第三章资本与经济发展12

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1、要素篇 第三章第三章物质资本与经济发展物质资本与经济发展第四章第四章人力资本与经济发展人力资本与经济发展第五章第五章技术进步与经济发展技术进步与经济发展第六章第六章环境与经济发展环境与经济发展 第七章第七章 制度与经济发展制度与经济发展第三章物质资本与经济发展第三章物质资本与经济发展一、资本与资本形成一、资本与资本形成二、资本形成理论二、资本形成理论三、对资本形成问题的正确认识三、对资本形成问题的正确认识 四、如何构建经济学理论四、如何构建经济学理论一、资本与资本形成一、资本与资本形成（一）资本与物质资本（一）资本与物质资本（二）资本形成的来源（二）资本形成的来源（三）资本形成的方式（三）资本

2、形成的方式（一）资本与物质资本（一）资本与物质资本1、资本用于生产、扩大生产能力或提高、资本用于生产、扩大生产能力或提高生生产效率的物质及其载体。产效率的物质及其载体。物质资本物质资本人力资本人力资本2、物质资本在一定时间内用来生产其他产、物质资本在一定时间内用来生产其他产品的物品，如机器、设备、厂房、建筑物品的物品，如机器、设备、厂房、建筑物和交通运输设施等。和交通运输设施等。（1）代表现有生产能力和未来的生产潜力。）代表现有生产能力和未来的生产潜力。（2）耐用性）耐用性（3）稀缺性由投资形成）稀缺性由投资形成（4）由投资形成）由投资形成（二）资本形成的来源（二）资本形成的来源 国内储蓄个人

3、储蓄国内储蓄个人储蓄总储蓄（货币）企业储蓄总储蓄（货币）企业储蓄政府储蓄政府储蓄外国储蓄外国官方储蓄外国储蓄外国官方储蓄外国私人储蓄外国私人储蓄农业剩余农业剩余实物形态实物形态对外贸易对外贸易nS=YC（三）资本形成的方式金融机构融资金融机构融资运用行政手段动员农业剩余运用行政手段动员农业剩余运用市场手段动员农业剩余运用市场手段动员农业剩余（三）资本形成的方式（三）资本形成的方式资本形成资本形成资本来源于储蓄，即一国资本来源于储蓄，即一国在一定时期内的国民收入减去消费在一定时期内的国民收入减去消费后的余额。储蓄转化为投资，投资后的余额。储蓄转化为投资，投资又又形成形成一定形式的资本，产生一定一

4、定形式的资本，产生一定生产能力的过程。生产能力的过程。资本形成的方式资本形成的方式储蓄转化为投资的储蓄转化为投资的机制或渠道机制或渠道。1、金融机构融资、金融机构融资 金融机构金融机构厂商厂商储蓄汇集投资（形成物质资储蓄汇集投资（形成物质资本，产生生产能力）本，产生生产能力）（1 1）储蓄。）储蓄。（2 2）储蓄集中。）储蓄集中。（3 3）投资本身。）投资本身。2、运用行政手段动员、运用行政手段动员农业剩余农业剩余（前苏联、（前苏联、1978前的中国）前的中国）（1）通过工农产品价格）通过工农产品价格“剪刀差剪刀差”，为工业化为工业化提供原始资本积累提供原始资本积累（2）在农产品流通体制上实行

5、）在农产品流通体制上实行“统购统销统购统销”，排，排斥商品生产和价值斥商品生产和价值（3）国家在农业生产的组织方式上实行集体化）国家在农业生产的组织方式上实行集体化（4）在工业化战略上优先发展重工业）在工业化战略上优先发展重工业n价格剪刀差：采用农产品国家定价形式，价格剪刀差：采用农产品国家定价形式，从农民手中低价统购，又对城市居民和从农民手中低价统购，又对城市居民和工业企业工业企业低价统销，用以维持大工业的低价统销，用以维持大工业的低工资和低原料成本，低工资和低原料成本，提供不断产生超提供不断产生超额利润的条件，最后又通过大工业的利额利润的条件，最后又通过大工业的利润上缴，集中起国家工业化的

6、建设资金。润上缴，集中起国家工业化的建设资金。3、运用市场手段动员农业剩余（韩国、运用市场手段动员农业剩余（韩国、1978年后的中国）年后的中国）（1 1）通过土地所有制和土地使用制度的改）通过土地所有制和土地使用制度的改革，调动农民生产积极性，增加农业革，调动农民生产积极性，增加农业剩余剩余（2）农业生产组织制度上）农业生产组织制度上-（3）在农产品流通体制上）在农产品流通体制上-(4)工业化战略上优先发展工业化战略上优先发展-4、结果的比较在较短时期内迅在较短时期内迅速聚集巨额资金，建速聚集巨额资金，建立起较完整的工业体立起较完整的工业体系。但损害了农民的系。但损害了农民的利益，抑制了农业

7、的利益，抑制了农业的发展，造成国民经济发展，造成国民经济比例严重失调，影响比例严重失调，影响了经济的长期发展。了经济的长期发展。农业的快速发展促进农业的快速发展促进了工业化，工业化又了工业化，工业化又反过来推动了农业的反过来推动了农业的技术进步和机械化，导技术进步和机械化，导致劳动生产率提高，工致劳动生产率提高，工农业发展达到了良性循农业发展达到了良性循环环。二、资本形成理论二、资本形成理论（一）哈罗德（一）哈罗德多马模型多马模型1、假定、假定（1）全社会只生产一种产品；）全社会只生产一种产品；（2）只用两种生产要素：资本和劳动，）只用两种生产要素：资本和劳动，两者比率固定；两者比率固定；（3

