证券公司工作总结标准范本（2篇）.doc

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1、证券公司工作总结标准范本一、业务经营情况需要增强-营业部前三季度主要经营指标为：1、利润：-年全年目标值为-万元，-月进度目标值为-万元，截止-年-月底，我部实际利润总额-_-元，完成_-年_-月进度目标_-%。2、营业收入：-年全年目标值为-万元，-月进度目标值为-万元，截止-年-月底，我部实际营业收入-万元，完成-年-月进度目标-%。3、资产保有率：-年全年目标值为-（万分之），-月份实际值为-（万分之），完成-年年度目标-%。4、市场占有率：-年全年目标值为-（万分之），-月份实际值为-（万分之），完成-年年度目标-%。5、A股+基金交易量：-年全年目标值为-亿元，-月进度目标值为-亿元

2、，截止-年-月底，我部实际交易量为-亿元，完成-年-月进度目标-%。6、净增有效户数：-年全年目标值为-户，-月进度目标值为-户，截止-年-月底，我部实际净增有效开户数为-户，完成-年-月进度目标-%。根据数据可以看出，除了净有效户数超过进度目标外，其余目标低于或接近进度目标，所以经营业务需要增强。二、完善营业部升级，进行配电室改造考虑到-营业部一楼散户大厅客户用机没有UPS备用电源的现状，-月-日由-公司进行了配电室布线改造，并且于-月-日由-公司增加一组新ups并调试，配电室改造顺利完成，目前工作一切正常。三、扫描电子档案、规范股民账户工作持续有效展开按照中国证监会及-证券公司的要求和布署

3、，-营业部展开扫描电子档案、账户规范工作的序幕，随着此项工作的持续开展，我营业部全体员工统一思想，明确责任及分工，精心组织，周密布署，科学分工，有计划、分步骤全面开展电子档案扫描、账户规范工作。由于时间紧，任务重，营业部全体员工不辞辛苦、加班加点，按规范进度，有条不紊开展工作。截至-月底，扫描电子档案已经完成了大半，营业部所托管的全部客户证券账户（包括休眠证券账户）为-户，已经完成扫描-户，剩余-户。坚持认真负责态度，重结果更重过程，-营业部并且对留痕工作高度重视，确保每一个过程都有详细的留痕记录，能够完整、清晰、系统地反映整个规范过程的内容和轨迹。四、净增有效户取得突破性进展，争取客户回流-

4、营业部通过和中行、农行、建行以及工行的合作，已经在净增有效户、壮大股民基数取得了良好效果，我部全年目标为-户，目前截至-月底，已经完成-户。-营业部一方面要持续与银行牵手合作，另一方面要抓好客户回流工作。-年-月至今，营业部共流失-名客户，营业部决定，通过电话回访、当面回访、中间人联络等方式争取流失客户转回资产，回访率达到-%，最后-个月完成客户回流率-%。五、完善各项规章制度，做好安全防卫工作-营业部组织各部门结合自身实际情况，针对原有各项规章制度进行学习、讨论，参照公司下发的各项新规章制度，建立自己的-营业部突发事件应急预案、-营业部新开立账户业务操作流程等一系列制度。六、关于开展创先争优

5、和二次创业宣传月活动七、配合公司大力开展营销活动，基金任务全部完成-营业部在公司关于-基金、-基金、-基金三次基金营销过程中，通过短信、宣传册等方式加大宣传力度，取得了良好效果，圆满完成了各项全部任务。八、持续开展投资者教育，增强投资者风险意识-营业部根据中国证监会和公司总部的具体要求，积极开展投资者风险教育工作。营业部全体员工认真学习关于加强投资者风险教育的通知精神，成立了风险教育领导小组。加强员工培训，使员工更深刻的了解投资者教育的必要性、紧迫性及从业人员的行为规范，也使各部门加强联系和配合，互通有无，在各自的岗位上力争将投资者风险教育工作具体落实。做好投资者教育宣传工作。在营业部的公告栏

6、制作“投资者教育园地”，在大厅显要位置张贴颜色醒目的风险提示标语，宣传栏张贴有关投资者风险警示的投资知识。前台工作人员认真审核客户资料，保证投资者帐户资料真实、准确和完整，详细解释风险警示书并让客户签名确认，并且有针对地分析客户的性格，操作习惯，风险喜好，抗风险能力，加以分类，按照不同客户的特点和投资需求，给客户讲解和宣传证券市场基础知识，讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险控制，加深了与客户的了解和沟通。九、继续加强营业部内部管理，提高风险控制能力。完善营业部岗位责任制度，规范业务操作规程。明确不同岗位的工作任务，建立相互配合，相互监督的工作关系。认真学习公司关于风险控制方面的各项规章制度

