国际工程实施阶段的管理

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1、第一节 业主的项目管理和工程监理 对业主来说，项目管理在广义上讲，包括项目 投资决策阶段的投资机会研究、预可行性研究、 可行性研究和投资决策等，项目实施筹划准备阶 段的选址、勘测和规划设计、编制招标文件、招 标和评标、签订工程承包合同等，以及工程施工 阶段的宏观控制和施工监理，直至竣工验收、试 生产和投入运营等。这里仅讨论施工阶段的业主 方面的管理工作，即项目施工管理。 一 项目管理的基本内容和方法 （一）项目管理的基本内容 1 抓好成本控制 影响工程成本的因素，主要是工程规模，另外还有 工期、质量标准、施工组织、施工风险等。 施工过程中控制成本的主要措施是少发布变更令。 要做到在施工过程中少

2、发布变更令，基本的方法是加 强工程设计审核，尽量减少隐含于设计中的不确定因 素，即可少发布变更令，减少不可预见费用在预算中 所占的比例。 2 控制工期和工程质量 基本手段是落实施工进度计划，严格按技术规范施 工。具体措施是经常进行检查，督促改正。 3 抓好合同实施，及时解决矛盾 及时处理施工中出现的问题；妥善处理与监理工程 师的关系；不要有意拖延支付与刁难承包商。 4 提供合同条件规定的外部环境 承包商在东道国承包工程，如果得不到业主的 支持，是不可能顺利完成所承包的工程的，因此， 业主需要提供合同规定的外部环境条件。 （二）项目管理方法 1 对项目实施宏观管理 指导承包人及项目经理和工程师的

3、工作，并协 调他们之间的关系，注意监理工程师管理松紧程 度，尽量少干预承包商、监理工程师的具体工作。 2 表率性地履行合同 业主是项目建设实施的主导者，自己要严格遵 守合同，公正办事，为友好合作创造气氛。比如 为承包商施工提供必要的外部条件，按期支付工程款， 签发有关证明文件，不无故干扰承包商的施工等。 3 建立并保持与合同有关方面的信息交流 业主代表除了需同项目施工方保持密切联系外，还 需与咨询工程师保持经常联系，才能掌握工程施工各 方面的情况，以便保证工程施工顺利进行。因此需建 立必要的各种会议制度；建立资料档案系统。 4 及时解决合同纠纷，防止其扩大、激化 合同实施过程中的初始纠纷，主要

4、是体现在监理工 程师与 承包商之间，这时业主出面调解，很容易解 决，如不及时，会扩大激化矛盾，导致工程不能正常 进行实施。 二 工程监理 （一）概述 工程建设的各阶段都可聘请监理工程师，但多 数仅在实施阶段聘请监理工程师，对工程施工进 行监督和管理。 1 工程项目建设的成败很大程度上取决于监理工程 师。监理工程师应以公正客观的工作态度、高质 量的专业服务，以及其与业主、承包方的合作， 完成业主所委托的、建设项目的工期、质量和投 资预期目标的控制任务。 2、监理单位的选择，是基于监理单位能力，在能 力有保证条件下，在考虑费用。 FIDIC的观点。 （二）工程监理的任务和特点 1. 监理的任务：“

5、 TQCC”四大目标管理控制 T 工期控制（ Time Control)：运用运筹学、网络计划等 一系列科学措施手段，保证建设工程在计划工期内竣工并 投入使用。 Q 质量控制（ Quality Control)：通过审核图纸、监督技 术规范的实施、检查建设材料、永久设备保证符合技术标 准，实施质量控制，确保工程符合合同质量标准。 C 成本控制（ Cost Control)：通过核实已完工程量、审核 设计修改及变更等，控制成本不突破计划投资支出 C 合同管理（ Contract Administration)：它是进行工期、 质量及成本三大目标控制的有效手段，目标控制、项目管 理的依据是双方签订

6、的合同。只有纳入合同管理，才能确 保上述三大目标控制的最经济、最合理的实施。 2. 监理工作的特点 监理工作的独立性和公正性 监理工程师不是施工承包合同的任何一方，不偏袒承包合同 的任何一方。业主与承包方发生合同争议时，通常是通过工 程师对合同进行解释和作出调解。 具有特别的授权 监理工程师不是业主的雇员，而是以第三方的身份为业主 提供监理服务，执行承包合同中赋予他的特别授权。 监理工程师的权力：拒绝权；制止权；支付签署权、发布变 更指令权等。 监督并管理承包合同的实施 有两个方面的含义，一是监督承包商按承包合同进行工程项 目的施工；二是对于大型项目，由监理工程师协调不同承包 商的工作进度和关

