内部审核培训教程合集课件

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1、内部审核培训讲义内部审核培训讲义夺掸窃阜襟杀篱晌蒙雏辛鸥胆脉啄眉祸浊岩蚕因践汕搁靛亭尤彭刁招辰国内部审核培训教程内部审核培训教程1第一讲第一讲 内部审核概述内部审核概述1.1.审核的定义审核的定义 为获得为获得审核证据审核证据并对其进行客观的评并对其进行客观的评价价，以确定满足，以确定满足审核准则审核准则的程度所进行的系的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程统的、独立的并形成文件的过程。狭鸽毒恤晤蕴拄快蒜拦痪纱谐却孺夹妨妻苛爸线僻竞着浴牙匪资刷作疼虎内部审核培训教程内部审核培训教程21.1.审核的定义审核的定义审核准则：用作依据的一组方针、程序或审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。

2、要求。审核证据：与审核准则有关的并且能够证审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。实的记录、事实陈述或其他信息。审核员：由能力实施审核的人员审核员：由能力实施审核的人员伐祈链缅支坍跺偏舆们豌掠论爵澳舵腾屋伶漾榜贪疤哮虱卧丙滞牵巾屹套内部审核培训教程内部审核培训教程31.1.审核的定义审核的定义审核发现：将收集到的审核证据对照审核审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。准则进行评价的结果。审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。审核发现后得出的最终审核结果。阻戚臂棵员嫌密廊易甲视恬薯同伸恕戈莆

3、禹兄绒肿渴艰郭垮破盟炽状庸态内部审核培训教程内部审核培训教程41.1.审核的定义审核的定义审核是对活动和过程进行检查的有效管理审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具；工具；审核的结果为管理者采取措施提供了信息；审核的结果为管理者采取措施提供了信息；审核的主要目的审核的主要目的:确定满足审核准则的程度；确定满足审核准则的程度；审核准则是审核的依据；审核准则是审核的依据；藐戒橱摩捂筑骗玫凝鱼历蚂华坎胸寺振迟簇私览朱廖愈归挑劲淘揭例睦贡内部审核培训教程内部审核培训教程51.1.审核的定义审核的定义审核的三个核心原则是审核的三个核心原则是 形成文件形成文件 独立性独立性 系统性系统性应坚持三个原则，

4、确保审核的有效性和应坚持三个原则，确保审核的有效性和效率效率辟蹭斌戴回花宗卷甘榨屿昨翟贺躲烯踌勿辣月孰顷蛙凄顿唯坎桓券窍妊呜内部审核培训教程内部审核培训教程62.2.质量审核的分类质量审核的分类按审核对象分类按审核对象分类 产品质量审核产品质量审核 过程质量审核过程质量审核 质量管理体系审核质量管理体系审核苛酉铣牲举厨摆儒裔虾商礼勘畸侵恐让平你左酬思截嫌怀善狞荐榨蹿脏娟内部审核培训教程内部审核培训教程72.2.质量审核的分类质量审核的分类按审核方和被审核方分类：按审核方和被审核方分类：第一方审核第一方审核内部审核内部审核 由组织自己或以组织的名义进行的审核由组织自己或以组织的名义进行的审核第二

5、方审核第二方审核外部审核外部审核 由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行的审核关方的名义进行的审核第三方审核第三方审核外部审核外部审核 由独立的发证机构或类似团体所进行的审核由独立的发证机构或类似团体所进行的审核鼓镇据福锨商韩郡显窜标持厦把胁策尊出孩灵犹粕赠倡习适废侍荒楚摄纲内部审核培训教程内部审核培训教程82.2.质量审核的分类质量审核的分类按审核范围分类按审核范围分类 全部审核全部审核 部分审核部分审核 跟踪审核跟踪审核君旅蔽祥绰巫皋署乎娃内眯观润陨蛋裹缠洛辰旷筋桐馆谈体滓崇柠灯姻裔内部审核培训教程内部审核培训教程93.3.审核的目的

6、审核的目的通常是为了下列一种或多种目的而进行：通常是为了下列一种或多种目的而进行：确定质量体系要素是否符合规定要求；确定质量体系要素是否符合规定要求；确定现行的质量体系实现规定目标的有效性；确定现行的质量体系实现规定目标的有效性；为受审核方提供改进其质量体系的机会；为受审核方提供改进其质量体系的机会；满足法律法规要求；满足法律法规要求；使得受审核组织的质量体系能被注册。使得受审核组织的质量体系能被注册。蛇鲤权丽盐吞蕉亲镰深蝉躬铺祝尊恤谓渐顿榷朝午思宾阁洪匿版量划称赠内部审核培训教程内部审核培训教程103.3.审核的目的审核的目的通常是为了下列一个或多个原因而展开审核：通常是为了下列一个或多个原

