大学毕业论文-—义乌小商品市场发展背后的政府行为分析

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1、内 容 摘 要改革开放20多年来，“义乌模式”已经成为我国区域经济发展的一种范式。本文通过剖析义乌小商品市场产生、发展壮大的历程，运用市场、交易成本和政府规制的有关理论，具体分析了义乌市政府在培育市场方面的种种富有创新性的做法。认为义乌地方政府在保护和促进市场主体成长，引导、调控、规范市场的健康发展，推进市场功能创新，优化市场发展环境，增强商贸业的竞争力等方面发挥了积极的作用。论文提出：承认、保护民有产权，充分发挥市场主体的创造性是搞好市场建设的根本；根据市场发展规律，以推进市场发展为目标，不断降低交易成本，开拓市场发展空间是搞好市场建设的关键；把握好政府职能的定位，走有限政府和有效政府之路是

2、搞好市场建设的途径。论文还指出：在我国市场化进程中，政府“有所为”及“有所不为”的范围不是固定不变的，而是动态的。要根据市场经济发展水平的具体程度来确定政府的职能。政府的有些职能会随着市场经济的发展而逐步减少，甚至完全退出；而有些职能则会进一步得到加强。关键词：经济体制 义乌模式 市场培育 交易成本 政府规制ABSTRACTSince more than 20 years of reform and opening up to the outside world, “Yiwu Model” has been a good example of regional economic develop

3、ment in China. This paper, applying modern theories of property rights, transaction costs and government regulation, analyses the course of the formation and development and the innovative measures taken by Yiwu local government to cultivate the market. The paper also figures out that Yiwu governmen

4、t has played a positive role in the protection and promotion of the market players, and in guide, adjustment, normalization of market development, in upgrade of commerce and trade competitiveness ability etc. The paper proposes that recognition，protection of civilian property right and exploration o

5、f the imitativeness of the market players are the foundations of the construction of market，while in accordance with market development principle, aimed at promoting market development，reducing transaction costs，and exploiting market development rooms are the keys to the establishment of market，and

6、to grasp the orientation of government functions，keeping a limited and effective role of government are the routes to improve market construction. This paper also points out that in the course of market development, the limits of governments activeness and inactiveness are not fixed but changeable,

7、so that the functions of government should be depended on the specific level of development of market economy, some functions might be declined or even totally retreat and some might be reinforced. KEYWORDS：Economic system Yiwu model market cultivation transaction costs government regulation毕业设计（论文）

8、原创性声明和使用授权说明原创性声明本人郑重承诺：所呈交的毕业设计（论文），是我个人在指导教师的指导下进行的研究工作及取得的成果。尽我所知，除文中特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或组织已经发表或公布过的研究成果，也不包含我为获得 及其它教育机构的学位或学历而使用过的材料。对本研究提供过帮助和做出过贡献的个人或集体，均已在文中作了明确的说明并表示了谢意。作 者 签 名： 日 期： 指导教师签名： 日期： 使用授权说明本人完全了解 大学关于收集、保存、使用毕业设计（论文）的规定，即：按照学校要求提交毕业设计（论文）的印刷本和电子版本；学校有权保存毕业设计（论文）的印刷本和电子版，并提供目录检

9、索与阅览服务；学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文；在不以赢利为目的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。作者签名： 日 期： 学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名： 日期： 年 月 日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电

10、子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权 大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。涉密论文按学校规定处理。作者签名：日期： 年 月 日导师签名： 日期： 年 月 日指导教师评阅书指导教师评价：一、撰写（设计）过程1、学生在论文（设计）过程中的治学态度、工作精神 优 良 中 及格 不及格2、学生掌握专业知识、技能的扎实程度 优 良 中 及格 不及格3、学生综合运用所学知识和专业技能分析和解决问题的能力 优 良 中 及格 不及格4、研究方法的科学性；技术线路的可行性；设计方案的合理性 优 良 中 及格 不及格5、完成毕业论文（

11、设计）期间的出勤情况 优 良 中 及格 不及格二、论文（设计）质量1、论文（设计）的整体结构是否符合撰写规范？ 优 良 中 及格 不及格2、是否完成指定的论文（设计）任务（包括装订及附件）？ 优 良 中 及格 不及格三、论文（设计）水平1、论文（设计）的理论意义或对解决实际问题的指导意义 优 良 中 及格 不及格2、论文的观念是否有新意？设计是否有创意？ 优 良 中 及格 不及格3、论文（设计说明书）所体现的整体水平 优 良 中 及格 不及格建议成绩： 优 良 中 及格 不及格（在所选等级前的内画“”）指导教师： （签名） 单位： （盖章）年 月 日评阅教师评阅书评阅教师评价：一、论文（设计）

12、质量1、论文（设计）的整体结构是否符合撰写规范？ 优 良 中 及格 不及格2、是否完成指定的论文（设计）任务（包括装订及附件）？ 优 良 中 及格 不及格二、论文（设计）水平1、论文（设计）的理论意义或对解决实际问题的指导意义 优 良 中 及格 不及格2、论文的观念是否有新意？设计是否有创意？ 优 良 中 及格 不及格3、论文（设计说明书）所体现的整体水平 优 良 中 及格 不及格建议成绩： 优 良 中 及格 不及格（在所选等级前的内画“”）评阅教师： （签名） 单位： （盖章）年 月 日教研室（或答辩小组）及教学系意见教研室（或答辩小组）评价：一、答辩过程1、毕业论文（设计）的基本要点和见解