7、系。 （三）监理工程师同业主、承包人的关系 1. 同业主的关系 委托与被委托的关系，通过合同（协议书）来确定。 监理工程师在履行监理合同的过程中，是以自己的名义进行， 而不是以业主名义进行，因此监理工程师与业主的关系是代 理关系，他的工作是对业主负责。 传统的 FIDIK条款把监理工程师作为合同独立的一方，但这 一观点正在悄悄地发生变化， 87 年版 FIDIK条款就没有了监 理工程师为合同独立的一方规定， 99 年版 FIDIK条款把监理 工程师作为业主一方的代表。监理工程师在监理工作中完全 做到独立、公正是不现实的。 2. 同承包人的关系 监理与被监理的关系，无直接合同关系。监理工程师 在

8、业主的委托和授权范围内，对承包商的施工实施监督管理。 相反，监理工程师与承包商不得签订任何合同，在经济上不得 有直接关系。 （四）监理工作中应注意的几个问题 1. 监理工程师作为业主的项目管理人，完成监理工作，需经验丰 富、技术熟练和准确的判断能力 ,这是做到独立、公正的基础。 应熟悉合同文件和技术标准。 2. 处理好与业主、承包人的关系。 处理好关系的基础是按合同办事，保持工作的独立性和公正 性，以及在坚持原则下的灵活性。 正确处理与业主的关系 核心问题尊重业主，维护业主利益，但也不要无原则地听命 于业主，而是按监理合同和承包合同开展工作。 对承包商的工 作要求过严和过松，对项目的实施都是不

9、利的， 对各方也是无 益的。 监理工程师的工作应认真负责，防止疏忽大意和玩忽职守。 处理好与承包商的关系 监理工程师与承包商的关系尽管是监理与被监理的关系， 但在坚持原则的前提下，要尊重承包商的承包权，对承包施 工中采取的合理措施应予尊重，不要轻易干扰或否定，出现 问题时应听取承包人的申诉，体谅承包人的难处，有一定的 灵活性。 监理工程师应明白，业主、承包商和监理三方的大 目标是一致的，都是按期、保质完成工程。 第二节 承包商的工程管理 承包商承包工程能否取得好的经济效益，一是取决于承包 合同的价格，二是取决于工程管理。 合同价格不取决于承包 商的愿望，取决于市场平均价格。 因此， 能否取得好

10、的经济 效益主动权，对承包商来说，只有工程管理 。实践表明，有 些项目，合同价格不高，但管理得当，最后还取得不错的效 益，相反的是，有些项目的合同价格不错，但管理不当，最 后没有取得预期的效益。因此，做好工程管理，对承包商 来说是非常重要的。 一、合同管理 合同管理是国际工程承包商对承包工程进行管理的核心， 不熟悉掌握合同，不会运用合同开展工作是绝对管不好项 目的。合同管理的中心任务就是利用合同的正当手段避免 风险、保护自己，并获取尽可能多的经济收益。 应当熟悉全部合同文件，在工程实施过程中，掌握合同 变更的内容，及这些变更带来的经济影响。 承包商应设立专门的合同管理部门，由精通工程施工又 熟

11、悉商务知识、反应敏捷的人组成，负责合同管理。 对施工过程中可能出现的暂停施工或终止合同等情况， 依据合同应事先提出预防和解决的措施。 二、 计划管理 计划管理是 经营管理的中心 ，是项目经营目标的 具体化，重点是制定工程总进度计划，包括网络计 划或关键线路计划，内容包括编制施工组织设计总 规划 ，施工机械、物资材料设备供应计划，资金计 划及劳动力配置计划等。具体的 日进度 、 周进度 和 月进度 计划由现场施工负责人安排管理。 国际上通常将计划管理工作过程概括为 P、 D、 C、 A环节，或称 PDCA周期。 1、 P Plan，代表计划编制，指根据进度要求编制 计划、安排并落实各有关方面的工

