA)工程项目风险管理01 01 工程项目风险概念工程项目风险概念工程项目风险管理01 01 工程项目风险概念工程项目风险概

10、念工程项目风险管理的特点工程项目风险管理的特点2 2、风险管理需要大量地占有信息，了解情况风险管理需要大量地占有信息，了解情况。1 1、工程项目风险管理必须与该项目的特点相联系。、工程项目风险管理必须与该项目的特点相联系。3 3、工程项目风险管理应基于理性和管理者的经验工程项目风险管理应基于理性和管理者的经验。4 4、风险管理属于一种高层次的综合性管理工作。风险管理属于一种高层次的综合性管理工作。5 5、风风险险管管理理的的目目的的，并并不不是是消消灭灭风风险险，而而是是在在于于减减少少风险的损失。风险的损失。先了解：风险管理方法及步骤先了解：风险管理方法及步骤图示图示明确目标风险识别风险评价

11、设计、评价、抉择风险应对方案实施方案评估与审核风险来自何方风险来自何方风险来自何方风险来自何方?风险事项可归于哪一类风险事项可归于哪一类风险事项可归于哪一类风险事项可归于哪一类?02 工程项目风险分析工程项目风险分析工程项目风险管理风险识别风险识别风险估计风险估计风险评价风险评价该风险事项后果有多大该风险事项后果有多大该风险事项后果有多大该风险事项后果有多大?项目的那一部分会遭受风险项目的那一部分会遭受风险项目的那一部分会遭受风险项目的那一部分会遭受风险?风险发生的可能性有多大风险发生的可能性有多大风险发生的可能性有多大风险发生的可能性有多大?那些是可接受的风险那些是可接受的风险那些是可接受的

12、风险那些是可接受的风险?那些做法会使项目遭受风险那些做法会使项目遭受风险那些做法会使项目遭受风险那些做法会使项目遭受风险?这样的做法是否能被接受这样的做法是否能被接受这样的做法是否能被接受这样的做法是否能被接受?有别的做法可避免该风险吗有别的做法可避免该风险吗有别的做法可避免该风险吗有别的做法可避免该风险吗?风险分析就是查明风险，并对风险进行量化，并在此基础上提风险分析就是查明风险，并对风险进行量化，并在此基础上提出为减少风险而供选择的各种行动路线和方案。包括三个步骤：出为减少风险而供选择的各种行动路线和方案。包括三个步骤：工程项目风险管理风险识别风险识别 弄清项目的组成、各变数的性质和相互间

13、的弄清项目的组成、各变数的性质和相互间的关系、项目与环境之间的关系等。在此基础上利关系、项目与环境之间的关系等。在此基础上利用系统的、有章可循的步骤和方法查明对项目可用系统的、有章可循的步骤和方法查明对项目可能形成风险的诸端事项。能形成风险的诸端事项。风险识别步骤风险识别步骤收集资料收集资料收集资料收集资料估计项目风险形势估计项目风险形势估计项目风险形势估计项目风险形势根据直接或间接的症状将潜在的风险识别出来根据直接或间接的症状将潜在的风险识别出来根据直接或间接的症状将潜在的风险识别出来根据直接或间接的症状将潜在的风险识别出来 02 工程项目风险分析工程项目风险分析工程项目风险管理风险识别方法

14、风险识别方法 核对表核对表:把人们经历过的风险事件及其来源罗把人们经历过的风险事件及其来源罗列而形成的表列而形成的表.例例:项目管理成功与失败原因核对表项目管理成功与失败原因核对表项目工作分解结构项目工作分解结构 例例:城市污水处理系统工作结构分解城市污水处理系统工作结构分解常识、经验和判断常识、经验和判断实验或试验结果实验或试验结果敏感性分析敏感性分析、事故树分析事故树分析 02 工程项目风险分析工程项目风险分析工程项目风险管理风险识别结果风险识别结果风险来源表风险来源表:列出所有的风险列出所有的风险,并文字说明其来源并文字说明其来源风险的分类或分组风险的分类或分组 例例:施工阶段的风险分类