13、的叙述情况 优 良 中 及格 不及格2、对答辩问题的反应、理解、表达情况 优 良 中 及格 不及格3、学生答辩过程中的精神状态 优 良 中 及格 不及格二、论文（设计）质量1、论文（设计）的整体结构是否符合撰写规范？ 优 良 中 及格 不及格2、是否完成指定的论文（设计）任务（包括装订及附件）？ 优 良 中 及格 不及格三、论文（设计）水平1、论文（设计）的理论意义或对解决实际问题的指导意义 优 良 中 及格 不及格2、论文的观念是否有新意？设计是否有创意？ 优 良 中 及格 不及格3、论文（设计说明书）所体现的整体水平 优 良 中 及格 不及格评定成绩： 优 良 中 及格 不及格（在所选等级

14、前的内画“”）教研室主任（或答辩小组组长）： （签名）年 月 日教学系意见：系主任： （签名）年 月 日正文目录第一章 绪论1第二章 文献综述3第一节 商品市场有关理论简述 3第二节 政府规制有关理论简述 4一、 政府规制概念的表述4二、 政府规制的理由5第三章 义乌小商品市场发展历程回顾.8第一节 义乌小商品市场的产生. 8第二节 义乌小商品市场的发展.9第四章 市场形成和扩张过程中地方政府行为分析12第一节 市场诞生时期的政策“擦边球”效应.12第二节 “放水养鱼”的“双赢”税费措施13第三节 先“市”后“场”，滚动协调发展16第四节 实行“划行归市”，创造接近完全竞争的市场境16第五节

15、“以商促工、工商联动”，强化市场的产业支撑17第六节 培育、完善市场主体.18一、加强教育培训，提高市场主体素质.18二、培育要素市场，完善市场体系18三、加强信用建设，规范市场秩序20第七节 有形市场与无形市场的结合 21第八节 从“管办合一”到“管办分离”，明确政府自身能22第五章 义乌政府培育市场的几点启示26第一节 承认、保护民有产权，充分发挥市场主体的创造性26第二节 以市场发展为目标，不断降低交易成本27第三节 把握好政府职能的定位，走有限政府和有效政府的之路27参考文献.29致谢.30第一章 绪论1992年召开的党的十四大开始明确提出了我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济

16、体制，党的十六大进一步指出完善社会主义市场经济体制是本世纪头二十年经济建设和改革的重要任务之一，要进一步扩大商品服务贸易，实施市场多元化战略，发挥我国的比较优势，巩固传统市场，开拓新兴市场。在更大程度上发挥市场在资源配置中的基础性作用，健全统一、开放、竞争、有序的现代市场体系。培育和完善发达的市场体系是实现这一目标的重要环节，培育市场是建立社会主义市场经济体制的基础。市场是市场经济的前提和起点，没有市场就没有市场经济。市场能够活跃地方经济，促进商品生产发展，提高竞争能力;能够增加地方政府的财政收入，增强综合实力;能够加快城市的建设和发展，提高城市化水平;能够增加就业岗位，解决富余劳动力问题，改

17、善人民群众的生活。可见，市场是经济发展的推动器，没有市场，商品生产者就无法实现产供销衔接和再生产的良性循环，资金，技术、劳动力等要素就不能按最佳方式实现合理配置。“建一个市场，兴一片经济，富一方群众”，己成为一条发展地区经济的成功经验。商品生产的一切活动都处于市场关系中，这就要求我们建立与之相适应的、有序的市场体系。因此，首先得从培育市场体系抓起，才能建立并不断完善市场经济体制。 市场的发育并不是自发有序的，而有其自身的缺陷。市场行为主体为了追求尽可能大的利益，往往会采取不正当的手段，损害他人利益。我们要建立的社会主义市场经济体制，必然要求商品生产者、经营者之间展开竞争，因为只有通过竞争的波动

18、从而通过价格的波动，商品生产的价值规律才能得到贯彻，社会必要劳动时间决定商品价值这一点才能成为现实。但是，这种竞争必须是公平的和有序的。因此，政府必须要对市场进行规制，以形成良好的市场秩序，保证市场交易有秩序地进行。党和国家的方针政策对全国各地都是一样的，为什么有些地方的经济发展快一些?有些地方的经济发展却慢一些呢?原因固然是多方面的，但其中重要的原因是在于当地的政府规制。地方政府规制是否完善合理，直接影响一个地区的经济发展。我国属于发展中国家，市场不成熟，市场机制薄弱，市场许多应有的功能远没得到充分发挥，市场失灵现象严重，从而不得不加强政府的调节职能;同时，我国面临的发达的外在参照系和贫弱的

19、内在现实，客观地要求经济发展带有明显的赶超性质，更须借助政府力量推动经济发展。如果不通过政府干预而仅仅依赖市场机制的自发渐进，就难以形成合理的产业结构并达到较高的增长速度。因此，政府在培育市场方面的作用显得十分必要。我国的市场化是一个政府主导型的市场化，政府在这一进程中起着关键的作用。“地方政府在我国的市场化进程中的作用是不可替代的，其行为大大促进了中国的市场化进程”。陈天祥:“地方政府在市场化过程中的功能分析”，政治学研究，2002年第4期。 义乌小商品市场的产生与发展是实践市场经济的典范。二十多年来，义乌小商品市场经历了五次搬迁八次扩建，经过多年培育发展，市场从传统到现代、从国内到国外、从

