第三章文献检索

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1、第三章 文献检索文献检索是科学研究工作中一个重要的步骤，它贯穿研究的全过 程，文献提供了选题的依据，当研究课题确定之后必须围绕选题广泛 地查阅文献资料。这是在继承前人研究成果基础上创新的起点，关系 到研究的速度、质量以及能否出成果。每个教育科研工作者都应该清 楚认识文献资料在研究工作中的重要意义，掌握检索文献的方法。明确检素方向和要求文献获取确定枪索丄具和信息源确定检索途径和方袪根搐检索结果获取戈献対文默的分类整理柞摘要或笔记如丄 一-写综述或评论L准备参考书目阁3_4 文献检索基木过桂圏第一节文献检索概述一、教育科学文献的基本概念文献的现代定义为“已发表过的、或虽未发表但已被整理、报导 过的

2、那些记录有知识的一切载体”。“一切载体”，不仅包括图书、期刊、 学位论文、科学报告、档案等常见的纸面印刷品，也包括有实物形态 在内的各种材料。教育文献：记载教育科学的情报信息和知识的载体。 教育文献的 数量与质量是判断一个国家或地区教育科学发展水平的重要标准。二、文献检索在教育研究中的作用（一）全面正确地掌握所要研究问题的情况，帮助研究人员选定 研究课题和确定研究方向更具体地限制和确定研究课题及假设假设是对两个或两个以上变 量关系的猜测性回答，或是研究者对所研究的问题的观点、态度和看 法，是要加以证明的观点。在选择研究课题过程中，研究者常常已对 问题的结论有了初步的设想。在文献查阅过程中，可以

3、进一步思考选 题时的初步设想，包括假设是否可以成立，是否可以补充和修正，有 哪些资料可以支持假设，资料是否够用等，从而能使研究者坚定信心 或作出放弃研究的决策。因此，任何研究人员在进行某个问题的研究之前，都要先充分地 占有和掌握与所要研究的问题有关的一切资料与事实，了解这个问题 的研究成果、研究动态、发展历史和现状，区分已完成的和需要完成 的研究，以此作为提出科学问题和确定研究课题的依据。（二）为教育研究提供科学的论证依据和研究方法提供对研究有益的思路、方法文献资料是跟踪和吸收国内外研究学术思想和最新成就，了解科 研前沿动向并获得新情报信息的有效途径。我们进行教育研究，必须 了解国内外最新的理

4、论，手段和研究方法。通过查阅文献资料，从过 去和现在的有关研究成果中受到启发，不仅可以找到获得课题科学回 答的线索，使研究范围内的概念、理论具体化，而且为更科学地论证 自己的观点提供有说服力的、丰富的事实和数据资料，使研究结论建 立在可靠的材料基础上。（开阔研究思路）在文献查阅过程中，研究者通过接触大量的与 选题有关的研究文献，从中可以受到思想观点、研究方法和论证方法 方面的启发，也可以获得研究工作个性风格方面的熏陶。一般来说， 研究者在查阅文献的过程中都会有很大收获，使课题研究更深刻、严 密。M-r o文献检索可以对研究方法提出一些适当的修改意见，以避免预想 不到的困难、把握在研究中可能出现

5、的差错文献检索为解释研究结果提供背景材料。（论证课题的可行性）在 文献查阅过程中，还可能发现这样一些情况：已有人研究过这种课题 或者与其类似的课题，但结果证明价值不大，或者难度太大而目前础 理论研究的水平不够用，或者资料与设备等不能满足需要等。这些都 可以对考虑课题研究的可行性提供参考。（三）避免重复劳动，提高科学研究的效益 告诉研究者本领域内已经做了哪些工作。文献资料提供科学研究 的有关信息，使研究者充分占有材料，从而避免重做前人已经解决了 的问题，重复前人已经提出的正确观点，甚至重犯前人已经犯过的错 误。（避免重复研究）文献查阅的一个重要作用，就是看一下自己的 选题是否有人研究。如果已经有

6、人研究，就要看一下问题已经解决到 什么程度，是否还能作出超越已有结论、已有水平的研究。如果做不 到这些，就是没有意义的重复研究了，这是研究工作的大忌。 美国曾 有这样的报导：由于情报不准确、不及时，每年的重复研究造成的损 失达 2 亿美元，可见这种情况的严重性。认真查阅国内外教育研究文 献，是保证研究的价值。避免重复性研究的基本方法。第二节 教育文献的种类及主要分布一、文献的种类教育研究文献的内容多种多样，（一）根据加工程度不同，文献可分为三种等级：分为：一次文 献、二次文献和三次文献。1、一次文献：（原始文献）第一手资料 作者以本人的研究成果为基本素材而创作或撰写的文献，又称为 “原始文献，

