基于《标准施工招标文件文本》的承包人工期索赔研究-因发包人违约引起的工期延误索赔-标书

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1、基于标准施工招标文件的承包人工期索赔研究因发包人违约引起的工期延误索赔摘 要改革开放以来，随着我国经济和人民生活的飞速发展，我国的建筑行业也在逐步的与国际进行接轨，建设工程承包人在工程由投标阶段到施工阶段中将遇到空前的竞争压力，所遇到的各方面索赔风险也大大增加。因此，其中我国建设工程当中一些固有的错误的想法与做法在这种大环境下则需要一点点摒弃与去除，从而完全实现自身实力的提高，并与国际接轨，更具竞争力。对于承包人的工期索赔来说，无论是理论上还是过程分析、计算方法上，还缺少共识，不能被承包人熟练地运用在工程中，使得承包人损失一些不该损失的费用，更有甚者，将会影响承包人的市场信誉，造成无法弥补的损

2、失。本文从承包人角度出发，以标准施工招标文件合同为基础，对承包人的工期索赔问题进行研究，强调在进行工期索赔的过程中，程序要完整，证据要收集的及时并具有一定的法律效力等。针对工期延误问题进行分析，尤其是发包人的违约导致的延误，承包人只能在非自己原因造成的延误责任上进行工期索赔。工期索赔产生后，计算方法上采用网络分析法与动态分析法，对工程实例进行解剖，使得工期索赔顺利的完成。在本文中，由于时间关系，对于伴随着工期索赔而产生的费用索赔没有进行研究，还有在计算工期索赔的方法上，有待进一步的改进，寻求更适合中国国情的计算方法。关键词：承包人索赔 发包人违约 工期索赔 工期延误问题 网络分析法 动态分析法

3、The Contractor Time Claim ResearchBased onStandardConstructionTender DocumentsConstruction PeriodDelays inClaimsArising from the BreachDue tothe EmployerABSTRACTSince the reform and opening up, along with our country economy and peoples life of rapid development, China construction industry also gra

4、dually with the international realizes, construction engineering contractor in engineering construction stage by stage to bid will meet the unprecedented pressure of competition, met the claim risk increase greatly. Therefore, including some of the Chinese construction of the inherent wrong ideas an

5、d practices in this environment requires a little bit of abandoned and remove, so as to fully realize own strength rise, and with the international community, more competitive. The time limit for the contractor for claims, whether concept or process analysis, calculation method, lack of consensus, c

6、ant be proficient in the contractor in engineering, make the contractor the cost of losing some shouldnt loss, what is more, will affect the contractor market reputation, cause irreparable damage.This paper, from the Angle of the contractor,standard construction tender documentscontract as the found

7、ation, the time limit for the contractor claim, emphasize on the claim in the process of construction, the program must be complete, evidence to collect timely and have certain legal effect, etc. According to delay time limit problems were analyzed, especially the developer to delay the breach of co

8、ntract, the contractor can only in the yourself why delays caused by the time limit claim responsibility. After time limit claim generated, calculating the use of network analysis method and dynamic analysis, of engineering example to dissect, make time limit claim done smoothly. In this paper, for

9、the time being, with period for claims incurred no claim, and the calculated period claim and the method of further improvement, for more suitable for Chinas national conditions calculation method.Key Words：Contractor claim The developer breach Period claim Time delay problem Network analysis Dynami

10、c analysis目 录第一章 绪论11.1 论文的选题背景及研究意义11.1.1 选题背景11.1.2 研究意义11.2 工期索赔的国内外研究历程31.2.1 工期索赔在国外的研究历程31.2.2 工期索赔在国内的研究历程51.2.3 我国因发包人违约引起的承包人工期延误索赔待解决的问题71.3 关于工期索赔的文献综述81.3.1 工期索赔问题的提出81.3.2 学者对工期索赔原因、计算方法的认识111.3.3 文献总结141.4 本文的研究方法、主要内容及研究思路151.4.1 本文的研究方法151.4.2 本文研究的主要内容151.4.3 本文的研究思路16第二章 发包人违约引起的承包

11、人工期索赔概述182.1 发包人违约引起的承包人工期索赔概念与特征182.1.1 发包人违约引起的承包人工期索赔的概念182.1.2 发包人违约引起的承包人工期索赔的特征182.2 发包人违约引起的承包人工期索赔原因、程序、证据获取及处理原则192.2.1 发包人的违约行为192.2.2 发包人违约引起的承包人工期索赔的程序212.2.3 发包人违约引起的承包人工期索赔的证据242.2.4 发包人违约引起的承包人工期索赔的处理原则25第三章 发包人违约引起的承包人工期延误索赔的分析293.1 发包人违约引起的工期延误索赔的定义及分类293.1.1 发包人违约引起的工期延误索赔的定义293.1.

