金融市场学模拟试题及答案分解

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1、 金融市场学模拟试题一一、单选题（本大题共20小题，每题1分,共20分)在每题列出的四个备选项中只有一种是符合题目规定的,请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1 金融市场以( )为交易对象。A实物资产B.货币资产C.金融资产 D无形资产2上海黄金交易所于 正式开业。( ）A199年12月B1年6月 10月 D10月3 证券交易所的组织形式中，不以赚钱为目的的是 ( )A.公司制 B.会员制审批制D.许可制4.一般说来，金融工具的流动性与归还期 ()A成正比关系 B成反比关系 成线性关系 D无拟定关系5下列有关一般股和优先股的股东权益,不对的的是( )A.一般股股东享有公司的经

2、营参与权 B.优先股股东一般不享有公司的经营参与权.一般股股东不可退股D优先股股东不可规定公司赎回股票6 如下三种证券投资,风险从大到小排序对的的是 ( ）.股票，基金,债券 B.股票，债券，基金C.基金，股票,债券D.基金，债券,股票7 银行向客户收妥款项后签发给客户办理转账结算或支取钞票的票据是( ）.银行本票 B商业本票C商业承兑汇票D银行承兑汇票8.货币市场的重要功能是( ）A短期资金融通 B长期资金融通套期保值D投机 债务人不履行合约,不按期归还本金的风险是( )A系统风险B非系统风险C.信用风险 D市场风险 10.中央银行参与货币市场的重要目的是( )A实现货币政策目的 .进行短期

3、融资实现合理投资组合 .获得佣金收入11.在物价下跌的条件下,要保持实际利率不变，应把名义利率 （ ） A保持不变 B与实际利率相应.调高调低2.世界五大黄金市场不涉及()A.伦敦 B.纽约 C.东京D香港 1在国内,可直接进入股票市场的金融机构是（)A证券市场 B商业银行C政策性银行 D.财务公司 14股票发行方式按与否通过金融中介机构推销，可分为 ( ).公募发行和私募发行 B.直接发行和间接发行场内发行和场外发行 D招标发行和非招标发行5国内上海、深圳证券交易所股票交易的“一手”为 （ )A.10股 .50股C100股 .00股.专门接受佣金经纪人的再委托,代为买卖并收取一定佣金的是(

4、）.专业经纪人 B专家经纪人C零股交易商D交易厅交易商17国内上市债券以_交易方式为主。 （)A现货 .期货.期权D回购合同18.国内外汇汇率采用的标价法是( )A直接标价法B.间接标价法C.美元标价法 D.直接标价和间接标价法相结合19.黄金市场按交易类型和交易方式可分为( )A.一级市场和二级市场 .直接市场和间接市场现货市场和期货市场D.官方市场和黑市20有关期权交易双方的风险,对的的是( )A.买方损失有限，收益无限 B.卖方损失有限，收益无限买方收益有限,损失无限 D.卖方损失、收益均无限二、多选题(本大题共5小题，每题2分，共10分)在每题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目规定

5、的,请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。 21国内货币市场重要涉及 ( )外汇市场 B商业票据市场C.银行间同业拆借市场 D银行间债券市场 E股票市场22机构投资者涉及 ( )A.保险公司B养老基金C.投资基金 证券公司银行目前,国内国内外币同业拆借市场的交易币种为（ )A美元 日元C欧元 D港币E英镑24.可贴现的票据有（ )A商业本票.商业汇票C.银行承兑汇票D政府债券E金融债券2.股份公司增资的目的重要有 ( )A提高自有资本比重 B维持和扩大经营C满足证券交易所的上市原则 增进合伙和维护经营支配权E股东分益三、名词解释题（本大题共小题，每题3分,共12分)26可

6、转让大额定期存单7汇率28.掉期交易9.资我市场四、简答题(本大题共小题，每题分,共3分)30.简述金融工具的特性。.股票流通市场具有哪些功能？3.影响黄金价格的因素有哪些? 3.简述金融衍生品的作用。34.简述有效市场的类型。五、 论述题(本大题共 2小题,每题14分，共28分)35 试分析货币市场重要参与者的参与目的。6.试述全球金融市场监管模式变革的趋势。参照答案一、C2. 4B5D 7.A 8A9C l0A ll lC. 4. l5C16.B l7. 8.A920A二、21.BCD 22ACDE 23.ABD 2.ABCD 25ABCDE三名词解释可转让大额定期存单:是由商业银行发行的