7、第一手资料”。包括专著、论文、研究报告、档案材料等。 一次文献具有创造性，有较高的参考和借鉴价值，但贮存分散，不够 系统。2、二次文献：（检索性文献）第二手资料文献工作者对一次文献加工、提炼、压缩之后所得到的产物，是 为了便于管理和利用一次文献而编辑、出版和积累起来的工具性文献， 又称第二手资料。包括：目录、题录、文摘、索引、手册、名录等等。 二次文献具有报告性、汇编性和简明性，是检索工具的主要组成部分。3、三次文献：（参考性文献） 综合性、浓缩性、参考性 研究者对有关的一次文献和二次文献广泛深入地分析研究之后综 合概括的产物，包括各种评述、综述或进展性出版物以及文献指南等。 三次文献具有综合

8、性、浓缩性、参考性，可使研究者直接了解某课题 领域的概况。（二）从物质形式出发，分为：1. 印刷型文献：是文献的最基本方式，包括铅印、油印、胶印、 石印等各种资料。优点查可直接、方便地阅读。2. 缩微型文献：是以感光材料为载体的文献，又可分为缩微胶卷 和缩微平片，优点是体积小、便于保存、转移和传递。但阅读时须用 阅读器。3. 机读型文献：是一种最新形式的载体。它主要通过编码和程序 设计，把文献变成符号和机器语言，输入计算机，存储在磁带或磁盘 上，阅读时，再由计算机输出，它能存储大量情报，可按任何形式组 织这些情报，并能以极快的速度从中取出所需的情报。近年来出现的 电子图书即属于这种类型。4.

9、声象形文献：又称直感型或视听型，是以声音和图像形式记录 在载体上的文献，如唱片、录音带、录像带、科技电影、幻灯片等。二、教育文献的主要分布由于创造、记录与传播的方式不同，教育文献资料的分布极为广 泛且形式多样。出于创造、记载与传播的不同方式，教育文献的分布极为广泛而 且形式多样，研究者熟悉教育文献的诸种文献来源，会有助于检索工 作的进行。（一）书籍：专著、论文集、教科书、工具书等（二）报刊：教育期刊有四种类型：学术理论性；情报性期刊； 事业性期刊和普及性期刊。（三）教育档案类：教育年鉴、学术会议文献、学位论文（四）专家访谈（五）非文字资料第三节 文献检索的过程和方法一、文献检索的过程从众多的文

10、献中准确迅速查找出符合特定需要的文献，不仅是一 个资料查找搜集过程，也是一个分析、研究过程。检索文献一般由以 下三个主要步骤组成：第一步，分析和准备阶段。包括分析研究课题，明确自己准备检 索的课题要求与范围，确定课题检索标志，以确定所需文献的作者， 文献类号，表达主题内容的词语和所属类目，进而选定检索工具，确 定检索途径。1、界定研究概念2、列出可能有关的概念3、考虑有关文献的潜在标题4、确定检索范围5、选择检索手段 1-5在马云鹏书中的第63页 第二步，搜索阶段。搜索与所研究问题有关的文献，然后从中选 择重要的和确实可用的资料分别按照适当顺序阅读，并以文章摘录、 资料卡片、读书笔记等方式记录

11、搜集材料。第三步，加工阶段。要从搜集到的大量文献中摄取有用的情报资 料，就必须对文献作一番去粗取精、去伪存真、由表及里的加工工作。 主要包括：剔除假材料，去掉相互重复、较陈旧的过时的资料；从研 究任务的观点评价资料的适用性，保留那些全面、完整、深刻和正确 地阐明所要研究问题的一切有关资料，以及含有新观点、新材料的资 料，对孤证材料要特别慎重。在资料数量和类型很多的情况下，应对 这些资料进行分类编排，并编制题录索引或目录索引。对准备利用的 文献资料，必须对其可靠性进行鉴别和评价，对那些不完全可靠的或 有待进一步明确的资料，则不予采用。二、文献检索的基本方法文献检索方法是多种多样的，不同的方法有不