12、2 发包人违约引起的工期延误索赔的分类303.2 发包人违约引起的工期延误索赔步骤与进度分析313.2.1 发包人违约引起的工期延误索赔分析的步骤323.2.2 发包人违约引起的工期延误索赔的进度分析343.3 几种常见发包人违约行为导致工期延误索赔的分析353.3.1 发包人拖延支付预付款或工程进度款353.3.2 发包人拖延提供施工图纸363.3.3 发包人拖延提供合同规定的材料和设备373.3.4 发包人拖延提供施工场地38第四章 承包人工期索赔的计算414.1 发包人违约引起的工期索赔中应当注意的问题414.2 工期索赔的计算方法414.2.1 网络分析法424.2.2 动态分析法43

13、4.2.3 网络分析法与动态分析法的比较分析444.3 案例分析454.3.1 案例一454.3.2 案例二48第五章 总结与展望555.1 总结555.2 展望55参考文献56致 谢59外文文献60中文译文67天津理工大学2012届本科毕业论文第一章 绪论1.1 论文的选题背景及研究意义1.1.1 选题背景随着我国国民经济和现代化进程的稳步增长，工程建设规模越来越大，工程承包市场的竞争也日趋激烈，在此大环境下，索赔的意义和作用就显得尤为重要。根据有关资料显示，在不包括人员和时间上的巨大费用的前提下，全世界范围内的建筑工程每年索赔涉及到的直接金额约为十几亿美元【1】。目前，索赔己成为体现工程综

14、合管理能力的重要标志，更是确保工程建设的各参与方全面履行合同义务的重要手段。我国的工程索赔是在20世纪80年代的云南鲁布革引水发电工程中出现的【2】，该工程对水电站引水系统工程进行了国际竞争性招标，首次采用国际工程管理模式，自此索赔的概念开始进入中国。在如今的现代化社会发展中，索赔已经深入到了建设工程项目中，但是对于我国的市场来说，承包人对于索赔的意识还很薄弱，需要进一步的强化，因此本文将在标准施工招标文件的基础上，研究承包人的索赔问题，尤其是本论文的观点，因发包人违约引起的工期延误的索赔。在当前的研究领域上，由于发包人的违约引起的工期延误问题是应该特别注意的。我国的工程项目承包人由于缺乏一定

15、的索赔意识，往往导致在发生发包人违约的情况下，不想引起纠纷而自动放弃索赔工期和相应费用的权利。而发包人也利用这一空隙投机取巧，为自己的责任造成的损失，不给予任何工期补偿和费用补偿。这对承包人来说，不仅仅是损失一定的费用问题，若是由此造成工期的拖延，发包人会向承包人索取延期罚款，同时也对承包人公司的信誉造成影响。由此可见，承包人应该重视发包人的违约行为，重视由此造成的工期延误问题，所以，工期索赔是承包人维护自己合法权益、确保工程如期完成最好的方法。1.1.2 研究意义自改革开放以来，我国建筑业取得了迅速的发展，几乎所有的建设工程项目都实行了招标投标承包制。目前，我国建筑业己进入买方市场，工程承包

16、竞争日趋激烈。在买方市场中，建设单位为了节约投资，千方百计地将工程风险转嫁给施工企业，而施工企业为了获得项目，只能压低报价，以利润少风险大的低价进行投标；施工企业中标之后，建设单位往往会提出非常苛刻的条件与承包人签订合同；而签订合同后，建设单位又会以各种各样的理由抵扣承包人的工程款，使承包人处于不利地位。而承包人主要应对的策略之一就是通过施工索赔，减少或转移风险，保护自身正当利益，弥补工程损失，赢得利润。因此，“中标靠低价，盈利靠索赔”是许多承包人的经验之谈【3】。在承包合同执行的过程中，由于发包人的一些违约行为，不可避免要引起承包人的某些经济损失，根据合同条件，承包人有权提出这种经济损失的补

17、偿而形成工程索赔，尤其是工期延误的工期索赔，这是承包人争取合法利益的最有效措施。通过工程索赔，对于加强项目管理、合同管理、建立市场经济新秩序、促进经济发展和提高企业素质、保护企业合法权利、提高建设效益，都将发挥重要作用。在工程索赔中，工期索赔的意义在国际工程承包中也得到证明。例如：在香港木湖大榄涌输水管线施工中，承包人中国建筑/广东水利联营公司因发包人和其他原因，致使工程发生较长时间的拖延，不但将受到发包人2900万港元的拖期罚款，而且以后也将难于在香港立足【4】。在这种极为困难的情况下，承包人经过充分、艰苦地准备索赔资料，提出工期索赔申请并取得成功，不仅得到了赔偿，还使承包人信誉也得到恢复和

18、公认。因此，工期索赔对承包人来说有着很重要的地位，主要表现在以下几个方面：1能够避免或减少拖期罚款在国际上承包是一项高风险的事业，承包人在项目完工后因拖延了工期而被发包人罚款，遭受严重经济损失的情况时常发生，拖期罚款可以使承包人在某一项目或某一地区的经营成果以失败告终，甚至使承包人遭受破产危机。但是，造成拖期的责任有时并不在承包人方，而是恰恰相反，主要是发包人的原因，或其他第三方的原因，如意外风险、不可抗力等原因。在这种情况下，及时、有效地进行工期索赔，是避免或减少拖期罚款的最好措施。2为费用索赔创造条件工期索赔时常伴随着费用索赔，但与费用索赔相比较，工期索赔一般较易于被发包人（监理人）接受，

19、如发包人提出变更设计、延误提供施工场地、特殊恶劣的气候条件等所造成的工期拖延，对发包人来说这是难于否定的。所以，承包人往往以工期索赔为前提，一旦工期索赔成立，就为费用索赔的成立奠定了基础。3有利于维护承包人的市场声誉对于承包项目来说，任何在当地有一定影响性的工程，如果发生较长的工期拖延情况，必定对承包人的信誉造成威胁。这时，如果承包人提出工期索赔并获得成功，其结果必然不只限于经济上的收获。由于工期索赔成功，分清了拖期的责任归属问题，承包人的施工能力和经营管理水平就将得到正确评价，其信誉自然得到维护，这是承包人在竞争中继续生存发展的必要条件。1.2 工期索赔的国内外研究历程1.2.1 工期索赔在