7、，可以在市场上转让的存款单据。汇率:是外汇市场的价格，是指一国货币兑换成另一国货币的比率。掉期交易:是外汇交易者在买进（或卖出）即期外汇的同步，卖出(或买进）数额基本相似的远期外汇。资我市场:是指专门融通期限在1年以上的中长期资金的市场。四.简答题 0.金融工具一般具有如下基本特性:(1）期限性,指金融工具一般均有明确的归还期限。但原生金融工具的归还期限有两个极端状况,活期存款的归还期限可看作是零,一般股票或永久性债券的归还期是无限的。()流动性，指金融工具在必要时迅速转变为钞票而不致遭受损失的能力。()风险性,指购买金融工具的本金和预定收益遭受损失的也许性大小。(4)收益性,指持有金融工具可

8、以带来一定的收益。31.股票流通市场重要有如下功能：（1）增长了投资人手中金融资产的流动性。(2）为股票的发行提供了条件，把短期投资者的资金变成了公司的长期固定资本。()对优化社会投资构造起到了推动作用。2影响黄金价格的因素重要有:(1）黄金作为一种商品,价格一方面受供求关系的影响。()世界经济周期发展趋势的影响。(3)通货膨胀与利率对比关系的影响。(4）外汇价格变动的影响。(5)政治局势与事件的影响。（6)石油价格变动的影响。33. 简述金融衍生品的作用：一,有助于金融市场向完全市场发展(2分)二,价格发现（2分）三，投机功能（2分）四,风险管理（1分） 34. 简述有效市场的类型。 一，弱

9、式有效市场：市场价格充足反映所有过去的证券价格信息。（2分）二,半强式有效市场:资产价格不仅反映历史信息,还反映了所有与公司证券有关的公开信息。（分)三，强式有效市场:市场价格反映了有关公司的一切可得信息,使任何人不能凭内幕消息获得超额利润的市场。（2分）五，论述题5,试分析货币市场重要参与者的参与目的。货币市场的参与者重要涉及机构和专门从事货币市场业务的专业人员,她们参与货币市场的目的各不相似：(1)机构类参与者中央银行,参与货币市场的目的是通过公开市场业务,实现货币政策目的。商业银行，参与货币市场的重要目的是为了调剂资金头寸、进行短期资金融通。非银行类金融机构,重要涉及投资银行、保险公司、

10、养老基金和其她各类证券投资基金,参与货币市场的重要目的：一是获取该市场上安全的投资品种，实现合理的投资组合；二是获得投资利润;三是进行短期融资。政府,参与货币市场的重要目的是筹集短期资金,以解决财政收支过程中短期资金局限性的困难。公司,参与货币市场的重要目的是调节流动性资产比重，获得短期投资收益。（)货币市场专业人员，涉及经纪人、交易商、承销商，参与货币市场是为了获得佣金收入或价差收入。36,试述全球金融市场监管模式变革的趋势。一,从分业监管向混业监管转变。二，从机构性监管向功能性监管转变。三，从单向监管向全面监管转变。四,从封闭性监管向开放性监管转变。五，合规性监管和风险性监管并重。六，从一

11、国监管向跨境监管转变。金融市场学模拟试题二一、单选题(本大题共0小题,每题1分，共20分)在每题列出的四个备选项中只有一种是符合题目规定的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1. 二战前，世界上最大的黄金市场是（ ）A.苏黎世黄金市场 香港黄金市场 .纽约黄金市场 D.伦敦黄金市场2.如下不属于证券交易所的职责的是（ ） A提供交易场合和设施 .制定交易规则 C.制定交易价格 D.发布行情3. 政府债券的风险重要变现为（ )A.信用风险 B.财务风险C.经验风险D购买力风险4. 贴现债券的实际收益率与票面利率相比（ )A.高 .相等C.低 D.不拟定5.国内证券交易所的组织