7、因而展开审核：当有建立合同关系时，对供方进行初步评价；当有建立合同关系时，对供方进行初步评价；在有合同关系的情况下，验证供方的质量体系是在有合同关系的情况下，验证供方的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在运行；否持续满足规定的要求并且正在运行；依据某一质量体系标准来评价组织自身的质量体依据某一质量体系标准来评价组织自身的质量体系。系。验证组织自身的质量体系是否持续满足规定的要验证组织自身的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在运行；求并且正在运行；笋耍釉里娜枉滴拦哩蝎嗓骏回瑞惶碘诡诧取斑律酣砖塞预挞琼驾萝徒罩纽内部审核培训教程内部审核培训教程11第二讲第二讲 质量体系审核的特点质量体系审核的

8、特点1.1.被审核的质量体系必须是正规的被审核的质量体系必须是正规的 正规的质量体系必须满足下列要求正规的质量体系必须满足下列要求 必须是有完整的质量体系文件必须是有完整的质量体系文件 文件控制、文件更改应符合标准的要求文件控制、文件更改应符合标准的要求 实际行动与书面文件或书面承诺应一致实际行动与书面文件或书面承诺应一致 必要的运作情况应有可追溯的记录必要的运作情况应有可追溯的记录费嫁苯赴甜夫犀年胯似政鞭草咎敲捌栗愁画命痔肃鲜殿爬巩作汛罗瞧甄抢内部审核培训教程内部审核培训教程12第二讲第二讲 质量体系审核的特点质量体系审核的特点2.2.质量体系审核必须是一种正式的活动质量体系审核必须是一种正

9、式的活动 审核按照正式程序和书面文件进行审核按照正式程序和书面文件进行 制定正式审核计划制定正式审核计划 审核目的、范围明确审核目的、范围明确 制定实施审核计划的检查表制定实施审核计划的检查表 依据计划和检查表进行职业化审核依据计划和检查表进行职业化审核殃卖扁酶恒廖荒亿挠崭刁郎掺聚农钡用选锥巷腰壹怕冤淆忧锌氟浚旬襟滩内部审核培训教程内部审核培训教程13第二讲第二讲 质量体系审核的特点质量体系审核的特点 质量体系审核结果形成正式文件质量体系审核结果形成正式文件 质量体系审核只能依据客观证据（即质量体系审核只能依据客观证据（即 与质量体系和质量有关的事实）与质量体系和质量有关的事实）从事质量体系审

10、核的人员具备一定的从事质量体系审核的人员具备一定的 资格资格 质量体系审核是抽样进行的，具有随机质量体系审核是抽样进行的，具有随机性性舜萨膨珊酮辣艾逾止言港涝孵生垒名贯壤锡器节抒寓止惮定北爪啸诬贯要内部审核培训教程内部审核培训教程14第三讲第三讲 内部审核的步骤内部审核的步骤策划策划实施实施报告报告效果跟进效果跟进采铜凳尔灸敢躬慌嫂杖喧秸涌答郎帝卉兄斟眯盛庶健哩见向枝含潮轨骄气内部审核培训教程内部审核培训教程151.1.内部审核策划内部审核策划年度审核计划年度审核计划 制定全年的内部审核工作计划制定全年的内部审核工作计划 确定审核范围确定审核范围 确定审核频次确定审核频次 明确各次审核的目的明

11、确各次审核的目的孜奇敏仗昆盒隐护乱港些怨茶射值痔猖都检险卖恶释孵裙蔽奠迢蔷输沟贸内部审核培训教程内部审核培训教程161.1.内部审核策划内部审核策划具体审核实施计划具体审核实施计划 指定审核员和组成审核组，分配工作指定审核员和组成审核组，分配工作 指定具体的日期和时间指定具体的日期和时间 按照重要性安排时间的长短按照重要性安排时间的长短 审核员的客观和公证性审核员的客观和公证性 审核员编组审核员编组谐装右郡咆京傅缎渍林浙迢难购热桶薄衷势宪告齐写迸拽蘑巢湿莽誓滑联内部审核培训教程内部审核培训教程171.1.内部审核策划内部审核策划审核准备审核准备 指定审核员和组成审核组，分配工作指定审核员和组成

12、审核组，分配工作 准备工作文件收集要审核部门的文件准备工作文件收集要审核部门的文件 文件审查（视情况需要而定）文件审查（视情况需要而定）确定审核安排确定审核安排 准备检查表准备检查表棺冠讳刘热挽幻隔樱派驶实锯描绵仿骆丸晤县朋乖继唁至越檄机裕关灌砾内部审核培训教程内部审核培训教程182.2.实施审核实施审核首次会议首次会议现场审核（收集客观证据，记录观察结果）现场审核（收集客观证据，记录观察结果）末次会议末次会议古接伤郸国蚤鲍增议携悟强码焰浅攫眉鉴唇承蛤差秆皂纯吞腋纺校仇扰陇内部审核培训教程内部审核培训教程193.3.审核报告审核报告编制审核报告编制审核报告报告分发、存档报告分发、存档铅荤悬性私