20、有形到无形，发展空间日益拓展，流通业态不断创新，结构功能日趋完善，综合竞争能力不断增强，从一个农业穷县，发展成为以中国小商品城为龙头的商贸业高度繁荣的经济强县。由鸡毛换糖开始，利用市场先发优势和集聚功能，发展小商品流通为主的商贸业，不断积累资本、扩大经营规模，促进使商业资本向制造业和城市基础设施建设等领域扩张，实现市场与产业、城市的联动发展，推进区域经济工业化、城市化、国际化的进程。这就是“义乌模式”的鲜明特色。目前，义乌市场己拥有经营面积260万平方米，汇聚34个行业、1502个大类、32万种商品，几乎囊括了工艺品、饰品、小五金、日用百货、雨具、电子电器、玩具、化妆品、袜业、副食品、钟表、线

21、带、针棉、纺织品、领带、服装等所有日用工业品。其中，饰品、袜子、玩具产销量占全国市场1/3强，在国际上具有极强的竟争力。商品辐射206个国家和地区，行销东南亚、中东、欧美等地，年出口量己占总成交额的50%强。2004年市场总成交额达266亿余元，自1991年以来，已连续14年位居全国工业品批发市场榜首，是国际性的小商品流通、研发、展示中心，是我国最大的小商品出口基地。 随着义乌市场向更深更广的领域推进，它在全国市场乃至全球市场所占的地位将越来越重要，对义乌经济发展乃至全国的经济发展的推动作用也越来越强。义乌小商品市场产生和发展，离不开政府的因势利导、积极推进和有效规范。研究义乌市政府在促进小商

22、品市场健康发展中的作用，总结其发展经验，探索其中规律性的东西，对于我们深化政府规制的认识，推进我国政府规制改革，加速完善社会主义市场经济体制有着非常重要的现实意义。本文研究的主要内容是，借鉴有关的产权、交易成本和政府规制理论，分析义乌市政府在培育、规制小商品市场方面的积极作用、相应措施及其效果，探讨社会主义市场经济条件下政府培育市场机制、规制市场行为方面的合理定位，指出了市场的无形之手与政府的有形之手之间的良性互动对于发展社会主义市场经济的重要意义。第二章 文献综述第一节 商品市场有关理论简述“市”的本义，为集中做买卖的场所。易经系辞下中说:旧中为市，致天下之民，聚天下之货，交易而退，各得其所

23、”。邓球柏：白话易经（第一版），长沙：岳麓书社，1993年7月，P440市场一般指进行商品和劳务买卖的场所。张明龙教授认为，“市场泛指商品交换领域或商品流通领域。”张明龙著：社会主义市场经济导论（第一版），北京：中国经济出版社，1999年8月，P119他认为把市场这一概念确定为商品交换领域与市场作为联结商品生产和消费的纽带的性质相符合，不仅包括商品交换的具体场所，还包括买卖双方无需集中到一定具体地点或具体场所，而是借助电话、电传、网络等手段完成的商品交换活动。市场作为商品交换领域，还包括这一领域存在的全部关系(如供求关系、竞争关系)和全部因素以及这些因素相互之间有机联系而形成的全部机制(如价格

24、机制、利率机制)。市场是维系生产、流通、消费三大领域的桥梁。市场环境的好坏、稳定与否，关系到社会生产建设能否顺利进行，关系到人们生活水平和生活质量能否不断提高。当市场处于稳定状态时，社会再生产会得以顺利进行，人们生活水平也会逐渐提高，市场走向繁荣，社会走向稳定。如果市场不稳定，则会影响到社会各个领域，产生不良后果。商品市场的发育是指商品市场萌芽、形成、发展、直至健全成熟的运动过程。市场发育过程也是构成市场的各个要素不断生长成熟的过程。市场要素包括市场主体、市场客体和市场运行机制三个方面，因而市场要素的发育可以分成三个部分考察。一、市场主体的发育。市场主体是指参与市场经济活动的各种利益集团组织或

25、个人，是推动市场发育的重要力量。市场主体的发育是指市场主体的素质不断提高，市场活动能力的逐步增强，包括市场主体对市场形势变化的能动反映和良好应对能力不断提高等等。二、市场客体的发育。市场客体指市场主体在市场上生产、经营、消费的对象和赖以存在的物质技术基础，包括商品、资金、信息、技术等等。市场客体的发育指市场客体的数量不断增加、质量的不断提高及其在市场中能够按照经济规律的要求自由流动，从而满足市场进一步发展的需求。三、市场运行机制的发育。市场运行机制指构成市场的主体客体相互关系、相互制约的作用过程和形式。主要指市场的供求机制、竞争机制、调控机制和价格机制。市场运行机制的发育，依赖于市场主体和市场

26、客体的市场功能的不断增强和发展，又反作用于市场主体和客体的发育，市场的运行机制自发调节着它们的发生、发展和变化运动。市场要素的发育是一个带有盲目性和无序性的自发运动过程，政府应该采取必要的经济政策与措施对市场要素的发育给予调节和控制，才能避免市场发育中出现剧烈震荡，以促进市场顺畅、有序地发展。第二节 政府规制有关理论简述一、政府规制概念的表述 规制经济学是在20世纪70年代以后的西方经济学中逐渐发展起来一门新的学科，它主要研究在市场经济条件下政府和社会公共机构如何依据一定的规则对市场微观经济行为进行制约、干预和管理。各种文献中对规制的表述不尽相同，不同的学者从不同的角度赋予其不同的含义。 美国