12、形式是( ） A公司制 B股份制 C.会员制 .席位制. 下列市场中属于资我市场的有（ ）。A.股票市场 B.短期国库券市场 C. 银行承兑汇票市场 大额可转让定期存单市场7. 如下（ )发行方式，承销商要承当所有发行失败的风险。A.代销 .余额包销C.全额包销 .中央银行包销.投机性货币需求与利率水平之间呈( ）。A正有关. 负有关 C. 不有关 D. 有关的不拟定性. 股票在证券交易所挂牌买卖,称为（ ）。.场内交易 .场外交易 C.柜台交易 D议价市场10. 商业银行向中央银行所作的票据转让行为叫( )。A. 贴现 B 承兑 C 转贴现 .再贴现11 只靠收取佣金获利的经纪人被称为( ）

13、。A.货币中间商 B.票据经纪人 C.佣金经纪人 D.短期证券经纪人. 社会公共设施的建立和维护属于( )。A.公司储蓄B. 公司投资 C 政府储蓄 D 政府投资13. 推动同业拆借市场形成和发展的直接因素是（）。A.存款准备金制度 B.再贴现政策C.公开市场政策 D.存款派生机制1. 对于以金融工具形式保有财富的持有者，金融市场提供了低风险变现的机会。这体现了金融市场的（ ）功能。 储蓄 B. 流动性 C 风险 D 信用15. 银行承兑汇票的转让一般通过( )方式进行。A.承兑 B.贴现C.再贴现 D转贴现16. 可转换债券转换为一般股,会导致公司（ )A资产总额增长 B.资产总额减少 C.

14、自有资本增长 D.自有资本减少 17. 根据市场组织形式的不同,可以将股票流通市场划分为（ ） A.发行市场和流通市场 国内市场和国外市场场内市场和场外市场 D.现货市场和期货市场1证券交易所形成证券交易价格的方式是（ ） A协商定价 B.拍卖 C.投标D.公开竞价19. 借款人在境外市场发行，不以发行所在国货币为面值的国际债券是().欧洲债券B.外国债券 C.扬基债券 .武 士债券2.投资者可以享有税收优惠的债券是（ )A优先股票B.公司债券C政府债券D.金融债券二、多选题(本大题共5小题,每题2分,共10分）在每题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目规定的，请将其代码填写在题后的括号内。

15、错选、多选、少选或未选均无分。21. 国内证券市场的基本功能是（ )A.为证券提供流动性 B.拟定证券价格 C配备资金资源.转换公司经营机制E.丰富城乡居民的投资渠道22.伦敦资我市场是一种经营一年期以上的中长期资金借贷业务的交易场合,它重要涉及（ ）A.证券发行市场B.伦敦证券交易所 C.国际债券市场 D.贴现市场 .平行货币市场23 对于投资者而言,期权交易有哪些作用( ) A期权购买者的风险是一定的 .期权购买者的风险是无穷大的 C.期权可用于保值 D.期权交易可用于投机 E.期权交易的收益是拟定的24.直接融资工具涉及( )。A. 银行存款B. 股票C. 债券 商业票据 E. 银行贷款

16、25. 证券市场管理的一般原则是( )A.公开、公正、公平.制止背信C.严禁欺诈、操纵市场D.保障国有资产不受损害 .非行政干预三、名词解释题(本大题共4小题，每题3分,共12分)26.转贴现27.远期利率合同28资产证券化2间接标价法四、 简答题（本大题共5小题，每题6分，共3分)1、影响债券票面利率的因素有哪些？2、简述可转换债券的作用。3、场外交易有何特点？4、简述互换和掉期的区别。、简述外汇市场的重要作用。五、论述题（本大题共 小题，每题14分，共28分)9、试述期权交易与期货交易的区别有哪些。 、试述影响债券票面利率的因素有哪些？参照答案二:一，DCDAC BBCD ABA CCDC

17、二,21,BCD 2,B 23，CD 24,BC 25,ABCD三,名词解释2.转贴现：办理贴现业务的银行将其贴现收进的未到期票据，再向其她银行或贴现机构进行贴现的票据转让行为，是金融机构之间互相融通资金的一种形式。 2.远期利率合同：是买卖双方批准从将来某一商定的时期开始的某一特定期期内按合同利率借贷一笔数额拟定、以具体货币表达的名义本金的合同。 28.资产证券化:指把流动性较差的资产，如金融机构的某些长期固定利率放款或公司的应收账款等通过商业银行或投资银行的集中及重新组合,以这些资产作抵押来发行证券，实既有关债权的流动性。2.间接标价法：以一定单位的本国货币为原则来折算应收若干单位的外国货

