专利制度基本原理概述

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1、第二讲第二讲 专利制度基本原理专利制度基本原理 刘刘 朝朝2012年年10月月27日日 大学致力于知、情、志之陶冶者也，以言知，则有博大学致力于知、情、志之陶冶者也，以言知，则有博约之原则在，以言情，则有裁节约之原则在，以言情，则有裁节 之原则在，以言志，则之原则在，以言志，则有持养之原则在，秉此三者而求其所谓有持养之原则在，秉此三者而求其所谓“无所不思，无无所不思，无所不言所不言”梅贻琦梅贻琦 （摘自（摘自大学一解大学一解，载于，载于清华学报清华学报第十三卷第一期，第十三卷第一期，19411941年年4 4月。）月。）思考题从从“李约瑟难题李约瑟难题”谈起谈起 ：为什么中国在科技发展上长期领

2、先于西方，而现代为什么中国在科技发展上长期领先于西方，而现代科学却出现于西方而不是中国科学却出现于西方而不是中国?（从公元（从公元6 6世纪到世纪到1717世纪初，在世界重大科技成果中，中国所占的比例一直在世纪初，在世界重大科技成果中，中国所占的比例一直在5454 以上，而到了以上，而到了1919世纪，则下降为仅占世纪，则下降为仅占0 04 4。中国与西方为什么在科学技术发。中国与西方为什么在科学技术发展上会出现如此大的反差，这就是李约瑟深感不可思议之处，也成了让世人久久展上会出现如此大的反差，这就是李约瑟深感不可思议之处，也成了让世人久久不得其解的不得其解的“李约瑟之谜李约瑟之谜”。）。）提

3、提 纲纲案例分析案例分析Madey教授诉杜克大学案IBM公司专利管理 松下公司专利管理 专利制度基本原理专利制度基本原理 课堂讨论课堂讨论 案例1 Madey教授诉杜克大学案背景：研究型大学的技术移转背景：研究型大学的技术移转案情简介案情简介 评析与思考评析与思考案例1 Madey教授诉杜克大学案背景背景研究型大学的技术移转：研究型大学的技术移转：1945 1945 年，白宫科学研究与开发办公室主任范内瓦尔年，白宫科学研究与开发办公室主任范内瓦尔布什布什教授最早提出了技术移转教授最早提出了技术移转(technology transfer)(technology transfer)的思的思想。想

4、。技术移转技术移转,就是大学通过专利保护和许可方式就是大学通过专利保护和许可方式,把研究成把研究成果移转到商业领域的行为果移转到商业领域的行为 。到到1980 1980 年年,美国联邦政府拥有美国联邦政府拥有218 218 万个由政府资助而产生万个由政府资助而产生的专利的专利,通过专利使用许可而用于生产的数量仅占通过专利使用许可而用于生产的数量仅占5%5%。作为重要科研力量的美国高校作为重要科研力量的美国高校,在在1980 1980 年以前每年获得的年以前每年获得的专利从未超过专利从未超过250 250 项项,从事科技成果转化的学校则更少。从事科技成果转化的学校则更少。案例1 Madey教授诉

5、杜克大学案19801980年，美国国会通过拜杜年，美国国会通过拜杜(Bayh-Dole)(Bayh-Dole)法案，该法案允法案，该法案允许大学拥有自己通过政府资助的研究项目所获得的知识产许大学拥有自己通过政府资助的研究项目所获得的知识产权，被誉为权，被誉为“大学技术转让的大宪章大学技术转让的大宪章”。与此同时，在生物技术方面研究的突增使得大学学术界在与此同时，在生物技术方面研究的突增使得大学学术界在商业化方面的利益高涨。大学迅速地卷人到研究成果的商商业化方面的利益高涨。大学迅速地卷人到研究成果的商业化过程中，大学与企业间的合作越来越密切。业化过程中，大学与企业间的合作越来越密切。人们心目中大

6、学的角色有了很大的变化，从单纯的教学、人们心目中大学的角色有了很大的变化，从单纯的教学、科研机构变成了一个兼俱社会服务性质的机构。大学担负科研机构变成了一个兼俱社会服务性质的机构。大学担负起社会经济发动引擎的角色，技术转移成为大学一项举足起社会经济发动引擎的角色，技术转移成为大学一项举足轻重的工作。轻重的工作。案例1 Madey教授诉杜克大学案案情简介：案情简介：19881988年，年，MadeyMadey把他在斯坦福大学的自由电子激光器把他在斯坦福大学的自由电子激光器(FEL)(FEL)实验室也搬到杜克大学，该实验室中包括不少由他发明并实验室也搬到杜克大学，该实验室中包括不少由他发明并拥有专

