供应商RoHS稽核3

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1、富凯内部环境管理物质稽核供应商名称供应商地址供应类型稽核日日期供应商陪伴人员稽核人员序号/稽核项目必填项得分环境管理物质稽核总结环境管理物质稽核工程师： 供应商确认：1环保产品品质保证系统2文件及记录限制3变更管理4选购及供应商管理5制造管理6产品标示与追溯体系7异样处理及不合格品处理8教肓训练总得分平均分稽核推断1各稽核项目中每一小项推断满意要求时记入“1”，不满意记入“0”，无关则记入“N”稽核审核核准2各稽核项目最终得分=全部小项目得分总和*103标示“”的项目是稽核中必填项4稽核小组组长可以依据本单位的实际状况对不好用的项目不进行稽核5各稽核项目满分为10分，实际评鉴稽核项目总分不得低

2、于55分，第156项目得分不得小于7分，否则稽核结果为“NG”6全部稽核项目均分7.5分，则承认本单位内部稽核满意稽核要求，表明该供应商通过本次核查，否则判该供应商“NG”1.环保（环境管理物质）产品品质保证系统稽核内容OK=1 NG=2 NULL=N稽核记录1.1公司是否有制定环境(环境管理物质)方针与目标1.2环境(环境管理物质)方针是否经最高管理者承认1.3环境(环境管理物质)方针是否包含客户环保(环境管理物质)要求及环境相关法律法规限制,记载环境管理物质相关内容1.4环境(环境管理物质)方针是否传达z给全部员工(抽查管理人员及现场作业人员1.5环境(环境管理物质)方针框架内之目标与指标

3、是否定期重新评价和修订1.6是否建立并维持识别和获得相关法律法规和其它要求的程序1.7是否有专人负责更新相关法律法规及其它要求信息,如何进行更新1.8是否适时评估对相关法律法规和其它要求的符合性刚好发布法规信息1.9是否有依最新工艺法规要求作刚好更新动作(含文件的修订)1.10环境管理者为使环保产品品质保证管理的重要性的确传达至组织内全部人员,有无实行行动,方式是否有效1.11是否有建立环境管理物质的组织,其职责和权限是否明确,是否有任命书或确认1.13是否有明确的信息沟通程序和途径(包括从外部到公司各部门传达产品环保要求的相关规定1.14是否有环境管理物质管理作业系统(含从源腻供应商到成品出

4、货全流程环保管理1.15是否对选购作业及外包商提出详细指导要求1.16.是否有制定内部稽核标准和支配,并任命有资格的内部稽核人员1.17是否有定期支配作内部稽核,并保留稽核记录,稽核报告是否有环境权责人的签字1.18内部监察的结果是否有书面记录并确认其效果1.19是否有内部稽核的订正措施,并确认其有效性1.20是否有定期确认环境改善方案工作进度及实施效果1.21是否建立公司内部的环境管理物质数据中心1.22公司内部的环境管理物质数据中心是否包括供应商环境管理物质产品环境管理物质副资材环境管理物质相关测试数据相关法律法规文件及环境管理物质相关信息2.文件及记录管理稽核内容OK=1 NG=2 NU

5、LL=N稽核记录2.1是否有制定环保（环境管理物质）管制体系的系统文件，查看文件架构图2.2是否有制定客户信息的管理文件，与客户的往来文件2.3是否有有效的文件与资料管理程序来管控环境管理物质相关文件和记录2.4是否有制定管理旧版文件与记录（推行环保以前的）之文件2.5是否有制定最新版文件的管理及相识之相关文件2.6是否有制定须管理客户之重要或机密文件、资料的文件与记录2.7是否有制定管理不运用证明书、部品清单、原料清单及测定资料的文件2.8环境管理物质文件的内容是否随客户要求改变而刚好更新2.9该“记录”之保管（包含保管期限）是否足客户之要求？如何执行3.变更处理稽核内容OK=1 NG=2

6、NULL=N稽核记录3.1有无变更管理的文件3.2是否有制定产品材质或制程或制程的变更管理的文件3.3变更时是否依程序执行3.4工程变更执行前是否执行充分的验证并经由授权主管审查及核准3.5当ECN变更被要求时，是否确认全部变更符合环境管理物质要求3.6是否要求ECN变更后是否对产品检查以确认其符合环境管理物质要求3.7是否依要求对变更的产品做标示3.8当与环境要求相关的状况有变更发生时，是否通过验证并得到认可的记录3.9当材料、设备、方法等有变更时是否有依变更管理规定验证环境管理物质3.10当变更影响到产品时是否刚好向客户提出检定要求申请，并预先对环境管理物质进行验证3.11重大环境变更事项

7、是否取得客户承认后才实施（当发生可能影响产品环境管理物质的变更，如零部件、材料、供应商的变更等）时，是否重新送样承认3.12变更验证及承认资料是否保管，且依记录保管期限管理4.选购及供应商管理稽核内容OK=1 NG=2 NULL=N稽核记录4.1供应商选择和评价是否正式文件化4.2是否有制定部品及副资材等外购品的文件4.3是否有对部品及副资材等供应商的选择要求4.4供应商选择和评价是否包含供应商品质和环境（环境管理物质）保证实力及履约的要求4.5是否向供应商宣导并要求其制定有害物质管理的标准及抽样频率4.6是否要求供应商供应有害物质含量测试报告的规定，并能确保报告中成份的真实性4.7是否在下订

