安徽省基金从业资格：远期、期货合约等区别考试试卷

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1、安徽省基金从业资格:远期、期货合约等区别考试试卷本卷共分为大题0小题，作答时间为1分钟，总分0分，80分及格。一、单选题(在每个小题列出的四个选项中只有一种是符合题目规定的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每题分,0分。) 1、下列有关中国证监会职责的说法，对的的有_。 A.负责行业性法规的起草 B负责监督有关法律法规的执行 负责保护投资者的合法权益 D维持公平而有序的证券市场 2、考察基金经理从业经验的要点涉及_。基金经理的教育背景B基金经理从业年限 C基金经理的履历 D基金经理从业期间获得过的荣誉和惩罚等状况、下列有关货币市场基金利润分派的规定，对

2、的的有_。 A每日进行分派.货币市场基金每周一进行利润分派时，不涉及上周六和周日的利润 C当天申购的基金份额自下一种工作日起享有基金的分派权益D.当天赎回的基金份额自下一种工作日起不享有基金的分派权益4、考察基金经理操作风格的要点涉及_。.基金经理持股集中度状况B.基金经理行业偏好状况 C.基金股票周转率状况D.基金经理对净值波动的控制状况5、根据投资目的的不同,基金可以分为_。A契约型基金与公司型基金 .成长型基金、收入型基金和平衡型基金C积极型基金和被动（指数）型基金 D交易型开放式指数基金(T)与上市开放式基金（OF) 6、有关基金业市场营销和服务创新,下列说法不对的的是_。 A交易方式

3、上,客户可采用电话委托、TM、网上委托等 B申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式 C定期定额投资筹划在成熟市场应用较为普遍 D.红利再投资很少被国内的基金管理公司所采用 、_通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其她从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。 A.基金份额持有人 基金监管机构.基金托管人 D基金注册登记机构8、通过基金销售人员从业考试即_一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。证券市场基本知识 B证券投资基金C证券交易 D证券投资基金销售基本知识 9、下列各项中，不属于股

4、票型基金的分析指标的是_。 .久期 B基金分红 C已实现收益 D.净值增长率 10、世界上最早、最有影响的股价指数是_。 .道-琼斯股票价格平均指数 B金融时报指数 日经指数 .纳斯达克指数11、证券投资基金的市场营销不涉及的活动有_。 A.产品组合设计 .售后服务 C基金投资 D.基金销售 2、下列有关开放式基金认购与申购的说法，不对的的是_。 A募集期内的认购比其后的申购在费率上一般会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购,而在申购时不懂得成交价格 C.股票基金、债券基金申购以金额申请,赎回以份额申请 D.货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法拟定 13

5、、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于_个月。A.2 3 C.4 .51、下列基金经理中,更容易有良好的中长期业绩回报的是。 A风格稳健的 任职稳定、不常常变动公司的C.在多种不同市场环境中均有较杰出体现的 D.任职期较长的(一般不低于年) 1、国内证券投资基金托管费以_为基本计提。A:基金资产总值 :基金资产净值 :基金发行规模 ：固定金额 1、如下有关开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，对的的有_。 A赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五 B认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除C.基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量合用不

6、同的赎回费率原则 D基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限合用不同的赎回费率原则 17、基金性质的机构投资者涉及。 证券投资基金 B社保基金 C法人基金.社会公益基金 18、下列有关基金管理人的说法,不对的的是_。 基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要 .基金管理人对于投资者负有重要的信托责任 基金管理人在基金运营中处在核心地位,只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理 D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 9、封闭式基金至少每周公示_次资产净值和份额净值。 A： B： C:3 D:5 20、根据销售

7、人员执业守则,基金销售人员应遵守如下_行为规范。A在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户 C在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平看待投资者 D.可以自行打折销售基金2、销售决策流程控制规定_。 A建立完整的信息管理体系，设立必要的信息管理岗位重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查 C.建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 D对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 2、根据（证券投资基金运作管理措施)规定，股票基金的股票投资比重必须在_以上;债券基金的债券投资比重必须在_以上。 A

8、0%;80% B.80;60%C60%；60 D80%；8% 23、开放式基金非交易过户不涉及_。 A继承 B.司法强制执行C赎回.捐赠4、为避免信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金披露信息作出了严禁性规定，下列属于严禁行为的有_。A虚假记载、误导性陈述或重大漏掉B.对证券投资业绩进行预测 C违规承诺收益或者承当损失 D.诋毁其她基金管理人、托管人或者基金销售机构 、和LO不同,ETF在二级市场的净值报价上每秒提供一种基金净值报价。 .10.5 C20 D25 26、证券投资基金评价业务管理暂行措施发布的意义涉及。 A使市场各方对基金评价和使用评价成果有章可循 B让基金评级业务的开展更加合

9、规有序 C.使得某些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高 D.有助于提高基金评级机构的专业水平,有助于基金评级机构的健康发展27、基金资产估值需考虑的因素涉及_。 A交易时间.估值频率.价格操纵及滥估问题 D.估值措施的一致性及公开性 、下列有关蓝光公司的基本信息中,使它不能成为基金管理公司股东的是_。 A.公司注册资本为亿B公司成立1年以来,治理健全,内部监控制度完善 .公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D公司经营业绩较好,资产质量良好9、下列_不属于基金的运作有关环节。 .基金收益分派 B基金募集C基金投资运作 基金前台管理0、投资者投资00元申购某开放式基金，当天该基金单位净值