20、国外的研究历程从20世纪70年代开始，由于建筑工程承包施工领域内的竞争日趋激烈，工程承包企业利用相互压低报价以求中标，所以在施工过程中亏损现象年年增加，工程索赔便慢慢提到工程承包界的议事日程上来，并且成为承包人施工过程中必不可少的管理行为，成为承包企业保护其自身经济利益的基本管理行为。从九十年代开始，西方工程界注意研究的热点问题便是工程索赔【5】。同时，根据国际工程本身的特点，如现场条件、人为干扰和施工环境变化等因素，引起的超出合同条件规定的事件发生，使得承包人和发包人在工期问题上发生不可避免的变化，而导致的承包人与发包人之间工期索赔事件频繁发生。【6】其研究范围之广泛，不仅涉及到合同、法律规

21、定，还涉及到经济、管理等学科领域，不仅有理论的探讨、还有实践经验的总结。通过五十多年的不断研究，国外索赔领域积累了比较丰富的经验，形成了一定的理论体系，成立了规模比较完善的组织机构。由于工程建设实践的需要，国外对工程索赔的重视程度逐年加大，在这方面的工作也开展的比国内要早很多，至今在国际上应用比较广泛的管理费索赔公式，即源于1960年美国“合同纠纷仲裁团（BCA）”对Eichleay公司索赔案的仲裁【7】。在此之后的理论研究上，著名的研究成果还有1989年托马斯提出的生产率影响系数(PIF)、JamesJAdrian著的Construction ClamisA Quantitatine App

22、roach、Vineent Powell-Smith和DouglasStephenson合著Civil Engineering Claims、 David Chappell著的Contractors Claims等等；在工期索赔方面，还有很多涉及多事件交叉干扰下的研究，如Andrew D Ness和 Thelen Reid在When the going get though-analyzing concurrent中基于不利于承包商原则和初始责任人原则提出了多事件交叉干扰的工期索赔处理方法、Masahiko Kunishima和E Mikio Shi ji.在The Principles of

23、 Construction Management一书中对网络计划技术进行了深入的研究并给出了利用网络计划技术计算索赔值的模型。【3】在合同条件研究上，国际上常见的有国际咨询工程师联合会（FIDIC）编制出版的土木工程施工合同条件、世界银行发布的工程采购招标文件样本、英国土木工程师协会编制的ICE合同条件和皇家建筑师协会编制的JCT合同条件、美国建筑师协会制定的AIA合同条件等等【7】，在不断使用的基础上合同文件也在不断的完善和发展，如FIDIC合同条件，经过几十年的不断修改与完善，已经从1957年的第一版、1969年的第二版、1977年的第三版、1987年的第四版，直到现在应用的99年版。在组

24、织机构上的研究成果主要有:美国土木工程师协会(American Society of civil Engineering，简称ASCE)、国际咨询工程师联合会、英国土木工程师协会、皇家建筑师协会、美国建筑师协会等。由以上可知，对于工期索赔的研究主要体现如表1.1所示：表1.1 国外对工期索赔的研究内容Table1.1 Foreign to the research content of time claim研究分类研究成果研究年份对工期索赔的适用内容理论研究Eichleay公式1960工程延期中费用索赔的方法PIF系数1989Construction Clamis1988对索赔提出了定量方法C

25、ivil Engineering Claims1999（出版年）解释了承包商索赔出现问题时，给予工期延长的权利问题。Contractors Claims1984（出版年）承包商索赔的向导，利于工期索赔。When the going get though-analyzing concurrent2000提出了多事件交叉干扰的工期索赔处理方法The Principles of Construction Management1996给出了利用网络计划技术计算索赔值的模型合同条件研究土木工程施工合同条件（FIDIC）1957-1999第8.4条竣工时间的延长和第20.1条承包商的索赔内容，发生工期索赔

26、时，可参照。工程采购招标文件样本1977合同文件中关于索赔与违约责任的条款，可参考。IEC合同条件1991-1993合同中关于开工时间和延误（第44条规定）以及误期损害赔偿（第47条规定）的内容JCT合同条件1931合同中关于工期延误的赔偿（第9.4条规定）与工期的延长（第9.5条规定）的内容AIA合同条件1997合同中第8.3条规定误期与工期的延长组织结构研究ASCE1852国际咨询工程师联合会1913组织结构具体作用中对工程进度进行了有效地管理，方便对工期索赔进度计划的分析英国土木工程师协会1991-1993皇家建筑师协会1834所编著合同中对开工、延误和暂停的内容美国建筑师协会1857资

27、料来源：自行绘制由此可以看出在国际上承包人对于索赔的相关理论运用得比较充分，主要侧重于对索赔进行合同、法律上的责任分析，而且紧密结合具体的合同条件制定索赔对策，获得应得的利益，保证自己的权益。除此之外，国际上工期索赔的应用中，网络技术的应用尤其广泛。利用文字处理、表格处理、进度控制等计算机常用软件收集整理数据、准备索赔材料和运用基本的计算功能进行工期索赔的相关计算，改进日常报表工作等，这部分得到的结果往往是其他应用方面的基础。利用计算机仿真和人工智能技术模拟施工过程，以便及早发现问题并解决问题，从而达到预防索赔的目的，利用多媒体技术和数据库技术对施工数据进行分类、汇总、存储和提取，能够有效的支

