《项目运行环境分析》PPT课件

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1、 项目运行环境评估 中北大学 讲授：顾新莲 第三章 2021/3/31 2 学习目标 通过本章学习认识任何项目都必须评估其 运行 环境 ，否则项目建成以后将会面临无法开展运行 与维护的局面。实际工作中任何项目 首先进行的 专项评估 就是项目运行条件的评估，因为此直接 决定了项目未来运行的可行性。 经管学院 2021/3/31 3 主要内容 项目运行环境评估概述 项目资源供给条件的评估 项目市场需求环境条件的评估 项目宏观运行环境评估 项目运行环境综合评估 金 融 学 院 经管学 院 2021/3/31 4 导入案例 新型优质塑料应该上马吗？ 经管学院 A公司是一家国内大型的石油化工公司，其生

2、产的产品大部分是石油化工品，如塑料、乙烯等。 目前，该公司的研发部研制出一种新型优质塑料 ,公 司总经理召集下属三位副经理商量是否将该产品投 入大量生产。 A 经理认为：虽然塑料目前还在包装业占有不 可替代的地位，但是有关原料供不应求，未来的生 产条件会受到影响，所以目前暂时不宜大规模开发 生产。 2021/3/31 5 而 B经理则认为目前公司的塑料在市场上 销路很好，已经建立了良好的口碑，新型塑 料必将能够帮助公司进一步占领市场，提高 公司的经营业绩。 而 C经理则采取了折中的想法，他提出目 前别的公司也正在进行塑料的开发研究，可 以等同类型的产品上市以后观察市场反映以 及原材料价格走势及

3、储量情况再作决定。 金 融 学 院 经管学 院 2021/3/31 6 不同的项目面临着不同的环境 与条件，不同的环境条件直接影 响到项目的可行性。 请分析 在什么样的 运行条件 下可以采用某位经理的建议。 经管学 院 2021/3/31 7 学习内容 项目运行环境评估意义与原则 项目运行环境与条件的分类 项目运行环境评估主要内容 经管学院 一、项目运行环境评估概述 影响项目成败的因素 资源供给条件 市场条件 竞争条件 宏观经济条件 政治与法律条件 自然与社会文化条件 例如： 一个化工厂必然要 依赖于原料、能源、动力 和市场等环境和条件，如 果项目所在地经常缺电、 停水和远离原材料产地与 产品

4、市场，该项目就根本 不适合在该地区实施和建 设。 即使经济和技术方面 是可行的 ，也无法实现预 期目标。 2021/3/31 8 1、项目运行环境评估意义与原则 项目运行环境和条件 内部运行环境和条件 外部运行环境和条件 此处指 前者则作为项目运行的既定前提条件 外部运行环境和条件包括： 项目所需 资源的供给 环境 项目产品（服务） 销售的市场 环境 项目产品（服务） 市场的竞争 环境 项目所处 宏观经济与政治 环境 项目所处的 自然 环境 -项目本身不能控制和改变的外部环境因素 经管学院 培育 市场 2021/3/31 9 意义 具有一定的运行条件是项目实现预期目标，取得 预计经济效益的 保

5、证 ，也是决定项目 取舍 的重要 因素。通过研究项目运行环境和条件诸 要素的特 性 和对项目运行所 产生的影响 ，以及如何 利用 其 使项目获得效益，从而提高整个项目的可行性 。 外部运行环境和条件是项目运行的必要条件， 因此，分析和确认项目所处的外部环境和条件 是否 满足项目的要求， 是外部运行环境与条件 评估必不可少的内容。 2021/3/31 10 评估原则 客观性原则 系统性原则 动态性原则 经管学院 项目运行环境与条件是 不 断发展变化 的，因此要遵 循动态性原则，充分考虑 项目环境条件的发展变化， 做出科学分析。 项目的外部运行环境是 不 以人的意志为转移 的客观 存在，因此，在项

