变更管理办法

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1、第一章 总 则第一条 为规范公司内建设项目和生产经营活动的变更管理，明确变更作业安全管理职责和流 程，对变更作业可能产生的安全风险进行分析和控制，消除和减少由于变更引起的潜在事故 隐患，预防和减少事故发生，根据安全生产法、建设项目安全设施“三同时”监督管理办 法、集团基层企业变更作业安全管理办法及公司 KORE 文件等有关法律法规和标准要 求，结合甘肃厂实际，制定本操作程序。第二条 适用于我司内部及相关方生产经营过程中与作业活动密切相关的设备设施、工艺技 术、作业流程、组织机构人员变更作业安全管理。关于新、改、扩建项目的变更作业不适用本制度，应依据集团建设工程项目安全环保 管理手册、生产线变更

2、质量安全环保管理办法和固定资产类投资项目质量安全管理标 准操作程序等制度标准执行。相关方变更作业的管理在执行本制度的同时，还应遵守集团相关方管理安全风险评估 实施指南（试行）和相关方安全管理标准操作程序等制度标准执行。变更作业活动中涉及到危险作业情况的，应依据危险作业安全管理办法和相关危险 作业安全许可标准，分级分类履行相关审批手续，办理许可证。符合原设计参数、规格型号、材质、生产工艺、操作方式和环境条件的硬件类更换，管 理标准相同，对原功能和安全性不产生任何不利影响的同类替换类变更作业，无需作为变更 情形进行管理，可由变更作业部门直接实施。第三条 职责：1 总经理主要履行以下职责：1）负责重

3、大变更作业的审批；2）组织相关部门人员对重大变更作业实施、目标达成等情况进行评估验证，并对验收情 况进行审批。2 厂务安全总监主要履行以下职责：1）负责重大变更作业的审核工作；2）负责较大变更作业的审批工作；3）组织相关部门人员对较大变更作业实施、目标达成等情况进行评估验证，并对验收情 况进行审批。3 部门、车间对所辖区域变更管理主要履行以下职责：1）确定变更类型、作业风险等级，开展变更作业前、中、后的风险辨识和安全风险分析，制定风险控制措施；2）制定变更作业方案，提出变更作业申请，同步履行变更作业审批手续；3）组织制定或修订作业标准、作业指导书、操作规程等指导性文件；4）较大及以上变更作业制

4、定现场应急处置方案，一般变更作业制定应急处置措施；5）组织按照申请内容和变更作业方案实施变更，并对全过程进行安全管理；6）与受影响的相关单位进行沟通交流，对作业人员进行交底和培训教育考试；7）负责其他变更的管理；8）负责履行变更作业验收审批手续；9）建立本单位变更作业管理台账。4 变更作业主管部门主要履行以下职责：1）对一般变更作业申请表、变更风险辨识、风险控制措施、技术文件、变更作业方案和 应急处置措施等文件进行审批2）对较大及以上变更作业申请进行审核，组织安全环保部和相关专业技术人员对变更风 险辨识、风险控制措施、技术文件、现场应急处置方案等进行评估；3）对变更实施过程进行监督指导；4）组

5、织对一般变更作业实施、目标达成等情况进行评估验证，并对验收情况进行审批；5）定期监督检查变更作业单位变更管理情况，建立保存变更管理记录档案。5 安全管理部门主要履行以下职责：1）参与较大及以上变更申请和验收评审，提出专业技术意见；2）对涉及危险作业的变更作业实行许可审核，对较大及以上变更作业方案和现场应急处 置方案等进行审核；3）对变更作业现场安全管理情况进行监督检查，发现违章及时制止，督促变更作业单位 整改；4）对变更作业全过程各环节中履责情况进行倒查，保留倒查记录，并定期考核、通报。6 带班值班领导负责对当班变更作业活动进行监督管理，主要履行以下职责：1）在每日带班值班例会中重点关注当班期