27、经济学家卡恩(AEKhan)教授的经典教科书规制经济学:原理与制度一书中对公用事业的政府规制定义为:作为一种制度安排，政府规制是“对该种产业结构及其经济绩效的主要方面的直接的政府规定，比如，进入控制、价格决定、服务条件及质量的规定，以及在合理条件下服务所有客户时应尽义务的规定。”1971年施蒂格勒提出:“作为一种法规(Rule)，规制是产业所需要的并为其利益所设计和主要操作的”。到1981年，施蒂格勒又将规制的范围扩展到所有公共与私人关系中，包括对要素市场的公共干预、举债和投资，以及对商品和服务的生产、销售或交易的公共干预。在法律文献中，Gellhorn和Pierce提出经济规制是“规制者的判

28、断对商业或市场判断的决然取代”，政府规制仅仅是对众多私人经济力量的法律控制形式的一种。政治科学的文献对政府规制的分析，既强调公共利益，也强调利益集团的讨价还价，同时也考虑到了集团冲突对公共利益的决定。Mitinick 将规制定义为是针对私人行为的公共行政政策，是从公共利益出发而制定的规则。Ripley和Franklin将规制政策分为竞争性和保护性两类，前者指政府机构对特许权或服务权的分配，后者则为通过设立一系列条件以控制私人行为达到保护公共利益的政策。 美国丹尼尔F史普博教授在管制与市场一书中论述道:“管制，是由行政机构制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者的供需决策的一般规则

29、或特殊行为”。 政府对市场的管制涉及到管制机构、消费者、企业之间直接的和间接的互动关系。 我国学者余晖认为，规制是指政府的许多行政机构，以治理市场失灵为己任，以法律为根据，以大量颁布法律、法规、规章、命令及裁决为手段，对微观经济主体不完全公正的市场交易行为进行直接的控制和干预。 杜钢建则指出:“规制是指公共机构通过一定的规则对个人和企业等经济主体和社会团体的活动进行限制。规制政策就是对相对人行为进行限制的政策。制定规制政策的主体既有立法机关，也有行政机关和司法机关。可以说政府是政府规制的主体。政府规制的客体是个人和企业。比如营利法人和非营利法人的设立，投资，购买，雇佣，生产，流通，销售，技术，

30、经营方式等都有可能成为政府规制的对象。个人在公共场所的某些行为，道路交通行为，生育，堕胎，上学，医疗保健等行为也都可能成为政府规制的对象。从对公民和企业权利的影响来看，政府规制的本质是对公民基本权特别是财产权的确定，限制和社会分配。比如最低工资政策是对低收入劳动者基本生活权的承认，同时也是对企业主经营权的限制。二、政府规制的理由 许多学者认为政府规制在界定和保护产权、降低交易成本、抑制垄断、把外部效应内部化、补偿不充分信息等方面具有优势。同时，也指出在市场经济中政府规制不可或缺，但要适度，应与市场互补。 科思认为政府规制的出现主要是因为企业间交易成本过高，而政府可以通过行政命令强迫人们接受一个

31、合理的交易方式。政府在经济活动中作用至为重要，具有市场、企业等组织形式所不具备的优势，政府可以在必要的场合避开市场，而企业是做不到的，但政府行政机制本身是有成本的(如庞大的管僚机构、押集信息要花费相当的成本)。“直接的管制未必会带来比市场和企业更好的解决问题的结果，但同样也不能认为这种政府管制不会导致经济效率提高”。政府与市场、企业是可供选择替代的社会组织，它们的恰当组合为经济发展提供所必需的制度保障。当政府控制产业方向并对之加以计划时，它所做的是以前由价格机制完成的事。任何商人在组织各部门间的关系时也正是做以前由价格机制去完成的事情这两者间的重要区别在于，政府对产业的经济计划是强加的，而企业

32、是自愿产生的。 斯蒂格利茨认为政府差不多总能有潜力对市场资源配置作出改进，政府具有私人部门所不具有的特殊能力，如政府具有征税能权、禁止权、惩罚权、在解决某些市场失灵问题时能节约交易成本等方面的优势。从计划经济向市场经济转型的国家，不能削弱政府的作用，而是要重新对它加以规定，与市场恰当平衡。 斯蒂芬布雷尔和保罗W麦卡沃认为政府规制有时候可以降低得到信息的成本，特别是在以下三种情况下，需要政府规制:一是供给者通过使消费者上当受骗而获得利润;二是消费者不可能轻易地对收集到的信息作出评价;三是根据某些理由，市场的供给方面不能提供所需要的信息。 诺贝尔经济学奖得主诺思认为，“国家要对造成经济增长、停滞和

33、衰退的产权结构的效率负责。”诺思:经济史中的结构与变迁，上海:三联书店，1994年，P24。政府规制有两个目的：一是，界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则(即在要素和产品市场上界定所有权结构)，这能使统治者的租金最大化。二是，在第一个目的框架中降低交易费用以使社会产出最大，从而使国家税收增加。这第二个目的将导致一系列公共(或半公共)产品和服务的供给，以便降低界定、谈判和实施作为经济交换基础的契约所引起的费用。 著名经济学家、诺贝尔经济学奖获得者萨缪尔森说:“当今没有什么东西可以取代市场来组织一个复杂的大型经济。问题是，市场既无心脏，也无头脑，它没有良心，也不会思考，没有什么顾忌。所以，要通过