6、目评估 过程中必须 以客观实际的 外部环境和条件为依据和 出发点 ，结合项目自身的 具体情况进行科学而中肯 的分析和评价。 项目外部运行环境中包含很 多 不同的条件和要素 ，它们 之间既相互作用又相互关联， 是一个有机整体，即具有系 统性和整体性。因此，评估 时要把握 各环境要素间的关 系 ，对整个环境系统进行全 面的分析和评价。 2021/3/31 11 2、项目运行环境与条件的分类 按项目运行环境 层次 分类 按项目运行的 地域和产业 环境分类 按项目运行环境 软硬程度 分类 按 其他 标准分类 经管学院 项目宏观运行环境 项目中观运行环境 项目微观运行环境 项目运行地域环境条件 项目运行

7、产业环境条件 硬环境 软环境 政治环境 经济环境 法律环境 资源环境 2021/3/31 12 宏观运行环境 是指影响项目所在的整个社会的宏观经济、技术、社 会和文化的环境和条件。 主要包括一国或一个地区的国民经济、商业竞争、政 治体制、财税制度、法律体制、文化习俗以及该国的 政局、外交、地缘关系等。 是指直接影响项目运行的各种环境和条件。 主要包括项目所需资源的供给条件、项目产品或服务 的销售市场条件、项目产品或服务的竞争环境等。 微观运行环境 2021/3/31 13 地域环境条件 从 地区的角度 分析和评价项目运行地域的环境要素及其 变化对于项目运行的影响和作用。 评估的是在 何处实施项

8、目 才能获得最大的效益。 是从 产业和行业 的角度分析和评价项目运行的行业环境 要素及其变化对于项目运行的影响和作用。 评估的是开展 哪个行业 的项目。即项目所属产业的成长 和发展环境和条件，以及产业制约或影响因素。 产业环境条件 2021/3/31 14 硬环境 是指与项目运行直接相关的物质条件与环境。 主要包括：基础设施、生活服务设施、自然气候条件、 经济区位条件。（三通一平） 是指社会、法律、文化、观念、风俗、行政效率等。 软环境 2021/3/31 15 3、项目运行环境评估主要内容 项目 资源供给条件 的评估 项目 产品市场条件 的评估 项目 竞争环境和条件 的评估 项目运行的 宏观

9、环境条件 的评估 项目运行环境的 综合 评估 项目生产建设条件评估 技术保障 （略） 资源保障 基础设施保障 （略） 环境保障 项目资源供给条件 是指项目运行的物资基础供给 情况，它是保证项目运行的基本条件，没有 项目资 源供给条件作保证，项目的运行就会成为 无米之炊 。 经管学院 二、项目资源供给条件的评估 内容 ： 自然资源供给条件 资金供给条件 原材料供给条件 燃料、动力供给条件 项目运输和通讯条件评估 人力资源供给条件 1、 项目自然资源供给条件的评估内容： 1） 审查和分析项目所需自然资源 是否具备 ； 2） 分析和评估项目所需自然资源的 种类 ； 3） 分析和评估项目所需自然资源的

10、 可供情况 ； 4） 分析和评估项目所需自然资源的 深加工程度 ； 5） 分析和评估项目所需自然资源的 稀缺程度 ； 6） 分析和评估项目所需自然资源的 供给方式 。 经管学院 经管学院 2、 项目 资金供给条件 的评估内容： 1） 分析评估项目 总投资是否落实 ； 2） 分析评估项目 所需资金的种类和性质 ； 3） 分析评估项目的 借贷资金使用情况 。 经管学院 3、原材料供给条件 的评估内容： 1）分析和评估原材物料的 品种和数量 ； 2）分析和评估原材物料 质量和性能 ； 3）分析和评估原材物料的 价格及其变动 ； 4）分析和评估原材物料的 运输及其费用 ； 5）分析和评估原材物料的 存

11、储及其条件 ； 6）分析和评估原材物料的 国内外来源 情况。 4、项目燃料和动力等供给的评估内容 1）分析和评估 燃料和动力 的 需求和供给 情况； 2）分析和评估 水资源 的 需求和供给 情况； 3）分析和评估 电力资源 的 需求和供给 情况； 4）分析和评估 其他能源 的 需求和供给 情况。 经管学院 供给政策、数 量和方式、运 输及存储设备 等进行评估。 供水量、供水价格、 供水水源、供水设施 以及供水方式等方面 进行分析。 评估项目最大用电 量、用电高峰负荷、 供电政策、恭电设 施、供电方式及供 电成本等。 分析需求量、供给方 式、供给价格供给政 策和成本等。还可对 架设管网、自备设备