6、间变更作业实施情况，并进行风险研判；2）将变更作业安全管理情况作为当班安全巡查重点内容，记录及组织相关责任人员处置 巡查发现的问题；3）对当班变更作业状况、存在的问题及原因、需要注意的事项等做好记录和交接。 第四条 变更分类分级1 根据变更内容，将变更分为以下类别：序号类型内容1设备设施变更（1）设备设施更新改造；（2）设备、大型配件更换；（3）设备材料代用变更；（4）作业工具变更；（5）安全设施变更；（6）监控测量仪表变更；（7）闲置设备设施重新启用；（8）建/构筑物、设备、管道和装置承重能力及负荷能力的结构改变。2工艺技术变更（1）工艺技术/流程变更、操作条件/参数超出设计范围的改变（如压

7、力 等级、压力报警值改变）；（2）监测/控制系统、连锁逻辑变更；（3）检维修程序变更；（4）化学品变更；（5）原辅材料和介质的变更；（6）公用工程水、电、气、风条件的改变。3作业流程和环境变更（1）操作规程、内容、方法；（2）应急程序、异常处置措施变更；（3）劳动组织变更、相关方合作方式变更；（4）作业时间、地点、天气变更等。4机构人员变更（1）组织架构变化；（2）新员工入职；（3）内部岗位调动、轮岗、离岗、复岗；（4）作业人员增加或减少；（5）相关方人员增加或减少。1）生产线变更结合本标准操作程序及生产线变更质量安全管理标准程序执行2）涉及机构及人员的变更执行公司人力资源部、安全质量环保部相

8、关管理制度。2 按照变更对作业带来的安全风险，将变更作业分为以下级别：序号级别内容1重大变更作业（1）在生产运行状态下的易燃易爆生产装置、输送管道、储罐、容器 部位上等特殊危险场所进彳丁的变更；（2）设备设施更换的过程中可能释放有毒有害气体、液体或固体；（3）涉及增加使用危险化学品、危险物料工艺的变更；（4）涉及两项及以上较大危险作业或涉及一项高度危险作业的变更；（5）涉及两个车间/部门及以上的变更作业；（6）涉及两家及以上相关方交叉作业的变更；（7）涉及关键装置、关键岗位操作规程的变更；（8）变更作业中单一作业活动作业人员涉及7人以上的。2较大变更作业（1）不存在有毒有害及易燃易爆气体、液体

9、或固体设备设施的变更；（2）涉及两项及以上一般危险作业或涉及一项较大危险作业的变更；（3）涉及一豕相关方作业活动的变更；（4）涉及岗位操作规程的变更；（5）变更作业中单一作业活动作业人员涉及3人以上、7人以下的。3一般变更作业（1）不存在危险化学品、危险物料使用的工艺变更；（2）涉及一项一般危险作业的变更。（3）变更作业中单一作业活动作业人员涉及3人以下的。4其他变更作业不属于重大、较大、一般变更分类的其他变更。3 遇以下情形时变更作业需进行提级管理：1）事故应急和紧急抢修情况下；2）在变更作业实施过程中开展与变更作业无关的其它危险作业活动4 遇以下情形时禁止进行变更作业：1）变更作业内容违反

10、国家法律法规及上级单位相关要求的；2）变更作业现场安全条件不具备，重大风险不受控的。第五条 变更流程如下图 1：检查工器具与应急装备现场确认并签发许可证PPE保护，作业过程监护气体检测分析（动 火/受限空间等）图1变更流程图第二章 程 序第六条 提出变更申请1 变更需求部门在做出变更决定时，需提交变更作业申请表及相关变更评估记录。 申请表包括但不限于以下内容：1）变更原因和必要性；2）变更类型、等级和具体内容；3）变更安全风险分析和安全风险控制措施；4）变更作业方案和现场应急处置方案。2 变更项目负责人在变更评估记录中要详细变更描述，变更原因、变更适用范围、项目 团队成员的组成、初步设计方案、

11、初步实施方案、变更计划完成时间等；3 变更项目组应综合考虑变更内容、危险特征、影响范围等，合理识别变更类型和等级。 第七条 变更前风险评估及变更方案1 项目负责人负责组建变更项目团队，项目变更团队需至少包含公司项目所在部门、项 目实施部门、安全质量环保部、工程部、项目可能影响到的其他部门技术人员。为确保变更 项目符合法规要求、集团、中可饮料和公司公司及其他要求，项目小组负责对变更项目进行 初步风险评估，评估包括但不限于以下内容：1）变更涉及的作业前准备活动、作业中实施活动、作业后新增活动各环节全过程进行辨 识；辨识过程中充分考虑正常、异常、紧急三种状态，过去、现在、将来三种时态；2）可能带来的

