2022年3月基金从业考试私募股权投资基金基础知识真题汇编

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1、2022年3月基金从业考试私募股权投资基金基础知识真题汇编6（总分100.00,及格分0,做题时间:120分 钟）1、单项选择题1.违反国家规定，下列非法经营行为，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的是（）I.未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的。口.卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的。田.未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的或者非法从事资金支付结算业务的。IV.其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。V.拒不交代资金去向，逃避返还资金的。A i.n.m.ivB n.m.iv.vc i.n.

2、m.vD i.n.m.iv.v2.（）,即公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算。A 解散清算B 破产清算C 投资转让D 破产退出3.在公司型基金合同中，需要规定基金的组织形式为有限责任公司或（）。A 非盈利组织B 股份有限公司C 合伙企业D 有限合伙企业4.(),是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。A 狭义股权投资基金B 狭义创业投资基金C 狭义产业投资基金D 狭义证券投资基金5.私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对().A 私募基金管理人投资能力、持续盈利

3、情况的认可；不作为对基金财产安全的保证B 私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；但作为对基金财产安全的保证C 私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证D 私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；但作为对基金财产安全的保证6.股权投资基金的收益分配主要在()与()之间进行。A 投资者；第三方服务机构B 管理人；第三方服务机构C 投资者；管理人D 投资者；股东7.创业投资估值法的步骤包括()I.估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值n.估计股权投资基金在退出时的要求持股比例ni.计算当前股权价值IV.估计股权稀释情况，计算投资时的持股比例A i.n.iv

4、B i.n.mc i.n.m.ivD n.m.iv8.私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计()以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施。A 两次B 五次C 四次D 三次9.下列说法中，错 误 的 是（）。A 公司型基金的法律依据为 公司法，基金按照公司章程来运营B 合伙型基金的法律依据为 合伙企业法，基金按照合伙协议来运营C 契约型基金的法律依据为 信托法和 证券投资基金法，基金按照基金合同来运营D 合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策10.私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证

5、所提供文件和信息的（）oA 合规性、准确性、完整性B 真实性、准确性、完整性C 合规性、准确性、适当性D 真实性、准确性、适当性11.私募股权基金的组织形式包括（）。I.公司制私募股权基金口.信托制私募股权基金史.有限合伙制IV.母 基 金（FOF）A i.n.mB i.m.ivc n.m.ivD i.n.m.iv12.随售权条款通常与（）同时出现。A 第一拒绝权条款B优先认购权条款C反摊薄条款D保护性条款13.财务尽职调查重点关注标的企业的（）财务业绩情况。A期望B预计C当前D历史14.下列哪些投资者视为当然合格投资者（）I.社会保障基金.企业年金等养老基金HL依法设立并在中国证券投资基金业

6、协会备案的投资计划IV.投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员A i.n.mB n.m.ivc i.n.ivD i.n.m.iv15.私募股权投资基金募集程序正确顺序为（）.A 1募集文件准备2市场推介与投资者接触3正式签署协议4确定出资意向B 1市场推介与投资者接触2募集文件准备3正式签署协议4确定出资意向C 1募集文件准备2市场推介与投资者接触3确定出资意向4正式签署协议D 1市场推介与投资者接触2募集文件准备3确定出资意向4正式签署协议16.下列属于合格投资者的是（）。I.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金n.依法设立并在基金业协会备案的投资计划也

7、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员IV.中国证监会规定的其他投资者A I.m.ivB i.n.ivc n.m.ivD i.n.m.iv17.私募基金管理人内部控制要素中（）包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。A风险评估B控制活动C内部监督D内部环境18.关于股权投资基金的基本运作流程，说法错误的是（）。A基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准B基金管理人可以选择自行向投资者募集基金C只能向合格投资者募集D我国目前股权投资基金只允许非公开募集19.（）是指负有清算义务的主体，按照法律法规规定和基金合同约定的方式、

8、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。A基金终止B基金退出C基金清算D基金补偿20.下列那一项不是基金销售应遵循的程序（）A基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准人性规定B股权投资基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等C 基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品D 普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示21.以 下（）

