证券业远程培训考试题目(部分)

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1、一、单选题1.国内公司常用的融资方式中占比最大的为(）。A. 银行贷款B.股权融资C公司融资D. 债务融资您的答案:A题目分数:10此题得分：00批注：2. 风险收益金字塔最顶层的是()。.风险高，收益高. 风险低,收益高C. 风险高，收益低. 风险低，收益低 您的答案:A题目分数：1此题得分：0.0批注：3. 欧洲资产证券化产品市场占比最大是的( )。A.MBSB. WSC. D. SM 您的答案:A题目分数：此题得分:0.批注：二、多选题4 资产证券化的核心要素有（ )。A. 基本资产B真实发售C 破产隔离D. 特定目的的载体E.信用增级 您的答案:,E,题目分数：0此题得分:0.0批注:

2、5. 有关资产信用的描述不对的的是( ）。A.还款来源以基本资产产生的钞票流为主B. 投资者着重考虑用以融资的基本资产质量C. 长处为交易构造比较简朴. 对融资方的整体信用规定强化您的答案:,A题目分数：10此题得分:0.0批注：6. 下列( )属于作为证券化载体的P。A.公司制 公司制C.信托D.有限合伙 您的答案：A,D,C题目分数：1此题得分：10.批注:7. 不属于公司资产证券化交易主体的是( ）。A. 资产评估机构B. 筹划管理人C 原始权益人D 律师事务所 您的答案：，,A,C题目分数:10此题得分:0批注：三、判断题8. 资产证券化就是将资产以证券的方式实现流转。() 您的答案:

3、对的题目分数：1此题得分：0.0批注：9 资产证券化的特点是以特定基本资产的信用为融资基本。() 您的答案:对的题目分数:10此题得分:100批注：10. 公司资产证券化资产转移的方式是信托。( ） 您的答案：错误题目分数:10此题得分:10.0一、单选题1. 下列（ )不属于资产证券化的途径。. 市场化资产证券化B.信贷资产证券化. 银行资产证券化D 公司资产证券化您的答案：C题目分数：1此题得分：10批注：2.国内融资方式重要以（ ）为例的（)融资。A. 股权融资，直接B. 股权融资,间接C.银行贷款，直接 银行贷款,间接 您的答案：D题目分数：1此题得分：1.0批注： 风险收益金字塔最低

4、层的是一般股，它的特性是（ )。A.风险高，收益高B风险高，收益低C. 风险低,收益高D 风险低，收益低 您的答案：A题目分数:10此题得分：100批注:二、多选题4. 资产证券化是一种构造化融资方式，对资产收益和风险进行重新（ ）。A. 分割. 分派C.转移. 界定您的答案：B,D题目分数:10此题得分:10批注：5. 不属于公司资产证券化交易主体的是( )。资产评估机构B. 筹划管理人C 原始权益人D.律师事务所 您的答案:,D,B题目分数：1此题得分:0批注：6 市场化资产证券化的长处有( ）。A. 定制化B 市场化C灵活性好D 扩展性强 您的答案:D,，,A题目分数：10此题得分：10

5、.0批注:7 在证券化交易中，三个核心主体是（ ）。. 发起人B. 承销商C. 受托机构D 投资者E.评级机构 您的答案：C,A,题目分数:10此题得分：10.0批注：三、判断题8. 在信贷资产证券化中，是以银监会机构作为发起机构的。（） 您的答案：错误题目分数:1此题得分:0批注:. 以特定的基本资产或资产组合所产生的钞票流为偿付支持,通过构造化方式进行信用增级，在此基本上发行资产支持证券的业务活动属于公司资产证券化的狭义定义。( ) 您的答案：对的题目分数：10此题得分:10.批注：10 法律意义上的真实发售称之为出表。（ ) 您的答案：错误题目分数：0此题得分:0.0一、单选题1. 根据