7、，逐一对照落实。成立应急预案小组，责任到人。关键岗位建立双人负责制度。各岗位权责分明，互相监督。进行自查自纠，坚决执行从业人员的禁止行为，建立高素质的员工队伍。在即将过去的-年里，面对营业部新成立费用多、前期股市行情低迷、全年任务量大、人员增加负担加重等诸多困难，-营业部全体员工团结奋斗、共同努力，取得了一定成绩，但业务经营情况离公司要求还有一定差距，我们也认识到自身存在的问题：一、客户结构不合理，尤其是百万以上的中大户比例较小，散户比重较大。二、服务品种认可度较差，基金申购比例低。三、营业部位置处于-，考虑到人口、地域、经济水平的制约，发展空间有待进一步扩大。四、工资待遇较低，同其他券商相比

8、有明显差距。五、与先进券商相比，我们的服务有待进一步提高一、增大宣传力度，加强银证合作。-营业部准备和县内各大银行网点进行牵手合作，与银行方进行沟通联系，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同发展的基础，推出股民开户优惠政策，变被动营销为主动营销。二、加强股民教育，提供投资咨询。-营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，根据股民的差异化管理原则，对资金量较大的客户赠送了-投资分析软件。并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增强股民投资参与的积极性。证券公司工作总结标准范本（二）不知不觉加入-证券这个大家庭已经三年有余，回想这三年来的工作是充实

9、并愉快，让我学到很多东西，但同时也存在着很多不足的地方一直在改进。公司领导对团队的建设起到很大作用，思路比较清晰让我们营销道路减少走弯路。与同事之间的相处比较和睦，在他们身上学到提高自己沟通能力和应变能力。_年可以说是产品创新之年，开会学习是家常便饭，甚至总部领导视频会议召开频率也变多。手续费已经很透明，只能通过产品才能完善客户需求。从固定收益产品到信托产品，我们都要去匹配相适应的客户群体，这就看我们平常与客户粘度。_年也有许多不足的地方，团队客户的流失是最主要的方面!不管是因为客户去帮亲戚朋友的忙，还是因为其他原因。只能说明是我的服务工作做不到位，有些客户的联系方式失效或者过期的客户近期也在

10、完善甚至照着地址去寻。_年目标完成得不是很理想。客户需求日益的增长，而我的专业水平也要相对应的提升。如下是今年主要的工作：一：两融业务;融资融券业务占公司主营权重也在日益变多，总部领导也比较重视这一块，下达给营业部任务然后分配给团队。起初门槛是50万，后面放开10万即可做，慢慢的咨询的客户也多，我和客户一起学习。融资融券是把双刃剑，有客户办理的我都会耐心去和客户解说。今年个人两融开户数打到20个左右，有重要信息都会和客户去交流，有些客户开始做不太熟悉，要常去给他解说。二：信托产品销售;阳光信托产品销售我们利用周末时间在小区营销、虽然做的不太好，但是我们投顾团队连续几个周末都在外去主动营销。营销

11、产品的同时我们也在开发新客户，让更多客户了解湘财。三：ETF产品销售：今年有行业ETF和ETF换购!尤其是医药行业ETF比较受客户欢迎，毕竟整个医药行业受政策和业绩去支撑，所以营销起来客户也比较放心。至于ETF换购可以让深套的客户拿成份股去换，盘活客户对公司和客户都有好处。四;金桂四季持续营销。截至_月底金桂四季理财产品的收益率在同行业甚至与银行产品收益还高。今年理财市场经过余额宝等收益产品冲击，互联网金融产品地位越来越重要。虽然金桂四季每季度开放一次，但是客户合理安排资金还是可以的。我们在营销客户同时也在给客户寻找货币基金或其他稳健产品去和客户推荐。五;新增资产考核。今年总共新增将近100万左右;与此前定下目标相差甚远。_年互联网金融可能还会持续发力，现在手续费及网上开户的放开。要好好利用这一块，加大撒网力度。最重要的还是要加强学习，更好的应对客户的需求。潜在客户的持续服务还是要跟进，利用公司现有的资源去给客户做服务，时间是最好的导师相信客户会为我华丽转身。第7页共7页