9、属于清算退出的方法。A 并购退出B 清算退出C 破产清算D 首次公开上市（IP。）退出22.下列属于政府引导基金特点的是（）。A 不以营利为目的B 风险局C 周期短D 流动性强23.根 据 公司法的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日 起（）内不得转让。A 五年B 一年C 两年D 六个月24.必备投资者应当以创业投资为主营业务，具 备（）和（）同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。A 一定资金实力；具有一定数量基金从业资格的人员B 一定投资经验；具有一定创业投资从业经验的人员C 创业投资专业能力；资金实力D 一定资金实力和投资经验；具有一定数量

10、基金从业资格的人员25.关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是()1,A 目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B 行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C 行业自律是对政府监管的积极补充D 行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用26.私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于()万元。A 100B 300C 500D 100027.尽职调查方法包括()。I.参考外部信息口.相关人员访谈in.企业实地调查IV.审阅文件资料A I、m、IVB I、mC 口、田、IVD I、n、m、i

11、v28.私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履 行()等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。A 风险提醒义务、托管义务B 风险提醒义务、反洗钱义务C 审慎义务、反洗钱义务D 审慎义务、托管义务29.根据交易所的不同分类，下 列（）不属于基金的资金清算。A 交易所交易资金清算B 电信网络交易资金清算C 全国银行间市场经济清算D 场外资金清算30.M 投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金，规模5亿元，已全部实缴到位。截至2017年6月30日，基金已累计向投资人现金分配7.5亿元，期末账面现金0.5亿元，未退出投

12、资项目三个，相应投资成本2.5亿元，无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元。投资管理公司正在准备2017年半年度报告。该基金半年度报告披露基金的TVPI值 应 为（）。A 1.5B 21C 3.4D 2.431.以下属于私募股权投资基金投资协议中常见的投资条款的是（）.I.反摊薄条款n.保护性条款田.优先认购权IV.估值调整条款A n.m.ivB i.n.m.ivc i.n.niD i.m.iv32.PE常用的估值方法包括（）。I.PSn.PBm.PEIV.DCFA i.n.mB i.n.ivc n.m.ivD i.m.iv33.私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金

13、管理人应按照中国基金业协会要求及时向（）报告。A中国证券业协会B中国证监会派出机构C中国证监会D中国基金业协会34.（）是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A人民币股权投资基金B内资股权投资基金C外资股权投资基金D外币股权投资基金35.估值方法通常不包括（）。A清算法B创业投资估值法C相对估值法D成本法36.属于私募股权投资基金常见的投资条款的有（）。I.内部控制条款n.估值条款m.风险控制条款IV.排他条款A n.ivB i.n.m.ivc i.m.ivD i.n.m37.基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确保障

14、私募基金财产安全的制度措施、（）和（）。A 制约机制、协商机制B 保管机制、协商机制C 制约机制、纠纷解决机制D 保管机制、纠纷解决机制38.自行募集是指()自行为其设立的股权投资基金募集资金。A 证券公司B 基金销售机构C 基金管理人D 基金托管机构39.契约型股权投资基金合格投资者人数不得超过()人。A 500B 1000C 100D 20040.我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过()。A 5%B 3%C 7%D 10%41.公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的()oA 股东B 董事C 高级管理人员D工作人员42.在税收支持方面，2007年

15、2月，财政部、国家税务总局关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知发布，通知明确，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业()年以上，凡符合条件的，可按其对中小高新技术企业投资额的()抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。A 1、70%B 2、70%C 1、50%D 2、50%43.企业价值与()等主要企业经营指标高度正相关A收入、利润、增长率B资产、负债、收入C收入、费用、利润D支付延误、亏损、财务报表44.以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是

16、符 合()规定的投资者投资于股权投资基金时，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。I、社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金口、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划印、投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员IV、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者A i.n.mB i.n.ivc i.m.ivD n.m.iv45.我国合伙型基金的法律依据为 合伙企业法，基 金 按 照()来运营。A合伙人协议B 投资人协议C 投资协议D 合伙协议46.对股权投资基金进行估值时，一般情况下更适用于收入估值法的是（）。A 某高速公路运营企业B 某早

17、期人工智能企业C 某上市股份制银行D 某濒临破产家电企业47.根据我国创业板上市要求发行人是依法设立且持续经营（）的股份有限公司。A 两年以上B 三年以上C 一年以上D 五年以上48.私募股权投资基金投资项目估值的主要方法有（）。I.相对估值法工折现现金流法HL成本法IV.清算价值法A i.n.m.ivB n.m.ivc i.n.mD n.m49.根 据 公司法的相关规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件（）。I、股东符合法定人数n、有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额印、股东共同制定公司章程；有公司名称IV、建立符合有限责任公司要求的组织机构；有公司住所。A i.n.ivB i.m.i