6、课程内容，下列不同种类的食品中,对工业品价格的弹性最大的是( )。A. 肉禽及其制品B 鲜瓜果C. 鲜菜. 粮食 您的答案:A题目分数:0此题得分:1.0批注:. 根据高善文博士的研究思路,存货调节的前提是这种食品是可以长时间保存的，那么如果通胀预期理论是对的的,那么一定可以推导出( )的结论，且这一推论的成果只有通货膨胀预期理论可以解释,推论也可以直观、以便地观测到。. 农民的种粮利润率、养猪利润率与工业品价格以非常高的同步性在波动B.农产品价格相对于工业品价格的弹性应当不不小于等于1C. 一种食品越便于长期保存,那么它与工业品价格的联系就越紧密D. 在食品领域有诸多不同种类的食品,其保存难

7、度是不同样的您的答案:C题目分数:10此题得分:10.0批注:二、多选题3 根据课程内容,分析中国通货膨胀的一种重要指标是中国的工业品价格,那么，影响中国的工业品价格的因素有( )。A.石油等大宗商品价格的起伏. 美元汇率系统性变化C.全球制造业周期的起伏D.中国自身经济的强弱 您的答案:A,C,B，D题目分数：0此题得分:10批注：三、判断题4.根据资产重估理论,在其她因素不变的状况下,公司外部借款的合意数量是由两方面因素共同决定的:银行的放款乐意，公司自身信贷需求的强弱。（) 您的答案:对的题目分数:0此题得分:10批注：5. 根据课程内容，中国经济处在上升发展时期，市场回报率在上升,公司

8、投资大幅度上升，信贷也在增长,债券市场大幅下跌,信贷市场利率大幅上升，股票市场体现浮现严重的分化。这一实体经济与金融市场之间互相作用的现象可以运用资产重估理论,从公司资产负债表的角度进行解释。()您的答案：对的题目分数：10此题得分：10.批注：. 农产品价格相对于工业品价格的弹性不小于的现状符合成本加成理论的推演逻辑，从理论上支持了成本加成理论的对的性。（ ） 您的答案：错误题目分数：10此题得分：1.0批注：7. 根据高善文博士的分析和研究,成本加成理论对中国食品价格与工业品价格有关关系的解释是对的的，即工业品价格的涨落通过通货膨胀预期驱动了肉禽、粮食等食品价格的涨跌,进而推动了中国CPI

9、的上涨，进一步推动了货币政策的收紧。() 您的答案：错误题目分数：10此题得分:10批注：8 根据资产重估理论，在其她因素不变的状况下，公司合意的固定资产持有数量取决于将来的预期回报率。( ） 您的答案:对的题目分数：此题得分：1.0批注:9. 根据课程内容，对公司来说,买债券、股票的难度要不不小于增长存货，增长存货的难度要不不小于增持固定资产，而这个顺序就决定了实体经济对于金融货币刺激反映的顺序。( ）您的答案：对的题目分数：10此题得分：0.0批注:由于农民存粮和存款的数据很难以精确地获取，并且粮食的存储还波及一种陈化问题，因此，用于解释工业产品价格与食品价格指数高度同步性的通货膨胀预期理

10、论很难在直观上进行检查。（ ) 您的答案：对的题目分数：10此题得分：10一、单选题1. 下列不属于信用内部增级方式的是（ )。优先分层B 抵押C 储藏账户D担保 您的答案：题目分数：1此题得分:0.0批注:二、多选题2. 下列属于信用外部增级方式的是( ）。A. 担保B. 保险C. 抵押D.备用信用证 您的答案:A,D,B题目分数：0此题得分：100批注:3. 拟进行证券化的基本资产应具有如下()条件。A. 可合法合规的转让B. 权属明确 能产生钞票流. 将来钞票流可预测、可特定化 您的答案:C,D,A，B题目分数：0此题得分:00批注：. 拟进行证券化的基本资产的钞票流应具有()特点。A.

