2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷附答案

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1、2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷附答案单选题（共80题）1、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（ ）A.各项业务均衡发展B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.通常在特定区域从事商业银行业务D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】 A2、债券期限的影响因素包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、私募基金募集应当履行的程序有 （）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、在西方货币政策传导机制理论中，托宾q理论的传导机制基本思路是（ ）。A.、B.、C

2、.、D.、【答案】 B6、汇率传导机制中涉及的利率指（ ）。A.实际利率B.名义利率C.国际利率D.国内利率【答案】 A7、以下属于证券投资基金特点的有（）。A.、 B.、C.、D.、【答案】 A8、资本的功能主要体现在（）方面。A.B.C.D.【答案】 D9、基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（ ）等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他A.B.C.D.【答案】 D10、对消费者信用控制的主要内容说法错误的是（ ）。A.主要针对各种耐用消费品的销售融资B.规定

3、了分期付款的最长期限C.规定了分期付款第一次付款的最低金额D.以不动产最为明显【答案】 D11、根据投资者的心理因素，可将证券市场投资者分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C12、根据中国证监会2006年5月6日公布的上市公司证券发行管理办法规定，针对非公开发行受限股，本次发行的股份自发行结束之日起，（ ）个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，（ ）个月内不得转让。A.12、36B.36、12C.12、6D.6、12【答案】 A13、为落实“放管服”要求，激发市场活力，新证券法取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（ ）。A.资格审批改

4、为禁止从事B.资格审批改为备案C.备案改为资格审批D.备案改为禁止从事【答案】 B14、金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以（ ）为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。A.金融资产B.金融负债C.股票D.债券【答案】 A15、（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（）。A.未来收益证券化和信贷资产证券化B.境内资产证券化和境外资产证券化C.境内资产证券化和离岸资产证券化D.股权型证券化和债权型证券化【答案】 C16、（2018年真题）在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。A.9：009：30B.9：159

5、：25C.9：259：30D.9：109：25【答案】 B17、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于财产保险公司的基础类业务的是（）。A.责任保险B.农业保险C.信用证保险D.分红型保险【答案】 A18、我国的国际债券主要有（）。A.、 B.、C.、D.、【答案】 B19、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是（ ）。A.向原股东配售股份B.向不特定对象公开募集股份C.发行可转换公司债券D.非公开发行股票【答案】 D20、下列属于开放式基金认购步骤的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21、反映一家公司的股票价值对其净资产的倍

6、数的指标是（ ）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】 A22、储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日（ ）。A.9：1516：15B.8：3016：15C.8：3016：30D.9：3016：15【答案】 C23、基金合同的主要披露事项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（ ）。其中公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B25、股票属于以下（）类型的证券。A.物权证券B.

7、债权证券C.证权证券D.权证证券【答案】 C26、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个基本要素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、分离交易的可转换公司债券与一般可转换债券之间的区别不包括（ ）。A.交易场所不同B.权利载体不同C.权利内容不同D.行权方式不同【答案】 A28、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙向投资者募集资金开展基金业务C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任D.乙不得对外提供担保和贷款【答案】 B29、货币市场基金利润分配的规定有（ ）。A.B.C.

8、D.【答案】 B30、关于金融期权，下列说法错误的是（）。A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的【答案】 A31、每个经济周期一般都要经过（ ）阶段。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分

9、析法D.定性分析法【答案】 B33、欧洲债券票面所使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为（）A.英镑B.欧元C.美元D.日元【答案】 C34、场外交易市场的英文缩写是（ ）。?A.OTCB.MMFC.B.MMFCCPID.LOF【答案】 A35、（），是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过（）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。A.B.C.D.【答案】 A36、对于公司治理情况的分析主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37、深圳证券交易所的股价指数不包括（ ）。A.深证成分指数B.深证180指数C.中小板指数D.创业板