18、币的标价法，又称应收标价法。 四，简答30、影响债券票面利率的因素有哪些？答：（1)、债券期限的长短；（2）、债券的信用级别；（3）、支付利息次数;(）、银行同期利率水平和现行市场利率水平;(5）、投资者的接受限度;（6）、债券主管当局对债券票面利率的现行规定。31、简述可转换债券的作用。答：使用可转换债券的方式将增强对投资者的吸引力;另一方面,可转换债券可被发行公司提前赎回。2、场外交易有何特点?答: （1）、交易对象比较广泛；(2)、双方议定交易交割;()、交易方式较灵活；(4）、交易场合分散。3、简述互换和掉期的区别。答:(）、在合约与交易上的区别掉期是外汇市场上的一种交易方式,是指对不

19、同期限但金额相等的同种外汇做两笔反方向的交易,它并没有实质的合约,更不是一种衍生工具。而互换则在专门的互换市场上交易。34、简述外汇市场的重要作用。答:（1）、实现购买力的国际转移。国际经济交往的成果需要债务人向债权人进行支付，这种购买力的国际转移时通过外汇市场实现的。（2）、为国际经济交往提供资金融通。外汇市场作为国际金融市场的一种重要构成部分，在买卖外汇的同步也向国际经济交易者提供了资金融通的便利，从而使国际借贷和国际投资活动可以顺利进行。(3）、提供外汇保值和投机的场合。在以外币计价成交的国际经济交易中,人们对风险的态度是不同的，由此产生了外汇保值和投机行为。五、论述35、试述期权交易与

20、期货交易的区别有哪些。 答：()、权利和义务。期货合约的双方都被赋予相应的权利和义务,除非用相反的合约抵消，这种权利和义务在到期日必须行使,期货的空方甚至还拥有在交割月选择在哪一天交割的权利。而期权合约只赋予买方权利,卖方则无任何权利，她只有在对方履约时进行相应买卖标的物的义务。特别是美式期权的买者可在商定期限内的任何时间执行权利,也可以不行使这种权利;期权的卖者则须准备随时履行相应的义务。（2）、原则化。期货合约都是原则化的，由于它都是在交易所中交易的,而期权合约则不一定。在美国，场外交易的现货期权是非原则化的,但在交易所交易的现货期权和所有的期货期权则是原则化的。()、盈亏风险。期货交易双

21、方所承当的盈亏风险都是无限的。而期权交易卖方的亏损风险也许是无限的（看涨期权),也也许是有限的(看跌期权)，赚钱风险是有限的（以期权费为限)；期权交易买方的亏损风险是有限的(以期权费为限),赚钱风险也许是无限的（看涨期权)，也也许是有限的（看跌期权）。(4)、保证金。期货交易的买卖双方都必须缴纳保证金。期权的买者则不必缴纳保证金,由于她的亏损不会超过她已支付的期权费，而在交易所交易的期权卖者也要缴纳保证金，这跟期货交易同样。场外交易的期权卖者与否需需要缴纳保证金则取决于当事人的意愿。(5)、买卖匹配。期货合约的买方到期必须买入标的资产,而期权合约的买方在到期日或到期前则有买入(看涨期权）或卖出

22、(看跌期权)标的资产的权利。期货合约的卖方到期必须卖出标的资产，而期权合约的卖方在到期日或到期前则有根据买方意愿相应卖出(看涨期权)或买入(看跌期权)标的资产的义务。（6）、套期保值。运用期货进行的套期保值,在把不利风险转移出去的同步,也把有利风险转移出去。而运用期权进行的套期保值时，只把不利风险转移出去而把有利风险留给自己。36、试述影响债券票面利率的因素有哪些？答：(1)、债券期限的长短;（2）、债券的信用级别;（3)、支付利息次数;()、银行同期利率水平和现行市场利率水平；（5）、投资者的接受限度；（）、债券主管当局对债券票面利率的现行规定。一、【单选题】.从大的方面看，资金供应者与资金