12、主要安全风险和影响范围，可能造成的事故或危害后果；3）应针对风险辨识结果制定有效的控制措施，包括：工程技术措施、管理措施、个体防 护措施、应急处置措施、安全教育措施等，并确定管控主体、管控责任人和监督主体。2 根据符合性要求及风险分析结果，制定各级别变更作业安全控制措施和应急管理措施。具体要求如下表：作业等级安全控制措施应急措施变更作业方案现场应急处置方案重大变更VV较大变更VV一般变更VV其他变更VV3 变更方案主要内容：1）变更方案中包括需满足法律法规、集团、公司及相关要求的行动计划2）变更可能引入风险的措施。4 环境因素、危险源识别评价，参见：环境因素识别与评价标准操作程序、危险源识 别

13、与评价标准操作程序。对已识别的问题需要采取更正行动，参见：持续改进标准操作程 序。5 涉及增加新的消防控制措施、环境保护设施、劳动安全卫生设施、职业病防护设施的 新建项目，或进行可能影响到这些因素的项目改造时，应进行“三同时”的申报。6 建设项目可能产生职业病危害，应依据建设项目职业病危害分类管理办法报经政 府相关部门审核。4 变更作业方案内容主要包括：1）变更作业目的；2）变更作业地点（部位）；3）变更作业类型；4）变更作业等级；5）相关人员职责；6）变更作业过程详细描述；8）变更作业需要物资（使用工器具、个体防护用品、应急物资）； 8）变更作业过程中风险分析；9）安全措施及落实人；10）涉

14、及相关方情况；11）附件：相关附图，如作业环境示意图、工艺流程示意图、平面布置示意图等。第八条 变更评估、审核 变更作业单位应组织内部专业技术人员对安全控制措施、变更作业方案、应急措施、现 场处置方案进行初步审查，如存在问题对相关内容进行修订。1 项目负责人组织记录变更内容，应体现变更引入风险或导致原有风险变化情况、风险 类型与可能导致的后果、适用风险管控的法律法规、集团标准、中可饮料标准及公司标准与 要求。2 变更作业主管部门负责人、安全管理部门负责人、变更作业单位负责人及安全管理人员，根据变更作业等级进行分级审核验证，职责分工如下：作业等级变更作业单位（负责人及安全管理人员）变更作业主管部

15、门负责人安全管理部门负责人重大变更VVV较大变更VVV一般变更VV其他变更V3 变更作业审核内容如下：1）变更作业类型及等级、变更作业流程和工作安排，涉及的作业风险与变更作业方案；2）变更作业基本情况、潜在的风险和注意事项；3）变更作业各级人员职责落实情况，变更作业人员情况，所用设备设施、作业工具、变 更作业环境、安全防护措施和应急措施落实情况。4 根据变更作业等级，各批准部门、人员应当在变更作业审核意见基础上，对满足要求 的申请批准实施变更，对无法满足要求的，责成变更作业单位进行补充、修改，重新申请。5 变更作业实施前，由变更作业单位对作业人员进行培训教育和安全交底，变更作业安 全交底表内容

16、包括：变更作业目的、变更作业地点（部位）、变更作业类型、变更作业等级、 相关人员职责、变更作业过程详细描述、变更作业需要物资、变更作业过程中风险分析、安 全措施及落实人、涉及相关方情况等。6 变更记录应由变更部门主管确认后，提安全交质量环保部审批，只有在被正式批准后， 方可实施变更；同时变更作业单位应将变更情况通知参与变更实施和可能受到影响的部门、 人员。7 根据法律法规要求，对于需要外部安全技术服务机构实施职业健康安全预评价的，由 变更小组制定人员负责项目安全评价，做好“三同时”的办理和备案。第九条 变更项目的基本要求：1 设计方案应包括：1）满足项目的要求，包括环境和职业健康安全的要求；2