12、 等进行评估。 5、项目运输和通讯条件评估 1）分析评估项目所需 运输 服务和设备条件 2）分析项目所需的 物流 服务系统的服务能力 3）分析项目所需 通讯 服务的能力和条件 经管学院 6、项目人力资源供给条件评估的内容 1）分析评估项目的 人力资源 的 需求和供给 情况 2）分析评估项目所需 人力资源 的 水平和培训 情况 3）分析各种高级 管理人员和技术人员 的 供给情况和条件 综上所述，项目所需的 资源 条件 是多方面的，因此对项目 所需资源的供给条件必须进行 全面的 分析和评估 ，从而使得 项目资源供给条件能够可行。 根据项目生产能力 与生产工艺及组织 机构等因素，评估 是否能供给所需

13、的 人力资源。 评估制定 出相应的 培训计划 管理人员、工程 技术人员等高级 人才供给情况， 是否需要异地人 才或聘请国外专 家和技术人员。 三、 项目市场需求环境条件的评估 在项目建成并投入运行以后，项目的产品或 服务必须投向市场并且需要不断地在市场上销 售，因此 市场 也是项目成败的一个重要条件， 所以分析和评估项目整个 生命周期 中市场情况 和条件是非常必要的。 分析内容：市场调查 市场预测 市场评价 经管学院 1、项目产品的市场需求调查 调查内容： 项目产品 需求者 的调查 项目产品的 市场需求量 调查 项目产品的 品种需求 调查 项目产品的 质量需求 调查 项目产品 市场价格弹性 调

14、查 项目产品 市场细分 的调查 调查方法： 直接调查法 间接调查法 走访调查法 电话调查法 书面调查 资料调查法 专家调查法 目标顾客 可销售总量 内在质量 外观质量 商业质量 影响项目产品 的销售总量和 市场占有率 个别采访 小组采访 座谈 可建立 长期的 联系 经管学院 2、项目产品的市场需求预测 市场预测的方法： 时间序列预测法 回归预测法 德尔菲预测法 头脑风暴法 项目产品需求预 测包括 国内和国外 两方面的预测。国 内预测应根据 国民 经济的发展趋势和 人们收入的增长变 化 及产品可消费量 等资料；国外需求 预测在分析 项目产 品在国际市场的需 求 的同时应结合国 际 市场的发展变化

15、 趋势、国际市场竞 争力 等。 统计方法 专家意见法 市场预测的基本原理 是依据过去和现在市场需求情况所 表现出来的客观规律性来推断未来 市场需求的发展趋势 。 是一个根据已知 推测未知 的推理和 判断过程 （ 如后图所示 ） 。 投资项目市场预测的基本原理 调 查 研 究 收集资料 预测方法 推 测 未 来 预测理论分析 预测原理关系示意图 确定预测目标 。 收集 、 整理 、 分析资料 。 选择预测方法并进行预测 。 分析预测结果 ， 即分析预测结果的准确性和可靠性 。 编写预测报告 。 投资项目市场预测程序 古文中，“竞”是并 立的二兄弟；“争” 是二手拽一物，是指 二人争夺一物的意思

16、。 “竞争”可理解为 对 于利益的争夺 。竞争 本质上是一种社会关 系，是为了满足某种 需求的人们之间既冲 突又相互合作的关系 。 任何项目都需要 考虑 市场竞争 的问题。 3、项目市场竞争环境条件评价 项目竞争环境条件评价的含义 1）概念 项目市场竞争环境 条件评价 是指关于项目 在其所处的产业和地区中所 必须面对的各种竞争情况的 全面分析和评估。 经管学院 2）竞争的作用力： 新的竞争对手入侵 替代品的威胁 客户的侃价能力 供给商的侃价能力 现存竞争对手之间的竞争 -迈克尔 波特 竞争优势 项目市场竞争环 境评估是项目外 部运行环境评估 的重要组成部分， 其决定着一个项 目的盈利能力、 价