23、需求者之间的融资活动有哪两种基本形式( A )A直接融资和间接融资 B股票融资和债券融资C.股票融资和银行贷款 D.商业票据融资和银行贷款2.二战前,世界上最大的黄金市场是（ D )A.苏黎世黄金市场 B香港黄金市场.纽约黄金市场 D伦敦黄金市场3如下不属于证券交易所的职责的是( C )A.提供交易场合和设施 B.制定交易规则C.制定交易价格 发布行情4政府债券的风险重要体现为( D )A.信用风险 B.财务风险C经营风险 D.购买力风险.贴现债券的实际收益率与票面利率相比( A )A.高 B.相等 C.低 D.不拟定6国内证券交易所的组织形式是（ )A.公司制 B股份制 C.会员制 D.席位

24、制.如下哪个金融市场管理机构属于民间性组织( C ).美国证券管理委员会 B.日本证券市场管理委员会C英国证券投资委员会 D中国证券监督管理委员会8.可转换债券转换为一般股,会导致公司( ）A.资产总额增长 B资产总额减少.自有资本增长 D自有资本减少根据市场组织形式的不同,可以将股票流通市场划分为( )A.发行市场和流通市场 B.国内市场和国外市场C场内市场和场外市场 D.现货市场和期货市场.在名义利率相似的状况下，复利债券的实际利息比单利债券的实际利息( B ）A低 .高 C.相似 不拟定二、【多选题】11.股份有限公司的一般股东具有如下法定权利(A BD ）A.经营管理参与权 .优先认股

25、权 赚钱分派权 剩余财产分派权 1.影响债券票面利率的因素有（ A C )A.市场利率 B.债券期限 筹资者信用级别 D.资金使用方向 13国内证券市场的基本功能是( A BC D )A.为证券提供流动性 B.拟定证券价格 C.配备资金资源 D.转换公司经营机制 4.伦敦资我市场是一种经营一年期以上的中长期资金借贷业务的交易场合，它重要涉及（ A B C ).证券发行市场 .伦敦证券交易所 C.国际债券市场 D.贴现市场 15.外汇期货市场上的双向套利交易有( C )A.跨期套利 B跨国套利 C.跨市套利 D.跨月套利 三、【名词解释】.蓝筹股票答：指某些信誉卓著、资本雄厚、经营效果好、事业处

26、在稳定上升阶段的大公司发行的股票,此类股票一般都在证劵交易所挂牌上市,安全性、流动性、收益性都较高,被众多人看好，被称为“热门股票”或“优良股票”。7套期保值答：是指运用期货市场来减少或消除将来现货市场的价格风险的活动。18.货币互换答:是指两个借取不同货币的借款人,批准在商定的将来交易期内,调换双方债务,即互相支付双方到期应支付的借款本息,从而减少双方的筹资成本的交易,在交易中，最后互换的汇率是商定汇率，而不是到期日的汇率。1.投资基金答：投资基金也叫共同基金，是金融信托的一种。基金由数目不等的投资者不等额出资汇集成基金,然后交由专业性投资机构管理,由投资机构根据与投资客户商定的投资最佳收益

27、目的和最小风险，进行金融投资。20.第四市场答:指股票买卖双方不通过证劵经纪商,客户通过终端设备商谈交易，彼此间运用电讯手段直接进行大宗股票交易的市场。四、【简答题】21.影响债券票面利率的因素有哪些？答:1、债券的信用级别;2、债券期限的长短;3债券计息的方式、支付的频率；4同期银行存款的利率水平;5主管部门的有关规定。2.简述可转换公司证券的作用。答：可转换公司债券是指规定债券持有者可以在特定的时间内安一定比例和一定条件转换成公司股票的债券。在未转换之前是纯正的债务，不受公司经营状况的影响;转换之后，原有的债权人变成了公司的股东,参与公司股利的分派,其收益与公司经营状况密切有关,但潜在的股

28、票价格收益，部分弥补了低利率对投资者导致的损失。23.场外交易有何特点?答:1、交易的对象广泛，既涉及非上市证劵，又涉及上市证劵。2、交易价格双方合同,同一股票在不同的交易点成交价格也会不同。3、交易方式比较灵活,交易双方可以直接商谈，不仅手续简便，并且交易成本较低。、交易场合分散。场外交易的股票范畴比场内交易的范畴广泛。一、【单选题】某开放型基金投资者直接向经理公司申请买回,几天之后即可收到钞票或支票( )A.两天 B.三天 C.四天 D.五天2.于1982年初次推出股票指数期货的是( A ).堪萨斯期货交易所 B.芝加哥期货交易所C.东京期货交易所 D英国皇家交易所3一般状况下,虚拟资本的