12、作，协调内、外 部的活动，从劳力和机械配置、物资供应、资金保 障、技术措施以及组织指挥等方面给予保证，力求 做到经济、合理，方案先进、优化。 2、 D Do，代表计划的实施，指有关各方按计划组 织实施，并互相配合协作。 3、 C Check，代表计划的检查或称计划控制，指主 管人员经常检查各项计划的完成情况，发现问题， 采取措施，加以控制。 4、 A Action，代表采取措施，指计划检查后，针 对不能完成计划的原因，及时采取措施加以补救， 并对计划做必要调整 。 PDCA周期是以螺旋的形式循环往复，不断上升， 计划管理水平亦随之提高。 建设工程与其他行业相比，情况复杂得多， 计划 具有多变性

13、、多样性和不均衡性特点。 在工程施工 的不同阶段，具有不同的内容，不能一成不变。 三、成本控制 投标算标过程中，对成本和利润也进行过分析，但 由于时间比较紧，一般是由工程技术部门编制的，分 析一般是比较粗糙的。施工过程中，需要对成本进行 更精细的分析控制，才能将计划利润变为现实利润。 （一）编制成本计划 1. 简略成本计划 由上层管理人员掌握 一般是根据对外签约中的单价及其工程数量进行 编制。由于单价是综合单价，为了便于进行控制和分 析，需要将单价按其组成的材料费、设备费、人员费 及管理费进行分解，然后再分类汇总。每一种费用计 划， 都按计划数量和实际数量，计划单价和实际发生 单价进行编制 。

14、 2. 详细成本计划 由现场成本管理和财会人员掌握 详细成本计划是在简略成本计划基础上由工程技术 部门和财会部门共同编制的，除了将分类成本计划更 加深入和详细外，还要编制分部工程、分项工程的成 本计划。 编制详细成本计划涉及的工作，包括选用成本项目 编码（成本科目号码），确定各种费用的分摊办法， 编制具体成本控制计划表册等。 3. 编制成本计划应注意的问题 不要有意压低成本，提高不可预见费和计划利润额。 充分听取各主管部门和各地执行人员的意见。 成本计划对外要保密，对内也应当限于领导和有关部 门和人员掌握 。 （二）控制成本的程序和方法 主要工作：下达成本控制计划；确定调整计划的 权限；建立严

15、格的成本控制制度及奖惩办法；设 置成本控制专职人员。 成本控制属于公司内部管理业务，因此要注意保 密工作。 四 . 质量管理 （一）技术管理 1. 设计图纸的绘制和管理 国外工程的施工图很多都是承包商根据作为招 标文件的图纸绘制，尽管施工图需经工程师审查 批准后方能施工，但合同同时又规定，不能因此 解除承包商按合同应负的责任。因此，在绘制施 工图时，应注意以下问题。 熟悉原设计图及其使用的技术标准和规范，不指摘原设计。 设计应与物资供应配合， 可能时因材设计，不要自设陷阱 。 与工程师的来往函件要妥善保管。 2. 技术规范标准的管理 技术管理部门应把技术规范和标准的各种要求， 分门别类的 整理

16、出来，分发给各执行部门 。主要是施工和采购部门。 妥善保管各种技术检验和试验数据和成果。 （二）质量保证 1. 推行 全面质量管理 （ TQC) 全面质量管理特点：全过程管理，即将质量管理控制落实 到施工全过程的各道工序；强调预防为主，将问题消灭在萌 芽状态；强调数据说话；实行责任制，配以奖励制度。 2. 把好 质量控制环节 质量控制环节：施工图设计；施工准备；材料及半成品采 购；施工机具；施工过程（ PDCA），是质量控制的重点环 节；维修期。 3. 专人负责，建立技术和质量控制的档案资料管理制度。 五 . 资金和财务管理 资金和财务管理包括资金的筹集、运用和回收，银行保函 和信用证的开出，

17、工程付款的办理，银行往来，成本会计等 工作。 （一）资金的筹集、运用和回收 资金问题承包商最为关切和费心的问题，资金能否筹集到， 运用是否合理，能否及时回收，是关系承包商生死攸关的问 题。这里不作详细讨论。 （二） 银行保函和信用证 的开出 1、银行保函的种类 国际工程承包涉及到的保函有： 投标保函，为投标报价金额的 0.53%，有效期与投标报价有 效期相同。 履约保函，为合同金额的 10%，有效期承包合同都有规定。 预付款保函，与预付款金额相同，有效期与合同工期相同。 工程维修保函，有效期通常为一年。 保留金保函，保留金在竣工验收时全部退给承包商，保函金 额为保留金一半，有效期为与缺陷责任期