8、）规模收益不变；）规模收益不变；（4）不存在技术进步，资本）不存在技术进步，资本产出比不变产出比不变（5）资本在生产过程中没有折旧，所有的）资本在生产过程中没有折旧，所有的投资都形成新增资本即投资都形成新增资本即I=K2、g=s/v（1）经经济济增增长长唯唯一一地地决决定定于于储储蓄蓄率率也也即即资资 本积累率。本积累率。（2）突突出出了了资资本本积积累累在在经经济济增增长长中中的的 决定作用。决定作用。(二二)“)“大推进大推进”理论理论罗森斯坦罗森斯坦-罗丹罗丹(1943)-(1943)-Rosenstein-rodan “ProblemsofIndustrializationofEast

9、ernandSouth-EasternEurope”1、理论依据、理论依据（1 1）基础设施供给方面的不可分）基础设施供给方面的不可分（2 2）需求方面的不可分性）需求方面的不可分性（3 3）储蓄的不可分）储蓄的不可分2、政策主张政策主张（1）工业化是经济增长的发动机）工业化是经济增长的发动机（2）“大推进（大推进（bigpush）”即同时对消费同时对消费品工业、资本品工业和基础设施部品工业、资本品工业和基础设施部门进行大规模门进行大规模按比例按比例投资。投资。克服供给方面的不可分性克服供给方面的不可分性增强产品销售市场的互补性增强产品销售市场的互补性（3）政府干预，筹集资金）政府干预，筹集资

10、金（三）（三）“贫困恶性循环贫困恶性循环”理论理论纳克斯（纳克斯（1953年）年）“ProblemsofCapitalFormationinUnderdevelopedCountries”viciouscircleofpoverty 从供给方面从供给方面从需求方面从需求方面生产率低生产率低投资少投资少低收入水平低收入水平低低投资水平投资水平低低资本形成资本形成1、含义、含义(1)从供给和需求两方面论证了贫困的原因从供给和需求两方面论证了贫困的原因(2)人均收入低下的根源又在于资本匮乏人均收入低下的根源又在于资本匮乏2、政策建议、政策建议-平衡增长战略平衡增长战略（1）全面投资）全面投资国民经济

11、各部门国民经济各部门(工业和农业工业和农业)；克服发展中国家市场狭小造克服发展中国家市场狭小造成的投资引诱不足问题成的投资引诱不足问题可获得外部经济效益可获得外部经济效益（2）按不同比率投资）按不同比率投资应以各部门产品的需求价格弹应以各部门产品的需求价格弹性和收入弹性的大小来确定不性和收入弹性的大小来确定不同的投资率同的投资率（3）强调政府干预来筹集有限资本）强调政府干预来筹集有限资本（四）经济增长阶段论（四）经济增长阶段论1、六个阶段、六个阶段(1)传统社会传统社会牛顿科学牛顿科学产生以前的产生以前的社会。社会。以农业为主以农业为主(主导部门）主导部门）没有持续的经济增长没有持续的经济增长

12、人均收入低，仅够维持生存人均收入低，仅够维持生存1、六个阶段、六个阶段(1)传统社会传统社会牛顿科学牛顿科学产生以前的产生以前的社会。社会。以农业为主以农业为主(主导部门）主导部门）没有持续的经济增长没有持续的经济增长人均收入低，仅够维持生存人均收入低，仅够维持生存政权掌握在地主和贵族手中政权掌握在地主和贵族手中(2)“起飞起飞”准备阶段食品、烟草等工业准备阶段食品、烟草等工业(3)起飞阶段（起飞阶段（take-off）纺织工业纺织工业(4)(4)成熟阶段成熟阶段重化工业重化工业(5)大众高消费阶段汽车工业大众高消费阶段汽车工业(6)追求生活质量阶段服务业追求生活质量阶段服务业2、起飞阶段、起

13、飞阶段(1)起飞起飞指在工业化初期较短时期内实指在工业化初期较短时期内实现基本经济结构和生产方法上的剧烈转变，现基本经济结构和生产方法上的剧烈转变，突破经济的传统停滞状态。突破经济的传统停滞状态。(2)(2)必备条件必备条件业投资率达到投资率达到10%以上以上建立建立“起飞起飞”的主导部的主导部门门一批企业家群体一批企业家群体 打破资源瓶颈对经济增长的束缚打破资源瓶颈对经济增长的束缚克服了要素报酬递减规律的限制克服了要素报酬递减规律的限制改造了人们的传统思想改造了人们的传统思想一个统一、稳定的国家一个统一、稳定的国家经济条件经济条件科学思想条件科学思想条件社会条件社会条件政治条件政治条件三、对

14、资本形成问题的正确认识三、对资本形成问题的正确认识1、早期发展经济学家、早期发展经济学家“过分强调物质资本过分强调物质资本对经济增长作用的理论对经济增长作用的理论”纳克斯纳克斯“贫困恶性循环贫困恶性循环”理论理论哈罗德多马模型哈罗德多马模型罗斯托的罗斯托的“经济增长阶段经济增长阶段”理论理论“大推进大推进”理论理论刘易斯的刘易斯的“二元经济二元经济”理论理论2、物质资本只是经济发展的一个必要条、物质资本只是经济发展的一个必要条件，非充分条件。不仅要提高投资率，件，非充分条件。不仅要提高投资率，更要提高资本利用效率更要提高资本利用效率四、发展经济学的研究方法四、发展经济学的研究方法1、历史的、动态的和非均衡方法、历史的、动态的和非均衡方法（经济因素和非经济因素）（经济因素和非经济因素）2、模型分析法、模型分析法3、比较分析法、比较分析法4、结构分析方法、结构分析方法5、借鉴经济学大师的理论、借鉴经济学大师的理论