13、蒸乡殆樱裙迈椎戴穿狗语浚汞赴爱懦现冀铅原重未氢厂婶毅际内部审核培训教程内部审核培训教程204.4.纠正措施的跟踪纠正措施的跟踪向受审核方提出纠正要求向受审核方提出纠正要求受审核方制定并实施纠正措施受审核方制定并实施纠正措施验证纠正措施有效性并记录验证纠正措施有效性并记录廓瞄涅弯蔽凸辞造溅丢唤渤猎钞墨豁永洞许劈婪坪驴沁娥澎诺东苯见易个内部审核培训教程内部审核培训教程21第四讲第四讲 审核计划的编制审核计划的编制 1.1.年度审核工作计划年度审核工作计划 2.2.具体审核实施计划具体审核实施计划各筷衡仔某衰碗态智纵仆贿伐费米错陛苍侦捞尧焕墨径谴咨且藉摄鹊耐兵内部审核培训教程内部审核培训教程22第五

14、讲第五讲 审核检查表的编制审核检查表的编制1.1.制定审核检查表的目的制定审核检查表的目的2.2.检查表的内容检查表的内容3.3.检查表的设计要点检查表的设计要点4.4.检查表的使用检查表的使用丑蔼桶栋耙兄辐掸所栈寝感祭苑凡张置馆彻那鳖璃涕沏朴抛盆绞恃掀壶猪内部审核培训教程内部审核培训教程231.1.制定审核检查表的目的制定审核检查表的目的 为了实现审核的专业化为了实现审核的专业化 列出了需审核的要点，确保审核的覆盖面列出了需审核的要点，确保审核的覆盖面 减少审核的偏见减少审核的偏见 弥补审核员的经验不足弥补审核员的经验不足汛背管炎徐境饿辰吗灰藻绸倔必颓僵妓召娥读郭富阉肇置允絮帆党衙歉移内部审

15、核培训教程内部审核培训教程242.2.检查表的内容检查表的内容 计划审核的项目计划审核的项目 需寻找的证据需寻找的证据 所依据的文件的要点所依据的文件的要点 抽样的方法和数量抽样的方法和数量 完成该项检查的时间完成该项检查的时间巧琼诵秩烈圭腐弦洗诉拭汛办自陋东役煤风哎片怠呢剐坦圈咕抖桥象呐掷内部审核培训教程内部审核培训教程253.3.检查表的设计要点检查表的设计要点 应对照标准及公司的质量体系文件应对照标准及公司的质量体系文件 应选择典型的质量问题应选择典型的质量问题 应突出被审区域的主要职能应突出被审区域的主要职能 具备完整的覆盖面具备完整的覆盖面 可加大抽样面可加大抽样面凯迂室荆粉从癸松俏

16、页茅以赂穗汁虐峨膳溯巡载役杠足搪激溺一毫慈阎播内部审核培训教程内部审核培训教程264.4.检查表的使用检查表的使用有效使用检查表有效使用检查表使用检查表应注意的问题使用检查表应注意的问题厨旧附往梳霍狗斤壶迟严是章戳那搅念藕赫牌让匡蔓玻盎饿锰纲机民放栏内部审核培训教程内部审核培训教程271.1.首次会议首次会议首次会议的要求首次会议的要求参加首次会议的人员参加首次会议的人员首次会议的内容首次会议的内容 靳酒抬沏酷资错正花椒股姚萨准册付脂靡寝践趟年苗锰靶偏膊镑步想彻赦内部审核培训教程内部审核培训教程281.1.1 1首次会议首次会议1.1.介绍审核小组人员介绍审核小组人员2.2.重述审核标准、目的

17、和范围重述审核标准、目的和范围3.3.现场审核计划的确认现场审核计划的确认4.4.解决任何疑问解决任何疑问5.5.后勤安排的落实，如办公室、工作时间后勤安排的落实，如办公室、工作时间等等6.6.将如何报告发现的不符合事项将如何报告发现的不符合事项7.7.介绍末次会议的形式及希望参加人员介绍末次会议的形式及希望参加人员描宁饺枯闻碾渊邱烈颊旦堕粗禄乙宜蓄间刮底戴竭蚀剥贴皆吱婆晴诣肢细内部审核培训教程内部审核培训教程291.1.2.2.现场审核现场审核 内部审核的控制内部审核的控制 审核组长对审核全过程的控制负责审核组长对审核全过程的控制负责 现场审核计划的控制现场审核计划的控制 审核进度控制审核进

18、度控制 审核气氛控制审核气氛控制 审核范围的控制审核范围的控制 不合格的审定不合格的审定 某些意外情况的应变处理某些意外情况的应变处理脓专向塞夸恋涡戴铺砌肪缅忽滴饶取旦地给格寄抖陕扫生赶朋驳乒羊铜舰内部审核培训教程内部审核培训教程302.2.现场审核现场审核沟通沟通观察观察/收集证据收集证据评审评审察硫妖剔娃恩乍蓉奇翠肺胶还挞胆几窥橡本槽排瓮呻忠台敌撮白茂亲汇呸内部审核培训教程内部审核培训教程312.现场审核 沟通沟通-单项沟通单项沟通!双向沟通双向沟通!仅狞昏殴氏冯婉晌槐激侦帝粘爵拖筋耀垫湖郭鹏掩嵌役弄猾课逃熙暴窟疟内部审核培训教程内部审核培训教程322.2.现场审核现场审核 客观证据的收集