28、持索赔。总体来说，国外建筑施工企业索赔管理不仅在理论研究上取得了优秀的研究成果，而且在实践运用中也取得了较丰厚的效益。使得承包人在进行工期索赔的过程中，既有完善的理论依据做指导，又有一定规模的研究机构作辅助。相辅相成，自成一体，值得广大工程管理人员学习和研究。1.2.2 工期索赔在国内的研究历程索赔研究在我国是从20世纪80年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，尽管经过了二十多年的研究和发展，相继颁布了建设工程施工合同、建设工程施工合同管理办法，特别是国家出台了中华人民共和国建筑法、中华人民共和国招投标法、建设工程施工合同修订版以及我国2003年7月1日正式实行的

29、建设工程工程清单计价规范【5】，这些法律法规，使得建筑领域有法可依，有章可循，给建筑施工单位提供了良好的外部环境，但是，由于我国在索赔领域的研究时间很短，研究内容、方法和成果仍然处于初级阶段。国内的索赔市场还很薄弱，对于索赔还没有真正的认识其重要性，要是如此情况下进行工期索赔，不仅不能够提出具有力度的证据支持，还会造成工期的延误，使发包人对此进行施工延误罚款，对承包人本身的利益没有任何的好处。在对工期索赔的研究过程中，我国许多学者都做了很多的研究，主要有1997年石勇民【8】分别从业主和承包商的角度对索赔进行了分析、胡云世等人【9】对工期索赔的原因及计算方法的论证、莫俊文等人【10】对索赔合同

30、条款依据的探讨、李锦飞等人【11】对多交叉事件干扰下的责任分摊研究、尹健【12】关于工期管理方法和应用的研究和刘萍【13】对索赔决策系统的研究等。通过这些研究，使我国工期索赔市场的潜在问题浮出水面，一直以来我国不是没有问题，而是忽视了问题的所在。因此，本论文主要以国内工期索赔市场为研究背景，对国内工期索赔系统的不完善性进行分析，如表1.2所示：表1.2 国内对工期索赔的研究内容Table1.2 Domestic to the research content of time claim序号研究文章研究年份对工期索赔的适用内容体现出我国工期索赔存在的问题1施工进度延误索赔的分析方法与应用1997

31、在网络进度计划的基础上，结合进度延误的类型和一般处理原则，分别从业主和承包商不同的角度对工期索赔进行研究。对工期索赔的计算处理上需要进一步的深化，找出适合我国国情的计算处理方法。2浅谈工程项目建设中的工期索赔2003通过实例，对承包商的合法利益不能得到补偿的情况，详细地论述了工期索赔的原因及计算方法，有很强的实践意义。承包商对于自己可索赔的内容存在局限性，不能合理的取得合法利益，且在计算方法应用上需要进一步的深化，找出适合我国国情的计算处理方法。3FIDIC合同条件下业主与承包商索赔的研究2004探讨业主与承包商索赔条款的依据。在我国，有关建筑的政策、法律、施工合同文本存在一定的缺陷，无论是哪

32、一种合同文本在应用时都应认真地熟悉其中的条款。4含浮动时间的多交叉事件干扰索赔研究2007讨论了多交叉事件干扰下的责任分摊，分摊范围应逐层分解到供应链上相关节点企业之间。对索赔的研究内容存在局限性，不全面。5建设项目工期管理方法及其应用研究2008提出我国的理论研究和方法需不断的提升，其中工期管理是重要的组成部分，本文从工期的进度分析方法开始研究，建立成本工期优化模型，归纳并分析国际上多个国家地区的工期延误因素，最后结合中国某大型调水工程的工期延误影响因素进行研究，从而解决工期问题，还探讨了索赔的工作过程、索赔依据等问题。通过研究可以发现我国对于工期索赔研究的理论还处于不成熟阶段，需要进一步深

33、化，并且解决工期问题的计算方法还需要进一步研究，克服传统方法中的一些局限性。6工程索赔决策支持系统模型2010对索赔问题进行系统分析，提出索赔的可能性及索赔过程模型框架，建立起方案模型，为工期索赔决策支持系统奠定了基础。我国急需针对工期索赔的完善的索赔研究机构。资料来源：自行绘制通过这些学者对我国市场的研究，归纳起来，我国在工期索赔领域研究方面仍存在如下问题：第一，理论研究尚处于不成熟阶段；第二，研究内容具有一定局限性；第三，工期索赔计算方法有待进一步深化；第四，中国有关建筑的政策、法规、施工合同文本存在一定的缺陷；第五，缺乏完善的索赔研究机构。1.2.3 我国因发包人违约引起的承包人工期延误

34、索赔待解决的问题从我国二十世纪八十年代索赔的概念的第一次提出到现在，工程索赔的相关理论和概念的不断研究深入使工程索赔有了长足的进步。但在现实情况中，真正遇到建设工程项目施工索赔的问题时，承包人依旧不能正确、认真的对待施工索赔问题。因发包人违约引起的工期延误索赔一直以来都受承包人的忽视，主观上认为企业的生存在于建设工程项目实际的施工效益，而工期索赔带来的只是小打小闹的利益，并不能为企业的生存带来发展的改变，还有部分人认为进行工期索赔是在自找麻烦，一旦出现纠纷，就会造成经济损失。因此，承包人对于因发包人违约引起的工期延误索赔的重要性没有达到该有的重视，从根本上注定了很多问题的存在性，以下就是一些问