17、）确定验收的标准及使用的要求；3）确定所需的采购要求及其他方案。2 建设项目不得违反安全、环保、消防、职业健康 “三同时 ”规定。3 变更项目负责人组织实施变更方案的制定，必须请专业的设计单位协助进行，设计应 遵循以下原则：1）能够达到预期目的和原则；2）符合法律法规、上级单位要求、行业标准；3）遵循环保原则，能够有效利用资源、最大程度的保护环境，最大程度的维护员工的职 业健康安全；4）要同时落实变更前评估提出的各项建议和措施，而不引入其他新的风险；第十条 变更方案的审批1 由项目负责人将设计方案报项目管理团队批准后，再提交公司管理层进行审批。1）一般变更作业提报变更作业主管部门进行审批；2）

18、较大变更作业提报变更作业主管部门、安全管理部门审核，厂务安全总监进行审批；3）重大变更作业提报变更作业主管部门、安全管理部门、厂务安全总监进行审核，总经 理进行审批。2 对方案设计满足要求的能力进行评审，以发现和解决方案中的缺陷和不足，进一步完3 根据法规要求，设计方案需要提交政府相关职能部门审批的，由变更项目小组或变更 项目负责部门指定人员办理审批事宜。1）若项目年综合能源消费量 1000 吨标准煤以上，项目小组应编写或委托编写项目节能 评估报告，在开工建设前取得政府节能审查机关出具的节能审查意见；2）产生环境影响的建设项目，项目小组应当根据建设项目产生环境影响的程度，编写或 委托编写建设项

19、目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表，按要求在开工前 报政府部门审批或备案；3）可能产生职业病危害的建设项目，项目小组应当在建设项目可行性论证阶段委托具有 相应资质的职业卫生技术服务机构进行职业病危害预评价，编制预评价报告，并组织进行评 审，形成书面报告以备政府部门检查。4）项目小组应当在开工前编写或委托编写安全生产条件和设施综合分析报告，留档备查。5）新建、扩建、改建（含室内外装修、建筑保温、用途变更）应当在开工前向消防部门 申请消防设计备案。第十一条 变更的执行1 变更方案实施时由项目负责人负责跟进，项目实施过程中应遵循甘肃厂其他相关规定；1）涉及危险作业的，作业实施前，应根

20、据实际情况合理划定作业区域，设置警戒线、警 示灯、隔离栏杆等警戒设施，设定与现场风险相对应的安全警示标识，并在现场张贴或悬挂 危险作业安全许可证；2）变更作业单位应严格按照申请内容实施变更，落实变更作业过程中的各项风险控制措 施，建立并保存各类记录。3）在变更作业实施周期内，变更作业单位需在每日作业前组织实施作业人员召开作业前 例会，布置当天工作任务，会议内容包括：（1）确认当天变更作业人员；（2）确认所需设备、作业工具、劳动防护用品准备情况；（3）确认当日作业任务清单；（4）确认所需危险作业情况；（5）进行风险研判，确认风险分析及控制措施落实情况；（6）确认现场隔离警示情况；（7）确认现场应

21、急物资准备情况。 一般变更作业，变更作业单位和变更作业主管部门需到作业实施现场进行确认、审核； 较大及以上变更作业，变更作业单位、变更作业主管部门和安全管理部门需到作业实施 现场进行确认、审核。4）变更作业单位、变更作业主管部门、安全管理部门按照变更作业级别对变更实施过程 进行监督和影像记录监控。对作业区域进行警戒隔离管理。必要时对产生有毒有害、易燃易 爆的区域环境指标进行定时监测，并实行门禁管理。5）变更作业实施过程中已办理过许可证的危险作业，如发生作业人员、时间、地点、环 境、内容等变更，须重新办理许可证。6）严禁在变更作业实施过程中，调整变更作业方案等内容，如需调整必须重新进行变更 作业

22、申请。7）发生以下情形之一的，作业人员有权拒绝或停止变更作业：（1）变更作业未经审批，涉及危险作业未按规定办理或重新办理许可证；（2）变更后的人员不具备作业所需的专业能力和身体条件；（3）现场设施设备、作业环境未经检测或达不到变更安全作业条件；（4）安全防护用品数量不足或达不到变更作业安全条件；（5）其他不符合危险作业安全管理办法和危险作业安全许可标准的情形。2 根据变更项目的繁琐和重要程度，在特定的阶段，组织人员进行阶段评审，以评判各 阶段是否达到预期的进度、预期的目的，是否需要进行调整，以控制整个计划的有效实施。 参与评审的人员应该是被评审阶段涉及的人员和部门，以确保评审的有效性；3 安装