34、政府制定政策，纠正某些由市场带来的经济缺陷”，因此，现代经济是市场和政府税收、支出和调节这只看得见的手的混合体，萨缪尔森还特别指出:“中国如果实行完全的自由市场经济，那也是非常大错误。我认为，应该保持政府在经济中的重要角色” 日本著名经济学家大野健一在分析市场与政府关系时提出要重视政府的积极作用，市场经济不会在发展中国家自动形成，市场经济发展还需要政府在生产领域的积极参与。积极的政府是绝对必要的，没有它，社会基础就不会转向市场经济。经济的成功取决于政府干预的质量。 发展经济学家纳夫齐格尔对发展中国家的经济运行模式曾作出这样的结论:“没有一个政府完全依赖集中计划，也没有一个政府完全依赖市场。大多

35、数欠发达国家选择了集中计划和市场两者之间广泛密切的配合”。他的这一表述代表了大多数发展经济学家三十多年来对经济发展过程中政府作用和市场作用的比较一致的看法。 世界银行在1991年的报告发展面临的挑战中提出“竞争性的市场是人类迄今为止发展的有效的生产和分配货物与劳务的最佳方式。国内与国际竞争带来了刺激因素，挣脱了束缚企业家和技术进步的羁绊。但是，市场不能在真空中运转他们需要只有政府才能提供的法律与规章体系。就其他许多任务而言，市场有时不能完全解决问题。”“在确定和保护产权、提供有效的法律、司法和规章制度体系以及提高社会的服务的效率和环境的保护等方面，国家构成了发展的核心。”“如果市场无法正常运转

36、，政府相应地进行谨慎的和明智的干预。那么收益会更高，如果两者一起运转，那么就会像经验告诉我们的那样，产生比总和收益更高的收益。当市场和政府能协调一致地运行时，就会取得惊人的成就，而当它们相对立时，则会带来灾难性的后果。世界银行:发展面临的挑战(第一版)，北京:中国财政出版社，1991年。世界银行在1997年的发展报告变革世界中的政府中再次强调:“市场与政府是相辅相成的:在为市场建立适宜的机构性基础中，国家是必不可少的”。 在我国从计划经济向市场经济转型的过程中，政府面对的是一个以市场为导向但又缺乏理性的经济体系，必然为构建一个市场经济体系制定出一些新的制度和措施，因而政府的作用并没有减弱。长期

37、以来，许多经济学家对政府如何通过干预来调整国家经济朝着健康的方向发展作了大量有益的研究，形成了一套政府规制理论，为政府有效领导市场经济建设提供了理论依据。 华民教授在论述转型经济中政府的作用时得出的结论为:当市场经济还处于发育阶段时，政府的主要职能是时时进行制度创新，以便尽快完成从有计划商品经济体制改革到市场经济体制的过渡，当市场经济发育成长起来后，政府的主要职能是纠正“市场失灵”，以便让市场能有效地运转。 陈天祥认为，地方政府在我国的市场化进程中的功能是不可替代的，主要表现在四个方面:一是培育市场，促进市场的生成和发展，如培育各类市场主体、建设和完善商品市场和要素市场、引入市场机制优化资源配

38、置等。二是在市场机制不健全的情况下直接介入市场，弥补市场空缺，主要包括市场投资行为和市场扩张行为。三是提供公共产品，为市场创造良好的外部环境，并创造性地运用市场机制解决公共产品的供给问题。四是转变自身职能，实现政企关系的分离，使市场化向纵深发展。 吴敬琏教授的在政府与市场作用的消长一文中指出，世界各国的教训都揭示出:只有在保证市场公平、有序运作的同时，恰当地发挥政府的作用，通过市场和政府这双看不见和看得见的手的巧妙结合，才能创造繁荣的经济。 中国国务院发展研究中心副主任陈清泰认为:现阶段，中国政府不仅有维护市场的责任，而且要主导培育市场。在培育市场、推进工业化、促进经济发展中，政府与市场、政府

39、与企业、政府与社会自主治理的关系必须调整。重要的并不是政府作用的多和少，而是政府作用的定位和发挥作用的范围的合理性。第三章 义乌小商品市场发展历程回顾第一节 义乌小商品市场的产生义乌地处浙江中部山区丘陵地带，人多地少，土地贫瘾。现实迫使人们形成了经商的传统。早在清朝乾隆年间，义乌的农民在农闲时就肩挑货郎担，手摇拨浪鼓，干起了“鸡毛换糖”的营生。他们出县跨省，爬山越岭，穿街走巷，深入大村小塞，用本地特产红糖熬成的“派皮糖”换取各家各户的鸡毛。挑拣好的加工成鸡毛掸子之类的商品，下脚毛用作肥料沤田。这些人称为“敲糖帮”。敲糖帮年复一年，代传一代，从上世纪50年代开始增加了用小商品换取鸡毛，但外出受到

