1.从事期货交易活动-应当遵循(----)的原则

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1、期货法律法规模拟考试（一)一、单选题(每道0.5分，共3分）1从事期货交易活动，应当遵循( ）的原则。.公开、公平、公正B公开、公平、诚实守信C公平、公正、诚实守信D.公开、公平、公正和诚实信用对的答案：期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其她交易场合进行。A期货交易所 B.期货公司。证券交易所 D.证券公司3（ )对期货市场实行集中统一的监督管理。A中国期货业协会B.中国银监会C国务院期货监督管理机构D.期货交易所4.设立期货交易所,由( ）审批。.中国期货业协会 .中国银监会国务院 D国务院期货监督管理机构期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行( )管理。

2、A集中统一 B自律.统一 集中6.期货投资者保障基金是在( )严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金浮现缺口,也许严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货交易所 B.证券交易所C.期货公司 .基金管理公司7.期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。A.财政部 B.中国证监会C期货交易所 D.基金管理公司8期货投资者保障基金的启动资金由( )从其积累的风险准备金中按照截至12月31日风险准备金账户总额的5%缴纳形成。A.基金管理公司 B.证券交易所C.期货公司 D.期货交易所.对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳

3、期货投资者保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由( ）根据期货公司风险状况拟定。A财政部 B.中国证监会C期货交易所 D期货公司保证金监控中心10.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（ )中列支。A.管理费用 B财务费用C.投资收益 D.营业成本11.会员制期货交易所的注册资本划分为( ），由会员出资认缴。.均等份额 B.不同份额.不同规模 D.多种份额1.公司制期货交易所采用（ )的组织形式。A股份有限公司 B有限责任公司C集团公司 合伙制公司13.设立期货交易所，由( )审批。A.国务院 中国证监会C中国期货业协会 D.商务部4经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明( )字

4、样。“商品交易所”B“期货交易所”C“商品交易所”或者“期货交易所”.“金融交易所”5申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交（ )文献和材料。A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B.拟任用高档管理人员及其亲属的名单及简历C.场地、设备、资金证明文献及状况阐明.拟加入会员或者股东名单16.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（ )。A.自律管理 B. 行业管理行政管理 .合规管理17（ )依法对保证金安全实行监控。A证监会B期货保证金安全存管监控机构C证券交易所证券公司1申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( ）人。A5 B.15C20 D19.申请设立

5、期货公司，具有任职资格的高档管理人员不少于( )人。.1 B.3C5 D.72申请设立期货公司，股东应当具有( )资格。中国法人 B公司法人C事业法人 .公司法人21期货公司董事、监事和高档管理人员应当在任职前获得( )核准的任职资格。中国期货业协会 .中国证监会C.国家外汇管理局 .商务部2.( )依法对期货公司董事、监事和高档管理人员进行监督管理。中国证监会 B中国证监会派出机构C中国期货业协会 D期货交易所23.不属于申请独立董事的任职资格应当具有的条件的是（ )。A具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验,或者具有有关学科教学、研究的高档职称B具有大专以上学历C.通过中

6、国证监会承认的资质测试D.有履行职责所必需的时间和精力24如下不需要具有期货从业人员资格的是( )。A期货公司董事长和监事会主席 B期货公司总经理财务负责人、营业部负责人 D.期货公司法定代表人5具有从事期货业务( )年以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高档管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。A B 8C 10 D 16依法对期货从业人员进行监督管理的机构是( ）。A中国期货业协会 .中国证监会及其派出机构C国家外汇管理局 D商务部2( )负责组织从业资格考试。A.中国期货业协会 B中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理局 .商务部28获得从业资格考试合格证明的人员从事期

7、货业务的，应当( )申请从业资格。A向其所在机构B.向中国证监会及其派出机构C.直接向协会D事先通过其所在机构向协会29.机构任用品有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请,应符合的条件不涉及( )。品行端正，具有良好的职业道德B.已被本机构聘任C.近来3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D有三年以上金融业务经验30期货从业人员辞职、被解雇或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起( )个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。A. 3 B C 10 D. 531为了完善期货公司治理构造，加强内部控制和风险管理，增进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益,根据期货交易管

