2023内部审计年终工作总结模板（3篇）.doc

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1、2023内部审计年终工作总结模板时光荏苒，转眼间已从事审计工作近三年。认真回顾总结这充实而紧张的三年，感受颇深，所获良多，现浅谈几点心得体会。一、完成“两大转变”“两大转变”一是由社会在职人员向审计机关公务员的角色转变。机关工作讲原则讲纪律，重视做事的严谨细致;企业工作讲成本讲收益，重视做事的速度效率。经过公务员初任培训，多位老师从不同方面讲述提点，以及一年的试用期后，基本能全面适应审计机关工作环境，完成角色转变。二是由非财务专业工作向审计专业工作的转变。首先需要按照审计署要求进行知识结构调整培训，系统学习审计学、会计学、管理会计等课程。不断积累，努力完善知识结构，发挥自身专业优势，弥补审计专

2、业知识不足。其次，跟随实务导师，多参加审计项目，在实际工作中学习提高。另外，也是最重要的，需要自觉自主多渠道多元化学习。二、加强业务学习对一个从事审计工作的非审计专业人员，加强学习显得尤为迫切和重要。一是审计背景知识学习。首先需要我们准确掌握审计作为国家经济社会稳定运行的免疫系统理念的内涵和实质，在对审计工作准确认识的基础上进行学习。工作中还要保持对自身专业和审计专业知识的学习和研究动向的关注，学习被审单位历史沿革和业务流程，增加自己的知识广度和深度，使自己的知识结构更为合理，更适合工作需要。二是审计实践学习。亲身感受、掌握了解实际情况，亲历项目从审前调查、进点会到现场调查、材料审查，再到形成

3、审计取证单、审计工作底稿，最终形成审计报告的全过程也是学习的过程。不断提高在实践中发现问题、分析问题和解决问题的能力。同时，加强思考，创新意识，提高观察问题、综合分析问题的能力，做到提高工作效率、改进工作方法、改善工作效果。三是向身边人学习。与单位领导、同志一同工作，近距离接触，发现他们身上的很多优点都值得学习。如不轻信书面数字而注重实地调查的严谨独立的工作态度，对被审单位公正严明的工作方式和对审计业务的精通，忘我的工作精神和接人待物的细致耐心等，都是值得去学习的。三、坚持理想与信念三年来，我没有停止过思考这两个问题：我们的理想是什么我们心中的信念与责任又是什么始终保持思想的独立性，坚定理想与

4、信念，应该成为我们青年人看待问题、说话做事的永恒基准。我想我们应该立足于本职，不断完善自己，不惟书不迷信不盲从，增强责任感、使命感与紧迫感，坚定理想与信念，保持独立性，使之成为我们的力量之源。牢记审计权力是人民赋予的，坚持按原则办事，凭公心办事;坚持洁身自好，严于律己;心中警钟长鸣，严格保守秘密，谨小慎微，真正做到仰不负党、俯不愧民。2023内部审计年终工作总结模板（二）_度在集团公司的正确领导下，审计部严格遵守国家各项法律、法规，认真履行集团的内部审计管理制度。根据集团公司_度工作的总体要求和审计计划，内部审计工作以集团公司企业管理年为中心，加强企业精细化管理，突出重点，切实履行职责，较好地

5、完成了全年审计工作计划和领导交办的审计任务，现就_度审计工作总结如下：一、完成主要工作_共完成审计项目97项，其中年度财务收支及年度预算执行情况审计12项，专项经营考核审计1项，任期经济责任审计2项，投资企业财务收支与资产负债审计3项，基建工程项目预算审计38项，基建工程项目结算审计41项，为完善集团经营管理、提高经济效益做出了贡献。1、预算执行审计与财务收支审计并轨同行预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计，在进行预算执行的过程审核时，针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等情况进行符合性检查，发现各种问题，及时与各单位沟通，针对审计报告的存在问题，提出相关建议，指导整改