7、利的设备。拥有专利的设备。在在19971997年，年，MadeyMadey在与杜克大学发生争执后，被免去在与杜克大学发生争执后，被免去FELFEL实实验室主任的职位，验室主任的职位，19981998年，年，MadeyMadey辞去了在杜克大学的工辞去了在杜克大学的工作作 。杜克大学在没有经过杜克大学在没有经过MadeyMadey授权的情况下继续使用了实验授权的情况下继续使用了实验室里的设备室里的设备(包括那些由包括那些由MadeyMadey拥有专利的设备拥有专利的设备)进行科研进行科研活动。于是，活动。于是，MadeyMadey对杜克大学提起了专利侵权诉讼。对杜克大学提起了专利侵权诉讼。案例1

8、 Madey教授诉杜克大学案地区法院判决是依照杜克大学的专利政策作出的，该政策表明杜克大地区法院判决是依照杜克大学的专利政策作出的，该政策表明杜克大学学“致力于教学、研究和知识的增长致力于教学、研究和知识的增长并不承担主要以开发专利和并不承担主要以开发专利和商业应用为目的的研发工作。商业应用为目的的研发工作。”联邦巡回上诉法院认为，实验使用抗辩是联邦巡回上诉法院认为，实验使用抗辩是“非常狭窄和严格限制的非常狭窄和严格限制的”。应当被限制在应当被限制在“为娱乐，满足无聊的好奇，或者为严格意义上的哲学为娱乐，满足无聊的好奇，或者为严格意义上的哲学探究探究”(bramusement,to satis

9、fyidlecuriosity(bramusement,to satisfyidlecuriosity，orforstrictlyphilosophicalinquiry)orforstrictlyphilosophicalinquiry)的使用上。而且只要使用是的使用上。而且只要使用是“明确的、可以辨识的并且实质上是出于商业目的明确的、可以辨识的并且实质上是出于商业目的”(definite(definite，cognizablecognizable，and notin-substantial commercial purposes)and notin-substantial commerci

10、al purposes)，那，那么实验使用抗辩就不再适用，因此地区法院适用了一种么实验使用抗辩就不再适用，因此地区法院适用了一种“过于宽泛过于宽泛”的实验使用抗辩的概念。的实验使用抗辩的概念。案例1 Madey教授诉杜克大学案联邦巡回上诉法院还认为，任何与被指控的侵权者的合法商业行为相联邦巡回上诉法院还认为，任何与被指控的侵权者的合法商业行为相一致的行为，不管其商业含义是什么，都不被豁免于专利侵权诉讼。一致的行为，不管其商业含义是什么，都不被豁免于专利侵权诉讼。联邦上诉巡回法院：联邦上诉巡回法院：“举个例子来说，较大的研究性大学，例如杜克举个例子来说，较大的研究性大学，例如杜克大学，经常批准和

11、资助可证明无论如何不具有商业应用性的研究项目。大学，经常批准和资助可证明无论如何不具有商业应用性的研究项目。然而，这些项目勿庸置疑地促进了研究机构的合法商业目的，包括教然而，这些项目勿庸置疑地促进了研究机构的合法商业目的，包括教育和启发参与项目的学生和教职工。这些项目服务于例如如何提高研育和启发参与项目的学生和教职工。这些项目服务于例如如何提高研究机构的地位、吸引研究资助、学生和教职工究机构的地位、吸引研究资助、学生和教职工使用者的赢利或非使用者的赢利或非赢利地位并不是决定性的赢利地位并不是决定性的”。由此，联邦巡回上诉法院推翻了地区法院的判决。由此，联邦巡回上诉法院推翻了地区法院的判决。案例

12、1 Madey教授诉杜克大学案评析与思考：评析与思考：MadeMade案的影响：来自美国乃至国际范围内学术界的广泛批评案的影响：来自美国乃至国际范围内学术界的广泛批评 ：“判判决对大学科学的影响是破坏性的，会对学术科学研究，特别是生物技决对大学科学的影响是破坏性的，会对学术科学研究，特别是生物技术和生物医药的研究，产生术和生物医药的研究，产生“令人心寒的结果。令人心寒的结果。”联邦巡回上诉法院的判决事实上将实验使用抗辩原理的适用缩小到很联邦巡回上诉法院的判决事实上将实验使用抗辩原理的适用缩小到很窄的范围，以至于它在实际生活中的适用性可能非常小。窄的范围，以至于它在实际生活中的适用性可能非常小。