17、格、成本和项 目所需的投资等 诸多因素。 经管学 院 项目竞争环境图 潜在竞争者进入威胁 产业竞争者 （现有企业间的竞争） 替代品 供方 买方 潜在竞争者的进入威胁 替代产品生产企业的威胁 供方侃价能力 买方侃价能力 经管学院 3）项目竞争环境评估的内容 现有 竞争对手 间的竞争环境评估 潜在 进入者 的竞争威胁评估 替代产品 的竞争威胁评估 买方侃价 能力的竞争威胁评估 供方侃价 能力的竞争威胁评估 一是现有竞争对手 的识别；二是现有 竞争对手间竞争激 烈程度的评估。 一是潜在竞争者的识别；二是潜在竞争者 进入威胁程度的评估， 取决于进入壁垒和同 业者的反击。 能引起重视的替代品包括：一是具

18、有改善 产品价格 性能比，从而排挤项目产品趋 势的产品；二是新研究开发出的具有同等 或更高功能的产品；三是由盈利很高的企 业生产的具有相似功能的副产品；四是全 新创造的消费观念和产品。 一是充分识别一个项目 的的产品买主或顾客； 二是充分评估这些买主 和顾客的侃价能力及其 造成的威胁程度。买方 侃价能力是不断变化的， 因此既要对侃价能力的 现状进行评估，还要预 测未来发展趋势。 一是充分识别供方（供给 商或承包商）；二是充分 评估这些供方的侃价能力 及其造成的威胁程度。 经管学院 四、项目宏观运行环境评估 对于一个项目而言，其宏观运行条件 不但直接影响项目的经济效益，而且 直接关系到项目的可行

19、性和必要性。 项目宏观运行 环境评估的内容： 项目宏观经济环境评估 项目政策环境评估 项目法律环境评估 项目社会文化环境评估 项目自然环境评估 经管学院 1、项目宏观经济环境评估 必要性： 项目宏观经济评估是对所在国家或地区的宏观 经济情况的 全面评估 ，以对项目运行的宏观条件 做出基本的判断和评价。 评估内容 1、国家和地区的 总供给 与总需求 的平衡情况 2、国家或地区的 经济发展 与增长 情况 3、国家或地区的 就业和收入 情况 4、国家或地区的 储蓄和贷款 情况 5、国家或地区的 投资与消费 以及 政府购买 情况 6、国家或地区的 进出口 情况 主要是定量评估方法。先收集资料， 然后分

20、析和归纳，确认其可靠和全面性， 再按需要进行分类分析，最后对项目运 行有利与不利影响做出判断和决策。 经管学院 评估方法 1）分项定量分析方法 2）综合评价分析方法 对收集得到的国家或地区宏观 经济总量与个量指标的具体数 据分别对照相对和绝对的标准 数据，根据对照结果分析它们 对项目运行的有利和不利影响 及其程度。 将各个分项定量评价结果进行 综合的评估。即对上述 6方面的 某方面指标做出优先序列排序和 相应的权重给定，然后做出相应 的综合评估。 三个步骤 分成三 大类 1)分项定量 分析方法 第一步：确定区域投资环境评估指标体系： 例：从我国现实出发，选取 10个因素作为 评估区域投资环境的

21、指标， 构建区域投资环 境评估指标体系 ，考察评估区域的投资环境。 1、经济发展水平 2、经济增长能力 3、区域优势 4、基础设施 5、市场潜力 6、经营风险 7、当地资金可筹集程度 8、当地人力资源 9、当地物力资源 10、当地经营环境 第二步：对指标进行评分和确定标准值， 明确指标的评分依据和评分办法： 客观性指标的评分依据为国家统计资料； 主观性指标可采用专家评分、实地调查、 向有关机构咨询评分等方法确定分值。 第三步：按全部指标累加总分的高低排出该区 域内备选投资城市的先后次序。 序号 投资环境因素 标准分 评分 1 经济发展水平 （静态总量指标） 14 2 经济增长能力 （动态速度指