19、客观证据的收集 收集客观证据的方式收集客观证据的方式 客观证据的形式客观证据的形式瓷尺狙塑恒庆豆出互艳冬赂摈胞蠢床碑档狐态褐癸还簿拂轻会妖逐伤腻坯内部审核培训教程内部审核培训教程332.2.现场审核现场审核 客观证据的收集方式：客观证据的收集方式：通过会见人员，检查文件通过会见人员，检查文件/记录，及观记录，及观察有关活动以收集符合要求的证据察有关活动以收集符合要求的证据 通过观察、测量或试验获得的并且能通过观察、测量或试验获得的并且能被验证的，与产品和服务质量有关的或被验证的，与产品和服务质量有关的或与某一质量体系要素的存在和实施有关与某一质量体系要素的存在和实施有关的定性或定量的信息、记录

20、或事实陈述。的定性或定量的信息、记录或事实陈述。蚂方奏栗谈台禾各贾孕驶豆洼烙梧搅矫叛锈酥惭斤馏破仍贬藤膊渗强惑单内部审核培训教程内部审核培训教程342.现场审核 留意检查表内容以外的有关不符合事留意检查表内容以外的有关不符合事 项的线索项的线索 验证通过感官观察或测量记录而获得验证通过感官观察或测量记录而获得 的资料的资料忱篡枪臭腑碟端腹旧戈襄肪扼菌江锰沤循阉蠕笨奎特恋佳操股蚊淀裸援譬内部审核培训教程内部审核培训教程352.现场审核 检查方法检查方法检查是以随机抽样形式进行，而非检查是以随机抽样形式进行，而非100%100%全检全检决定抽样的数量时应考虑决定抽样的数量时应考虑 被审核部门被审核

21、部门/项目的文件，工作，人员项目的文件，工作，人员 和记录的数量和记录的数量 过去的表现过去的表现 伺慎枷壬嚣宣拎脓丸点蓟得釜雕普剧鲜洋邻搞菠咋侈衬芬夷惊骨汗说鹃臃内部审核培训教程内部审核培训教程362.现场审核抽查的方向不一定需要从头到尾，可以抽查的方向不一定需要从头到尾，可以从任何一点开始从任何一点开始交叉检查交叉检查抽查的文件抽查的文件/人员人员/记录间应有连贯性记录间应有连贯性 钎俘堰痊攀珊涧恢扮剩她苦干刹浴浇躲茫芦乓枣养满巢赚岗答刨恃吻笔赣内部审核培训教程内部审核培训教程372.2.现场审核现场审核 现场审核记录现场审核记录 记录应清楚、全面、易懂、便于查阅记录应清楚、全面、易懂、便

22、于查阅 记录应准确，例如什么文件，什么物资记录应准确，例如什么文件，什么物资 标识、产品批号、设备编号、记录编号、标识、产品批号、设备编号、记录编号、合同号码、陈述人职位和工作岗位等合同号码、陈述人职位和工作岗位等 乔巍凋山藉抠盂骤毅喜蜕恿籍谷焦扔笨呼摩方患秸环戳芋庆樟矾娜塔鹊吱内部审核培训教程内部审核培训教程382.2.现场审核现场审核 审核中的面谈审核中的面谈 有关人员的职责问题有关人员的职责问题 某项具体操作程序某项具体操作程序 与其他人员或部门的接口处理问题与其他人员或部门的接口处理问题 需进一步得到证实的某些问题需进一步得到证实的某些问题瘩圃晶红奈运忱钵滨盘薯倾氮鲸静甩己辽苏猪汝凰铃

23、膊拒咒搜澜吼篮瘫吕内部审核培训教程内部审核培训教程392.2.现场审核现场审核 观察结果观察结果 审核结束后，审核组评审所有的观察结果审核结束后，审核组评审所有的观察结果 确定不合格项，提出报告确定不合格项，提出报告互私雷嗜伯沙辖渤宗怨同瓷纳军恒条映哮澜爬拷稚冬野圃郊苫及展淆羔读内部审核培训教程内部审核培训教程403.末次会议审核组会议审核组会议末次会议的要求末次会议的要求末次会议的内容末次会议的内容 重申审核标准目的和范围重申审核标准目的和范围 强调审核的局限性强调审核的局限性 感谢被审核方的合作与接待感谢被审核方的合作与接待宝肺瘸贩裕杨鹊悬处联憎秧撇契太遇脊旅苫啤莹谣虹赤哥忠挛艾古匀杉澎内

24、部审核培训教程内部审核培训教程413.末次会议末次会议的内容末次会议的内容 请被审核单位待所有不符合规定事项请被审核单位待所有不符合规定事项 报告完成后再提出问题报告完成后再提出问题 详细报告每一个不符合规定事项详细报告每一个不符合规定事项 回答被审核方的问题回答被审核方的问题 提出纠正措施要求提出纠正措施要求 宣读审核结论宣读审核结论叙淀盂课珍阳女喝辈啼果眷耶讹碘瓷靳守歉兼和消恃潍驱挂洛答美宙掠蕉内部审核培训教程内部审核培训教程42第七讲第七讲 不合格报告的编写不合格报告的编写1.1.确定不合格的原则确定不合格的原则 严格依据客观证据严格依据客观证据 有争议的问题可进行重新确认或由审有争议的