13、即使是为非商业性目的而进行的科学研究也存在着侵权的危险。即使是为非商业性目的而进行的科学研究也存在着侵权的危险。大学开始比以往任何时候都注重大学开始比以往任何时候都注重“大学技术转移办公室大学技术转移办公室”的工作。的工作。对这一案例的争辩从美国传播到了世界各国的学术界，对全球范围内对这一案例的争辩从美国传播到了世界各国的学术界，对全球范围内的大学与产业间的合作互动产生一定的影响。的大学与产业间的合作互动产生一定的影响。案例1 Madey教授诉杜克大学案关于实验使用抗辩原则：关于实验使用抗辩原则：我国我国专利法专利法第第6363条第条第4 4款规定：专为科学研究和实验而使用有关款规定：专为科学

14、研究和实验而使用有关专利的。专利的。德国法：德国法：专利授予的权利不应当延及到涉及专利发明主题的实验使专利授予的权利不应当延及到涉及专利发明主题的实验使用行为。用行为。英国法：英国法：行为是出于私人或非商业目的不属于侵权行为；出于实验目的，而行为是出于私人或非商业目的不属于侵权行为；出于实验目的，而以使用专利物质为条件进行的行为不是侵权行为。以使用专利物质为条件进行的行为不是侵权行为。实验使用抗辩的内涵都要比美国宽泛。德国、英国、日本都没有将商实验使用抗辩的内涵都要比美国宽泛。德国、英国、日本都没有将商业性的实验使用排除在外。业性的实验使用排除在外。实验使用是否实验使用是否“涉及专利发明主题涉

15、及专利发明主题”(relating to the suject(relating to the suject matter of the patented invention)matter of the patented invention)可以作为一个判断是否免责的可以作为一个判断是否免责的标准。标准。案例1 Madey教授诉杜克大学案国外高校专利转化的模式：国外高校专利转化的模式：与企业合作与企业合作 ：合作研究；合作研究；委托研究委托研究 设立专门的专利转化机构设立专门的专利转化机构“咨询公司咨询公司”“联络办事处联络办事处”“大学专利公司大学专利公司”“综合服务机构综合服务机构”鼓励师

16、生个人创办公司（麻省理工学院鼓励师生个人创办公司（麻省理工学院 ）学校建立科技园及衍生公司学校建立科技园及衍生公司案例1 Madey教授诉杜克大学案在美国，与企业合作研究的方式有：在美国，与企业合作研究的方式有：单一的工业企业对大学研究计划提供资金，进行合作，工业企业则有单一的工业企业对大学研究计划提供资金，进行合作，工业企业则有权在大学研究的基础上进行专利转化工作。权在大学研究的基础上进行专利转化工作。公司联合对大学研究计划提供资金，进行合作，共同进行专利转化工公司联合对大学研究计划提供资金，进行合作，共同进行专利转化工作。作。大学工业合作研究。美国国家科学基金会（大学工业合作研究。美国国家

17、科学基金会（NSFNSF）从）从2020世纪世纪7070年代年代起就在许多大学设立大学工业合作研究中心，简称起就在许多大学设立大学工业合作研究中心，简称IUCRCIUCRC，为了加，为了加强跨学科与高技术领域的研究与开发，强跨学科与高技术领域的研究与开发，8080年代又在大学建立工程研究年代又在大学建立工程研究中心，简称中心，简称ERCERC。工业工业大学联合建立实验室，实验室共用。大学联合建立实验室，实验室共用。案例1 Madey教授诉杜克大学案专门的专利转化机构最早是由斯坦福大学在专门的专利转化机构最早是由斯坦福大学在7070年代首创的年代首创的“技术许可办公室技术许可办公室(Office

18、 of Technology Licensing,(Office of Technology Licensing,简称简称OTL)OTL)模式模式”英国剑桥大学的工业联络办公室英国剑桥大学的工业联络办公室瑞典在国立大学中建立的由政府、学校和产业部门三方代瑞典在国立大学中建立的由政府、学校和产业部门三方代表组成的表组成的“工业联系办公室工业联系办公室”德国的柏林工业大学设有的技术转让处德国的柏林工业大学设有的技术转让处加拿大大学普遍成立科研与工业界调节办公室。加拿大大学普遍成立科研与工业界调节办公室。案例1 Madey教授诉杜克大学案学校建立科技园及衍生公司：学校建立科技园及衍生公司：科学园的功