8、理条例、期货公司管理措施和（ ),制定期货公司首席风险官管理规定(试行)。A期货交易所管理措施B期货从业人员管理措施C期货公司风险监管指标管理试行措施D.期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格管理措施2首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( ）和风险管理状 况进行监督检查的期货公司高档管理人员。A.合法合规性 .违法操作违规操作 D.风险操作程序33.首席风险官向( )负责。A期货公司股东大会 B.期货公司监事会C.期货公司董事会 中国证监会34首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守,（ ），勤勉尽责。A遵纪守法 B.遵守诚信C严于律己 D严守秘密35(

9、)应当建立并完善有关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。A期货公司 B中国证监会 C中国期货业协会.期货交易所6.期货公司金融期货结算业务试行措施是根据（ )而制定的。A期货交易管理条例B期货交易所管理条例C.期货从业人员管理条例D.期货经纪公司管理条例37期货公司金融期货结算业务试行措施所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行( ）的金融期货交易所的结算会员,根据期货公司金融期货结算业务试行措施规定从事的结算业务活动。A.会员统一结算制度 B.每日无负债结算制度C会员分级结算制度 D保证金结算制度38.期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。.中国保监会

10、中国银监会C.中国证监会 D.中国人民银行39.期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守（ ）。.证券结算管理措施B.证券交易管理措施C期货公司金融期货结算业务试行措施D.期货交易条例4.( ）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。.中国期货业协会 B中国证监会C.中国证券业协会 D.证监会期货部41.期货公司风险监管指标管理试行措施所称净资本是在期货公司 ( )的基本上，按照变现能力对资产负债项目及其她项目进行风险调节后得出的综合性风险监管指标。A资本 净资本C.净资产 D.流动资产4期货公司应当按照分类、（ )、账龄和可回收性等不同状况采用不同比例对资产进行风险调节。A流动性 B收益

11、率C净资本 D.折旧率43净资本的计算公式为:净资本二净资产资产调节值+( )客户未足额追加的保证金其她调节项。A.负债 。流动负债C负债调节值 D流动资产4期货公司持有的金融资产，按照（ )和流动性状况采用不同比例进行风险调节，分类中同步符合两个或者两个以上原则的,应当采用最高的比例进行风险调节。A.分类 B.账龄C.可回收性 D流动资产5.期货公司计算净资本时，应当按照公司会计准则的规定对有关项目充足计提( )。资产减值准备 B.净资产减值准备C期货风险准备金 D.期货保证金减值准备6为了规范证券公司为期货公司提供中间简介业务活动,防备和隔离 风险，增进期货市场积极稳妥发展,根据（ )，制

12、定证券公司为期货公司提供中间简介业务试行措施。期货交易管理条例B期货公司风险监管指标管理试行措施C期货公司金融期货结算业务试行措施期货公司管理措施47证券公司从事简介业务,应当根据规定获得（ ），审慎经营,并对通过其营业部开展的简介业务实行统一管理。A.简介业务资格 B.证监会的书面授权C期货业协会的授权文献 .期货经纪业务资格4证券公司申请简介业务资格，应当在申请日前（ )各项风险控制指标符合规定原则。.1个月 B个月C.个月 D.6个月49证券公司申请简介业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、

13、申请日前( )的风险监管指标持续符合规定的原则。A1个月 .个月3个月 D6个月0证券公司申请简介业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有( ）名、拟开展简介业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。A1 B.2C 5 D65证券公司申请简介业务资格,净资本不低于( )亿元。5 B.1012 02(期货从业人员执业行为准则(修订)是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,如下内容中，不属于该准则规范的内容是( ）。A.执业纪律 B专业胜任能力.职业品德 D职业创新能力53.为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序，根据( )和期货从业人

14、员管理措施的有关规定，制定(期货从业人员执业行为准则（修订)。A.期货交易管理条例 B期货公司管理措施C期货交易法 期货交易所管理措施)54期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、( )原则,维护期货交易各方的合法权益。.合理 透明合法 D公正55.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,（ )，恪尽职守,爱惜和维护期货业和从业人员的职业名誉,保障期货市场稳健运营。A.诚实守信 B保守秘密 C.合规职业 勤勉尽责56.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、（ ）和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。A.诚实守信 B保守秘密 C合规职业

15、 D勤勉尽责57.人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照( )拟定违约方承当的责任，当事人的商定违背法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法 B民事诉讼法C.经济法 D当事人在合同中的商定5.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，( )为合同履行地。A.该分支机构住所地 B.期货交易所住所地C.该期货公司总部 D期货公司营业部59.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，( )为合同履行地。.该分支机构住所地 .期货交易所住所地 .该期货公司总部 期货公司营业部0.（ )与违约竞合的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由拟定管辖。侵权 B违规 C