15、施工阶段的风险分类根据直接或间接的症状将潜在的风险识别出来根据直接或间接的症状将潜在的风险识别出来风险编号风险名称风险的影响范围原因损失可能性损失期望预防措施评价等级工期费用02 工程项目风险分析工程项目风险分析 风险估计风险估计 就是估计风险的性质、估算风险事件发生的概就是估计风险的性质、估算风险事件发生的概率及其后果的大小，以减少项目的不确定性。风险率及其后果的大小，以减少项目的不确定性。风险估计时必须做到：估计时必须做到：1 1、确定项目变数的数值和计量这些变数的标度。、确定项目变数的数值和计量这些变数的标度。2 2、查查明明项项目目进进行行过过程程中中各各种种事事件件的的各各种种各各样

16、样后后果以及它们之间的因果关系。果以及它们之间的因果关系。3 3、根据、根据选选定的定的计计量量标标度确定度确定风险风险后果的大小。后果的大小。工程项目风险管理02 工程项目风险分析工程项目风险分析风险估计方法风险估计方法确定性风险估计不确定性风险估计随机型风险估计(盈亏平衡分析)敏感性分析组合分析小中取大原则大中取小原则遗憾原则最大数学期望原则最大可能原则最大数学期望原则最大效应数学期望原则贝叶斯后验概率法决策树PERTGERT风险估计方法风险估计方法工程项目风险管理02 工程项目风险分析工程项目风险分析工程项目风险管理风险评价风险评价 是对项目所有阶段的整体风险、各风险是对项目所有阶段的整

17、体风险、各风险之间的相互影响、相互作用以及对项目的总之间的相互影响、相互作用以及对项目的总体影响、项目主体对风险的承受能力等方面体影响、项目主体对风险的承受能力等方面进行评价进行评价。工程项目风险管理02 工程项目风险分析工程项目风险分析工程项目风险管理风险评价步骤风险评价步骤:确定风险评价基准确定风险评价基准确定风险评价基准确定风险评价基准.风险评价基准就是项目主体针风险评价基准就是项目主体针风险评价基准就是项目主体针风险评价基准就是项目主体针对每一种风险后果确定的可接受水平对每一种风险后果确定的可接受水平对每一种风险后果确定的可接受水平对每一种风险后果确定的可接受水平.单个风险和整单个风险

18、和整单个风险和整单个风险和整体风险都要确定评价基准体风险都要确定评价基准体风险都要确定评价基准体风险都要确定评价基准,可分别称为单个评价基准可分别称为单个评价基准可分别称为单个评价基准可分别称为单个评价基准和整体评价基准和整体评价基准和整体评价基准和整体评价基准.确定项目整体风险水平确定项目整体风险水平确定项目整体风险水平确定项目整体风险水平.项目整体风险水平是综合项目整体风险水平是综合项目整体风险水平是综合项目整体风险水平是综合了所有的个别风险之后确定的了所有的个别风险之后确定的了所有的个别风险之后确定的了所有的个别风险之后确定的.将单个风险与单个评价基准将单个风险与单个评价基准将单个风险与

19、单个评价基准将单个风险与单个评价基准、项目整体风险水平与项目整体风险水平与项目整体风险水平与项目整体风险水平与整体评价基准对比整体评价基准对比整体评价基准对比整体评价基准对比,看一看项目风险是否在可接受的看一看项目风险是否在可接受的看一看项目风险是否在可接受的看一看项目风险是否在可接受的范围之内范围之内范围之内范围之内.进而确定该项目是否继续进而确定该项目是否继续进而确定该项目是否继续进而确定该项目是否继续.工程项目风险管理02 工程项目风险分析工程项目风险分析风险评估方法风险评估方法定性定性定量定量 主观评分法主观评分法 层次分析法层次分析法等风险图法等风险图法决策树法决策树法网络模型网络模