12、同的特点和不同的 适用范围。这里仅介绍几种基本方法。（一）顺查法按时间范围，以所检索课题研究的发生时间为检索始点，按事件 发生、发展时序，由远及近，由旧到新的顺序查找。一般可以查全。 查时可以随时比较、筛选，查出的结果基本上反映事物发展的全貌。 此法多用于范围较广泛，项目较复杂，所需文献较系统全面的研究课 题以及学术文献的普查。（二）逆查法与顺查法正好相反，逆查法（倒查法）是由近及远，由新到旧的 顺序查找。这种方法多用于新文献的搜集，新课题的研究，而这种课 题大都是需要最近一个时期的较新论文、专著，不太关注历史渊源和 全面系统，易漏检。（三）引文查找法又称跟踪法。是以已掌握的文献中所列的引用文

13、献、附录的参考 文献作为线索，查找有关主题的文献。这种方法的优点在于文献涉及 范围比较集中，获取文献资料方便迅速，并可不断扩大线索。这种回 溯过程往往会找出有关研究领域中重要的、丰富的原始资料。缺点在 于查得的文献资料受原作者引用资料的局限性及主观随意性影响，资 料往往比较杂乱，没有时代特点。因此，要注意文献的可靠性。（四）综合查找法将各种方法结合加以使用以达到检索目的。人类历史源远流长， 各种教育资料浩如烟海。如何从大量的文献资料中全面迅速准确地查 获自己科研课题所需文献呢？这里有一个方法是否科学合理的问题。三、选择教育文献检索工具正确的检索资料方法应达到四点要求：（1）准，高的查准率。（2

14、）全，高的查全率。搜集的资料不仅有 正面的，也有反面的，既有纵向的也有横向的，既有中文的也有外文 的，既全面又系统。（3）深，占有情报的多样性及内容的专深。（4） 快，要迅速。一个准确度高、有价值的情报资料，如果检索速度慢了 耽误了时机，就会失去它的应有价值。要在准、全、深基础上做到快 就要学会利用各种类型的检索性工具书。检索性工具书是比较完备的汇集某一方面的资料，按照特定的方 法加以编排， 内容比较概括，以供检索文献线索时查找的图书。常用 的检索性工具书有：书目、索引、文摘、传记资料等。也包括辞书、 百科全书、年鉴及手册。（介绍书中 100 页）目前可供利用的检索手段有手工检索系统和计算机检

15、索系统。研 究者根据课题的时间要求和经费条件，选择合适的检索手段。手工式 文献检索。（一）书目：反映某一时期内全国正式出版的图书总目。（二）索引：将图书与报刊中各种事物名称分别摘录并注明出处 是检寻图书资料的重要工具。（三）文摘：是对一份文献的内容所做的简略准确的描述，以原 文节录为多，述而不评。（这部分在裴娣娜书中的 100-101，在马云鹏 书中的 64-65）四、教育文献检索途径（这部分在马云鹏书中 66页） 分类索引、著者索引、关键词索引五、编排教育文献检索的基本程序（这部分在马云鹏书中 67页） 首先，关注最近的研究资料，考察研究课题的当前动态 其次，查找有无相关的专题书目再次，查阅

16、研究综述与文献资料六、计算机化的文献检索（这部分在马云鹏书中 67页）（一）光盘检索和联机检索主要步骤：选择有关的数据库一- 选择并输入检索词一- 显示 并审查命中文献- 输出检索结果（二） 利用国际互联网查找资料搜索弓 I 擎 教育类网站： 中国教育扌报网站 中华人民共和国教育部网站中国教育学术期刊数据库七、教育文献的利用以及检索文献的要求要在检索文献基础上充分利用文献，不仅要掌握基本的加工文献 方法，更重要的是要有高的分析与综合能力，有判断识别能力，才能 从搜集到的资料中挑选出高质量的文献。（一）检索文献要遵循以下基本要求：1、检阅要全面，即全面性要尽可能多地占有研究资料。颜氏家训：观天下

17、书未遍，不得 妄下雌黄。通过浏览，不仅要广泛查阅自己特定范围内的国内外有关研究成 果，而且要把视野放宽，广泛浏览特定范围以外的有关研究成果。不 仅要搜集与自己观点一致的材料，也要搜集那些与自己观点不一致， 或与自己构思相矛盾的资料。不仅要广泛查阅中文资料，同时也应查 阅外文资料，以便及时掌握最新的研究资料和动向。特别是要着力搜 集第一手资料，以保证研究的客观全面。2、检阅要认真细致，即准确性查阅的认真细致，正是表现在搞清前人分歧矛盾所在，从而发现 问题。有的学者精辟的分析了在这个过程中大致存在的三种情况：第一种，前人的结论可能是正确的，但论据不充分；结论可能是 错误的，但研究过程或研究方法可能