23、验证（适用于设备、技术变更）按照设计要求来验收设备或技术，并且要验证是 否按照规定进行安装或实施。第十二条 变更验收1 变更项目实施后，投入使用前，应由变更项目小组组织变更后验收；验收条件应依据 变更前的评估内容逐条识别、评估、确认，以验证变更项目的合理性、有效性与可靠性，以 此验证变更管理文件的有效性。2 填写变更作业验收表，提供相关证明材料，根据变更作业等级提出验收申请，包括但不限于以下方面：1）变更后作业标准、作业指导书、操作规程等指导性文件制定或修订内容文件； 2）变更后危险源清单及控制措施落实情况；3）变更后作业培训材料准备情况；4）变更过程危险作业记录；5）变更过程监督检查记录；6

24、）涉及变更的设备设施清单；7）涉及工艺变更的参数清单；8）涉及相关方作业的过程管控记录；9）变更作业后涉及的设备设施有没有拆除或复位；10）变更作业后相关作业人员是否撤出现场；11）现场告知警示情况；12）变更作业后能否达到运行条件说明；13）变更作业实施过程中涉及的隐患整改关闭情况；14）其它所需提供的记录及资料。2 根据变更作业等级对变更情况依据变更作业验收表进行验收评价，对满足要求的 批准并关闭，对无法满足要求的，责成变更作业单位进行整改，重新申请验收。3 对于变更验收发现的不符合项，由项目组组织原因分析，明确改善措施并落实具体部 门、人员、措施、时限、保障及防范措施等，以实现变更管理的

25、持续改善。3 按照法规要求，由政府部门组织验收的，在项目完成后，由变更小组或项目对接人向 政府机构提出验收申请，对于验收提出的整改意见，由项目部门与安全质量环保部共同督促 整改，并制定有效的预防措施。第十三条 变更项目小组的验收评估1 是否符合当初设计的要求；2 变更前评估提出的各项建议和措施是否已落实到位；3 对变更涉及的主要生产设备，必须对其进行运行测试，确认设备是否满足要求；4对于纳入BU变更管理范围的工艺、设备、技术、工艺，应根据BU要求实施变管理;5 操作验证及性能验证（适用于设备、技术变更）；6 操作验证：验证设备或技术的运行符合运行技术指标；7 性能验证：验证设备或技术在一定时间

26、内的运行负荷相应的设计标准，并使用数据进 行确认；8 变更后风险识别是否更新并培训到相关人员；9 变更后操作人员能力是否达到要求；10 变更后管理制度是否建设完成；11 变更后劳动组织是否合理。第十四条 变更后系统维护 对于变更项目运行后涉及的体系变化需求，可能包括人员能力/培训、文件的补充或修改、 架构或职责的调整、目标的调整等，执行相关文件进行识别和实施，以维护变更项目持续有 效的运行。第十五条 变更监督管理与考核评价1 更作业主管部门应建立变更作业相关记录档案，并永久保存，档案包括但不限于以下 内容：1）变更作业申请表及变更作业安全条件确认表； 2）变更作业方案及变更作业安全交底表；3）

27、变更作业新增的风险分析及控制措施；4）变更作业实施过程中检查记录；5）变更作业前、后涉及人员培训教育记录；6）变更作业实施过程中危险作业汇总记录（危险作业票证依据集团危险作业相关标准在 安全主管部门备查）；7）变更作业过程中涉及相关方作业记录；8）变更作业验收和整改情况记录。2 安全管理部门应定期对变更作业过程中涉及的危险作业情况、现场作业安全管理、人 员作业情况进行监督检查及影像倒查。3 安全主管部门根据公司安全考核管理相关制度定期对变更作业全过程安全管理情况进 行安全业绩考核评价，及时对变更作业存在问题进行通报警示。4 为落实隐患等同于事故的原则，明确以下情形为记点考核标准： 1）变更作业