16、.违法 D.委托二、多选题 (每道05分,共30分)1期货交易所履行的职责涉及（ )。A.提供交易的场合、设施和服务.设计合约,安排合约上市C组织并监督交易、结算和交割保证合约的履行2.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列( )风险管理制度。.保证金制度B次日无负债结算制度涨跌停板制度D.持仓限额和大户持仓报告制度3.当期货市场浮现异常状况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采用下列( )紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构。A提高保证金B临时停止交易C.限制会员或者客户的最小持仓量D.调节涨跌停板幅度4期货交易所办理下列（ )事项，应当经国务院期货监督管理机构

17、批准。A制定或者修改章程、交易规则B.变更住所或者营业场合C合并、分立或者解散D.制定内部财务制度.申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具有下列( )条件。.有符合法律、行政法规规定的公司章程B有合格的经营场合和业务设施.有健全的风险管理和内部控制制度注册资本最低限额为人民币万元6期货投资者保障基金是在( ）导致保证金浮现缺口，也许严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货公司严重违法 B期货公司严重违规C期货公司风险控制不力 D期货交易所严重违法违规7.期货交易活动实行( )的原则。A.公开公平C公正D投资者投资决策自主、投资风险自担8.期

18、货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。A公开B.合理C.机构投资者优先于个人投资者有效9期货投资者保障基金的后续资金来源涉及（ )。A期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳C期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳.期货投资者保障基金管理机构追偿或者接受的其她合法财产10.( ）期货投资者后续资金。A.期货交易所应当按季度缴纳期货交易所应当按月度缴纳C期货公司应当按季度缴纳D，期货公司应当按月度缴纳11.期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行下列(

19、 )职责。A.制定并实行期货交易所的交易规则及其实行细则B.发布市场信息C监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其她参与者的期货业务D查处违规行为12.申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交下列（ )文献和材料。A申请书B.正式的章程和交易规则.拟加入会员或者股东名单D期货交易所的经营筹划1申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交下列（ )文献和材料。.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B拟任用高档管理人员及其亲属的名单及简历.场地、设备、资金证明文献及状况阐明D拟加入会员或者股东出资证明14.期货交易所章程应当载明下列( )事项。A设立目的和职责.名称

20、、住所和营业场合注册资本及其构成.营业期限15下列( )事项，不是期货交易所管理措施规定期货交易所章程应当要载明的事项。A.组织机构的构成、职责、任期和议事规则B全体员工的招聘措施C所有业务制度D.风险准备金管理制度16申请设立期货公司,应当具有下列( )条件。.具有期货从业人员资格的人员不少于1人B具有任职资格的高档管理人员不少于3人C具有期货从业人员资格的人员不少于人D具有任职资格的高档管理人员不少于5人17申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东应当具有下列( )条件。A.实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在近来2个会计

21、年度内至少个会计年度赚钱；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元B.净资产不低于实收资本的0%，或有负债低寸:净资产的5,不存在对财务状况产生重大不拟定影响的其她风险C.涉及对期货公司的出资在内的合计对外长期股权投资不超过自身净资产D.没有较大数额的到期未清偿债务1.期货公司有关联关系的股东持股比例合汁达到5的，持股比例最高的股东应当符合下列( ）条件。A.近5年内未因违法违规经营受到行政惩罚或者刑事惩罚B未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关备案调查或者采用强制措施C.在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行

22、为D.其自然人股东、法定代表人或者高档管理人员没有被采用证券、期货市场禁人措施,或者禁人期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高档管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在公司法第一百四十七条第一款所列情形19申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。.设立期货公司中请书B公司章程C经营筹划.发起人名单及其审计报告20.期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具有下列( )条件。A.申请日前个月的风险监管指标持续符合规定的原则B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行C.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定D具有从事金融期货经纪

23、业务的具体筹划21.(期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格管理措施是根据( )制定的。A(合同法 B公司法C(刑法 D期货交易管理条例2.期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格管理措施的目的是（ )。.强对期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格的管理B规范期货公司运作防备经营风险D规范期货从业人员行为23.期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格管理措施所称高档管理人员，是指( )。A.期货公司的总经理、副总经理B首席风险官.财务负责人营业部负责人24.期货公司董事、监事和高档管理人员应当遵守（ )。A.法律、行政法规B.中国证监会的规定C.自律规则、行业规范D公司章程25如下描述对的