8、单前确认供应商符合环境管理物质要求4.8供应商是否能向公司供应牢靠的证明，运用的物料于选购和接收前已经由验证完全符合规格要求4.9此过程全部记录是否都有妥当依记录管理要求的期限保存4.10是否有按产品对供应商建立环保调查资料夹，并制做书目检索内容4.11是否有供应商环境管理物质不运用证明书及成份表4.12是否有向供应商发出环境管理物质调查表，并收回此调查表4.13是否有要求供应商签订环保协约，且运用的为法律有效版本4.14选购下订单时是否在订单上明确注明“环境管理物质产品”4.15供应商交货时是否定期供应六项有害物质测试报告4.16.供应商交货时是否每批标示都符合公司产品标示要求4.17供应商

9、交货品是否与订货单要求一样4.18选购运用的选购规格书是否可确保其为最新版本且有明确的环保要求4.19选购在下单前是否已取得工程的评估报告，确认其送样是否评估合格4.20是否有列出稽核供应商支配，并依此支配和供应商提交资料确认供应商管控实力4.24对于稽核不合格的厂商是否有进行辅导与资格确认4.22是否有对于供应商的资格进行再次确认与复核，如何进行4.23选购人员是否有接受过环境学问训练并理解环境管理物质的管制要求，有无实施要求5.制程管理稽核内容OK=1 NG=2 NULL=N稽核记录5.1是否有划分环境管理物质与非环境管理物质区域管制5.2环境管理物质与非环境管理物质区域是否有明显区分及有

10、效标识5.3相关人员是否经过环境管理物质 相关培训并获得上岗资格5.4是否有标识与可追溯方法文件化作业程序5.5是否有明确的公司标识并并文件化5.6制程管制程序中是否有针对环境管理物质物料、产品的标识做明确的要求5.7仓库是否已经环境管理物质与非环境管理物质分区域存放并标识5.8区分标识方式是否为全部与产品有关人员所了解5.9是否有环境管理物质物料、副资材的追溯系统。并可追溯到厂商、料号、生产批次/日期5.10该追溯系统是否被有效运用5.11是否有对重要制程进行鉴别的限制程序并进行有效的管制5.12是否有对重要制程进行评估以满意环境管理物质要求5.13制程条件是否被有效管制（设备、环境、参数、

11、实际值等）5.14制程中环境管理物质物料是否被有效管制（区域、标识、数量等）5.15环境管理物质治工具、仪器如何被有效管制（存放、标识、保养、修理记录、隔离等）5.16.是否有文件化的规定对副资材进行管控5.17是否有副资材的环境管理物质检测报告5.18设备是否有定期进行保养和校验5.19是否有抽样频率对副资材、半成品、成品做环境管理物质条令限制物质抽检并保留记录5.20发觉不合格环境管理物质物料、副资材、治工具、设备是否马上要求停机，并隔离追溯5.21产品和制程变更时是否对环境管理物质作特殊管制5.22是否有定期对产品做环境管理物质检测的支配，确认环境管理物质的符合性，并严格执行5.23制程

12、结果是否被监控、检讨及改善5.24是否针对环境管理物质产品的设备、治工具建立验收方法（检验方法、判定标准）5.制程管理稽核内容OK=1 NG=2 NULL=N稽核记录5.25是否清晰客户及产品对环境管理物质检测设备的精度要求5.26相应的检验设备是否到位（设备型号、精度客户要求）5.27相应检验验收程序是否建立并执行5.28是否成品抽检支配并记录5.29对制造时运用的治工具是否有制定防止污染、混入的步骤5.30产品起先量产前是否确认环境管理物质符合性5.31是否有一系统保证全部原材料/半成品/成品均检验合格后才交付5.32是否依据标精确认每批进货物品不含有1级环境管理物质5.33是否建立每月1

13、级环境管理物质测试清单，该清单可否与当月进货批、测试批相对应5.34是否将供应商供应的材质报告与实物进行确认，并对结果予以记录5.35运用可回收材料、部品时是否确认其成份中不含有1级环境管理物质5.36是否有明确规定进料检验发觉环境管理物质异样时的处理流程和相关部门的责任人5.37是否有支配IQC人员环境管理物质训练，明确如何检验，发生异样如何处理和追溯5.38是否有系统规定IQC实施环境管理物质管制的程序和要求5.39是否有一追溯程序可确保查询每批进料与检验记录、测试结果的对应关系5.40IQC的检验记录是否保存完整并易于查找5.41生产前投入物料是否已获得验证符合品质和环境管理物质管制要求