35、题的表现：1不能准确论证工期索赔权及识别索赔机会要进行工期索赔，首先要取得索赔权。无论承包人在施工中承受了多么大的亏损，如果没有索赔权，他也无权获得任何经济补偿。中国承包人从决定投标的时刻起，就应对招投标法律文件乃至合同条款进行深入的法律研究，要及时发现合同条款中的问题，并应根据具体情况对条款中的陷阱和漏洞制定相应的对策。当发生发包人违约行为，造成工期延误时，承包人应该及时的申请工期索赔的权利，识别自己在索赔事件中的索赔机会，进行工期索赔。一个有经验的承包人，应善于识别正在形成的索赔机会，及时申请索赔权。2对合同文件缺乏了解且管理不严格合同是建筑工程的基础，合同条件是实施的依据。因此，严格的合

36、同管理是保证项目按照合同规定完成工程承包任务的重要手段。随着工程的进行，引起索赔争端的客观原因会逐渐显现出来。在发包人的原因造成的工期延误问题下，承包人要根据合同文件条款的约定进行合理的工期索赔，因此，有必要加强索赔管理，建立索赔争端解决机制，有效地解决正当的索赔要求。只有充分做好准备，才能索赔成功。否则，在进行工期索赔时无法整理出具体、有说服力的文字资料，最终只能是承包人自己吃亏。3没有及时修改和变更施工合同在建设项目的施工过程中，承包人根据自己的实际施工情况有权利向发包人提出对原本的建设工程项目施工合同进行调整，同时发包人也有义务根据实际情况答应承包人的调整要求。当承包人向发包人提出调整施

37、工合同的要求时，若发包人没有及时回复承包人的要求，超过了合同规定的期限，造成承包人施工的延误，承包人有权进行工期索赔；但是如果是由于承包人没有及时向发包人突出调整要求，发包人视承包人同意施工合同中的相关规定，由此造成的损失，由承包人自己承担，因此，在施工过程中，应该及时修改和变更施工合同。4索赔资料的法律效力没有得到足够的重视并不是所有书面证据都具有法律效力【14】。有效的证据，应当是原始的、与事实有关的、有当事各方签字确认的。承包人在施工过程中，无论是进行工期索赔还是费用索赔，都应及时的收集相关资料，但是有的承包人资料倒是收集了很多，可是没有注意到上面所提到的种种关于证据的情况，其结果是很多

38、资料都缺乏说服力，得不到对方的采信。在对发包人进行工期索赔时，要有充分的索赔资料证明发包人的违约行为成立，同时要有相应的施工进度计划表证明所拖延的工期，这样在各种资料齐全的条件下，承包人的工期索赔才能成功。5不熟悉关于索赔的法律、法规在遇到建设工程项目工期索赔问题时，由于承包人往往不熟悉相关的法律、法规，对于一些发包人的违约行为置之不理，或是没有意识到这是违约行为，由此造成的损失最后都是承包人自己来承担。在我国标准施工招标文件中，有明确的条款规定出哪些是发包人的违约行为，可以索取相应的补偿，承包人应该参透规定中的行为，来维护自己的利益。还有一点，承包人不能根据这些规定盲目的进行工期索赔，一味的

39、夸大自己索赔要求，不遵循法律、法规办事，由此会造成承包人与发包人的经济纠纷，这对双方来说都不是最好的解决方法，因此承包人应该熟悉索赔的相关法律与法规。一般来说，在工程建成的这一时段内，是发生工期索赔最集中的时间段，大量的索赔事件应力争在这一时段内得到解决，因为这段时期是解决索赔问题的有利时期，整个工程的索赔谈判和解决阶段，应该集中于工程全部建成完工以前，最理想的安排，是在竣工日的前夕解决一切索赔争端。1.3 关于工期索赔的文献综述1.3.1 工期索赔问题的提出在如今的国际化环境中，工期索赔在施工过程中几乎是必然发生的。承包人在处理工期索赔的过程中存在的对工期计算不利的问题，如上文1.2.3中所

40、述，都会使承包人的索赔难度增大。对于这种情况，“时间就是金钱”的理念是最好的解释。承包人在进行工期索赔时，进行了定性分析与定量分析，这就要求承包人要熟练掌握和灵活运用工期索赔的基本原则和处理技巧，并正确识别和把握索赔机会，积极主动地进行工期索赔，维护自己的合法利益。通过找到的文献资料，在理论上对承包人的工期索赔做了定性研究，如表1.3所示：表1.3 工期索赔的定性研究Table1.3 Qualitative research on time claims作者文献名称研究主要内容适用本文要点归纳贾兆宝【15】工期索赔处理原则浅析对引起工期拖延的事件进行分类总结，即在单事件和多事件下工期索赔的处理

41、原则及分析方法。第一点，对引起工期延误的原因或事件进行研究；第二点，提出索赔程序和支持索赔成立的证据或依据，为工期索赔的进行提供理论基础。孙国学【4】工期索赔强调工期索赔对承包商的重要性，并指出工期索赔的途径：首先要有充分的法律依据，通过对工期索赔条件的分类，为索赔论证做好事实依据，最后是要重视索赔的时效性。在此基础上，对有代表性的几种工期索赔情况的计算做一些初步探讨。单键【16】施工索赔原因分析及基本处理原则研究系统性地分析了施工索赔产生的原因，对业主违约的责任进行确认，从而对工期延误的有限期进行确定。邱柏洪，李振东【17】承包商向业主的工程索赔管理总结了业主违约的几种可索赔工期的情况，并对