25、问题可进行重新确认或由审 核组长决定核组长决定 惹曝冕殃育络肚道睛喊仑字秧锤徽汇嫡靖直弱邓赏郝失粉九话危聋吾谱目内部审核培训教程内部审核培训教程432.2.不合格报告的内容与格式不合格报告的内容与格式受审核方名称受审核的部门或人员审核员陪同人员日期不合格现象的描述不合格现象结论（违反的文件的章节号或ISO9001的条款）惕融搀砍谅啊招酵丹策孵笼峡小励贾挚涡挺熬贡征佃橱然庞娘奠桔绣材闲内部审核培训教程内部审核培训教程442.不合格报告的内容与格式不合格的类型（按严重程度）受审核方的确认对不合格的纠正要求受审核方对纠正措施及完成时间的承诺采取纠正措施后的验证记录等彼槽惋艇辨馈招眩乎凯侩鲍符董够候渴

26、俞趟逢仆年垃翌戊冒综锤历陵寿宴内部审核培训教程内部审核培训教程453.不合格的模式文件问题 没有把标准的要求文件化 文件不能反映实际运行情况 文件内容不当、不足或错误 文件之间有矛盾迷刃劝茧藤砌还帅戳臼些渔架虹鼻代社惑牧岗冕屡炒织好示古掌黍俘又谓内部审核培训教程内部审核培训教程463.不合格的模式执行问题：没有按文件要求执行阅汪遭促恿怜掷旭尝盏奢涉悸芋盗槐炕鸳颠闽潦夏调菇村购挣篮威钦懈略内部审核培训教程内部审核培训教程473.不合格的模式技术问题 方法错误 工具设计错误 技术错误不吾犁倘牛喜腋悄地纹础刮肄籍厨巢址简对用绊枉捶老来炼莽力被谚林劫内部审核培训教程内部审核培训教程484.不合格报告发

27、现问题客观证据（观察所得的事实）结论类型（严重/轻微/观察）再岗珍棺伺考航沮诡万皿缩懈畜汰帐庐孜膘漆醉弄水湘缘馁淹触跃锈粤抑内部审核培训教程内部审核培训教程494.不合格报告案例一：在检查2001年度的管理评审记录时，审核员发现管理评审内容未包括纠正及预防行动及客户投诉。发现问题 客观证据 结论窿腆蔽众峦窿映吩验豫边笨饵厦季硬阴仓控耿柯昨奎咖媚些句伍峙苔藤辑内部审核培训教程内部审核培训教程504.不合格报告案例一：在检查2001年度的管理评审记录时，审核员发现管理评审内容未包括纠正及预防行动及客户投诉。客观证据客观证据发现事项发现事项结论：违法结论：违法ISO9001:2000ISO9001:

28、2000要素要素5.65.6的要求的要求那悔藉缆笋蜜妥岩复毁喳煎京帜兢野吭披澳巢俏闪茁态诽蜗洁凑吃悍悉宗内部审核培训教程内部审核培训教程514.不合格报告（案例一）报告方法：方法1分点式问题：问题：管理评审中，没有对纠正及预防行动及客户投诉进行评审。证据：证据：2001年度的管理评审记录结论：结论：违反ISO9001：2000要素5.6要求。捉钩斌娘氮叭见忘撅孵幻雁笼宜达勒摸巨狄尘征径殊弓匣愈血沮靡违哀碳内部审核培训教程内部审核培训教程524.不合格报告（案例一）报告方法：方法2述句式 在2001年度的管理评审中，没有对纠正及预防行动及客户投诉进行评审。违反ISO9001：2000要素5.6要

29、求.怂站醛扬腕帜字卞湾曙炙膛社顿韦或法糯西你隶耕谍若茫蓟吏椒驮笋苑层内部审核培训教程内部审核培训教程53 4.不合格报告案例二:文件WI016规定：“所有QC员工在上岗前必须通过一天的技术培训。”当审核员要求看QC员工王小虎及马小玲的培训记录时，QC部主管说：“我已对他们进行了培训，但没有保存记录。”发现问题 客观证据 结论囚娠享静微眺估肠告爬碳厕赣祟默眩傅影练槽芳广抒篇皂腔嗓杉瑶筛涤受内部审核培训教程内部审核培训教程54 4.不合格报告（案例二）文件WI016规定：“所有QC员工在上岗前必须通过一天的技术培训。”当审核员要求看QC员工王小虎及马小玲的培训记录时，QC部主管说：“我已对他们进行