28、活动内容违反国家法律法规及中粮公司相关管理要求的； 2）执行变更作业安全管理流程，关键环节缺失；3）变更作业方案、变更作业安全条件确认表、变更作业申请表、变更作业验收表、危险 作业许可证及相关记录文件存在人为造假；4）未进行提级管理；5）变更作业级别判定结果低于实际级别，或签批人员级别低于制度要求；6）变更作业前、中、后过程规定的相关措施未落实；7）变更作业申请表填写内容与实际不相符；8）根据变更作业情况判定变更作业合规率。第三章 附 则第十六条 该标准操作程序由公司安全质量环保部负制定与解释；本程序在实施过程中如有分 歧，严格按照公司变更管理办法执行。该管理办法自发布之日起执行。附件 1：变

29、更作业申请表 变更作业申请表 编号申请单位申请时间变更等级重大变更作业 较大变更作业 一般变更作业变更类型工艺技术变更 设备设施变更 作业流程和环境变更变更申请变更原因：变更内容：涉及风险类型：主要控制措施：申请单位：申请单位负责人：年月 日变更审批安全管理部门审核意见：审核人：年月 日变更主管部门审核（批）意见：审批人：年月 日较大变更审批（核）意见（厂务安全总监）：审批人：年月 日重大变更审批意见（总经理）：审批人：年月 日附件 2：变更作业安全交底表变更作业安全交底表编号：变更作业单位变更作业内容交底时间交底地点交底人被交底单位/部门序号交底内容1变更作业涉及相关人员职责。2变更作业的地

30、点和部位。3变更作业的类型。4变更作业的等级。5变更作业过程的详细描述。6变更作业所需要的物资。7变更作业过程中风险分析、安全措施及落实人。8变更作业过程中的应急处置措施。9涉及相关方情况。10其他需要父底情形 说明：禁止以下违章行为1变更作业人员身体健康，禁止从事职业禁忌作业；严禁超龄使用外来人员； 2饮酒、患病等不适于变更作业的人员，不得进行作业；3.变更作业过程出现变更时重新启动变更作业流程；4当变更作业发生异常时，下达停止作业指令，组织应急救援；5.严禁与变更作业无关人员或车辆进入动火区域；6违反集团现场安全管理十项基本措施的，应立即停止作业。被交底人签字（共人）：附件 3：变更作业验

31、收表变更作业验收表变更作业级别：口一般变更较大变更重大变更编号：申请单位申请时间变更作业类型工艺技术变更设备设施变更作业流程和环境变更变更作业内容序号验收条件确认结果1是否达到变更作业目标，是否达到运行条件、实施情况是否满足 目标要求符合不符合2是否严格实行变更作业方案符合不符合3变更作业完成后作业人员是否撤出现场符合不符合4是否充分进行了变更后风险分析及落实相关控制措施符合不符合5相关作业标准、作业指导书、操作规程等指导性文件是否制定或 修订完成符合不符合6变更作业完成后涉及的设备是否拆除或复位符合不符合7是否确定变更后管控责任人符合不符合8变更后是否有隐患遗留符合不符合9变更后涉及作业人员

32、是否满足上岗条件符合不符合10变更后相关标识标志是否安置到位符合不符合11变更后涉及相关人员是否通知到位符合不符合12变更实施过程中监督检查发现问题是否整改符合不符合13危险作业许可证是否归档符合不符合14变更后相关培训材料是否符合变更内容符合不符合15其它情况符合不符合不符合情况整改情况验收人员签字变更作业单位负责人签字：年月日安全管理部门负责人签字（较大及重大变更作业）： 年月日变更主管部门负责人签字：年月日厂务安全总监签字（较大及重大变更作业）年月日总经理签字（重大变更作业）：年月日说明：1.重大变更作业由总经理组织相关人员进行验收；2. 较大变更作业由厂务安全总监组织相关人员进行验收；3. 一般变更作业由变更作业主管部门组织相关人员进行验收。4. 证据材料另附。附件 4：变更记录台账变更记录台账日期： 年 月 日序申请单位变更等级变更类型变更内容变更原因申请批 准日期验收批 准日期审批文 件编号