42、索赔程序作了介绍，最后提出了支持索赔成立的依据。廖威【18】浅谈国际工程承包中的工期索赔与费用索赔从是否可原谅的角度对工期延误事件进行分类，并运用网络分析法计算工期索赔。范伟慧【19】工期索赔的分析探讨以南水北调工程槽河IV标工期索赔为例结合实际索赔案例，从承包商对工期索赔要求的论证及计算等方面进行了针对性分析研究，论证了工期索赔的合理性，旨在为承包商进行工期索赔提供参考和借鉴。王立东【20】从总承包商角度对工程索赔原因的分析与方法研究重点对国内索赔存在问题进行系统分析，在此基础上，对工期索赔方法采取的政策进行研究，论证承包商的索赔技巧及合理计算工期索赔值，采用实际与计划进度对比的方法。资料来

43、源：自行绘制通过表1.3不难看出，在理论上对工期索赔的定性研究主要集中在索赔事件的识别、索赔意识的强化上，总的来说，就是对引起工期延误的原因和工期索赔程序及依据的研究，这是工期索赔取得成功的前提。另一方面，通过文献总结，对工期索赔的定量分析如下表1.4所示：表1.4 工期索赔的定量研究Table1.4 Quantitative research on time claims作者文献名称研究主要内容适用本文要点归纳赛云秀，文艳芳，高宗祺【21】工期索赔值计算的动态分析法介绍了动态分析法，并用其分析在共同延误作用下对总工期的影响和延误双方的责任分担。主要是对网络分析法、动态分析法等工期索赔的计算方

44、法的运用。吕胜普，李建设，杨飞雪【22】多事件交叉干扰下的工期索赔方法针对多事件交叉干扰下工期延误引起的工期索赔责任归属难以判断和责任比例难以预量的问题，通过分析提出多事件工期索赔的处理原则和工期计算方法，有网络分析法、动态分析法、模糊网络法等。刘东元，张苗苗，王东坡【23】国际工程工期索赔的计算方法分析列举了国际工程工期索赔常用的一些计算方法，如计划与实际进度对比法、“But-for”法、时间影响分析法等，旨在为合同双方选用适合的工期索赔计算方法提出参考意见。金春玉，刘英丽，王贵君【24】网络分析法在计算工期索赔中的应用阐述网络分析法的分析思路，并通过实例解决工序或工作上的延误是否引起总工期

45、的延误问题。韩晓晶【25】承包商进行工程索赔的定量分析及处理过程依靠工期的计划网络图，可以计算出对工程的工期起关键性作用与影响的工序，比较实际与计划的进度网络图，计算工期索赔值。李长茂【26】工期索赔中网络计划分析法的应用通过对工期索赔处理基本方法的阐述，结合案例，运用网络计划分析法解答工期索赔问题。成虎【27】工期索赔的计算方法及其注意问题首先介绍工期索赔的计算步骤，然后对干扰事件进行分析，运用网络分析法、比例分析法对工期索赔值进行计算，最后提出工期索赔中应该注意的问题。林秀巧【28】基于S曲线的工程进度款延迟支付的工期索赔提出工期索赔的S曲线比较法计算由于工程进度款延迟支付的工期延误问题。

46、李嘉良【29】核电建设工期索赔的处理原则及方法首先介绍施工延误下的几种处理原则，然后介绍施工延误下的工期索赔分析方法，有动态更新分析法、基线进度影响事件插入法、横道图法等。资料来源：自行绘制通过表1.4可以总结出，承包人进行工期索赔的计算方法，运用最多的是网络分析法和动态分析法。通过对工期索赔定性和定量的研究归纳，我们可以知道在发生工期延误的情况下，承包人的工期索赔主要集中在索赔的程序与依据、索赔的计算方法的确定两个方面。因此，本文要在标准施工招标文件合同条款的条件下，运用这些内容合理的进行工期索赔，使得承包人获得合法的利益，其中关键点可以总结为：第一，根据合同条款，站在承包人的角度有效的辨析

47、索赔事件，并提高索赔意识，利用索赔依据按照索赔程序进行工期索赔；第二，在明确索赔内容的基础上运用网络分析法和动态分析法有效地进行工期索赔的计算。1.3.2 学者对工期索赔原因、计算方法的认识1工期索赔原因的界定对于工程建设项目，工期索赔在项目的施工全过程中都会出现，清楚引起工期索赔的原因，对实施工期索赔具有重要作用。不少学者对引起工期索赔的原因做了分析，得出了自己认为的工期索赔的原因点，在本文中主要研究的是因发包人违约引起的延误的工期索赔，因此文献资料总结如表1.5所示：表1.5 工期索赔原因的研究Table1.5 A research into the cause of the time c

48、laims作者文献中工期索赔原因归纳可适用于本文属于发包人违约举例引起工期延误事件责任方发包人承包人客观因素王秀芳，于先江，荀国利【30】1施工现场条件变化2工程范围变更3工程拖期4图纸或勘测资料错误5人力不可抗拒的自然因素影响1、3、4遇到特大暴雨施工现场与合同中提供的资料不符陈英【31】1业主违约2合同文件的缺陷3不可抗力事件4合同变更1发包人不履行合同义务徐卫东【32】1工程变更2工程暂停3加速施工4工程师指令5业主未尽到应尽的义务6业主违约7不可预见的问题2、4、5、6发包人违约监理人未按时发出复工指令孙国学【4】1图纸、工程量表错误2实际的工程地质条件与业主提供的资料不符或出现人为障