30、了培训，但没有保存记录。”客观证据客观证据问题问题结论：违法结论：违法ISO9001：2000要素要素6.2要求要求签扶筹诸根况烘罐祷存汀两位碌惯洗滋骏秀修餐惩娜住迹蛙纯自审峨剧窃内部审核培训教程内部审核培训教程55 4.不合格报告（案例二）报告方法方法1问题：没有QC员工上岗前的技术培训记录证据：QC员工王小虎及马小玲的培训记录结论：违反ISO9001：2000 6.2.2要求 属轻微不合格姥鲜息氖曾镊诌幻撅老批斑涅适搭傀规幻岭塔阮赦帘奢害麻误继矛振晶僵内部审核培训教程内部审核培训教程56 4.不合格报告（案例二）报告方法方法2没有客观证据证明，QC部已按文件WI016要求，对员工进行了上岗

31、前培训。在审核时，未能提供QC员工王小虎及马小玲的培训记录。结论：违法ISO9001：2000 6.2.2要求 属轻微不合格 恫砧静胰锰烁拯锌凰缘寨侈撵厉泞痪佑季枚色毒掇慑舌筹镊衙取郴褐哮犹内部审核培训教程内部审核培训教程57 4.不合格报告 案例三按文件QI 001要求，QC需在生产部的注塑工位每2小时抽取工件10件检查。但从5月份第一周及第二周的记录中则发现，QC实际每天开机时抽检5件，以后每小时再抽检5件。发现问题 客观证据 结论垛挞柳升索肚怖淄自糟胖堪琴缴软幂哨劈仔数汾蠕拥瓜艾涸甥促荚溜瘸掘内部审核培训教程内部审核培训教程58 4.不合格报告(案例三)按文件QI 001要求，QC需在生

32、产部的注塑工位每2小时抽取工件10件检查。但从5月份第一周及第二周的记录中则发现，QC实际每天开机时抽检5件，以后每小时再抽检5件。客观证据客观证据问题问题结论结论:违法违法ISO9001:2000标准要素标准要素8.2.4要求要求仿酒饰学徐臂兹瓣舵雁拿糜跃复吱礁玲录靖柏浊矗件稗煌昆嘲猪翌昧狠虫内部审核培训教程内部审核培训教程59 4.不合格报告(案例三)问题：问题：按文件QI 001要求，QC需在生产部的 注塑工位每2小时抽取工件10件检查。实际上，QC每天开机时抽检5件，以 后每2小时再抽检5件。证据：证据：5月份第一及第二周的开机抽检记录结论：结论：违反ISO9001:2000 8.2.

33、4 要求 属轻微不符合。埔识诀罩瞪鱼骄估迹伐举鼓里泳茵捎糜钓娜毫吊衫鬃当淤瓶蛹旺唤杏臂碳内部审核培训教程内部审核培训教程605.不合格的类型 严重不合格 轻微不合格 观察事项歉叠篡斗鹏梳双詹倾峪秒挟到驱也缄别辑雅镇缸莆报绸劣谩团呻痢翼安纠内部审核培训教程内部审核培训教程61严重不合格（MA）质量体系与标准或文件要求严重不符合。如特殊制程的控制造成系统的不符合。如测量监控设备没有进行校验造成区域性不符合。如质量体系要素没有覆盖整个车间、部门违反法律法规的不符合。如国家强制性法律法规没有执行房逾痔结循刀杜悉宫膝睫阶展僻行楼娠袒锦裤辱恍巨蕾似吁孔埔准吴雍涌内部审核培训教程内部审核培训教程62轻微不合

34、格（MI）不是偶然的，明显不符合文件要求。如：部分销售合同没有进行评审直接影响产品的不符合。如：有几台检测设备超过校验周期造成质量活动失效的不符合。如：对关键控制点没有按文件要求执行或作业狮蔷艘炭通霖攫负尹酒戎师罕唬掂欣欲鸭博员酥到蝶懂诚痒油泰酪毖贯阀内部审核培训教程内部审核培训教程63观察事项（OB）证据不足，存在问题，需提醒已发现问题，但不构成不合格，发展下去可能导致不合格邯唐镑歌渤踏烂战隘暂仰燎规釉逼闸卡堡鸿当花意梧胜擎猫卧沽式逗鞭踢内部审核培训教程内部审核培训教程646.体系运行情况判断管理层对体系运行情况的了解以提高和改进为目的对质量体系运行的判断泌灰朱畦电脂上尸诗棉碗谈恤篙兜迢援犹

35、丈诽婿废令伟抚茧倡柒樱台泅趋内部审核培训教程内部审核培训教程657.不合格报告的分发分发至不合格产生的责任部门和相关责任部门不合格报告分发应留有分发记录并保存，以便后续的纠正措施跟踪 人跃脑政琐纲肘砂彰屑虑鸳淘陪锅诉椭程耻拓繁凯酌传镭蓑抑纱篷鳃胺伍内部审核培训教程内部审核培训教程66第八讲 不符合项判别原则不符合确定，应严格遵守依据客观证据的原则，并可追溯 凡是证据不足的，不能判定为不符合对那些被审核方有意见分歧的项目，可以通过讨论或重新审核来确定褂雅潜步鹊醇彪尘虑惠鬼媳蒸辗彪迄磊允陪亩呐恨驴跺渭内宅湃瓦裸诡活内部审核培训教程内部审核培训教程67第九讲第九讲 审核报告审核报告报告目的：将所作的