19、能就是转化大学的高科技成果，孵化高科技企业。科学园的功能就是转化大学的高科技成果，孵化高科技企业。这种高技术密集区在英美等国被称为科学园，德国人称为技术工厂，这种高技术密集区在英美等国被称为科学园，德国人称为技术工厂，日本人称为研究开发产业复合体，也有的国家称为科学城。日本人称为研究开发产业复合体，也有的国家称为科学城。美国美国19511951年在加州斯坦福出现的研究园，主要从事计算机的研究与开年在加州斯坦福出现的研究园，主要从事计算机的研究与开发，后来发展为发，后来发展为“硅谷硅谷”。19721972年，英国在赫利奥年，英国在赫利奥瓦特大学建立了第一个科学园，瓦特大学建立了第一个科学园，19

20、751975年又建立年又建立了著名的剑桥科学园，了著名的剑桥科学园，牛津大学科技园牛津大学科技园案例1 Madey教授诉杜克大学案我国现有技术转移模式和存在的问题：我国现有技术转移模式和存在的问题：199119911995 1995 年，我国专利转化主要有：技术转让、合作开发、列年，我国专利转化主要有：技术转让、合作开发、列入国家和地方的各类推广计划，如入国家和地方的各类推广计划，如“星火计划星火计划”、“火炬计划火炬计划”、“技术改造计划技术改造计划”等等、等等、技术入股、自办企业、合办企业、成立科技技术入股、自办企业、合办企业、成立科技园这几种方式园这几种方式 问题：问题：专利现状专利现状

21、启动资金启动资金机构管理机构管理研发理念研发理念案例1 Madey教授诉杜克大学案1992 1992 年年4 4 月月,由国家商务部由国家商务部(前身依次为国务院生产办、国家经贸委前身依次为国务院生产办、国家经贸委)、教育部、教育部(原国家教委原国家教委)、中科院在全国范围内携手组织实施了、中科院在全国范围内携手组织实施了“产产学研联合开发工程学研联合开发工程”“产学研产学研”合作模式共有合作模式共有10 10 种：一体化模式、高科技园模式、共用种：一体化模式、高科技园模式、共用模式、中心模式、工程模式、无形学院模式、项目组模式、包揽模式、模式、中心模式、工程模式、无形学院模式、项目组模式、包

22、揽模式、政府计划模式、战略联盟模式等。政府计划模式、战略联盟模式等。无论是专利技术转化模式，还是相关促进政策，研究水平整体上较低无论是专利技术转化模式，还是相关促进政策，研究水平整体上较低 大量的科技成果难以转化为现实生产力，高校每年授权的数万项专利大量的科技成果难以转化为现实生产力，高校每年授权的数万项专利技术应用率不足技术应用率不足25%25%案例2 IBM公司专利管理IBMIBM对创新与知识产权的基本看法对创新与知识产权的基本看法1.1.增加份额，即新技术、新功能能够增加产品的市场增加份额，即新技术、新功能能够增加产品的市场份额份额2.2.提高售价，即新技术可以创造高附加值的产品提高售价

23、，即新技术可以创造高附加值的产品3.3.降低成本，即新技术、新工艺可以降低产品的生产降低成本，即新技术、新工艺可以降低产品的生产成本成本4.4.增加收入，即通过知识产权许可和转让获得收入增加收入，即通过知识产权许可和转让获得收入5.5.提升影响，即通过技术创新引领产业发展提升影响，即通过技术创新引领产业发展案例2 IBM公司专利管理IBMIBM知识产权积累情况知识产权积累情况1.1.国家知识产权局国家知识产权局 20032003年到年到20082008年，申请前十名年，申请前十名2.2.美国专利商标局美国专利商标局 美国专利美国专利2 2万，全球万，全球4 4万；商标万；商标 8 8千件千件