10、为1.0元，申购费率为.0%,则最后申购到的份额约为_份。A9900B9901 C990 D1000 二、多选题(在每题的备选项中，有2个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每题2分，共60分。) 3、国内股票市场融资国际化以等股权融资作为突破口。A.B股 BH股 C.N股 D.A股32、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为_ A:网上发售B:网下发售 C：回拨机制 D：回购机制33、证券投资基金评价业务管理暂行措施中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对_开展评级、评奖、单一指标排名等。A基金的收益

11、和风险 B基金管理人的预测能力.基金的分析研究及投资征询D.基金管理人的管理能力 34、根据证券投资基金法第9条对基金托管人应当履行的职责的规定,基金托管人的职责以_为基本。A:安全保管基金财产 ：保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其她有关资料 C:办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D：复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格35、下列股票基金的分析指标中,_是最能全面反映基金经营成果的指标。 基金分红 B.已实现收益 C期末基金份额净值D基金净值增长率 36、基金营销实务中，采用_,营销人员可以逐渐建立起属于自己的营销网络。 A缘故法 B.简介法C.陌生拜

12、访法 D寻亲问友法37、证券市场监管的对象涉及_。 A.证券发行主体B证券公司C证券经营机构 D证券服务机构 3、证券投资基金市场营销的内容涉及_。 A营销过程管理 营销环境分析 C营销组合设计 D.目的客户拟定 39、由于信息的不对称性等因素导致基金管理人制定出错误的投资方略，由此引起的风险是_。投资管理风险 B通货膨胀风险 C.职业道德风险 D.公司治理风险 4、基金托管人对基金管理人监督的重要内容涉及_。 对基金投资范畴、投资对象的监督B.对基金投融资比例的监督 C.对基金投资严禁行为的监督对参与银行间同业拆借市场交易的监督1、有关基金风险的划分，下列说法对的的有_。 A系统性风险与整个

13、证券市场不存在系统的有关性 .对同一类基金而言，外部风险影响的限度是等同的 C.内部风险控制良好的基金在面临同等外部风险时，也许相应地减少损失 当基金面临的外部风险很小时，其内部风险也相对容易被分散 2、在开放式基金收益分派时，基金份额持有人事先未作出选择的,基金管理人应当支付_。 A.基金份额 B股票 C.钞票D债券 43、国际上,开放式基金的销售重要分为_两种方式。 A直销和分销B承购包销和余额包销 C.直销和包销 直销和代销44、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书,经_核准后予以公示,同步报中国证监会。_ A：基金上市的证券交易所 B：基金份额持有人大会 :中国人民

14、银行 D：证券业协会 4、股票最基本的特性是_。 A收益性 B风险性 C流动性 D.永久性 46、具有较高的风险承受能力，一般专注于投资的长期增值,并乐意为此承受较大的风险的投资者属于_。 A.保守型 B.稳健型 积极型 成长型 7、根据规定,开放式基金募集期限届满，具有下列_条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。 .基金份额持有人的人数不少于两百人 B基金份额持有人的人数不少于一百人 C基金募集份额总额不少于00万份,基金募集金额不少于500万元人民币 .基金募集份额总额不少于两亿份,基金募集金额不少于两亿元人民币 48、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10

15、 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为.10元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。 A. 95 B.9 950 C. 945 D10 95、一般股票是最基本、最常用的一种股票,其持有者享有股东的_。 A营销权 B特许经营权C.财产支配权 D.基本权利和义务 50、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，重要涉及_。 A会计师事务所 B证券投资征询公司 C资产评估机构 D.律师事务所 51、基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。 A过往业绩 从业经验 C.投资能力D操作风格 52、_是基金托管人尽责的善后阶段。 :签订基金合同阶段 B

16、：基金募集阶段 C：基金运作阶段D:基金终结阶段3、根据跟踪误差产生的因素，指数型基金跟踪误差可以分为_。 A仓位型跟踪误差 B.交易型跟踪误差 .构造型跟踪误差 D费用型跟踪误差 54、下列选项中,不属于基金托管人职责的是_。A.避免基金财产挪作她用，有效保障资产安全B促使基金管理人按有关规定运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并公示基金资产净值，拟定基金份额申购、赎回价格 D防备、减少基金会计核算中的差错5、公募证券是指发行人通过中介机构向_公开发行的证券。 A：不特定的社会公众投资者B：特定的机构投资者C：特定的社会公众投资者 D:原有的证券持有人 56、证券投资基金市场营销的内容涉

17、及_。 A营销组合设计 B.目的客户拟定C.营销过程管理营销环境分析 5、一般,股票分割会导致股价_。 A上涨B下降C.不变D.上下波动 58、投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的将来趋势作出判断,这是衍生工具的_所决定的。 A.跨期性 B.联动性C.杠杆性 D.不拟定性59、基金经理管理基金未满_的，公司不得变更基金经理。如有特殊状况需要变更的,应当向中国证监会及有关派出机构书面阐明理由。 :个月 B:半年 :9个月 :1年 6、如下不属于投资组合公示的披露事项的是_：按行业分类的股票投资组合（股数、市值占基金资产净值的比例）及股票面值合计:债券市价（不含国债)合计 :国债、货币资金合计D：列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前1名股票明细,至少应当涉及股票名称数量、市值占基金资产净值比例(%)