40、限制。不过，在“大割资本主义尾巴”的“文化大革命”时期，还是有人偷偷摸摸地干。由于计划经济时代，国营商店商品单一，供应不足，有的敲糖帮自己摸索加工一些小商品，偷偷办起“地下工厂”。从此，义乌的稠城镇、廿三里镇渐渐出现了专门从事小商品的采购和制作，为敲糖帮提供货源的小商品批发商。当时摊贩们经商是季节性的，一般春节前后农闲季节进入旺季，农忙一开始便自行消散。党的十一届三中全会召开后，敲糖帮的胆子大了起来，1979年春节后，他们并未象往年那样急着回家，仍然漂游各地，到处寻揽生意。同样，义乌城里的小商品市场也不象往年春节后自行消失，反而生意兴旺，人数渐多，越来越大了。此时，小商品市场己由地下转入半公开

41、状态，有了固定的地点，聚集在县前街、北门街。1982年上半年，市场移至湖清门。预制多孔水泥板架摆成长列当摊位，批零兼营，批发为主。这就是第一代小商品市场。这几年经营者日益增多，摊位数直线上升，街道为之阻塞，以至于严重影响了市容。当地政府经过反复讨论达成共识:放开市场，加强管理。1982年8月25日，义乌县稠城镇整顿市场管理小组发布关于加强小百货市场管理的告，正式宣布稠城小商品市场于9月5日开放。同日，廿三里小商品市场开放。第二节 义乌小商品市场的发展稠城镇、廿三里镇两个小商品市场正式开放后，市场的经营队伍迅速扩大，摊位数扶摇直上。到1983年，湖清门街己经无法容纳，自发地向新马里南北两个方向延

42、伸。此后摊位仍在直线上升，是年底已达1050个。随着正式开放后的迅猛发展，马路市场越来越不能适应形势需要，为此，1983年7月义乌县委、县政府投资建造一个较大规模的摊棚广场式的小商品市场。该市场总投资58万元，占地面积约20亩，设摊位1800个，全部水泥地面，水泥板固定摊位，钢架玻璃瓦，排列有序，市场中心建成四层服务大楼。这个市场于1984年12月正式开业。这就是第二代小商品市场。从此，义乌小商品市场结束了原始的沿街为市的传统方式，改变了古老的集市贸易的性质，成为长年不间断的、有专门经营场所的、有一整套服务设施和措施的、商场化的新式市场。第二代小商品市场以其花色品种多、价格低廉、服务好、安全有

43、保障以及更为扩大的货源等优势很快提高了市场知名度，开始吸引全省乃至全国各地更多的客商。1985年摊位增至2847个，成交额6190万元。第二代市场建立不久，市场规模就远远不能满足需要了，这除了随着市场知名度的提高，不断吸引全国各地客商外，还有一个原因是，义乌农村大批急待转移的剩余劳动力在早期经商者的带动下，争先恐后地涌向流通领域。面对这样的形势，通过调查认证，县委、县政府于1985年5月决定重新建设一个新市场，以满足进一步发展的需要。在此期间，作为小商品市场发源地之一的廿三里市场因交通方面等的原因，大部分并入稠城市场。第三代市场于1985年11月动工兴建，1986年9月竣工开业。它位于城中路东

44、南，投资440万元，占地44000平方米，场内有设备齐全的综合商业服务大楼及工商行政、税务、邮电、金融等管理服务楼房。这个市场建立后，市场发展仍呈上升趋势，摊位数不断增加，要求经商的农民不断增多。不到一年又不能满足需要。为此，于1988年投资125万元，在这市场的东北角征用土地新建一个分市场，即针织市场，针织市场面积9500平方米，可设摊位1382个。当年11月针织市场投入使用后，针织品摊位紧张的矛盾解决了，小百货摊位的供求矛盾又突出起来了。于是，1989年再投资50万元，在主市场南侧的草园路扩建了一个高大钢架、天弯式的小百货分市场，占地4548平方米，增加摊位1386个，并于当年10月8日正

45、式交付使用。至1990年底，第三代小商品市场建设己形成占地面积5.7万平米，设有固定摊位8503个、临时摊位1500多个的全国最大的小商品市场。但是要求进场设摊的企业和个人仍有增无减。几经周折，第四代市场第一期工程在1991年1月10日破土动工，新市场征地68.2亩，投资2500万元，建筑面积5万余平方米。场内摊位全部采用室内柜廊式，并配有自动扶梯、电脑室、电视监控室、配电室、锅炉室等设施。第四代市场第一期工程于1992年2月建成并投入使用，实现了“以场为市”向“室内市场”转变。1993年5月被国家工商局命名为“中国小商品城”。1994年6月，第四代二期工程通过交工验收。次月，7000个摊位投

46、入运行。1995年底，与草园路第四代小商品市场同一档次的宾王市场建成并投入运行。该市场共设600间营业用房和8900个摊位。至此，义乌小商品市场的营业面积从1985年的13.6万平方米猛增到46万平方米。为拓展市场，增强中国小商品城的辐射力，在重点巩固和完善提高义乌小商品市场的基础上，积极向外拓展。1992年以来，先后在新疆乌鲁木齐、福建建阳、北京通县、海南海口、广西凭祥等地设立了10余个中国小商品分市场，这些分市场成为中国小商品城的二级批发市场，大大增强了市场的辐射范围。为提高市场的开放度，自1995年开始，举办每年一度的中国小商品城博览会;成立了中国小商品城外贸公司，加大小商品出口，使中国

