福建省基金从业资格相关知识6试题

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1、福建省基金从业资格:有关知识6试题一、单选题（共25题,每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 、_是反映证券市场发展限度的重要指标。证券市场价值.证券化率C证券市场指数D.证券种类 2、基金代销机构浮现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高档管理人员和其她直接负责人员，采用_。A暂停履行职务出具警示函C记入诚信档案建议公司或机构免除有关高管人员的职务3、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的也许变动,这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响,这是指证券投资的_:政策风险B：非系统风险:总风险D：系统风险 4、场外申购赎回T采用

2、_的方式。:金额申购、份额赎回:份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回、重要被用来判断证券与否被市场错误定价。A:单因素模型B:多因素模型C：CP模型D：APT模型 6、基金的存款利息收入计提方式为_。A.按日计提B按周计提C.按月计提D按季计提 、在国内,证券监管机构是指_A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D:证监会及其派出机构8、分析和评价基金经理可以从如下_等方面进行考察。A.从业经验过往业绩C.投资理念D操作风格 9、_是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金托管人托管、基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享

3、、风险共担的集合投资方式。A:股权投资基金B：证券投资基金:开放式基金D:封闭式基金 1、有关ETF份额申购、赎回，下列说法不对的的是_。.采用金额申购、份额赎回的方式B采用份额申购、份额赎回的方式C.申购对价、赎回对价涉及组合证券、钞票替代、钞票差额及其她对价D.申请提交后不得撤销11、证券投资征询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于_万元人民币。.00B.200D.30 12、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而也许带来的损失，这属于基金销售业务中的_。A合规风险B.技术风险C.管理风险D操作风险 3、下列项目中，不属于股票应载明事

4、项的是_。股票的编号B股票种类C.持有人名称D公司名称1、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起_个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。A2B3.5D.7 、证券投资基金销售管理措施规定,商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具有从事_年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。A.2；4B.3;5C.3；D.;516、防备基金销售机构合规风险的措施不涉及_。A要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识，充足结识违法违规经营带来的巨大损失B要建立健全规章制度，完善内部控制体系,各项业务操作规程都应有章可循C基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训

5、，切实提高员工的职责意识和法律意识D要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作 17、基金销售合用性指引原则中，_是指基金销售机构应当建立科学合理的措施,设立必要的原则和流程，保证基金销售合用性的实行。A全面性原则B.客观性原则C及时性原则D.投资人利益优先原则 18、根据客户对基金销售机构的重要限度,可以把基金销售的潜在客户划分为_。A一般客户次要客户C重要客户D持续购买客户 9、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A.实物债券B.凭证式债券C记账式债券票券式债券 0、目前,国内开放式基金的销售体系以_代销和基金管理公司直销为主。A保险公司.

6、银行C交易所D证券公司2、基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列_情形。A.募集期间对认购费打折B.以低于成本的销售费率销售基金C.采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 2、下列有关股指期货的描述对的的是_。.股指期货合约没有到期日,可以无限期持有B股指期货交易采用保证金制度在交易方向上，股指期货可以卖空D股指期货交易采用当天无负债结算制度3、如下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为_A：银行存款、国债、公司债券、股票：国债、银行存款、公司债券、股票C：股票、公司债券、国债、银行存款D：国债、银行存款、股票、公司债券 24

7、、_是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。A理解基金投资人的风险承受能力B划分投资人的类型C.拟定投资者的投资目的D制定合适的理财方案25、_是基金信息披露最主线、最重要的原则。A:真实性原则B:精确性原则C：完整性原则:及时性原则二、多选题（共25题，每题2分，每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有个错项。错选，本题不得分；少选,所选的每个选项得0.5 分)、如下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作_：刻制基金业务用章、财务用章B：开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C:在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D:托管人与拟募集基金的基