24、0707年美国授权年美国授权31253125件，件，6 6年授权量超过年授权量超过3 3千件。连续千件。连续1515年，授权量第一。年，授权量第一。获得授权的成本：获得授权的成本：6 6万美元万美元/件件案例2 IBM公司专利管理IBMIBM知识产权部的设置知识产权部的设置作为跨国公司，作为跨国公司，IBMIBM在以下国家和地区设置知识产权部在以下国家和地区设置知识产权部门门 中国大陆、日本、台湾、印度、英国、法国、德国、中国大陆、日本、台湾、印度、英国、法国、德国、瑞士、以色列、加拿大、美国。瑞士、以色列、加拿大、美国。关于中国的知识产权部关于中国的知识产权部 20002000年年9 9月成

25、立，随着专利申请工作的加强，专职月成立，随着专利申请工作的加强，专职工作人员目前增加到工作人员目前增加到1616人。人。中国的知识产权部目前负责中国大陆、香港、澳门、中国的知识产权部目前负责中国大陆、香港、澳门、以及韩国的专利申请。以及韩国的专利申请。案例2 IBM公司专利管理IBMIBM知识产权部的职责：知识产权部的职责：保护保护IBMIBM的创新，防止侵犯他人的知识产权。的创新，防止侵犯他人的知识产权。根据技术、商业、法律决定是否公开？商业秘密保根据技术、商业、法律决定是否公开？商业秘密保护？不开发？护？不开发？源代码扫描，商标业务等源代码扫描，商标业务等管理专利和商标管理专利和商标案例2

26、 IBM公司专利管理产品清查产品清查 (1)(1)专利专利 由于专利文献巨大，且由于专利文献巨大，且IBMIBM拥有很强的专利组合，因此只针对诉讼活跃的领域拥有很强的专利组合，因此只针对诉讼活跃的领域 (2)(2)软件软件 为防止员工拷贝现有的代码，侵犯别人的权利，因此要进行代码扫描。通过后颁发原创证书为防止员工拷贝现有的代码，侵犯别人的权利，因此要进行代码扫描。通过后颁发原创证书（certificate of originalitycertificate of originality）(3)(3)产品的名称产品的名称 (4)(4)服务销售服务销售 主要是关于权属和侵权的约定，保密协议条款等主

27、要是关于权属和侵权的约定，保密协议条款等 (5)(5)许可许可 (6)(6)应对侵权指控应对侵权指控 首先考虑专利无效程序或者不侵权抗辩首先考虑专利无效程序或者不侵权抗辩 (7)(7)诉讼诉讼 (8)(8)并购并购 主要负责并购过程中的尽职调查主要负责并购过程中的尽职调查 (9)(9)参与标准制度组织（参与标准制度组织（SSOSSO）主要是参与游戏规则的制定，另外要分析规则是否合适主要是参与游戏规则的制定，另外要分析规则是否合适 (10)(10)政府政府案例3 松下公司专利管理研发人员与研发投入：研发人员与研发投入：日本本地有日本本地有20002000人，针对全球的高端市场进行研发；人，针对全

28、球的高端市场进行研发；北京研究所北京研究所6/706/70人针对本地市场进行研发；苏州有人针对本地市场进行研发；苏州有300300名研发人员（家用电器社），针对全球的中低端市场名研发人员（家用电器社），针对全球的中低端市场由于制造业（例如家电）是公司的重要业务，另外公由于制造业（例如家电）是公司的重要业务，另外公司的很多产品都拥有较大的市场份额，因此研发投入司的很多产品都拥有较大的市场份额，因此研发投入低于销售收入的低于销售收入的5%5%。案例3 松下公司专利管理日日本本公公司司长长期期以以来来跟跟随随美美国国，在在7070年年代代遭遭遇遇了了美美国公司的知识产权攻击。国公司的知识产权攻击。随

29、随后后，日日本本企企业业在在很很多多高高科科技技领领域域（例例如如液液晶晶、数数码码相相机机）开开发发并并掌掌握握了了核核心心技技术术。即即使使在在技技术术非非常常成成熟熟的的家家用用电电器器领领域域，日日本本企企业业也也开开发发了了不不少少新新技技术术。例例如如松松下下开开发发的的倾倾斜斜滚滚筒筒洗洗衣衣机机技技术术以及空调自清洁技术以及空调自清洁技术案例3 松下公司专利管理公司知识产权部公司知识产权部知识产权部的全球布局知识产权部的全球布局 松下的知识产权部总部位于日本，在美国、欧洲和中国设有知识产权分部。总部松下的知识产权部总部位于日本，在美国、欧洲和中国设有知识产权分部。总部知识产权部