18、vc i.n.mD i.n.m.ivs o .我 国 自（）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。A 2 0 1 6年5月1日B 2 0 1 6年5月1 0日C 2 0 1 6年6月1日D 2 0 1 6年6月1 0日5 1 .有限责任公司的清算组，由（）组成，股份有限公司的清算组由（）组成。A股东，董事或者股东大会确定的人员B股东，证监会确定的人员C股东，证券业协会确定的人员D股东，基金业协会确定的人员5 2 .一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至 少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。A 3B 6C 9D 1 25 3 .私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（）

19、A保证基金最低投资收益B保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时54.股权投资基金管理人应具备至少（）名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。A 2B 3C 4D 555.私募股权投资基金中GP、LP、FOF分别代表了（）。A普通合伙人、有限合伙人、母基金B母基金、普通合伙人、有限合伙人C有限合伙人、母基金、普通合伙人D有限合伙人、普通合伙人、母基金56.优先购买权是指目标企业（），作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。A其他股东对外出售股权时B发行新股时C发行可转换债

20、券时D发生回购时57.股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的，应 当 在（）中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划分。A投资顾问协议B基金合同C基金服务协议D第三方服务协议58.公司型基金的参与主体主要为（）。A发起人和基金托管人B发起人和基金管理人C投资者和基金托管人D投资者和基金管理人59.借壳上市属于上市公司()形式之一.A资产配置B资产重组C破产清算D企业解散60.股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且()。A金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于50万元B金融资产不彳氐于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元C金融资产不

21、低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元D金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于100万元61.董 事 会 由()个席位组成A 3B 2C 1D 462.外包服务所涉及的基金资产合客户资产应()外包机构的自有财产。A独立于B包含于C暂时包含于D等同于63.契约型基金的决策权归属（）.A投资咨询委员会B基金份额持有人C基金管理人D顾问委员会64.股 权 投 资 基 金（）,是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会

22、等职责的行为。A托管B管理C托收D清算65.在我国私募股权投资基金常用的估值方法为（）和（）A相对估值法、折现现金流法B清算价值法、折现现金流法C相对估值法、成本法D清算价值法、成本法66.股权投资基金为被投资企业提供的增值 务通常包括（）。：.完善公司治理结构和规范财务管理系统n.为企业提供管理咨询服务和再融资服务HL提供人才专家等外部关系网络和上市辅导及并购整合A i.nB I.fflc n.mD i.n.m67.以下不属与登记与备案的自律管理措施（）A 基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告B 暂停受理私募基金产品备案申请C 将管理人列入异常机构对外公示D 不予登记68.季度信息披露

23、，在每季度结束之日起（）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A 5B 10C 15D 2069.关于创业投资的相关概念，表述错误的是（）。A 创业企业，通常指处于创建或重建过程中的成长性企业，包含已经在公开市场上市的企业B 创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除外C 经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资D 创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式70.关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法

24、错误的是（）。A 促进会员忠实履行受托义务和社会责任B 履行行业自律管理，促进行业合规经营C 对违法违规的市场主体采取行政处罚D 提供行业服务，提高行业竞争力7 1私募基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展（）全面的外包业务风险评估。A五次B三次C 一次D两次72.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，应当依法追究刑事责任。A 20;100B 30;150C 40;200D 50;25073.以下不属于尽职调查报告主要内容的是（）。A其他B主要债权和债务C行业背景资料D股权结构74.根 据 公司法，有限责任公司的章程应当载

25、明（）。I.公司经营范围口.公司注册资本印.公司法定代表人IV.公司名称和住所A i.n.mB n.m.ivc i.n.ivD i.n.m.iv75.定期报告由（）组成。i.每日公布单位净值公告n.季度投资组合公告nr中期报告w.年度报告A i.n.mB i.n.ivc n.m.ivD i.n.m.iv76.下列选项中不属于基金市场服务机构的是()。A 基金销售机构B 基金评价机构C 律师事务所和会计事务所D 基金业协会77.私募基金管理人内控原则中()是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。A 成本效益原则B 相互制约原则C 执行有效原则D 全面性原则78.(