49、碍3工程量变化超出合同规1、2、3、4、异常恶劣的气候施工图纸未及时提供续表1.5作者文献中工期索赔原因归纳可适用于本文属于发包人违约举例引起工期延误事件责任方发包人承包人客观因素孙国学【4】定的变化幅度4业主下令对工程及所用材料进行检查、试验、挖开、拆卸等结果证明工程是合格的5工程暂停6业主违约7不可抗拒因素和意外风险5、6发包人提供的工程材料和设备不合格监理人对工程进行重新检验，发现部分工程不符合合同要求施工时地下发现文物黄莺【33】1自然因素2设计因素3环境因素4施工因素5经济因素6财务因素7政治、社会、法律因素8市场因素9合同因素2、3、4、6、9发包人的设计人员失误导致设计文件有缺陷

50、发包人拖欠进度款承包人未按合同规定进度完成工程张丽华【34】1延期发出图纸引起的2恶劣气候条件引起的3工程变更4以承包商之能力不可预见引起的5由外部环境引起的1、5施工场地未在开工前清理干净遇到地震第三方干扰资料来源：自行绘制2.工期索赔计算方法的对比清楚了引起工期延误的原因，就可以根据标准施工招标文件中的合同条款进行工期索赔，下面就工期索赔的计算方法进行研究，对几种不同的方法进行对比分析，说明本文所采取的计算方法的好处。如表1.6所示：表1.6 工期计算方法的对比分析表Table1.6 Period calculation method of comparative analysis for

51、m作者计算方法基本思路优点缺点适用范围吕胜普，李建设，杨飞雪【22】对比分析法是将受干扰部分的工程合同价与总合同价相除再乘以该部分工程受干扰的工期拖延量得到工期索赔值。简单，方便，不需要做复杂的网络分析。不符合复杂工程的实际情况，不够科学。适用于干扰事件仅影响某些单项工程、单位工程或分部分项工程的工期索赔。动态分析法在网络进度的基础上进行的，将发生该延误以前的的实际进度代入计划进度，其后的进度按正常计划进度代入检验由此产生的延误的进度的过程。适用范围广泛。对于大型、复杂的工程，计算分析较为困难，找不到与原来计划网络具有相同关键路线就无可比性。各种干扰下的工期索赔，但不适用于较为复杂工程的索赔事

52、件。刘东元，张苗苗，王东坡【23】计划与实际进度对比法直接采用实际进度的完工日期减去计划进度的完工日期，所获结果为索赔的工期值。简单，一定程度上考虑共同延误的部分影响。很难解决延误责任的归属问题，或者多事件多因素交叉影响时也不适用。适用于简单延误事件的索赔。“But-for”法计算实际工期与去除了承包商引起工期延误的工期之差来判定索赔工期。容易被项目各参与方所理解，比较常用。计算结果的准确性取决于所获信息的准确性和完善性，在评价工序逻辑顺序、时间滞后等过程中具有主观性。常用于国际工程。时间影响分析法将单个延误事件加载到最初进度计划中，并同时进行进度计划的更新，最终获得工期索赔值。可信度高，较为

53、科学合理。需要对每个延误工序进行分析，相对较为繁琐且较难掌握。用于单事件延误的工程工期索赔的计算。金春玉，刘英丽，王贵君【24】网络分析法将作业受干扰后的持续时间输入原网络得到的计划工期与原工期相比之差为工期索赔值。适用范围广泛。对于大型、复杂的工程，需要用计算机来进行计算，手工计算难以实现。通常适用于各种干扰事件下的工期索赔。续表 1.6作者计算方法基本思路优点缺点适用范围林秀巧【28】S曲线比较法工程基准曲线与延误事件发生所画的曲线的对比即为工期延误的索赔值。方法简单，清楚。只用于进度或成本与时间呈S型曲线的延误。适用于工期与工程款相互制约、相互影响的延误事件。李嘉良【29】动态更新分析法

54、根据工程的事件跨度将整个合同期分为若干个时间段，然后逐步分析单个时间段内的各种影响工程进度的延误事件及其对总工期的影响。施工延误分析及时，原因调查也及时方便，责任界定较易。本方法仅分析工程特定的时期，使得分析逻辑关系、关键路线的变化与同期延误分析相对简单，不精确。适用于CPM施工进度计划被定期更新的工程项目。基线进度影响事件插入法以基线进度计划为分析基础，逐一对延误事件进行客观分析和计算，将量化后的客观估计值插入到基线进度计划中来计算对工期的影响。简单，方便，计算结果比较精确。使用此方法有条件限制。适用于影响时间不长或影响事件不多的项目，大型或小型的工程均可采用。资料来源：自行绘制通过以上几种

55、计算方法的分析与比较，网络分析法与动态分析法的运用较广泛，且适用范围适合本文的案例研究，并为基于网络计划进行工期索赔的分析提供了网络计划技术的支持。承包人如果能够熟练地掌握并利用网络计划技术，必能使得工期索赔比较容易地取得成功。1.3.3 文献总结通过上述文献资料不难看出，承包人对于工期索赔的研究还是很有必要的。由对工期索赔的定性研究，可以看出承包人对于工期索赔事件的判断还不是很清楚，索赔意识还很薄弱，使得承包人遭受损失。因此，要想获得合理的补偿，首先就要加强承包人本身的工期索赔意识，然后能够准确的判断索赔事件的责任方，并能够根据标准施工招标文件合同条款中的关于发包人违约的规定内容及时的识别索

56、赔事件，接着按照合同规定的程序进行工期索赔。在索赔事件的发生原因中，属于发包人的原因是最常见的，也是最容易发生的，承包人应该熟悉标准施工招标文件的相关条款，找到有力的合同依据，支持工期索赔的进行，避免错失索赔的时机。由对工期索赔的定量研究，可以看出承包人进行工期索赔的计算方法有很多种，通过对多种计算方法的比较与分析，总结出应用的最广泛的是基于网络计划技术的网络分析法和动态分析法。总的来说，在标准施工招标文件合同条件下，发生发包人违约行为的事件时，承包人工期索赔的成功与否就在于索赔的依据与程序、计算方法的处理上，所以，承包人要注重这两方面的相关研究。1.4 本文的研究方法、主要内容及研究思路1.