11、 独立. 可预测. 流通性D. 有偿性 您的答案:A,B题目分数：10此题得分:0.批注:. 投后管理的内容有（ )。A.信息披露B 跟踪评级C 钞票流分派D. 清算 您的答案:，A,B,C题目分数：10此题得分:10.0批注:6. 资产证券化业务的具体环节涉及（ ）。A需求发起B. 中介机构选聘C 交易构造拟定及评级D 定价发行及投后管理基本资产池构建及尽职调查 您的答案:B,C,E,D题目分数:10此题得分:10.0批注：三、判断题 基本资产的类型有应收账款等债权和将来收益权。（ ）您的答案:对的题目分数：10此题得分：10.0批注:. 门票收入、BT合同的回购款都属于将来收益权。( )

12、您的答案:错误题目分数：1此题得分:10.0批注:9 贷款合同项下的债权属于应收账款。( )您的答案:对的题目分数:0此题得分:10.0批注:10. 信用增级分为内部增级和外部增级以及综合增级。( ） 您的答案:错误题目分数:10此题得分:100一、单选题1. 如下有关趋势线的理解不对的的是()。. 趋势线的用法多样，在实际运用中应灵活使用B. 趋势线不仅合用于行情分析,也可用于分析交易量、持仓量等C. 趋势线越平坦越接近水平直线,重要限度相对越低D. 在趋势演变过程中趋势线的斜率也许发生变化,趋势线陡峭限度的变迁揭示了趋势力度的变化 描述：趋势线 您的答案:C题目分数:10此题得分:10.0

13、批注：有关反转性质的价格形态,如下理解有误的是（ )。A. 圆形顶/底、双重顶/底、三重顶/底均属于反转性质的价格形态B 一般状况下，重要趋势线被突破必然意味着反转形态的形成C. 市场运营过程中如果浮现头肩顶或者头肩底形态,既有趋势已经开始反转的也许性极大，它们是市场走势中较为典型的价格形态D大多数潜在的双重顶或双重底是市场原有趋势的调节形态 描述:反转形态特性 您的答案:B题目分数：10此题得分:10.批注：二、多选题. 头肩形是典型的反转形态,运用该形态时需关注的要素有(）。A.价格演变过程B交易量C. 颈线位置的突破与反扑D. 价格目的 描述：头肩形态您的答案：A,D,C,B题目分数:1

14、0此题得分：10批注:4 有关反转性质的价格形态的特性，如下描述对的的是( ）。A 形态规模越大,随后的动作也许越大B. 顶部过程一般会短于底部C 底部过程一般波动范畴较小,但酝酿的时间较长D. 交易量在验证向上突破信号时更有参照价值 描述：反转形态特性 您的答案：D,C，B,A题目分数:10此题得分:10.0批注:5. 如下形态属于反转形态的是( ）。A. V形. 头肩形. 圆形顶底D双重顶/底 描述:反转形态分类 您的答案：B，,D,C题目分数:0此题得分:1.0批注:6. 不同斜率的趋势线的重要限度存在差别,其中（ )。A. 趋势线斜率越大,离价格水平的意义越远,相对而言越不重要B.趋势

15、线斜率越大，离价格水平的意义越近，相对而言越重要. 趋势线斜率越小，离价格水平的意义越近,相对而言越重要D. 趋势线斜率越小,离价格水平的意义越远,相对而言越不重要 描述：趋势线 您的答案：A,C题目分数:10此题得分：10.批注：三、判断题. 趋势线具有支撑或阻挡的作用,其支撑或阻挡作用不是一成不变的，达到一定条件两者角色会互换。（) 描述：趋势线您的答案：对的题目分数：10此题得分：0.批注：. 在对市场反转性质的价格形态进行分析时，交易量在验证向上突破信号时更有参照价值。（） 描述：反转形态特性 您的答案：对的题目分数：10此题得分:1.0批注:9.跳空缺口与比例回撤不同，比例回撤是估算得出，而跳空缺口是市场中实际发生的。( ） 描述:价格跳空 您的答案：对的题目分数：10此题得分:0.0批注：0突破缺口一般出目前某类市场趋势初生时，而衰竭缺口一般出目前趋势行情即将接近尾声时;从突破缺口的产生到衰竭缺口的浮现，反映市场趋势力度的强弱变化。(）描述：价格跳空您的答案：对的题目分数:10此题得分：10