24、的是( ）。A中国证监会依法对期货公司董事、监事和高档管理人员进行监督管理.中国证监会派出机构依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高档管理人员进行监督管理C中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高档管理人员进行自律管理.中国期货业协会依法对期货公司董事、监事和高档管理人员进行监督管理2下列应遵守期货从业人员管理措施的情形涉及( ）。A申请期货从业人员资格B从事期货经营业务的机构任用期货从业人员期货从业人员从事期货业务D扔货从业人员从事非期货业务27.期货从业人员管理措施中的机构是指( )。A期货公司B期货交易所的非期货公司结算会员C期货投资征询机构D为期货公司提供中间简介

25、业务的机构28.期货从业人员管理措施中的期货从业人员是指( )。A期货公司的管理人员和专业人员B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C期货投资征询机构中从事期货投资征询业务的管理人员和专业人员D为期货公司提供中间简介业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员29参与从业资格考试的,应当符合（ )。A.年满18周岁具有完全民事行为能力C具有高中以上文化限度D中国证监会规定的其她条件30.机构任用品有从业资格考试合格证明且符合下列( )条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。A.品行端正,具有良好的职业道德已被本机构聘任C.近来2年内未受过刑事惩

26、罚或者中国证监会等金融监管机构的行政惩罚D.未被中国证监会等金融监管机构采用市场禁人措施，或者禁入期已经届满1为了规范期货公司金融期货结算业务，( )，根据期货交易管理条例，制定期货公司金融期货结算业务试行措施。A.维护期货市场秩序 .防备风险保护结算会员利益 增长期货公司收益3（ )依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。中国期货业协会 B中国证监会C期货交易所 D.中国证券业协会33期货公司金融期货结算业务资格分为（ )。A交易结算业务资格 B.一般结算会员资格C特别结算会员资格 D全面结算业务资格34期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的具体筹划,涉及( )

27、。A.岗位责任 B部门设立.人员配备 D风险管理制度35.期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任( )年以上经历。A.期货公司交易部门 B.期货公司结算部门C风险管理部门 .期货公司岗位负责人36.根据期货公司风险监管指标管理试行措施,期货公司应当 ( )。A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B.建立动态的风险监控和资本补足机制.保证净资本等风险监管指标持续符合原则D对相应的风险监管指标一定要进行敏感性测试37会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对出具报告所根据的文献资料内容的( )进行核查和验证。A.真实性 B精确性C.合法性 D完整性38期货公

28、司风险监管指标涉及( )。A期货公司净资本B.流动资产与流动负债的比例最低额度保证金D.负债与净资产的比例39计算期货公司净资本涉及的项有（ )。流动负债 .负债调节值资产调节值 D客户未足额追加的保证金4.下列说法对的的有( )。A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B期货公司扩大业务规模或者作出向股东分派利润等也许对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试期货公司应当聘任具有证券、期货有关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计D.期货公司应当按照公司会计准则的规定编制、报送风险监管报表41证券公司申请简介业务资格,应当符合下列(

29、）条件。A申请日前3个月各项风险控制指标符合规定原则B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.具有满足业务需要的技术系统D中国证监会根据市场发展状况和审慎监管原则规定的其她条件4.证券公司符合下列（ )情形之一者，可申请简介业务资格。A全资拥有一家期货公司B控股一家期货公司C与一家期货公司被同一机构控制D被一家期货公司控股3.证券公司申请简介业务资格,必须按规定建立健全与简介业务有关的（ ）等制度。A业务规则 B.内部控制C风险隔离 D合规检查44.证券公司申请简介业务资格,应当符合( )风险控制指标原则。A净资本不低于1亿元.流动资产余额不低于流动负债余额(不涉及客户交易结算资金和客

30、户委托管理资金)的150%C对外担保及其她形式的或有负债之和不高于净资产的10,但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的0%45.证券公司申请简介业务,应当向中国证监会提交下列( ）申请材料。A有关技术系统准备状况的阐明全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的 状况阐明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表C分管简介业务的有关负责人简历,有关业务人员简历、期货从业人员资格证明D.净资本等指标的计算表及有关阐明46.为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据( )的有关规定,制定期货从业人员执业行为准则(修订）。A.（