20、型风险评价方法风险评价方法工程项目风险管理02 工程项目风险分析工程项目风险分析取消项目第一种情况降低现在的风险项目风险超过了可接受的水平第二种情况项目整体风险在能够接受的范围之内挽救项目规避风险监视与控制风险改变项目的目标风险评价结果风险评价结果工程项目风险管理02 工程项目风险分析工程项目风险分析风险识别矩阵风险识别矩阵风险识别矩阵风险识别矩阵可能性影响度1234关键风险区坐标轴取15数之间：风险可能性X影响度1点：风险1X222点：风险2X363点：风险4X4164点：风险5X315风险量化风险判别应对计划1.-2.-风险应对计划风险识别狭义的风险管理狭义的风险管理 狭义的风险管理就是在

21、分析之后，针对风险做出狭义的风险管理就是在分析之后，针对风险做出狭义的风险管理就是在分析之后，针对风险做出狭义的风险管理就是在分析之后，针对风险做出决策。一般有规划、控制和监督三个阶段。决策。一般有规划、控制和监督三个阶段。决策。一般有规划、控制和监督三个阶段。决策。一般有规划、控制和监督三个阶段。工程项目风险管理02 工程项目风险管理（狭义）工程项目风险管理（狭义）风险规划风险规划风险控制风险控制风险监督风险监督03 工程项目风险管理工程项目风险管理工程项目风险管理 制定风险规避策略以及具体实施措施和手段的过制定风险规避策略以及具体实施措施和手段的过制定风险规避策略以及具体实施措施和手段的过

22、制定风险规避策略以及具体实施措施和手段的过程，包括：程，包括：程，包括：程，包括：工程项目常见的风险规避对策工程项目常见的风险规避对策工程项目常见的风险规避对策工程项目常见的风险规避对策 风险管理计划一般格式风险管理计划一般格式风险管理计划一般格式风险管理计划一般格式风险规划风险规划选择风险规避对策选择风险规避对策选择风险规避对策选择风险规避对策制订风险管理计划制订风险管理计划制订风险管理计划制订风险管理计划03 工程项目风险管理工程项目风险管理工程项目风险管理常见的风险规避对策常见的风险规避对策常见的风险规避对策常见的风险规避对策 2 2 2 2制订制订制订制订技技技技术术术术措施。措施。措

23、施。措施。1 1 1 1回避风险大的项目，选择风险小或适中的项目。回避风险大的项目，选择风险小或适中的项目。回避风险大的项目，选择风险小或适中的项目。回避风险大的项目，选择风险小或适中的项目。3 3 3 3制订制订制订制订组织组织组织组织措施。措施。措施。措施。5 5 5 5要求要求要求要求对对对对方提供担保。方提供担保。方提供担保。方提供担保。4 4 4 4保保保保险险险险。6 6 6 6风险风险风险风险准准准准备备备备金金金金 7 7 7 7、采取合作方式共同承担、采取合作方式共同承担、采取合作方式共同承担、采取合作方式共同承担风险风险风险风险。03 工程项目风险管理工程项目风险管理工程项

24、目风险管理风险控制风险控制 风险控制就是实施风险规避策略的控制计划。该风险控制就是实施风险规避策略的控制计划。该风险控制就是实施风险规避策略的控制计划。该风险控制就是实施风险规避策略的控制计划。该计划的内容就是在必要时向项目提供必要的资源。有计划的内容就是在必要时向项目提供必要的资源。有计划的内容就是在必要时向项目提供必要的资源。有计划的内容就是在必要时向项目提供必要的资源。有时还要修改项目计划，随时对项目的费用和进度重新时还要修改项目计划，随时对项目的费用和进度重新时还要修改项目计划，随时对项目的费用和进度重新时还要修改项目计划，随时对项目的费用和进度重新进行估算，并采取相应的纠正步骤。进行