30、门有知识产权部门有300-400300-400人。知识产权部全球为人。知识产权部全球为10001000人。人。知识产权部的组成知识产权部的组成商标部、商标部、专利申请部、专利申请部、许可部、许可部、法务部、法务部、标准化部标准化部外观设计部。外观设计部。其中专利申请部其中专利申请部99%99%的人员具有理工背景。标准化部负责参与专利权人之间的专利的人员具有理工背景。标准化部负责参与专利权人之间的专利池谈判（主要涉及许可条件），松下目前参与了池谈判（主要涉及许可条件），松下目前参与了4040多个专利池。商标部、许可部、多个专利池。商标部、许可部、法务部组成人员大多具有法律背景。法务部组成人员大多

31、具有法律背景。案例3 松下公司专利管理强化专利工作的措施强化专利工作的措施知识产权部强化同研发部门的沟通知识产权部强化同研发部门的沟通 知识产权部每天或定期跟研发人员见面，评估并参与工程师知识产权部每天或定期跟研发人员见面，评估并参与工程师的内部讨论。的内部讨论。公司内部设立专利服务机构公司内部设立专利服务机构 松下在集团内部设立了专门的专利服务公司，即松下技术信松下在集团内部设立了专门的专利服务公司，即松下技术信息服务公司。该公司大约有息服务公司。该公司大约有200200人，隶属于知识产权部，主要从事人，隶属于知识产权部，主要从事专利检索、专利地图制作以及专利申请。专利检索、专利地图制作以及

32、专利申请。专利工作的电子化专利工作的电子化 通过引入数据库、互联网等电子化手段，强化专利工作。例通过引入数据库、互联网等电子化手段，强化专利工作。例如公司专利申请、授权的状态知识产权部门员工都可以通过数据如公司专利申请、授权的状态知识产权部门员工都可以通过数据库看到库看到专利制度的基本原理 一一、基本概念基本概念 二、二、基本理论基本理论 三、三、基本原则基本原则一、基本概念1 1、专利英文、专利英文Patent,Patent,本意为一种不封口的特许证书。本意为一种不封口的特许证书。一般含义：一般含义：A A、专利权；、专利权；B B、专利技术；、专利技术；C C、专利文献。、专利文献。实质含

33、义：垄断与公开实质含义：垄断与公开2 2、专利制度保护发明创造的一种法律制度，授予发明创造人对其发、专利制度保护发明创造的一种法律制度，授予发明创造人对其发明创造依法享有的垄断权。明创造依法享有的垄断权。实质作用：在天才之火上添加利益之油。实质作用：在天才之火上添加利益之油。3 3、专利权有限的垄断权，受到时间和地域的限制。、专利权有限的垄断权，受到时间和地域的限制。特征：独占性（专有性）、时间性、地域性特征：独占性（专有性）、时间性、地域性4 4、专利法调整因发明创造的开放、利用、保护等产生的各种社会关、专利法调整因发明创造的开放、利用、保护等产生的各种社会关系的法律规范的总和。系的法律规范

34、的总和。特点：确权、授权、实施、转让、保护。特点：确权、授权、实施、转让、保护。实体法与程序法共存一法。实体法与程序法共存一法。二、二、专利制度的基本理论专利制度的基本理论1 1、自然权利论（财产论）、自然权利论（财产论）发明人精神创作劳动产生的权利是自然的权利，发明人精神创作劳动产生的权利是自然的权利，不可剥夺，其存在与否与国家授权无关。国家法不可剥夺，其存在与否与国家授权无关。国家法律只保障此权利不受到侵害。国家授权只是证明律只保障此权利不受到侵害。国家授权只是证明发明人已有的自然权利。发明人已有的自然权利。二、二、专利制度的基本理论专利制度的基本理论 2 2、非物质财产论（财产论）、非物

35、质财产论（财产论）人们在发明创造时就好象将自己的生命的一人们在发明创造时就好象将自己的生命的一部分融入到此项发明中，他人对此发明的侵犯被部分融入到此项发明中，他人对此发明的侵犯被认为是对发明人个人权利的侵犯。这一理论更强认为是对发明人个人权利的侵犯。这一理论更强调发明劳动成果的思想性质和发明人权利的本质调发明劳动成果的思想性质和发明人权利的本质特征，从而把发明人的权利和成果所有人的权利特征，从而把发明人的权利和成果所有人的权利相区别，即将发明人的财产权利和人身权利清楚相区别，即将发明人的财产权利和人身权利清楚地划分开来。发明人的财产权是可以转移的，而地划分开来。发明人的财产权是可以转移的，而人