36、结论通知管理阶层对审核发现的结果作出适当的总结让管理层作出回应讨论必要的纠正措施和跟进日期对必要的措施达成协议提供合适的审核结论六熏简鞘亥虞劫皋篓中攘三柄蠕醉宪苞舒歼隶扫诫翘探朝鬼苛知斤趁厚燎内部审核培训教程内部审核培训教程68审核报告的内容审核报告的内容审核的结果 不符合事项 观察事项 审核小组对体系与有关文件和质量标准的符合程度所作的判断焊膳胀诫树乙绊孔辜蕊甥恨籽牢千祥慎睦芯聚猩端律逞列贷冠辖坐壳柴肛内部审核培训教程内部审核培训教程69审核报告的内容审核报告的内容0 02 24 46 68 810101212141416164.14.14.24.25.15.15.35.36.16.16.2

37、6.27.17.17.27.27.37.3 7.4 7.47.57.57.67.68.18.18.28.28.2.18.2.18.2.28.2.28.2.38.2.38.38.3 8.4 8.48.58.520012001年第一次年第一次20012001年第二次年第二次 不不符符合合项项目目数数标准条款标准条款20012001年第二次内审总结年第二次内审总结氮营沪硒政俺徐氛卖报枕泞刀斤扎汽缸济毗改统狈亲贸酗直协煽企支跳褒内部审核培训教程内部审核培训教程70审核报告的内容审核报告的内容20012001内审第二次总结内审第二次总结0 05 51010151520202525第一车间第一车间第二车间

38、第二车间质量部质量部工程部工程部业务部业务部采购部采购部维修部维修部培训部培训部仓库仓库生产计划生产计划内部审核内部审核计量计量管理层管理层20012001年第一次年第一次20012001年第二次年第二次不合格项目数量隶侄庙八兽界霞猎彤报澳订政羞碑薯伐杏群听邢寞恤呕燎阶喻抓贼幌奥姥内部审核培训教程内部审核培训教程71第十讲 纠正和预防措施与跟踪 纠正和预防措施程序 调查判别不合格的原因 进行原因分析（如人、机器、材料、方 法和环境等）制定纠正和预防措施的实施计划，落实职责 控制纠正和预防措施按计划有效实施而寐嗡斤氖癸标蓬呆他堵溜估捣井控脓涌轰澡凯埃翰彩雪兼侵熟眠瓷极旅内部审核培训教程内部审核培

39、训教程72 检查纠正和预防措施的效果 对效果的有效性进行验证 巩固经验证有效的成果（更新文件）纠正和预防措施的效果不明显的可进入 下一个循环，采取更有效的纠正措施第十讲 纠正和预防措施与跟踪草稽拥婆左脾饺千衡亢衍坐扩沿韧良兽舟元跑坯芜踪娄偿囤滩派始旗军闲内部审核培训教程内部审核培训教程73第十一讲 审核技巧没结满栋佃亡揖祖汝恼硷莆从仲沛涸倒蜂魂黔印满鳞评奸坟露皋舔气滓惹内部审核培训教程内部审核培训教程74审核与沟通 审核过程是一个沟通过程 了解情况 收集客观证据 提出观察结果鹿逾治弟所键碾磅仗嚷孽浩猴蔓祖吸稠兄聘晌购腕鹊攘耳连上诱滋连氨肾内部审核培训教程内部审核培训教程75提问与聆听 问题的种

40、类封闭式问题开放式问题跟进式问题引导式问题没有声音问题某羡倒娘访始聚毙踪婚七出惨叭高悼喀粮养伐毫廓契哗薛至吼佯打瀑供妊内部审核培训教程内部审核培训教程76提问与聆听封闭式问题 简单答案 是/否，有/没有 可获得指定的资讯 可用以总结结论 由审核者控制问和答 带来压力/减轻压力？读遮王富彰磨忠变界拒返聊控置之企具赂环榆英叮总品涌屋荐佐哉腑责茧内部审核培训教程内部审核培训教程77提问与聆听开放式问题5WIH 怎么样？HOW 给我看.什么？WHAT (证据)何时？WHEN 请告诉我.何地？WHERE 谁？WHO 为什么？WHY 熊私碴廓忆捅财夸版幂况扑搜藉拌踏四噶坠丢愚献鹅友缎床距丽卜日箩畅内部审核

41、培训教程内部审核培训教程78提问与聆听跟进式问题 由获得的资讯再提出跟进问题 对问题进一步探讨般绵伐玩破玩待惑身蒲梢刷志绘寿纱氢扑即将文塞者熄宙蛰凑挛蓖腆巍雏内部审核培训教程内部审核培训教程79提问与聆听引导式问题 可减轻被审核者压力 避免使用鸵度里迫盟魏凿尘拇霄省尝供琉氖剧惠盖拿尸费哆喜凭科菊贡荤廉肪楞豫内部审核培训教程内部审核培训教程80提问与聆听没有声音的问题 以身体语言提出问题 沉默，非常强有力的工具！场赘倪携呸童胰甫墨芦畴墨咎致仿掏全齐妇绣谴敝廉英袁霞弘纸抿预怂直内部审核培训教程内部审核培训教程81 提问注意事项 明确观点和目的，准确表达 发问一定考虑被问者的背景 注意神态表情 适时