10、指数【答案】 B38、一般而言，金融期权的基础资产（ ）金融期货的基础资产。A.多于B.少于C.等于D.不是【答案】 A39、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是（ ）。A.保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式C.结算价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价D.对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手【答案】 A40、下列关于信用评级的程序评定等级的说法中错误的是（

11、 ）。A.信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持，参会评审委员不得少于5人B.评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定C.证券评级机构及其评级从业人员在信用级别评定前可以以明示或默示方式承诺或保证级别D.评级委员会委员不得担任本人作为项目组成员参与的评级项目的评审委员。【答案】 C41、买卖价差法常用的价差指标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A42、机构投资者包括() .A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、 IVD.I、II、III【答案】 A43、在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计

12、不得超过（ ）人。A.100B.200C.300D.500【答案】 B44、以下关于配股的各项说法中，错误的是（ ）。A.配股，是指上市公司向原股东配售股份的行为B.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%C.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量D.采用证券法规定的代销方式发行【答案】 B45、下列属于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求中不得从事的行为是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D46、企业可以用()进行证券投资,A.、B.、C.、D.、【答案】 C47、2015年1月，（）发布了证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）。A.中国人民银行B.中国证监会C

13、.中国银监会D.中国证券业协会【答案】 D48、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）。A.50%B.30%C.20%D.10%【答案】 C49、上市公司公开发行股票，应当由()。A.证券公司承销B.基金公司承销C.证券公司承销或上市公司自行销售D.上市公司自行销售【答案】 A50、（2019年真题）中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B51、国际信贷主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B52、以下关于地方政府债券的发行主体说法正确的是（）。A.、B.、C.

14、、D.、【答案】 D53、下列关于股利政策的说法中，错误的是（ ）。A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关【答案】 D54、下列关于我国储蓄国债（电子式）的表述中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A55、如果期望尾损失与VaR值的差越大，说明该组合（或证券）损益分布的肥尾性越（），风险在相同的VaR水平上更（）。A.弱 高B.弱 低C.强 高D.强 低【答案】 C56、债券信用评级的对象包括（）A.、B.、C.、

15、D.、【答案】 A57、为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（）只备选名单。A.10B.15C.20D.25【答案】 B58、19491978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C59、下列关于私募基金信息披露的说法,错误的是()A.私募基金运行期间，信息披露义务人应当向投资者披露基金主要财务指标等信息B.单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当向投资者披露基金净值信息C.私募基金管理人应当按照规定通过中国证监会指定的私募基金信息披露备份平台报送

16、信息D.投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询【答案】 C60、深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的（ ）指标。A.、B.、C.、D.、【答案】 A61、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D62、A借给B100元，约定以10的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（ ）元。A.100元B.110元C.150元D.161.05元【答案】 D63、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行宏观经济与政策因素分析通常会考虑（）。A.B.C.D.【答案】 A64、若法定存款准备金为 r，原始存款为

17、 D0，则简单货币乘数 m 为（）A.D0/rB.1/D0C.r/D0D.1/r【答案】 D65、下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D66、 以下关于股票的性质，说法正确的有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 D67、有关中央银行的职能说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B68、我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为（ ）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】 A69、关于股权类期货，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B70、证券公司将自有资金投资

18、于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、中央银行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.50B.60C.70D.80【答案】 D71、风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（ ）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】 C72、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（ ）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 A73、地方政府一般债券中，单一期限债券的发行规模不得超过一

19、般债券当年发行规模的（ ）。A.50B.40C.30D.20【答案】 C74、下列关于影响我国金融市场运行的主要因素的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A75、下列（ ）表现属于系统性金融风险。A.、B.、C.、D.、【答案】 C76、基金管理公司通常由（ ）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。A.、B.、C.、D.、【答案】 B77、（2019年真题）下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（ ）。A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约【答案】 D78、证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B79、（2018年真题）下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A80、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（ ）等行为。A.B.C.D.【答案】 D