36、身权是同发明人不可分割的永远属于他本人所人身权是同发明人不可分割的永远属于他本人所有、不能转移的权利。有、不能转移的权利。二、二、专利制度的基本理论专利制度的基本理论3 3、契约论、契约论 为了使发明人能够控制对发明创造的利用，发明人应当得到禁为了使发明人能够控制对发明创造的利用，发明人应当得到禁止别人利用的权利。为此发明人可与社会签定一项契约。根据此契约，止别人利用的权利。为此发明人可与社会签定一项契约。根据此契约，发明人有义务将其技术公开以换取独占使用的权利。所以，按照契约发明人有义务将其技术公开以换取独占使用的权利。所以，按照契约论，专利制度是以国家的面貌出现的社会同发明人之间签定的一项

37、特论，专利制度是以国家的面貌出现的社会同发明人之间签定的一项特殊的契约制度。对发明人来讲，公开技术获得垄断权可以补偿发明创殊的契约制度。对发明人来讲，公开技术获得垄断权可以补偿发明创造活动中支出的劳动和费用，还可以获得更大利益。社会得到的利益造活动中支出的劳动和费用，还可以获得更大利益。社会得到的利益表现为增加了新知识，这些知识丰富了科学与技术，并成为它们进一表现为增加了新知识，这些知识丰富了科学与技术，并成为它们进一步发展的条件。专利权期限结束后，发明便成为社会的公共财富，公步发展的条件。专利权期限结束后，发明便成为社会的公共财富，公众可自由使用。这一理论鼓励一切有创造天赋的人去进行困难的、

38、充众可自由使用。这一理论鼓励一切有创造天赋的人去进行困难的、充满风险的、创立新技术的工作。满风险的、创立新技术的工作。二、二、专利制度的基本理论专利制度的基本理论4 4、竞争论、竞争论 国国家家经经济济政政策策的的调调整整以以开开展展竞竞争争为为主主要要手手段段，为为经经济济目目的的服服务务的的专专利利法法自自然然也也脱脱离离不不开开竞竞争争机机制制。竞竞争争的的作作用用在在于于：及及时时排排除除落落后后的的企企业业，淘淘汰汰过过时时的的技技术术方方法法和和产产品品，采采用用新新方方法法生生产产新新产产品品。竞竞争争的的形形式式不不仅仅体体现现于于市市场场上上的的价价格格、广广告告、产产品品的

39、的新新颖颖、质质量量好好坏坏，也也包包括为市场上的竞争作准备的科研和技术开发方面的竞争。括为市场上的竞争作准备的科研和技术开发方面的竞争。科科研研和和技技术术开开发发已已成成为为竞竞争争过过程程的的决决定定性性因因素素。专专利利制制度度是是开开展展科科研研竞竞争争的的重重要要手手段段之之一一，它它不不仅仅促促进进竞竞争争的的开开展展，也也保保证证竞竞争争者者的的切切身身利利益益。尤尤其其是是对对于于科科研研周周期期长长、发发明明起起点点高高的的领领域域，如如果果能能利利用用专专利利制制度度创创建建的的这这一一竞竞争争机机制制，用用最最新新、最最准准确确的的专专利利技技术术情情报报指指导导科科研

40、研和和生生产产，及及时时淘淘汰汰过过时时的的工工艺艺和和方方法法，就就能能够够促促使使这这些些领领域域的的技技术与世界先进水平保持同步。术与世界先进水平保持同步。二、二、专利制度的基本理论专利制度的基本理论5 5、产业政策论、产业政策论 专利制度是促进技术和经济进步的手段，它强调的是公众和社会专利制度是促进技术和经济进步的手段，它强调的是公众和社会的利益，把发明人的个人利益放在次要地位。它最主要的观点是：的利益，把发明人的个人利益放在次要地位。它最主要的观点是：（）专利保护能鼓励企业在技术开发和实施发明方面踊跃投资，从（）专利保护能鼓励企业在技术开发和实施发明方面踊跃投资，从而推动社会的技术和