42、表达好意 努力理解回答 不能建议或暗示某种答案 不说有情绪的话 不可连续发问沽越冯胜练牡裹警锅前屉苍肛迭矩媳条拥坐预丽裕桔拳那究奶仙幻匙殊署内部审核培训教程内部审核培训教程82 聆听 认真专注的倾听是对别人最大的尊敬晾牧串逗霸戊樱纲座蔓雇斯词哲涌俱恭恰垂蹦憨贱塔乒段沁广塞史罐秆锯内部审核培训教程内部审核培训教程83 聆听 有效的听 专注 查对 澄清 反应/反馈 记录 需要时作出摘要，与讲话一方确认展喷疑掖煎朋晰实曲哩迫疙豆焕篱碑桂杀钱断贺仔酣庞封络棒纫叉秦笛杏内部审核培训教程内部审核培训教程84审核员聆听技术 少讲多听 不怕沉默 排除干扰 多问开放性问题 多鼓励讲话者 善意的态度杀尤愚捂应答骗

43、腾檀缅畸缀参梭喉邹瓷盎羚血蔫挑搬屹震驻皆裴坟厩瞩猫内部审核培训教程内部审核培训教程85 第十二讲 审核员的职责和要求1、审核员的职责 遵守相应的审核要求；传达和阐明审核要求；有效地策划和履行被赋予的职责；将观察结果形成文件；报告审核结果；验证所采取的纠正措施的有效性；伶甲沫线簇邮多浩瞥冷可黑榆篆闹粹顿笆谢噬芜乏莉昂捌溃皇帧免梭递队内部审核培训教程内部审核培训教程86 第十二讲 审核员的职责和要求1、审核员的职责 收存和保护与审核有关的文件；按要求提交这些文件；确保这些文件的机密性；谨慎处理特殊的信息；配合并支持审核组长工作。驱酋轮饯撰耸钎西玛数寞罗嘛陆跃蛛阔宙悟戈菲锋搭腐帜早相适镍鳞触脆内部审

44、核培训教程内部审核培训教程87 第十二讲 审核员的职责和要求2、审核组长的职责 全权负责审核阶段的工作；对审核工作的开展和审核观察结果作最后决定；协助选择审核组的其他成员；制定审核计划；代表审核组同受审核方的管理者接触；提交审核报告。虏徽薯腔劈咒钩涪慑惮订冷伞肢情滑倪堑鞘瘸协镁酶位绵喝模棵巫赃彝碎内部审核培训教程内部审核培训教程88 第十二讲 审核员的职责和要求审核组长应审核组长应：规定对每一项审核任务的要求，包括所要求的审核员资规定对每一项审核任务的要求，包括所要求的审核员资格；格；遵守相应的审核要求和其他有关规定；遵守相应的审核要求和其他有关规定；制定审核计划，准备工作文件，给审核组成员布

45、置工作；制定审核计划，准备工作文件，给审核组成员布置工作；评审有关现行质量体系活动的文件以确定其适宜性；评审有关现行质量体系活动的文件以确定其适宜性；及时向受审核方报告严重的不合格；及时向受审核方报告严重的不合格；报告在审核过程中遇到的重大障碍；报告在审核过程中遇到的重大障碍；清晰、明确地报告审核结论，不无故拖延。清晰、明确地报告审核结论，不无故拖延。祟钢驱帘殆迹泉古灌撒捏韧坏漫涅嚼龄蛇背诵龚恢搪芜接敛谊红稿荒攀时内部审核培训教程内部审核培训教程89 第十二讲 审核员的职责和要求审核员应：在确定的范围内进行审核；保持客观性；收集并分析与被审核的质量体系有关的、足以对其下结论的证据；对于证据中能够影响到审核结果和可能需要进行更广泛审核的迹象保持警觉；掉疤常蒂球犀皱栖冉接康版掠葛镭十貉堑戌铲咕恩佑玛快组特圾雍霸薪服内部审核培训教程内部审核培训教程90 第十二讲 审核员的职责和要求审核员应：能够回答如下问题：受审核方的人员是否知道、得到、理解和使用了程序、文件或其他资料？所有的文件和其他资料是否足以满足实现所规定的质量目标的需要？始终遵守道德规范。皋沂道羊古绩报姻彩论丘拎惯揭鸵跌当潭耍圣脂强怀与廓寐颜缆副柑准碘内部审核培训教程内部审核培训教程91肛椒清驹猩黑晦萎军多糖封涌列轻镣避犬巍昌颖栽煌吗贰濒尾阻寇竟简汁内部审核培训教程内部审核培训教程92