57、4.1 本文的研究方法本文研究的是基于标准施工招标文件下以发包人违约事件为出发点的承包人的工期索赔，通过文献综述提出工期索赔问题，并总结索赔事件发生的原因，以及索赔事件的识别、程序、依据等，接着找到适合本文案例研究的工期计算方法，所以此论文中的研究方法有：1文献综述法运用文献综述的方法进行了大量的研究，包括问题的提出、学者对工期索赔的认识等，明确了本文的研究范围和研究内容。2对比分析法通过对工期索赔的多种计算方法的优缺点、适用范围进行对比分析，选出了适合本文的计算方法。3案例分析法在文章的最后结合实例，将工期索赔的程序与计算相结合，形象地解释了理论知识含义，起到了理论与实践相结合的作用。1.4

58、.2 本文研究的主要内容本文是在标准施工招标文件下对承包人的工期索赔进行研究的，主要落脚点是因发包人违约引起的工期延误索赔问题。首先提出工期索赔对承包人的重要性，结合工期索赔的概念及其特征，分析承包人工期索赔的程序。其次，对工程中遇到的发包人违约的行为进行总结，进行工期延误索赔分析，引入CPM、责任分析等方法，结合工期索赔中应该注意的问题，对工期索赔的计算提出网络分析法和动态分析法，对工期索赔的案例进行分析。最后总结本文的主要内容，表示对未来工期索赔的发展趋势抱有期待。1第一章 绪论本章首先讨论建设工程项目工期索赔研究课题的选题背景和研究意义，介绍工期索赔在项目建设中对承包人的重要性，承包人维

59、护自身利益的主要策略之一就是靠工期索赔来保证自身的利益。接着结合工期索赔在国内外的研究历程，说明工期索赔在建设项目中有着很重要的地位，尤其是在我国建筑市场上，工期索赔系统还不完善，急需改进。根据文献资料，进行总结概述，然后归纳本文每章的主要内容，概括论文的研究思路。2第二章 承包人工期索赔研究本章首先介绍工期索赔的概念及其特征，工期索赔是单项发生的，只能是承包人向发包人索赔。根据合同条款和实际施工中发生的由于发包人违约造成的工期延长，承包人可以向发包人提出工期索赔，由此造成的工期延长和相应的费用损失，属于发包人的责任，由发包人承担。承包人提出工期索赔的过程要按照一定的程序进行，即提出工期索赔申

60、请监理人审核工期索赔申请监理人与承包人协商发包人审批监理人的处理证明承包人最终决定结果。在进行工期索赔的过程中，还要有相关证据资料的支持，这些资料的收集要及时，并且符合事实，有一定的法律效力。最后分析工期索赔的处理原则，有两种情况，单事件索赔与多事件交叉延误索赔，实际应用中根据工期延误的情况分析用哪种处理原则解决。3第三章 工期延误索赔的分析本章首先分析了工期延误的概念，然后分析了工期延误的各种类型，在此基础上对工期延误索赔进行分析，引入了CPM、责任分析、索赔结果分析的方法，通过对进度计划的进一步分析研究，使承包人能够抓住索赔机会，获得工期的延长。最后举4种常见的由于发包人原因导致的工期延误

61、索赔，进行分析与处理。4第四章 工期索赔的计算本章首先提出在工期索赔中应该注意的问题，承包人能够获得工期延长的延误是可原谅的延误，并且在关键路线上，只有这种情况下工期索赔才能后成立。然而有些工序的延误是不可原谅的，但是它会影响到后续工作的完成，进而影响整个工期，也就是说网络计划并不是实际的进度计划，在工期索赔的时候要分清楚。明白了这些问题，我们采用网络分析法和动态分析法解决实际中遇到的工期索赔问题，最后对两种方法进行分析并比较，结合相关案例进一步分析。5第五章 总结与展望本章对论文所讨论的要点进行总结，工期索赔问题是承包人索赔中的重点，当发生工期索赔事件时，维护自己本身的利益及市场信誉，合理的

62、进行工期索赔是必不可少的。在此基础上，对工期索赔的未来发展抱有期待，希望我国的索赔市场更加健全。1.4.3 本文的研究思路承包人工期索赔作为整个工程项目实施阶段的重要问题，经常困扰着很多承包人或施工企业。因此，工程过程中工期索赔问题的研究是很有必要的，可以清楚地将可能出现的风险费用及责任归属体现出来，保证承、发包双方各自的利益。本文主要从承包人的角度出发，以标准施工招标文件合同为基础，从工期索赔的概念和特征入手，以发包人违约为由，结合工期延误索赔的分析对承包人的工期索赔进行研究，本文的研究思路如图1.1所示，工期索赔的选题背景、研究意义与国内外研究历程绪论文献综述本文的研究方法、主要内容及研究思路学者对工期索赔的认识提出工期索赔问题提出问题因发包人违约引起的承包人工期索赔的概念及特征因发包人违约引起的承包人工期索赔的程序、证据获取及处理原则承包人工期索赔概述因发包人违约引起的承包人工期索赔的原因承包人工期延误索赔的分析因发包人违约引起的工期延误索