25、估算，并采取相应的纠正步骤。进行估算，并采取相应的纠正步骤。进行估算，并采取相应的纠正步骤。03 工程项目风险管理工程项目风险管理工程项目风险管理 风风风风险险险险监监监监督督督督是是是是在在在在决决决决策策策策付付付付诸诸诸诸实实实实施施施施之之之之后后后后进进进进行行行行的的的的。其其其其目目目目的的的的是是是是查查查查明明明明决决决决策策策策的的的的结结结结果果果果是是是是否否否否与与与与预预预预期期期期的的的的相相相相同同同同。风风风风险险险险监监监监督督督督时时时时要要要要找找找找出出出出细细细细化化化化和和和和改改改改进进进进风风风风险险险险管管管管理理理理计计计计划划划划的的的的

26、机机机机会会会会。并并并并加加加加强强强强与与与与决决决决策策策策者者者者的沟通，把信息反馈给有关决策者。的沟通，把信息反馈给有关决策者。的沟通，把信息反馈给有关决策者。的沟通，把信息反馈给有关决策者。风风风风险险险险管管管管理理理理过过过过程程程程不不不不是是是是一一一一成成成成不不不不变变变变的的的的既既既既成成成成顺顺顺顺序序序序或或或或是是是是划划划划分分分分成成成成各各各各自自自自独独独独立立立立、互互互互不不不不干干干干扰扰扰扰的的的的部部部部分分分分。项项项项目目目目各各各各个个个个不不不不同同同同方方方方面面面面实实实实际际际际上上上上是是是是平平平平行行行行展展展展开开开开的

27、的的的。项项项项目目目目各各各各种种种种不不不不同同同同的的的的活活活活动动动动之之之之间间间间经经经经常常常常重重重重叠叠叠叠。项项项项目目目目活活活活动动动动随随随随时时时时创创创创造造造造出出出出新新新新的的的的选选选选择择择择，因因因因此此此此应应应应该该该该随随随随时时时时对对对对决策做出调整。决策做出调整。决策做出调整。决策做出调整。风险监督风险监督二滩业主项目风险管理实践二滩业主项目风险管理实践5 工程项目风险管理案例工程项目风险管理案例工程项目风险管理业主风险征地现场条件及时提供完整的设计文件现场出入道路建设许可证和其它有关条例政府法律规章的变化建设资金及时到位工程变更承包商风

28、险工人和施工设备的生产率施工质量人力、材料和施工设备的及时供应施工安全材料质量技术和管理水平材料涨价实际工程量劳资纠纷业主和承包商共担风险财务收支变更令谈判失败保障对方不承担责任合同延误未定风险不可抗力第三方延误施工阶段风险分类施工阶段风险分类项目管理成功原因1.项目目标清楚,对风险采取了现实可行的措施2.从项目一开始就让参与项目以后各阶段的有关方面参与决策3.项目各有关方的责任和应承担的风险划分明确4.在项目设备订货和施工之前,对所有可能的设计方案都进行了细致的分析和比较5.在项目规划阶段,组织和签约中可能出现的问题都事先预计到了6.项目经理有献身精神,拥有所有应该有的权限7.项目全体成员工

29、作勤奋,对可能遇到的大风险都集体讨论过8.对外部环境的变化都采取了及时的应对行动9.进行了班子建设,表彰、奖励及时、有度10.对项目班子成员进行了培训项目管理成功与失败原因核对表项目管理成功与失败原因核对表-1资料来源:英国曼彻斯特大学理工学院土木与结构工程系项目管 理教研组教授1994年3月所写教材1.项目业主不积极,缺少推动力2.沟通不够,决策者远离项目现场,项目各有关方责任不明确,合同上未写明3.规划工作做得不细,或缺少灵活性4.把工作交给了能力不行的人,油缺少检查、指导5.仓促进行各种变更,更换负责人,改变责任、项目范围或项目计划6.决策时未征求各方面意见7.未能对经验进行分析项目管理失败原因项目管理成功与失败原因核对表项目管理成功与失败原因核对表-2城市污水、收集处理排放系统工作结构分解城市污水、收集处理排放系统工作结构分解风险管理计划格式风险管理计划格式本章需要掌握的内容作业 谢 谢！