22、标） 14 3 区域优势 10 4 基础设施 10 5 市场潜力 10 6 经营风险 10 7 当地资金可筹集程度 8 8 当地人力资源 8 9 当地物力资源 8 10 当地经营环境 8 合计 100 区域投资环境评估指标评分表 2)综合评估 分析法 综合评估分析法 是将各个 分项定量 评估 结果 进 行项目运行环境综合评估。 首先， 对六个主要方面的每个指标作出 优先 序列排序 和给定的权重； 然后， 做出相应的综合评估。 如：划分标准可为： 得分 80，为一类投资环境 得分 80 60，为二类投资环境 得分 60，为三类投资环境 通过实地勘查 考察确定因素给出 权重，进行测算， 得出结论。

23、 例 对某市进行区域投资环境评估 通过对实地考察，列出影响地区投资环境的 各项 主要因素和子因素 ，依据各因素对地区 投资环境的影响程度进行具体 分析和测算 ， 给定权重和实际得分值，运用 多因素综合法 确定该市投资环境优劣的评估结论。 某市综合经济效益指标计算表 招标 全省 平均 该市 实际 得分依据 得分 权重 （ %） 加权分 资金利税率 35% 33 每低 1%扣 10分 80 30 24 劳动生产率 5 4.5 每少 0.1扣 5分 75 20 15 人均国民 收入 1万 0.98万 每少 0.01万扣 5分 90 25 22.5 亏损企业面 10% 9% 每多 1%扣 5分 100

24、 25 25 合计 - - - - 100 86.5 某市投资环境综合评估表 序号 招标 得分 加权（ %） 加权分 1 财力 80 15 12 2 基础设施 61.5 20 12.3 3 文化技术素质 85 15 12.75 4 地方政府行为 75 20 15 5 建设施工管理水平 70 15 10.5 6 综合经济效益 86.5 15 12.98 合计 - 100 75.53 评价： 按已设定的的环境类型划分标准，该市属于二类区域环境。 经管学院 2、项目政策环境评估 政治上的策略或 谋略，是政治活动也是 社会管理手段。 项目政策环境 是指各个与项目相关政策 的相互联系和相互作用所形成的项

25、目运行 的 政策支持体系。 项目政策环境评估 是对项目运行的这些政策 环境支持体系的全面分析，通过评估与项目相 关的政策对项目运行的影响从而确认项目所处 政策环境的利弊。 评估内容 国家或地方的 财政政策 国家和地区的 货币政策 国家和地区的 产业政策 国家和地区的 区域经济发展政策 区域经济发展的 产业政策 区域经济发展的 组织政策 区域经济发展的 调控政策 经管学院 评估方法 定性评估方法 打分法 排序法 核检表法 按相关政策对项目的有利 与不利情况打分，再按一 定权重计算得出结果。 根据对项目运行的有利和不利情况 进行排序，有利政策排成一列并给 出优先顺序，不利也排序，得出结果 使用 一

26、种标准 或 专用 对项目相关 国家或地区优惠政策核检表收 集得到的各种政策进行 全面核检 意义： 任何一个项目没有法律的保护和支持都是无法 运行的。经济与法律是相互作用和相互影响的，经济 的发展是法律产生和生存的基础，同时法律和法制又 是推动社会经济发展的根本动力。 经管学院 3、项目法律环境评估 项目运行的法律环境评估 是指对于与项目运行有 关的各种法律、法规和司法行为所进行的全面分 析和评估，以确定它们对于环境运行的正反两个 方面的影响以及影响的程度。 项目本身不得与法律规定的禁止性条款相 违背；任何项目都不得从事法律禁止的内容。 经管学院 评估内容 有关企业的 基本法律制度 的评估 有关