18、一致。 临时进口物资设备税金保函，金额与设备可税金额相等，有 效期与比施工期略长。 免税项目的进口物资税收保函，金额与进口物资可税金额相 等，有效期与工期一致。 2 开具银行保函的注意事项 国际工程招标文件和合同文件中对各种银行保函，一般都规 定了保函格式与条款，且往往在担保责任和索偿兑现条件上 很不公正。但是，除投标保函不能改变，其他的保函可在同 业主合同谈判时说服业，对太不合理的部分力争进行修改。 争取在担保责任部分写明， 担保人只有在被担保人违约的条 件下，才有保函规定限额内的偿付责任 。 应注意保函的有效期，有效期应明确，不能将有效期抽象定 为“工程竣工日”、“直至最终验收”。 业主通

19、常要求保函在有效期内是不可撤消的，承包商可要求 保函是不可转让的 （为什么？）。 银行保函应有专人管理，及时开出、索回退行和注销 。 3 保函风险的防范 投标前应对各类保函的要求认真分析研究，特别是担保金额是 否过高、有效期是否过长、是否属于“首次要求即付”等。 对于政府工程项目，应了解资金来源的可靠性，该国政治、经 济的稳定性等。 当发生并非承包方违约而业主凭保函向银行提取保证金时，承 包人应立即向仲裁机构或法院提出紧急申诉，请求法院出证暂 时冻结保函，以防损失立即发生。 应说服业主同意接受我国银行直开的银行保函。 合同中应规定预付款保函应有随预付款的扣还，保函金额相应 地扣减条款，如有，应

20、及时办理。 尽可能拒绝开具“可转让”的保函。 向保险公司就保函进行投保。 七 . 分包商管理 主承包商对分包商的管理，严格按照双方签订的分包合同契 约进行管理。在施工现场，主要集中于监督分包商完成工程 进度和保证质量，同时协调好各个分包商之间的相互配合工 作。 八 . 劳动工资管理 （一）外籍人员的管理 1 应配备专职人员负责外籍和当地雇员的管理； 2 与当地劳动部门搞好关系，在当地雇员的招募、解聘、签约 和管理各方面应取得他们的支持和帮助； 3 应在当地聘请一名资深、能力强的常年律师； 4 承包商项目经理应教育中方人员了解当地劳工法和税法的基 本知识，管理好当地劳工； 5 搞好对外关系。 （

21、二）中方人员的管理 九 . 工程移交和验收 （一）基本竣工时的工作： 1 制定工程项目移交验收计划； 2 拟定各种实验结果的登记表； 3 移交证书，也称接收证书； 4 保留金的支付； 5 要求业主退还履约保函，并向开具该保函的银行注销。 （二）缺陷责任期的工作： 1 在移交证书发出后的 84天内，承包人应向工程师提交一份完 工结算单，并附有详细的支持文件； 2 组织安排维修期的工作； 3 安排临时进口的施工设备出境或转移到别的项目上去，索回 临时进口施工设备的银行保函。 （三）最终验收证书及合同义务的终止： 1 颁发解除缺陷责任证书（即履约证书） ； 2 发出解除缺陷责任证书之后的 14天内，

22、将维修保函（或履约 保函）退给承包商 ； 3 发出解除缺陷责任证书之后的 56天内，承包人要交给工程师 一份最终结算单草稿； 4 在递交最终结算单时，承包人应送交业主并抄送给工程师一 份书面的解除义务文件； 5 工程师在收到承包商的最终结算单和书面解除义务文件后的 28天内，应签发一份最终验收证书给业主并抄送给承包人。 十 . 现场施工管理 现场施工管理一般是指按制定的计划直接组织现场施工以及 保证工程进度和质量等，其主要内容包括： 1 根据工程总进度计划，制定具体的作业计划并付诸实施； 2 协调和处理各分包商之间的关系，使之相互配合、衔接； 3 与现场监理工程师沟通并接受其指示； 4 搞好设

23、备的使用、保养维护和修理，做好材料的仓储、保管、 发放和回收，核定与控制材料的使用，降低消耗； 5 招聘和管好当地雇员； 6 工资的核定和发放； 7 制定确保工程质量的措施并保证实施，处理工程质量问题； 8 做好各项工程记录，包括工程日志、日报和工程照片等； 9 及时做好工程计量及已完工程统计报表，以便编制每月的工 程结算单 ； 10 搞好施工安全，防止人身及设备事故，防火防盗； 11 工地的行政管理和日常生活管理； 12 积累工程原始资料并整理归档，为竣工移交、索赔、结算及 以后的投标提供资料 。 第三节 国外工程管理应予注意的问题 一 . 正确处理国外工程管理中的各种关系 （一）正确认识承