6、。_度完成上年度财务收支与预算执行审计12项，发现问题41项，提出建议36项。_月份审计部对年度审计发现问题的整改情况与逾期应收账款催收进行审计回访，特别是针对整改不到位单位，提出指导性意见并敦促其切实执行。通过审计，严肃了集团公司财务管理制度与财经纪律，为下一年预算执行储备了动力。2、开展专项经营考核审计_月，公司为扭转汽车租赁公司年年亏损局面，重新任命总经理，并与之签订经营考核责任书。为配合集团经营管理，审计部精心研读文件精神，深入企业了解经营情况，与相关单位反复磋商，报请主管领导审核，最终确认汽车租赁公司的经营绩效考核结果，维护公司经营考核严肃性，同时也肯定了二级企业勤奋、积极的经营成果

7、。3、完善投资企业审计，提供投资评估依据为评价对外投资企业的管理效果的需要，根据集团公司领导安排对投资企业进行审计，对_度省等三家公司财务收支与资产负债审计，深入、综合评价投资公司的管理效益。特别是太壹公司经营合同到期，需对今后一段时间进行经营预测，为投资决策提供依据。4、加强离任审计，提供人事管理参考_，副总经理岗位变动，根据集团公司安排进行离任审计，对其任期内经营目标的完成、经营、资产管理等进行全面评价，为集团人事考核提供参考。5、完善基建工程审计_，基建工程项目多，现场监管频繁、预结算审计任务繁重。工程审计人员深入工程项目现场，开展现场工程监督、材料审计等，纠正相关部门流程方面存在错误，

8、做到实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式。_完成基建工程项目预算审计38项，预算金额_万元，核减金额_万元；基建工程项目结算审计40项，结算报审金额1，_万元，核减金额_万元。根据集团公司要求，对工程结算超过百万的基建项目，引进外部脑力与市场信息，公平、公正进行工程结算审核。_引进外部力量进行工程造价审核1项，结算报审金额_万元，核减金额_万元。为集团降低了工程造价，节省大量的资金。二、主要工作体会1、集团领导重视，是推动内部审计工作的关键_度在集团公司主管领导的高度重视和支持下，克服审计部自有人手不足等困难，成功从二级企业借调财务部长等业务能手来支援，二级企业财务

9、部长熟悉管理与业务流程，给审计工作进展带来一定便利，推动年度审计工作顺利完成。2、加强过程管控，提升内审质量质量是内部审计工作的生命。审计部从制度、手段和成果管理等多个层面入手，全面提升内部审计工作质量。在管理标准化方面，审计部在审计管理、内部控制、风险管理、审计档案等方面，制定和完善了管理办法和实施方案，详细规定审计年度计划制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量控制、档案管理等全流程标准体系，逐步形成一整套行之有效的内部审计制度体系。在信息化方面，随着企业ERP系统上线运行，ERP系统丰富的信息量和强大的查寻与信息分析功能可以大大助力审计工作。审计人员积极学习ERP流程操作、深化E

10、RP审计系统应用，着手开展ERP环境下的项目审计工作。3、延伸审计项目，合并审计目的，注重审计存在问题整改落实_，由于审计人手不足，我们将预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计，在进行预算执行的过程审核时，针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等情况进行符合性检查，发现各种问题，及时与各单位沟通，提出相关建议，指导整改。三、存在问题与今后打算1、存在问题由于目前审计部仅有财务审计2人，工程审计1人，疲于应付近30家孙子公司财务收支与年度预算审计等及大量基建项目施工预、结算审计，审计力量难以精细到效益审计、经济责任审计、内控评审等中去，对集团管理精细化的贡献力量有限。集团母子

11、公司基建流程不完善，存在基建单位与使用单位沟通不足，流程不完善、施工反复、超预算、结算不清晰等现象。2、今后打算坚持学习，提高专业知识与专业应用能力。针对集团公司审计人员与借调助审人员都是从财务转岗而来，审计专业知识相对薄弱，审计技巧、审计沟通等专业能力有所欠缺，审计人员一边参加深圳市内审协会组织的相关培训，一边和协会内的企业同行学习与交流，在实践中积极探索，积累经验。坚持不懈学习，提高专业知识与专业能力，为集团审计工作发展积攒力量。_在集团公司的领导和支持下，审计工作克服很多困难并取得一些成绩，但内审工作目前仍局限与财务、工程审计，管理类审计涉入不多，内审监督的深度与广度有待加强，根据审计工