29、总量与实际资本量的关系是( A )A虚拟资本总量不小于实际资本量 虚拟资本总量不不小于实际资本量.虚拟资本总量等于实际资本量 .不拟定4.证券交易所形成证券交易价格的方式是( D ）A.协商定价 .拍卖 C投标 D.公开竞价5借款人在境外市场发行,不以发行所在国货币为面值的国际债券是( A ).欧洲债券 .外国债券 C.扬基债券 D.武士债券6.投资者可以享有税收优惠的债券是( C )A优先股票 .公司债券 .政府债券 D.金融债券7一般来讲，公司债券与政府债券比较（ B）A.公司债券风险小，收益低 B.公司债券风险大,收益高C.公司债券风险小，收益高 D.公司债券风险大,收益低公司不以任何资

30、产作担保而发行的债券是( A )A信用公司债 B保证公司债.抵押公司债 D信托公司债9一般状况下，变动收益证券比固定收益证券( A ）.风险高，收益高 B.风险低,收益低C.风险低，收益高 D风险高,收益低1.金融机构证券是金融机构为筹集资金而发行的证券,如下不属于此类证券的是( B ).大额可转让定期存单 B.银行承兑汇票.银行本票 D.银行股票二、【多选题】11. 各交易所一般规定竞价交易的措施有( ABC D ）A. 口头唱板 B. 上板作业 C. 专柜书面作业 D. 计算机自动交易 2.外汇市场的参与者有( A B D )A. 外汇指定银行 B. 外汇经纪人 C. 外汇交易员 顾客 1

31、3.期货市场的作用重要表目前( C D ）A. 风险发现 B减少损失 C.风险回避 D. 价格发现 14.对于投资者而言，期权交易有哪些作用（ C D ）A期权购买者的风险是一定的 B.期权购买者的风险是无穷大的C. 期权可用于保值 D. 期权交易可用于投机15.证券市场管理的一般原则是( A B C D )A. 公开、公正、公平 B. 制止背信 C. 严禁欺诈、操纵市场 D.保障国有资产不受损害 三、【名词解释】6金融资产答; 金融资产是单位或个人所拥有的以价值形态存在的资产。是一种索取实物资产的无形的权利。是一切可以在有组织的金融市场上进行交易、具有现实价格和将来估价的金融工具的总称。金融

32、资产的最大特性是可以在市场交易中为其所有者提供即期或远期的货币收入流量。 17.同业拆借市场答;同业拆借市场是指有各类金融机构之间进行短期资金拆借活动形成的市场,是货币市场最重要的构成不分。8.股票答：股票是股份公司发行的,证明股东在公司中投资入股,并据此享有股东权利和承当义务的书面法律凭证。19. 直接标价法答:是指用本币标出一定单位的外币的价格的措施。0. 股票价格指数答;是指反映股票市场总的价格水平变动的时点指标,涉及股价平均数和股价指数两大类。四、【简答题】21.简述股票指数期货的特点。答:股票指数期货不能用实物交割,股票指数交易的只是股票价格指数，没有实物与之相应，因此无法进行实物交

33、割；投机者不必拥有具体的股票，却可以获得股票市场上涨或下跌所带来的机会；股票指数期货具有高杠杆作用。2影响外汇供求变动的重要因素有哪些?答:1、国民收入的增减；、利率的变化。本国与外国的利率差别是引起国际间投机套利活动的本源;、物价水平的涨跌；4、一国对外国商品与劳务的偏好变化；、某些偶尔因素也会引起外汇供求的变化。23金融市场管理的重要内容是什么?答:1、制定金融市场法规;2、审定金融市场参与者的资格与条件;、检查和监督金融市场的交易活动;4、维护金融市场的秩序等。一、【单选题】1国内金融市场的重要监管机构是( )。A.中国证券监督管理委员会 .中国人民银行B.中国证券业协会 .中国保险监督