18、有启发；第二种，前人的争论焦 点，可能是问题的关键所在，也可能只在表面现象上争吵不休，并未 触及问题的实质；第三种，前人的理论依据及史料依据，可能是准确 无误并十分丰富，也可能是篡改文献，贫乏薄弱得不足为据。我们要通过细致查阅，搞清来龙去脉。在实践中常常发生因疏忽 而形成的论据失误。一是曲解引伸，主观臆断；二是只知其一，不知 其二，或突出其一，忽略其二，断章取义；三是脱离实际，追赶时尚， 将马克思主义词句作为教条，生吞活剥并未真正理解。所以研究者要有锲而不舍的精神。有资料说，仅70 年代以来全 世界图书总数已达7080亿册，并且每年还将以50万种图书的速度 增长，平均每一分钟就有一种新图书问世

19、。目前这世界的期刊已达 55000种，每年以五六十种语言发表的论文大约在300500万篇。 在这样的文献海洋中查阅要有耐心和毅力。马克思“我的理论良心不 允许我写下去”这里使用了“理论良心”说明一个研究者应具有学术 研究态度。3、勤于积累我们应养成不断学习、善于积累的好习惯，并有意识地培养自己 读书治学的能力，掌握查阅文献的方法，逐步积累自己所需要的资料 目录。还要善于做摘要、札记、卡片，编制自己的文摘、提要、综述， 建立个人资料库，同时又会使用国家的信息库。要安排足够的时间。日本和美国的统计：一个科研人员全部的研 究活动中，思考的时间 7.7%，实验研究时间 32.1%，写作报告时间 9.3

20、% 总共占 49.1%其余的大部分时间是作文献查阅工作。还有的研究者指 出，文献资料的准备工作至少要占全部工作的 1/3。4、善于思索由于文献是在一定的历史条件下产生的，带有时代和个人的局限 性，因此，需要对文献作进一步的分析综合，做到在批判中继承，在 扬弃中创新，将“死”书读“活”，这就不仅需要有与研究问题有关的 知识准备，而且必须靠理论思维。在阅读中进行比较、分析、联想和 构思，从而产生解决问题的新思路、新观点。（1）内部评论 内部评论是对文献所记载内容是否属实的鉴别。主要方法： 第一，文字性文献互证。第二，用实物来证实文字性文献。第三， 把文献描述的内容与产生文献的历史背景对照。（2）外

21、部评论外部评论是对文献本身真伪的鉴别。版本的真伪鉴别包括两方面： 一方面要把该书的编排体例与同时代的同类出版物进行比较；另一方 面，还可以查书中的内容是否有反映成熟年代以后的事实。作者的真 伪鉴别有三种方法：第一，分析该作者的其他作品，看语言风格是否 意者；第二，分析全部文献的体例是否一贯；第三，文献的思想观点 和逻辑是否前后一致。通过内部评论和外部评论比较鉴别，去伪存真，可以提高搜集检 索文献的质量。（这部分在习题详解中的第 37页。）关于这一点，英国哲学家培根有一段精辟的论述：狭隘的经验主 义者好像蚂蚁，只会收集材料而不会加工使用；经院哲学家就像蜘蛛 那样，只会从肚子里吐丝结网；真正的哲学

22、家应当像蜜蜂，既能收集 材料，又能消化加工。我们教育科学研究工作者，应该像蜜蜂化对文 献资料经过去粗取精，去伪存真，由表及里地改造制作，要舍弃成见 在理论联系实际的基础上锻炼和提高对资料真伪和价值的判断力和敏 感性，进行创造性的理论思维。这样，才能有所创新。第四节 文献资料的整理和运用一、教育信息的集中和总结（一）书目登记和列参考文献1. 专著、论文集、学位论文、报告序号主要责任者.文献题目.J/M.出版地：出版年.2. 期刊文章序号主要责任者文献题目.J.期刊名，年，卷（期）：起止页码.（二）资料记录提纲：以纲要的形式将文中论点或者基本内容记录下来 摘录：将需要直接引用的重要内容按原文抄写下来。 摘要：将切合自己研究所用的要点和内容以自己的语言简明扼要 地记下来。二、解释和利用信息（一：批判性阅读和组织信息（二：文献综述1、概念文献综述是研究者在研究报告中对选题领域的研究状况和主要问 题做出的综合阐述与评价，以说明本研究的背景和基础。2、文献综述的内容（此部分呢在习题详解第 43 页： 序言、历史发展、现状分析、趋向预测、改进建议、参考文献目录3、文献综述的基本要求1. 选择与当前研究课题有直接关系的研究，综述的长度要视研究 计划或报告的类型而定。2. 把各个研究或成果放在一起，使他们之间的关系更清楚3. 要有结论和评论