8、金管理公司商洽基金募集及托管业务合伙事宜 2、基金宣传推介材料刊登过往业绩,基金合同生效以上的，应当刊登近来_个完整会计年度的业绩。AB3C8D.03、目前,_构成了国内基金销售的重要渠道。A.商业银行证券公司C证券投资征询机构D.专业基金销售机构 4、基金管理公司的风险控制程序由_等环节构成。风险评估B.拟定风险管理战略C.风险管理的组织实行.监控风险管理业绩5、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。A公募证券B.上市证券.私募证券D非上市证券 6、资产配备的过程中,_一般考虑投资者的投资风险偏好.流动性需求.时间跨度规定，并考虑市场上实际的投资限制操作规则.税收等问题，拟定投资需求。:明

9、确投资目的和限制因素B:明确资我市场的盼望值C：明确资产组合中涉及哪几类资产D：拟定有效资产组合的边界 、_是指对证券组合管理第一步所拟定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特性进行的考察分析。A:证券投资政策B：证券投资分析C：组建证券投资组合D：投资组合的修正8、根据_的不同,可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A：法律形式B：基金的资金来源和用途C：投资理念D:投资目的 9、8年成立的_是公认的设立最早的基金。A.美国国际证券信托基金海外及殖民地政府信托基金C.马萨诸塞投资信托基金D苏格兰美国投资信托 10、在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期

10、间申请材料波及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A.151C.11、中国证券业协会的自律管理具体体现为_。A对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C对机构投资者的自律管理D对代办股份转让系统的自律管理 1、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取,也可以在赎回时从赎回金额中扣除,但费率不得超过认购和申购金额的_A：3%B：%:5:6 1、基金销售监管中的公平原则规定_。A公开监管机构所有业务活动内容B基金市场具有充足的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D监管部门对被监管对象予以

11、公正待遇4、下列有关金融衍生工具的说法,对的的有。A金融远期合约是指合约双方批准在将来日期按照当期价格买卖基本金融资产的合约B.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达到的，在将来某一特定期间交收原则数量特定金融工具的合同C.金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用,在商定日期内(或商定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在商定的时间内定期互换钞票流的金融交易 15、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，重要涉及_。A证券投资征询公司B.律师事务所C.证券信用评级机构D资产评估机构 16、

12、交易型开放式指数基金（EF)申购时用_换取ET份额,赎回时用ET份额换取_。A.钞票；钞票B.钞票；一揽子股票C.一揽子股票；钞票.一揽子股票;一揽子股票 、某一般投资者准备投资1万元申购某开放式基金，基金份额净值为.00元，申购费率为0.50%，最后获得的份额约为(）份。A.80000&sp;.5000&nbp；C49751 D4950 8、基金的分析和评价应遵循的原则涉及_。.短期性原则B.全面性原则C.一致性原则D.强制性原则 9、证券投资基金销售管理措施对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不对的的有_。A基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材

13、料即可B基金公司在宣传推介材料刊登其她基金过往业绩的，应当同步提供基金业绩比较基准的体现C.为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化解决D基金销售机构不得引用不具有中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价成果 20、下列各项,不属于基金托管人应当具有的条件的是_。A.总资本和资本充足率符合有关规定设有专门的基金托管部门,获得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有符合规定的营业场合、安全防备设施和与基金托管业务有关的其她设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度21、世纪80年代，国内曾发行具有原则格式券面的国库券，这种国库券属于_。A.短期债券.实物债券C凭证式债券D

14、.记账式债券 22、证券交易所在基金的自律管理中的作用表目前_。A封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易,必须遵守证券交易所的规则.上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则C交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易,必须遵守证券交易所的规则D.经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承当着重要的一线监控管理职责23、基金管理人应于会计年度前个月结束后_日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文。A1B.45C6.90 24、根据(证券投资基金运作管理措施)规定，股票基金的股票投资比重必须在_以上;债券基金的债券投资比重必须在_以上。A.%；8%80%;0%C0%;60D.8%;0%2、根据有关规定,基金默认的收益分派方式是_。钞票方式B钞票方式和红利再投资C直接分派基金份额.固定红利