34、管理委员会2金融市场中最早形成的市场是（ A ）。A.公债市场 B.股票市场C.票据市场 D外汇市场3.本票的当事人有两个,即( A )。.出票人和收款人 B.出票人和付款人C.承兑人和收款人 D执票人和收款人4.代理发行代购代销有价证券是（B ）的重要业务。.商人银行 B.投资银行C.证券公司 D.证券交易所.同业拆借市场按其媒体形式可分为( C )。A有担保拆借市场和无担保拆借市场B.同城同业拆借市场和异地同业拆借市场C.有形同业拆借市场和无形同业拆借市场D.银行同业拆借市场和非银行金融机构同业拆借市场6短期国债的典型发行方式是（C ）方式。A.公募发行 B.拍卖投标发行C.拍卖 D推销人

35、员推销7股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格,这种发行是（ D ）。A.市价发行 B平价发行C.中间价发行 D.溢价发行8.( )对债券价格的变动有着直接的影响。.市场利率 .经济发展状况C.市场的供求关系 D.物价水平9图形形态分析重要侧重于股价的（ )。A.长期走势 B.中长期走势 C短期走势 D中短期走势10金融市场上的（D ）剧烈波动,吸引了更多的投资者。A利润 B.利润率 收入 .价格二、【多选题】11货币市场上的交易工具重要有（ D ）。A货币头寸 .长期公债 C公司债 .票据 12在同业拆借市场上扮演资金供应者角色的重要有(B C )。A.大商业银行 B.中小商业银行 C非

36、银行金融机构 D中央银行 13.股票发行市场与流通市场的关系是(A C )。A.发行市场是基本，是前提 .流通市场是基本，是前提.没有发行市场,就不会有流通市场 D.没有流通市场，就不会有发行市场14.外汇市场上最重要.最典型的交易方式有（A B C D )。A.即期交易 远期交易 C套期保值 D.投机交易5健全的金融市场必须( B C ）。.匀速发展 .协调发展 C.构造合理 D.公平运营三、【名词解释】1金融市场答：金融市场是指通过各类金融机构和个人所实现的货币资金借贷和交易活动。1证券公司答： 证券公司是专门从事有价证券买卖的法人公司。分为证券经营公司和证券登记公司。 狭义的证券公司是指

37、证券经营公司,是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格,可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。货币市场答:进行短期资金融通的市场。其交易工具是年及1年以内的票据和有价证劵,这些金融工具具有准货币的性质,流动性大，安全性强，但收益较低。9.外汇答;以外国货币表达的,在国际结算中被普遍接受的支付手段。外汇的范畴涉及:可兑换的外国货币、外币有价证劵、外汇支付凭证、外币存款凭证等。20.金融工具答:证明债权债务关系并据以进行货币资金交易的合法凭证。这种工具必须具有规范化的书面格式、广泛的社会可接受性和可转让性以及法律效力。四、【简答题

38、】21.简述债券的交易方式。答:1.现货交易方式。是指交易双方在成交后立即交割或在极短的期限内交割的交易方式。2.信用交易。又称保证金交易或垫头交易，是指交易人凭自己的信誉,通过交纳一定数额的保证金获得经纪人信任，进行债券买卖的交易方式。3.回购交易。是指卖(或买入)债券的同步，商定到一定的时间后以规定的价格再买回(或卖出)这笔债券，事实上就是附有购回(或卖出）条件的债券买卖。4期货交易。是指交易双方商定在将来某个时候按成交时商定的条件进行交割的交易方式。5.期权交易。期权是指持有期权者可在规定的时间里,按双方商定的价格，购买或发售一定规格的金融资产的权利。.简述股票公开发行的基本条件。答:1、健全且运营良好的组织机构;2持续赚钱能力,财务状况良好;、近来3年财务会计文献无虚假记载，无其她重大违法行为。4、证劵监督管理机构规定的其她条件;、在公开发行状况下，一般规定发行公司和承销机构在发行迈进行广泛的“路演”。23简述外汇管制的内容。答; 1、外汇资金收入与运用的管制 。涉及对贸易外汇的管制，对非贸易外汇的管制，对资本输出输入的管制。2、货币兑换管理。涉及货币的兑换性,常常项目下货币可兑换的设计和内容。3、对黄金、现钞输出输入的管制 4、汇率的管理。汇率管理有直接管理和间接管理两种措施。