24、包商与业主的契约关系 现行的 FIDIC合同条件，声称其实公正的，但多数条款偏袒 业主，对承包商是不公正、不公平的。在这种情况下，如何 对待和解决与业主的矛盾，国际常见的方法有以下几种。 1 行贿收买、偷工减料； 2 硬拼硬斗，不及损失； 3 忍辱负重自认吃亏； 4 遵守合同承认国际惯例，同时采取正当合理的方法维护自己 的利益。 前三种方法都是不可取的。 （二）妥善处理承包商与监理工程师的关系 工程师的权力很大。搞好与工程师关系的方法主要有： 以优良的质量、严谨的工作取得工程师的信任。开工之初尤 为重要。 编制好切实可行的进度计划，说到做到，增强工程师对按期 完工的信心。 尊重工程师的合理指示

25、和建议并认真执行，对其过苛要求， 以合同文件为依据，耐心婉拒以理服人，切忌正面顶撞，恶 语伤人。 对自己的明显错误和缺陷，及时纠正，不要强词夺理。 善解人意，广交朋友，建立诚恳合作的友谊关系。 （三）协调处理好主包与分包的关系 处理好主分包关系的关键是认真履行分包合同，以公正、 公平的态度对待分包商，用合同条款和经济手段防止分包商 违约。 （四）正确处理劳务施工与机械施工的关系 二 工程管理中值得注意的其他问题 加速施工准备，尽早开工； 要始终把工程质量问题放在重要地位； 索赔工作要贯彻于项目执行阶段的始终； 重视管理工作中的文档工作（教材中有比较详细 的论述）； 全面提高公司的经营管理素质

26、。 监理工程师的权力 代表业主决定工程施工方面的重大问题，监督控制施工质 量，有权拒绝不符合质量标准的工程，有权制止承包人不 符合技术规范的施工； 核定已完工程量，签署支付工程费用的证明文件； 有权向承包人发布改变工程内容、增加工程量等指令，无 论工程承包合同中包括与否，承包人均应执行（除非这些 指令在法律上或实际是不可能实现的），但监理工程师也 必须批准相应的合理的增加款项； 承包人在施工期和维修期的工作，应使监理工程师“满 意”，只有这样，他才签署竣工验收文件，从而结束业主 与承包人之间的工程承包合同； 发布改变工程指令、竣工验收文件等属于监理工程师的职 权范围，业主无权发布这些指令（监理

27、工程师发布上述指 令时，事先应征求业主意见。 返回 编制成本计划应注意的问题 在编制成本计划时，不应当有意压低成本金额，提高不可 预见费和计划利润额； 编制计划虽然主要由工程技术部门和财会部门来做，但应 当充分听取各主管部门人员和工地执行人员的意见； 不仅在总的方面有不可预见费用，而且应当在各个主要类 目中也要安排适当的不可预见费，以便于各主管部门掌握 和调节； 成本计划是工程承包公司内部的计划安排，对外是保密的， 对内也应当限于领导和有关主管部门和人员掌握； 在编制计划过程中，可能会发现个别单项工程或工程量表 中某项内容在投标时有计算错误，甚至某些个别项目的成 本可能超出合同价格。 返回 全

28、面质量管理的特点 全过程的管理； 强调预防为主，把质量事故消灭在萌芽中，避免 “秋后算帐”； 强调用数据说话，通过实验检查材料质量和工程 质量的有关数据证明质量是上乘的； 实行责任制，配以奖惩制度。 返回 质量控制的几个环节 把好设计关； 做好施工准备阶段的质量控制； 建材及半成品的质量控制； 施工机具的质量控制； 施工过程中的质量控制（重点）； 维护期的质量控制。 返回 银行保函和信用证 信用证 （ Letter of Credit， L/C），即按购货合同规 定的时间和金额，买方通过银行向卖方（供货商） 指定的银行开具付款保证书，卖方必须在信用证规 定的有效期内完成交货任务，并提供完整正确的单 证，通过它指定的银行向开证银行议付。 银行保函（ Banks Letter of Guarantee, L/G),是承 包人根据承包合同的规定，通过发包方同意接受的 金融机构（主要是银行，也可以是保险公司）向发 包方开具的担保函，用来保证自己履行合同义务和 责任。 返回