31、期货交易管理条例.期货从业人员管理措施)C.中国期货业协会章程D期货交易法47.期货从业人员执业行为准则(修订)是对期货从业人员的（ )等方面的基本规定和规定,是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的重要根据。.职业品德 .执业纪律C专业胜任能力 职业责任48期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,服从中国证券监督管理委员会的监督与管理,服从协会的自律性管理,遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度,严禁从事如下( )行为。操纵期货交易价格B欺诈投资者内幕交易.D.编造并传播有关期货交易的虚假信息49.期货从业人员在执业过程中应当坚持

32、期货市场的（ )原则，维护期货交易各方的合法权益。A.公开 B.公平C公iT D公允50.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方( ),爱惜和维护期货业和从业人员的职业名誉，保障期货市场稳健运营。A.高度负责 B诚实守信C恪尽职守 .勤勉尽责51人民法院审理( )纠纷案件，应当根据各方当事人与否有过错,以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，拟定过错方承当的民事责任。.期货侵权纠纷B无效的期货交易合同C.委托代理的期货交易合同D.委托代理纠纷2.有下列（ )情形之一的，应当认定期货经纪合同无效。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B未按客户的交易指令人市交易的C.

33、不具有从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D.违背法律、法规严禁性规定的5.因期货经纪合同无效给客户导致经济损失的，应当( )。根据无效行为与损失之间的因果关系拟定责任的承当B.一方的损失系对方行为所致，应当由对方补偿损失C.双方有过错的,根据过错大小各自承当相应的民事责任由期货公司补偿损失5不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并补偿客户的损失。补偿损失的范畴涉及（ )。A.交易手续费 税金C.利息 交易亏损5.期货公司执行非受托人的交易指令导致客户损失,应当由( )，客户予以追认的除

34、外。A.期货公司承当补偿责任B.非受托人承当连带责任C非受托人承当补偿责任期货公司承当连带责任56.证券公司应当建立并有效执行简介业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在( )个工作日内问所在地中国证监会派出机构报告。A1 B.2C D57.证券公司除了下列（ )行为，都要受到惩罚。协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C收付、存取或者划转期货保证金.为客户从事期货交易提供融资或者担保5.期货公司从事金融期货结算业务，应当经( ）批准。A.中国保监会B中国银监会C.中国证监会 D.中国人民银行59期货公司

35、申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的( )A.证券从业人员 B.期货从业人员B.会计从业人员 D银行从业人员60.期货公司申请金融期货结算交易业务资格，注册资本不低于人民币 （ )。A.00万元 B5000万元C.1亿元 D.万元三、判断是非题（每道0.分,共10分）1.期货交易所的管理措施由国务院期货监督管理机构制定。 （ )2.结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。 ( )3因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高档管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其她人员,自被

36、解除职务之 日起未逾年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 ( ）4.期货投资者保障基金管理暂行措施是为保护期货投资者的合法权 益，根据期货公司管理措施制定的。 ( )5.期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力 等导致保证金浮现缺口，也许严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投 资者保证金损失的专项基金。 （ )期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。 ( ).期货交易所只能采用会员制组织形式。 ( ）8设立期货交易所由中国期货业协会审批。 ( ）9中国证监会依法对期货交易所实行分散与统一相结合的监督管理。 ( )1中国期货业协会

37、、期货交易所依法对期货公司实行行政管理。 （ )11.期货业协会依法对保证金安全实行监控。 ( 错 )2.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于10人。( ）.期货公司不得任用未获得任职资格的人员担任董事、监事和高档管理人员。 ( ）1.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高档管理人员进行监督管理。 （ )15.中国期货业协会、期货交易所依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高档管理人员进行监督管理。 ( )16.中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进 行监督管理。 ( )17中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理,负责 从业

38、资格的认定、管理及撤销。 ( )8.通过从业资格考试的,获得协会颁发的从业资格考试合格证明。 ( ）19为了完善期货公司治理构造,加强内部控制和风险管理，增进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据期货交易管理条例)、期货交易所管理措施和期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格管理措施，制定期货公司首席风险官管理规定。 ( )20首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高档管理人员。 ( )四、综合题（每道2分,共0分）某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔,并且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的阐明