41、经济进步；（）专利制度促使发明人将其最新而推动社会的技术和经济进步；（）专利制度促使发明人将其最新技术公诸于世，使社会尽快了解新技术、新知识，有利于技术情报的技术公诸于世，使社会尽快了解新技术、新知识，有利于技术情报的交流与传播，进而促进产业发展；（）如果对某些关系国计民生的交流与传播，进而促进产业发展；（）如果对某些关系国计民生的领域授予专利权会造成领域授予专利权会造成“权利滥用权利滥用”或桎梏本国工业的发展，可以暂或桎梏本国工业的发展，可以暂时排除这些领域不给以专利保护，待这些领域的科技水平提高后再放时排除这些领域不给以专利保护，待这些领域的科技水平提高后再放宽保护范围，这是从国家整体利益

42、出发的。宽保护范围，这是从国家整体利益出发的。二、二、专利制度的基本理论专利制度的基本理论6 6、利益平衡论、利益平衡论 专利法可以被看成是在专利权人的垄断利益与社会公共利益之间专利法可以被看成是在专利权人的垄断利益与社会公共利益之间的一种利益分配、法律选择和整合。专利法本身是为平衡知识产权人的一种利益分配、法律选择和整合。专利法本身是为平衡知识产权人的垄断利益与社会公共利益而做出的制度设计，旨在谋求激励发明创的垄断利益与社会公共利益而做出的制度设计，旨在谋求激励发明创造需求的社会利益之间实现理想的平衡。专利权人的私人利益与公共造需求的社会利益之间实现理想的平衡。专利权人的私人利益与公共利益之

43、间的利益平衡，是专利法律制度的基石。在专利法中，存在着利益之间的利益平衡，是专利法律制度的基石。在专利法中，存在着专利权人对其发明创造享有的专有权与社会公众对知识产品的合法需专利权人对其发明创造享有的专有权与社会公众对知识产品的合法需求之间的矛盾，对具有公共产品和私人产品双重属性的知识产品的使求之间的矛盾，对具有公共产品和私人产品双重属性的知识产品的使用、分配和利益分享做出合理的安排，以实现专利法的公平正义价值用、分配和利益分享做出合理的安排，以实现专利法的公平正义价值目标。专利法中规定的对专利权限制的条款，比如时间限制、合理使目标。专利法中规定的对专利权限制的条款，比如时间限制、合理使用、强

44、制许可等均是利益平衡的体现。用、强制许可等均是利益平衡的体现。三、基本原则（程序）三、基本原则（程序）1 1、先申请原则：专利权授予给最先申请之人。、先申请原则：专利权授予给最先申请之人。2 2、书面原则：递交必要的法律文件、书面原则：递交必要的法律文件3 3、优先权原则：就其发明创造第一次提出申请后在法定期限内，又就相、优先权原则：就其发明创造第一次提出申请后在法定期限内，又就相同主题提出申请的，在后申请的已第一次提出申请之日为优先权日，同主题提出申请的，在后申请的已第一次提出申请之日为优先权日，审查新颖性时以优先权日为准。审查新颖性时以优先权日为准。4 4、早期公开延迟审查原则：专利申请受

45、理后形式审查完毕即将次申请的、早期公开延迟审查原则：专利申请受理后形式审查完毕即将次申请的全部内容公开。然后根据申请人的请求再进入实质审查。全部内容公开。然后根据申请人的请求再进入实质审查。5 5、单一性原则：一发明一申请原则、单一性原则：一发明一申请原则6 6、后置无效原则：专利授权后任何人都可以依专利法的规定对该专利提、后置无效原则：专利授权后任何人都可以依专利法的规定对该专利提出无效申请。出无效申请。三、基本原则（实体）三、基本原则（实体）1 1、国民待遇原则、国民待遇原则2 2、权利保护范围的解释原则、权利保护范围的解释原则3 3、等同侵权原则、等同侵权原则4 4、禁止反悔原则、禁止反悔原则5 5、权利穷竭原则、权利穷竭原则 课堂讨论课堂讨论结合各自专业，谈谈你对专利制度的认识？结合各自专业，谈谈你对专利制度的认识？教师联系方式：刘朝：教师联系方式：刘朝：E-mail:E-mail: 手机：手机：1381118001713811180017 课代表联系方式：课代表联系方式：本讲推荐文献袁方主编社会研究方法教程，北京大学出版社1997年。【美】艾尔巴比著，邱泽奇译，社会研究方法，华夏出版社，2005年。谢谢！谢谢！2012年10月27日演讲完毕，谢谢观看！