47、小商品的辐射力和竞争力得到了进一步增强。从2001年下半年起，为了适应市场业态变化和功能创新的新要求，义乌开始建设第五代小商品市场即中国义乌国际商贸城。国际商贸城是一个高标准、高档次、功能全的现代化商贸城，是集市场、仓储、运输、信息、管理为一体的专业市场群。国际商贸城一期工程建筑面积33万平方米，共有商位7000余个，于2002年10月正式投入营运;国际商贸城二期第一阶段工程，建设面积66万平方米，设商位7200多个，于2004年10月24日开业。至此，义乌市场面积达到260万平方米，成为全球最大的日用消费品市场。小商品市场的繁荣兴旺，带动了专业批发市场、生产要素市场的发展，并逐步形成了个多层

48、次的市场体系:第一层次是中国小商品城，它包括中国义乌国际商贸城、草园市场、宾工市场三大市场簇群。第二层次为专业市场、专业街。目前主要的专业市场有农贸城、生产资料市场、木材市场、家具市场等，还有化妆品、电器等各类专业街30余条。第三层次是国内外分市场。目前己建成的有新疆乌鲁木齐、北京通州、福建建阳、甘肃兰州、尼日利亚、澳洲、南非、乌克兰等10余座分市场和四川广元、辽宁、广西等地的一批小商品配送中心。第四层次是生产要素市场。目前已形成的有运输、劳动力、技术、房地产、产权、生产资料、金融等要素市场。表3-1义乌小商品市场历年成交额图3-1 1982一2004年市场年成交额走势折线图现在，义乌已形成了

49、一个以中国小商品城为龙头，农贸城、物资市场、室内用品市场、文化市场等10余个专业市场和30多条专业街为依托，运输、产权、金融、技术、劳动力等要素市场为支撑，国内外分市场相呼应的较为完善的市场体系，成为全国小商品的物流中心、信息中心、出口基地和展示中心。同时也形成了以衬衫、五金、饰品、工艺品、拉链、毛纺、针织袜业、彩色包装为主体的八大支柱产业；形成了具有自身特色的块状经济形式：分工细、水平高、成本低、竞争力强。第四章 市场形成和扩张过程中地方政府行为分析第一节 市场诞生时期的政策“檫边球”效应义乌人传统的“鸡毛换糖”，经商活动，在传统计划经济条件下被称为“资本主义尾巴”，一再受到限制和批判。19

50、82年义乌开放小商品商品市场是一个历史性的突破，当时并无先例，在本本上是找不到现成的答案的。党的十一届三中全会的召开，虽然春风化雨，却仍是乍暖还寒。由于受到“左”的思想干扰，当时有关部门对经商活动是“关”，还是“放”，意见并不统一，并引起过激烈的争论。关，关不掉；放，没有政策依据。在政策不明朗的情况下，任何创新都是有政治风险的，义乌县主要领导以他们特有的魄力排除种种干扰，决定开放市场，并大胆提出了“四个允许”：允许农民经商，允许从事长途返运，允许开放城乡市场，允许多渠道竞争。“四个允许”实质上是承认民营经济的产权，使得经营户获得了剩余控制权和剩余索取权。从当年的时代背景考虑，“四个允许”，的提

51、出充分体现了当时义乌县委县政府领导班子的创新精神，是一次非常了不起的制度创新。“四个允许”使义乌人被禁锢多年的经商积极性很快进发出来，在义乌的稠城镇、廿三里镇等地，自发地出现了小商品市场。从此，义乌展开了市场化的进程。在我国政策体制改革的政策调整过程中，新旧政策之间是有一定的抵触性的，而且政策往往只注重基本的原则性，缺乏明确的政策边界，具有明显的易变性、不确定性，故而政策运用具有较大的弹性空间。在这种情况下，地方政府或基层组织作为政策的执行者就可以利用当时政策提供的机会，借助于新旧体制转轨中的模糊地带，运用自身掌握的资源配置控制权，尽可能地采取打政策“擦边球”的策略行为，以获取更大收益。假定政

52、策运用收益由物质性的与非物质性的两类效用构成，在图4-1中分别由X1和X2代表，在政策资源的总量既定的情况下，就存在一条资源运用可能性边界。在这一边界任何一点上的效用组合，都表明既定资源下的政府运用收益最大化。由于体制变革中政策调整的特殊性，新旧政策同时存在，使政策运用具有超常弹性，因此政策运用可能性边界不是表现为一条曲线，而是表现为由X1X2和X1*X2*共同组成的一个环形带。图4-1中的W1和W2，则分别代表两种政策运用收益曲线，其中W2是充分利用政策运用超常弹性而获取的收益最大化曲线。图4-1 政策“擦边球”的边际收益最大化政策“擦边球”有促进制度创新的作用。打政策“擦边球”是对一些不合

53、时宜的限制性政策的冲击。当面临这些限制性政策禁锢时，如果采取各种变通的办法，绕着弯走，并取得较好的绩效，就会产生示范作用，为其他人所仿效。当其仿效规模发展到一定程度后，势必迫使政策制定者将从默许“擦边球”行为转为充分肯定，并按照体制改革的要求重新审视这些限制性政策，进而对其进行调整，给出相应的新政策。政策“擦边球”引起了某些政策的变化，就会通过政策的关联性扩散开来，导致一系列相关配套政策的调整和修改，从而引起政策体系的改变，进而产生制度创新效应。义乌领导层思想解放、创新意识强、勇于承担风险，是政策“擦边球”策略行为比较活跃的地区，制度创新活动也就频繁。第二节 “放水养鱼”的“双赢”税费措施义乌