27、企业 经营的法律制度 的评估 有关经济活动 监督管理的法律制度 的评估 有关 劳动和社会保障 方面的法律制度的评估 有关国家和地方 经济司法制度和实践 的评估 经管学院 评估方法 首先 收集相关的国家或地方法律规定和司法实 践资料， 然后 对所收集到的国家或地方相关法 律法规和司法实践资料按照上述评估内容中给 出的五个方面进行分类， 最终 分析和评估国家 或地方的法律环境 是否有利于 项目的运行以及 有利和不利程度 。 具体方法：打分法、排序法、核检表法 经管学院 4、项目社会文化环境评估 由于项目社会文化环境 评估中包括的 文化 影响因 素、 舆论 影响因素和 社区 影 响因素三部分主要涉及

28、的是 人们的习俗和观念，而 习俗 和观念多数是很难在短时期 内改变 的，具有很大的影响 力和 刚性 ，因此对其分析 更具有必要性。 意 义 经管学院 评估的主要内容与基本方法 主要内容 文化 影响因素评估 舆论 影响因素评估 社区 影响因素评估 基本方法 打分法 排序法 核检表法 经管学院 5、项目自然环境评估 评估内容 项目 地理 环境的评估 项目 生态 环境的评估 项目 气候 环境的评估 基本方法 以定量方法为主 （参见相关章节） 评价由自然环境带来的项 目费用增减和项目利润的 增减；对于项目所处自然 环境的污染状况要给出定 性分析，对带来的各项损 失给出定量分析。 项目所处的地理位置属于

29、 平原还是高原，属于丘陵 还是沙漠；项目所处的地 理位置到项目产品主要市 场、原材料产地及所需主 要资源的距离。 项目实际所处自然环境中 生态环境的评估和项目实 际所处自然环境受人为污 染情况的评估。 即项目所在地的生态环境 的优劣和人为污染情况对 于项目成本和盈利所造成 的影响。 项目与地区和国家的气候环境 之间具有十分广泛的联系和密 不可分的关系，其直接决定项 目的成功与否。因此必须对项 目所在地的气候情况做出客观 中肯的评估。 五、项目运行环境综合评估 以上分析只是分别给出 项目运行环境政策、法 律、竞争、宏观和社会 文化因素等方面 专项评 估结果 ，为了确保项目 运行的成功，必须对 专

30、 项评估结果予以综合 ， 以给出项目运行环境的 综合评估结果，从而全 面认识项目运行环境的 优劣。 学习要点 评估内容 评估准则 评估方法 经管学院 评估内容 安全性评估 完整性评估 优惠性评估 项目的实际运行环境是否能 保证项目安全和可持续的运 行；项目的现有环境条件是 否能够保障项目运行的安全 性和项目未来运行环境的发 展变化能否保障项目在全生 命周期中的运行安全。 项目实际运行环境是否能够 全面而备完地保证项目全生 命周期的运行。重点是项目 所需各种环境条件是否齐备 的评估。 是否能够对于项目的运行提供优惠 的环境与条件，特别是能源、税收、 电力、土地等环境条件和资源条件 是否能按照优惠

31、价格提供。 项目如果具有较好的优惠性就能更 好的运行并获得成功。 经管学院 评估准则 客观性原则 全面性原则 前瞻性原则 主要方法 加权评价法 层次分析法 加权评价方法 先为 项目运行环境各个方面确定 权重 ， 然后 综合评估项目环境条件的各要素优 劣并打分，进一步将各个要素的得分乘 以权重， 最终 按照连加或连乘的方法得 到综合评价项目整个环境条件好坏或优 劣的结果。 具体做法： 本章小结 基本概念： 宏观运行环境、 项目 资源供给条件 产业环境条件、社会文化环境评估 项目市场竞争环境条件评价 掌握内容： 项目运行环境评估的分类和作用 项目运行环境评估的主要内容和方法 项目运行环境综合评估的内容和方法 阅读资料： 张宇 项目评价实务 2004年 席酉民 企业外部环境分析 2001年 经管学院 思考与练习 项目运行环境评估的原则有哪些？ 项目宏观运行环境包括哪些方面的内容？ 项目资源供给条件的评估内容有哪些？ 项目产品市场需求调查方法有哪些？ 掌握 项目竞争环境图 试说明分项定量分析方法的步骤。 现有项目运行环境综合评估的 标准和方法是否存在问题或缺陷？ 经管学院 讨论 ：