39、。那么该期货公司违犯了下列哪些规定?（ )A.在经纪业务中与客户商定分享利益、共担风险B向客户做获利保证C不按规定向客户出示风险阐明书.有关国务院期货监督管理机构规定的其她欺诈客户的行为2.，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存人近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场因素该客户始终没有进行交易,资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这样多的资金,根据自己经验判断大豆期货处在多头行情中,觉得赚大钱的机会来了,于是王某擅自运用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？( )A.挪用客户保证金.违规划转客户保证金.违犯规定收取保证金D不按照规定接受客户委托

40、、在该案例中,王某应遭到什么惩罚?( ）A.予以纪律处分,处万元以上10万元如下的罚款B.予以警告，并处1万元以上5万元如下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C予以警告,并处1万元以上10万元如下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D.予以警告，并处1万元以上15万元如下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格4截至第4季度末,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司第季度的代理交易额为35亿元，那么:根据期货投资者保障基金管理暂行措施，该期货公司第4季度应缴纳期货投资者保障基金后续资金的金额在（

41、)之间。A.750元.5-300元 B.17500元至0元C.00元至700元 D5250元90元5、该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的( )中列支。A管理费用 B财务费用C.投资收益 D.营业成本、该期货公司缴纳的期货投资者保障基金( ）。A由期货交易所代扣代缴B由期货交易所在月5日前缴纳给保障基金管理机构由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构.所产生的利息归期货公司所有7假设某期货交易所截至第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为.9亿元,该期货交易所第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为300万元，那么:根据期货投资者保障基金管理暂行措施，该期货交易所（ )。A.经中国

42、证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么第季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为50万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元D若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么第1季度保障基金总额达到.9亿元8、根据期货投资者保障基金管理暂行措施，该期货交易所( )。.应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料应保证财务记录和档案完整、真实C.缴纳的保障基金在其营业成本中列支.在保障基金总额达到亿元后,可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金某期货公司因严重违法导致保证金浮现缺口,

43、中国证监会决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元,丙机构投资者的保证金损失了300万元，那么甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿。A 5， 1，240 B. 5， 8, 270C. 4, 8，240 D 5, 10, 2410.假设:大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和手。该交易所的甲会员和乙客户在8月8日分别买人黄大豆一号合约0000手和9000手，那么甲会员和乙客户应当如何? （ ).甲会员向大连商品交易所报告持仓状况,乙客户向开户的期货公 司报告持仓状况

44、B甲会员向证监会报告持仓状况,乙客户向大连商品交易所报告持 仓状况C甲会员和乙客户都向大连商品交易所报告持仓状况甲会员向期货业协会报告持仓状况，乙客户向开户的期货公司报 告持仓状况11.某年某期货交易所的手续费收人为100万元,那么该交易所应提取的风险准备金是( )。.500万元 .400万元300万元 200万元12.丙是上海期货交易所的会员,想在8月8日买人铜期货合约 手(5吨手)，价格为6500元/吨。根据最低保证金规定合约价格 的5%,会员丙需要缴纳350万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充 抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为400万元；此外，丙 会员在期货交易所专用结算

45、账户中的实有货币资金为0万元。那么，会员 丙用国债充抵保证金的最高金额是( )。A20万元 B.300万元C.00万元 D10万元、钱某是持有某期货公司3股权的股东。钱某看到,随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐渐推出，从事期货交易的人们将越来越多,期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是钱某增资扩大其股权份额，把持有该期货公司3%的股权增长到了，那么这次股权变更应当报( ）批准。A.期货交易所 B期货业协会C中国证监会 D国务院4某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，并且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的阐明。那么 该期货公司违犯了下列哪些规定?( ）A在经纪业务中与客户商定分享利益、共担风险.向客户做获利保证不按规定向客户出示风险阐明书D.有关国务院期货监督管理机构规定的其她欺诈客户的行为15赵某在期货公司开户从事期货交易,买人郑州白糖期货合约,期货公司指定为其服务的经纪人彭某见价格上涨，根据自己对行情的判断,欲建议赵某平仓。但一时无法联系上该客户,眼见时机将失，彭某坚决替客户下指令平仓。如下说法对的的是( )。.经纪人彭某事后应立即规定客户对交易指令予以追认B由于该指令使客户赵某赚钱,可以不规定其对交易指令予以追认.由于该指令使客户赵某赚钱,可以在一种星期内规定其对交易指令予以追认经纪人擅自做主,其所卞指令应予以撤销