54、小商品市场正式开放后的十余年内，义乌县委、县政府本着“发展生产、培植税源、造福于民”的指导思想，在税收征管上十分注意取之适度，决不搞竭泽而渔，对市场经商户实行“定额包干计税”法。“定额计税”政策是“隐性减税”的体现。这种政策形成强大的减税效应，激活了经济行为，提高了市场经商户的积极性，涵养了税源，扩大了税基，最终使得政府的税收额逐年稳步增长。义乌小商品市场的税收总收入在全国同类市场中始终保持领先地位。小商品市场增加了当地政府的财政收入，地方政府又可以集中资金投入市场，进行再建设再开发，如此形成良性循环，推动小商品市场不断发展壮大。图4-2义乌小商品市场发展初期税收占全市财政收入比例增长走势折线

55、图在规范市场收费方面，义乌市政府把各种向市场经营户乱收费、乱摊派、乱集资等现象视为“杀鸡取卵”的做法而严加禁止，努力降低经营户的经营成本。全市各类市场除财政、物价部门批准的收费项目外，任何单位和个人一律不准向经营户收取任何费用。收费项目和标准通过新闻媒体向社会公布，所有收费都必须在市场指定的窗口收取，实行“一个口子”收费，收费票据一律使用省财政厅监制的统一票据。义乌市政府这种严格规范收费的措施为市场经营户创造了良好的低成本交易条件，这也是义乌小商品市场长期繁荣的一个重要原因。市场经济的发展，是与经济主体拥有可支配收入或可交换财物的规模密切相关的。因为市场交换的前提条件是交易双方拥有独立的产权，

56、拥有具有排他吐的，归其支配的财物。市场经济是“藏富于民”的经济，并不是“藏富于国”的经济，其运行最终总是要通过消费环节实现的。而居民的消费水平与其可支配的收入有直接的关系。居民没有积累，没有货币金融资产，市场经济就会失去可流动的“活水”，只有将居民改造成为真正的消费主体、积累主体和投资主体，市场经济才会有“活水”，从而“水到渠成”。对此，上海社会科学院周振华研究员有过精辟的论述，他说:“放开行政管制只是形成市场化发展的必要条件。如果把放开行政管制等同于市场化发展，就可能进入误区。举一个不很恰当的比喻，这就好像闸门与水源的关系。放开闸门，只是使死水变成流水的必要条件，其充分条件是水库里有水(有水

57、源)。如果没有水源，放开闸门也不会有水流。同样，市场化发展，除了放开闸门外，还要挖掘和培育能不断涌现出来的水源。”周振华著:体制变革与经济增长中国经验与范式分析(第1版)，上海:上海三联书店、上海人民出版社，1999年月l月，P258一259。图4-3拉弗线示图在市场经济中，剩余索取权具有强大的激励作用。剩余收益就是生产经营者的利润。剩余收益的增加会使其占有者更加努力降低成本、增加产出。美国供给学派经济学家拉弗(ALaffer)提出的拉弗曲线说明了税率水平应控制在一个合理限度内。如图4-2所示，纵轴表示税收收入，横轴表示税率。在税率为O时，虽然会使生产扩大，但政府的税收收入也为O，结果会使政府

58、活动停止，社会处于无政府状态，又对生产不利。如果税率从O点逐渐上升到B点，政府的税收收入会逐渐增加;如果税率从B点再上升到D点，政府的税收收入还会进一步增加。E点(不一定是50%)是税率提高的最大限度，在这一点，政府如果降低税率，生产虽然会增加，但税收收入会减少;如果提高税率，由于生产经营者的乘d余收益减少，投资或生产的积极性降低，政府的税收收入也会减少。当税率收入提高到100%时，人们要把全部的收入用于纳税，此时剩余收益为零，无人愿意投资或生产，税本遭到了严重的摧残，税收收入回到0。因此，E点以上是税收的禁区。“拉弗曲线”说明税率、税收与经济增长之间有密切的关系，高税率不一定能取得高收入，高

59、收入也不一定要实行高税率。因为高税率会挫伤厂商的积极性，导致生产经营的停滞或下降。取得同样数量的税收，可以通过一个低税率或一个高税率获得。适度的低税率从当前看可能会减少政府税收收入，但有利于促进生产和投资的积极性，使国民收入增加。所以从长远看适度的低税率能够刺激生产，扩大税基，最终有助于税收的增长。第三节 先“市”后“场”滚动协调发展义乌市场建设从“马路市场”、“草帽市场”开始，直至目前现代化的国际商贸城，先后经历了五次搬迁、八次扩建，逐步发展壮大。义乌小商品市场不断扩张过程中，摊位一直是供不应求的资源。从短期来看，只要多提供一个摊位，市场的所有者和管理者就能多得一份收益。但是，义乌市(县)领导层和市场管理当局，对摊位的扩张一直持慎重的态度。根据市场发展趋势，充分掌握市场经营主体情况，准确把握“市”与“场”的动态关系，正确处理规模与效益问题，没有片面追求数量和规模的扩张，而是坚持效益第一的原则，始终把优化结构和完善管理放在至关重要的位置。因为市场的整体竞争力，不仅仅取决于规模，还取决于其内部结构和各组成部分之间的关系是否协调。如果一窝蜂式的大量兴建摊位，而管理跟不上，结构不能优化，市场内部的协调问题得不到有效的解决，这样反而