26、),是通过契约的方式建立基金投资者基金出资、取得收益分配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定，现行实务中多根据基金管理人募集资金的便利性和项目投资的安排等在基金合同中进行适应性约定。A 合伙型基金B 公司型基金C 契约型基金D 有限合伙基金79.私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指()A包活经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础B及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通C根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内D对内部控制建设与实施情况进行

27、周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新80.排他性条款通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司（）在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。I、现任股东及其任何任职职员口、董事、财务顾问、经纪人田、代表公司行事的人A I、nB I、Wc、inD i、n、m81.私募股权投资基金投资回报最高的退出方式为（）。A兼并收购B公开上市C回购D破产清算82.信 托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（）约定。A基金合同B投资计划C大股东D管理层83.总收益倍数是截至某一特定时点，投资者已从

28、基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（）的比率。A已向基金缴款金额总和B应向基金缴款金额总和C应向基金缴款金额总和-基金资产净值D已向基金缴纳金额总和-基金资产净值84.以下可以视为当然合格投资者为（）I.社保基金n.企业年金HI.慈善基金IV才殳资于所管理基金的基金管理人及其从业人员A i.n.mB i.n.ivc i.n.m.ivD n.m.iv85.私募基金管理人在（）两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的、中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开论责等纪律处分A 一个月之内B 一年之内C半年之内D三个月之内86.影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括（）。I.法律

29、依据n.监管要求m.与股权投资业务的适应度IV.基金运营实务的要求v.税负A i.n.mB i.n.m.ivc i.n.iv.vD i.n.m.iv.v87.某股权投资基金于2011年1月1日成立，募集规模15亿元，截止2016年12月31日的净资产净值为10亿元，各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示：2011年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元，2012年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元，2013年投资者缴款3亿元投资者分配0亿元，2014年投资者缴款1亿元投资者分配8亿元，2015年投资者缴款0.5亿元投资者分配5亿元，2016年投资者缴款0.5亿元投资者分配7亿元，则基金已分配收益倍数

30、为（）。A 0.75B 1.33C 2D 1.2588.如果非公开募集基金的累计人数超过（）人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A 50B 100C 200D 50089.我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律主要内容（）I.募集口.合格投资者准人HI.信息披露IV.内控管理V.合同指引A i.n.m.iv.vB i.n.m.vc i.m.iv.vD i.n.m.iv90.下 列（）属于私募基金特殊风险。A税收风险B募集失败风险C基金运营风险D外包事项所涉风险91.（）是指公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时，公司被法院宣告破产，并由法院

31、组织对公司进行的清算。A 破产退出B 破产清算C 投资转让D 解散清算9 2.除非另有约定，基金合同中应当设置不少于()小时的投资冷静期，在投资冷静期内、募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构A 12B 24C 72D 以上都不对93.基金的内部收益率又分为内部收益率(GIRR)合净内部收益率(N IR R),二 者 相 比()。A GIRRNIRRB GIRR=NIRRC GIRRGIRR94.符合下列条件之一的股权投资基金管理人的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：(1)从事私募股权投资(含创业投资)()年及以上，且参与并成功

32、退出至少两个项目；(2)担伍以上市公司或实收资本不低于()亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且 从 业()年及以上。(3)从事经济社会管理工作()年及以上的高级管理人员。(4)在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究()年及以上，并获得教授或研究员职称的。I.4H.6HI.8IV.10V.12A n.m.v.iv.vB i.n.m.iv.vc n.iv.v.v.vD i.n.m.v.iv.股权投资基金备案材料完备且符合要求的，中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起(9 5.)个工作日内，为私募基金办结备案手续。A 10B 30C 60D 2096.为了加强私募基金信息披露

33、的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了().A 私募投资基金募集行为管理办法B 私募投资基金信息披露管理办法C 证券投资基金法D 私募投资基金监督管理暂行办法97.在向投资者推介私募基金之前，募集机构对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，评估结果有效期最长不得超过()年。A 2B 1C 3D 598.某目标企业的其他股东在对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。这是投资协议中()的规定A他性条款B董事会席位条款C随售权条款D第一拒绝权条款99.下列属于股权投资基金特点的是（）I 投资期限长、流动性较差n.投后管理投入资源较多田.专业性较强IV.收益波动性较高A i.n.mB i.n.m.ivc n.m.ivD i.n.iv100.私募股权投资基金按资金性质分为（）。A母基金和子基金B 人民币基金和外币基金C 自然人基金和法人基金D内部基金和外部基金