14、5.42环境管理物质管制区域是否确定并有明确的标识5.43是否实行专机专用5.44照实行专机专用有困难，是否有一系统规定每批物料切换前必需将机台/设备清洗干净5.45切换前后物料的区分、标识、隔离与追溯是否有明确规定，以防止混料和误用5.46切换后的物料产出品是否有刚好送检，并能供应测试报告以确保满意环境管理物质的管制要求5.47切换后的物料产出品是否有刚好送客户确认，并取客户认可后方正式生产5.48是否有一系统规定实施明确的批量管理，能确保有效的追溯包括从成品 部件 日期 班别 作业者 库存品 原材料 供应商及相关测试报告等5.49是否有紧急处理环境管理物质异样的程序5.50在处理环境管理物

15、质违规程序中是否明确权责及缘由调查和详细对策的方法5.51物料投入前是否登录批号，并确认经检验合格5.52作业者是否有经过环境管理物质学问培训，明确公司、客户的环境管理物质要求5.制程管理稽核内容OK=1 NG=2 NULL=N稽核记录5.54是否有副资材测试报告5.55作业现场的副资材是否有管制标识，确认合格后方可运用5.56成型设备是否有经过环境管理物质限制物质检测并有记录5.57作业现场5S状况是否良好5.58出货前是否经过最终确认5.59出货检验发觉异样时是否向环境管理物质专案代表或管理者代表及客户报告5.60品管人员是否有接受环境管理物质相关学问训练，是否明确环境管理物质管制要求及客

16、户要求5.61是否于出货前取得全部品质保证及环境管理物质相关物质测试报告并盖有公司公章，保证出货产品满意客户要求5.62仓库是否按先进先出的原则发料5.63是否有实施有实施看板管理，物料明确标识5.64仓库是否规划规划区域并按区域摆放物料5.65是否定期盘点物料，确认包装、标示无破损或丢失5.66环境管理物质不良品是否明确标示，进行区分管理，并与良品不在同一仓库管理5.67仓库的旧品有无进行确认，进行必要的层别/废弃5.68仓库有无明确标示出不运用品的管理状态、标示隔离放置区5.69仓库人员是否接受环境管理物质学问培训，明确公司、客户的环境管理物质要求5.70仓库现场5S状况是否良好6.教化训

17、练稽核内容OK=1 NG=2 NULL=N稽核记录6.1是否制定环保相关的教化训练文件6.2有无教化训练支配,且按支配的确实施6.3教化训练支配有无分阶段分层次进行6.4训练支配是否包括时间、讲师、受训对象、训练内容、训练教材等6.5从事环保关联工作的人员是否接受环保学问的训练（如客户环保要求等）6.6是否明确品质/环境管理物质系统各担当人的资格（管理责任人、QC人员、内部审核人员，协力厂商监察员等）6.7教化训练支配、实施记录、考核记录在案有无妥当保留7.产品标识与不良品追溯系统稽核内容OK=1 NG=2 NULL=N稽核记录7.1公司内部是否建立有产品标示与不良品追溯系统7.2环保来料时有

18、无环境管理物质标识（最小小单位包装）7.3检验合格的环保物料是否有允收标识和环保标签，并依环保标签将其放入指定区域7.4待检物料是否等待检验标示单7.5制程半成品是否有标识7.6有无明确的产品追踪流程，有无不良报告及处理的组织及职责定义7.7不合格的处理记录是否保留妥当7.8发觉有不合格是否24小时内报告至环境管理者7.9不良管理的流程是否明确，途径是否顺畅7.10有无规范的不良品管理报告表单格式，有无进行文件化7.11不合格品是否进行了彻底追溯（包含在库品、在途品、在线品及客户退回的不良品）7.12对于返工的产品有无经过有效的评估证明符合环境管理物质要求7.13发觉不良时能否确定不良品中运用

19、的材料与部品的供应商名称7.14有无记录可确认追溯流程及其有效性7.15可否在生产批号上从原材料追溯到成品、客户7.16不良的发生、识别、起源、隔离、处置等的记录是否保留妥当7.17对于发生不合格品是否有缘由分析、对策制定和执行8.订正处理稽核内容OK=1 NG=2 NULL=N稽核记录8.1是否明确的环境管理物质异样处理程序8.2有无明确环境管理物质异样处理程序中的组织及各相关单位职责8.3发生环境管理物质异样是否能有效的管制到全部的在线品、库存品、在途品、出货品等不良嫌疑品8.4发觉环境管理物质异样能否在1小时内报备客户8.5有无明确的环境管理物质异样处理流程8.6环境管理物质异样时能否追

20、溯到全部已出货嫌疑品8.7针对客户反馈的环境管理物质嫌疑品是否有明确的确认流程并能在4小时内回复8.8针对环境管理物质不良品有无明确的追查、隔离、标示的作业方法8.9发觉环境管理物质不良时有无明确的改善作业方法8.10副资材、治工具和包材的不合格品是否能有效的管制8.11包材的回收运用是否有明确的管制方法8.12是否有规定订正与预防措施的文件8.13是否有规范不良缘由追溯、订正与预防措施制定的程序8.14不良品发生时，是否追查其产生缘由并探讨防范其再次发生的对策8.15以上对策是否作教化训练，让相关人员明确预防再发生的方法8.16不良发生时是否检讨环境系统文件修订的必要性8.17订正及预防处置的记录是否妥当保留