12、作发展需要不断审计创新，完善审计方法，丰富审计手段，使审计工作在集团内部控制、监督管理方面发挥应有作用。协助相关部门厘清基建管理流程，完善预、结算审核流程，保证基建工程项目管理清晰、透明、合理、公正。2023内部审计年终工作总结模板（三）_年分会在市内审协会、区审计局正确领导下，以科学发展观为指导，按江东区委、区深化改进作风提高效率要求，不断强化大局意识、服务意识、创新意识，进一步解放思想，促进会员单位审计工作创新转型，全面履行审计监督职能，围绕加强管理、提高效益、发展经济这一目标，开展了一些卓有成效的工作，总结如下：_年，分会能过各种途径，运用多种方式，积极支持、推动各会员单位的日上内审业务

13、工作，在区各级部门、单位内审人员积极努力下，_年内审项目此项工作和有序推进，并取得了较快地发展，至_月中旬已累计完成审计项目187个，查出损失浪费_万元，增加效益_万元，提出审计被采纳125条。同时分会下属会员单位和内审人员积极争先创优，取得了新佳绩，如宁波韵升控投集团股份有限公司内审部经理马东红被省审计厅评为全省内审职业带头人、各会员单位还充分调动审计人员积极性，科学严密按排审计项目，取得了项目数量和质量的双优。_年内审分会积极主动向区属各行行政事业单位及企业宣传内审工作的重要性，并向有条件入会的有关单位积极提供入会的基础资料及信息。今年新发展了宁波市第六医院、宁波市建工集团为内审会员单位，

14、使我区会员单位得到了扩充，补充了新鲜血液。今年内审分会注重发挥内审的职能作用，用各种形式促进各会员单位的信息交流，提升内审和实务水平，从而提高内审工作效率，会员单位内审重点从以前的强制性审计监督到自发审查和评价单位内部的各种潜在风险，从被动地发现和评价单位存在的高风险控制区域，到主动地预防和控制高风险的出现，并建立各种风险控制机制，加上充分运用现代科学技术手段进行舞弊预测，我区内部审计还在遏制方面发挥出越来越明显的作用。分会还针对江东区民营企业众多，但各企业管理水平参差不齐，内部治理结构土洋结合这一特点，利用这些公司现代企业治理机制较完备，内部控制制度较完善的长处，充分发挥重点企业公司的引领作

15、用，如召集区属重点公司会员单位如开研讨会互动交流形式，针对本年通胀高企、信货紧缩、银根收紧宏观条件下遇到的原材料价格波动对企业成本风险的不可控因素，通过成本审计、内部指导方式寻求对策，成效比较显著，取得了较好的经济效益，并将这些经验以信息交流方式发布内审信息平台，得到了各企业内审人员的好评。同时各行政事业会员单位也充分发挥内审的监督职能，如区教育局内审室在局党委、纪委领导下，积极履行内审职能，科学合理按排，对区属教育糸统中、小学及公办幼儿园13名校、园长进行了经济责任审计，审计金额2亿多，提出审计40多条，对促进我区教育经费和资源科学利用作出了积极贡献。再如区农经局积极加强对村级股份经济合作社

16、的审计监督，科学合理有序地按排社会中介机构对江东区村级股份经济合作社财务状况进行定期审计，从而确保村级集体资产的安全、增值，取得了较好的社会效益，江东区村级股份经济合作社财务审计工作走在了宁波市的前列。今年分会按照市内审协会的要求，对已取得内审资格证书的人员，组织了后续教育培训，对未取得岗位资料证书的人员，则鼓励他们积极参加市会组织的考前培训和资格考试，全年共有三十几人次参加了各类内审培训。分会同时还鼓励广大内审人员参加CIA资格考试，由于宣传到位，广大内审人员对CIA资格考试有了深入地了解，及时到市内审协会报名，五人参加CIA报名。为进一步提高内部审计工作质量，上半年我们组织了江东区_年度内

17、审项目评选，同时还组织了各会员单位撰写内审课题论文，通过上述活动，一批程序规范、工作严谨、成效突出的优秀内审项目受到了表彰，宁波韵升控投集团审计部完成的对包头强磁有限公司原副总经理离任审计项目同时受到市审计局和市内审协会的表彰。此外，分会有关人员从工作实践中，积极采集各种素材，撰写内审信息。_年分会在切实提高服务水平。要立足微观审计，着眼宏观服务，加强综合分析，在深入挖掘审计、提升审计工作层次上下功夫，搞好分类研究，强化对共性问题的系统分析，引导各会员单位内审人员通过各种审计实例，要数据有数据，要事例有事例，通过综合分析，把审计、资源挖掘出来，从制度和体制上查找原因，加以综合利用，给各部门各单

18、位主要领导提出一些宏观层面的和对策，为领导决策提供参考，加以综合利用，提高了内审工作层次，提升了内审工作的地位，切实发挥内审工作的建设性作用。_年分会将根据宁波市内审协会、区审计局的工作部署，按区委区要求，围绕强基础、重服务、促发展工作目标，深化落实审计法实施条例、国家审计准则、浙江省内部审计工作、宁波市内部审计工作、江东区关于加强内部审计工作意见的各项要求，推动我区内审工作实现法制化、规范化、现代化。同时，加大对内部审计工作指导，提高内审人员素质，探索内部审计新技术，拓展内部审计新领域，促进内审职能作用的全面发挥，继续推进内审信息化建设，使其成为内审转型工作的重要推动力。（一）全面深化落实审

19、计法实施条例、内部审计各项准则等法规规章，努力促进我区内部审计事业又好又快发展首先，继续动员财政收支、财务收支金额较大，所属事业单位较多或有财政预算二次分配权的、事业组织，如：江东区建设局、区局、区贸易局等单位建立起专（兼）职的内部审计机构，并成为宁波市内部审计协会会员单位。其次，加强对区所属街道办事处的内审知识宣传普及工作，提高有关领导对内审工作重要性的认识，促使各街道逐步建立起完善的内部审计工作机制。再次，我区一批按照现代企业制度建立起来的准上市企业，由于自身发展对内部审计的需求较为迫切，我们将努力做好工作，积极帮助其建立内审机构，为其按期成功上市打好基础。审计技术方法和审计方式作为内部审

20、计信息化、现代化的重要技术手段，探索先进实用的审计技术方法的科学的审计方式已成为现代内审的发展方向。_年，内审分会将组织有关内审会员单位和人员积极探索以分析风险入手确定审计目标、范围和程序，以财务会计和业务运行、管理流程为审计径，以检查和改善内部控制有效性为审计核心，以监督和评价财务表现、业务和内部控制能力为审计，以管理信息化和计算机技术为审计支撑的内部审计方式，促使内审工作实现四亇转変，即从查错纠弊观念向管理效益审计的转变、从监督者向控制者的转变、由传统审计向风险导向审计的转变，使江东区成为内部审计创新和探索的先行者。宣传工作作为内部审计工作的重要职责，加强宣传力度，从不同角度、同不方式对新

21、时期内部审计、内审指导工作等进行全面宣传，通过宣传，使广大内审人员明确新时期内审工作的方向、任务和重点，增加做好内审工作的信心和决心。今后要加强对单位、企业负责人的宣传，在召开各种会议时，邀请有关单位、企业负责人参加会议，让企业负责人从自身角度谈对内审工作的认识和体会，扩大内部审计的社会影响，_年分会还将充分利用内部审计的各种信息平台，如名类内审刊物和网站，特别是宁波内审网站，投送、发布江东区内部审计工作在实践中的最新、理论中的最新探索，从而提升江东内审的社会知名度。首先，充分发挥内审分会作为联络国家审计机关、社会审计机构及各内审会员单位的媒介作用，积极保持与内审单位的联系，在前几年内审联系工作经验的基础上，今后要强化内审联系工作力度，逐步形成工作制。其次，以内审分会的名义，用定期如开如区属上市公司内审工作研讨会、区行政事业单位内部审计工作座谈会等会议的形式，加强各会员单位内审工作理论、实践经验的交流，促进各单位内审工作在加强内部管理、提高经济效益等方面发挥作用。除积极安排内审人员参加市内审协会组织的经常性培训外，明年我们以不定期各种培训，以邀请专家、教授来我区，组织考察内部审计先进典型等方式，培训我区的内审人员，提高内审人员的素质、业务素质和操作水平，使我区内部审计上一个新的台阶。第11页共11页