学前教育普及普惠优质发展公司业务链知识产权管理方案

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1、泓域/学前教育普及普惠优质发展公司业务链知识产权管理方案学前教育普及普惠优质发展公司业务链知识产权管理方案xxx有限公司目录一、 产业环境分析3二、 儿童发展的意义3三、 必要性分析4四、 公司简介5公司合并资产负债表主要数据6公司合并利润表主要数据6五、 知识产权交易的尽职调查7六、 研发环节的知识产权管理23七、 知识产权维持管理31八、 知识产权保护管理51九、 知识产权管理的进路76十、 知识产权管理的观察视角80十一、 项目风险分析83十二、 项目风险对策85十三、 发展规划86十四、 人力资源配置分析93劳动定员一览表93一、 产业环境分析地区生产总值增长8.3%，增速连续9年位居

2、全国前列，赶超进位实现新突破。预计规模以上工业增加值增长9.6%，增速位居全国前列；十大产业总产值超过1.2万亿元，数字经济增速连续4年位居全国第1，为高质量发展提供了强有力支撑。今年的主要预期目标是:现行标准下农村贫困人口全部脱贫、贫困县全部摘帽，脱贫成果全面巩固提升；地区生产总值增长8%左右；一般公共预算收入增长2%；万元地区生产总值能耗降低2.97%，森林覆盖率达到60%，县城以上城市空气质量优良天数比率保持95%以上；常住人口城镇化率达到50%；城镇新增就业75万人，城镇、农村常住居民人均可支配收入分别增长9%左右和10%左右，居民消费价格涨幅控制在3.5%左右。二、 儿童发展的意义儿

3、童时期是人生发展的关键时期。为儿童提供必要的生存、发展、受保护和参与的机会和条件，最大限度地满足儿童的发展需要，开发、发挥儿童潜能，将为儿童一生的发展奠定重要基础。儿童是人类的未来，是社会可持续发展的重要资源。儿童发展是国家经济社会发展与文明进步的重要组成部分，促进儿童发展，对于全面提高中华民族素质，建设人力资源强国具有重要战略意义。受社会经济、文化等因素的影响，儿童发展及权利保护仍然面临着诸多问题与挑战。全社会儿童优先意识有待进一步加强，儿童工作机制有待进一步完善。城乡区域间儿童发展不平衡，贫困地区儿童整体发展水平较低；出生缺陷发生率上升，出生人口性别比偏高；学前教育公共资源不足，普及率偏低

4、；义务教育发展不均衡，校际、城乡、区域间存在较大差距；贫困家庭儿童、孤儿、弃婴、残疾儿童、流浪儿童的救助迫切需要制度保障；人口流动带来的儿童问题尚未得到有效解决；社会文化环境中仍然存在不利于儿童健康成长的消极因素等等。进一步解决儿童发展面临的突出问题，促进儿童的全面发展和权利保护，仍然是今后一个时期儿童工作的重大任务。未来十年，是我国全面建设小康社会的关键时期，儿童发展面临前所未有的机遇。贯彻落实科学发展观，将为儿童健康成长创造更加有利的社会环境。制定和实施新一轮儿童发展纲要，将为促进人的全面发展，提高中华民族整体素质奠定更加坚实的基础。三、 必要性分析1、现有产能已无法满足公司业务发展需求作

5、为行业的领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场知名度，产品销售形势良好，产销率超过 100%。预计未来几年公司的销售规模仍将保持快速增长。随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的市场需求。公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题。通过本次项目的建设，公司将有效克服产能不足对公司发展的制约，为公司把握市场机遇奠定基础。2、公司产品结构升级的需要随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不断优化升级。公司只有以技术创新和市场开发为驱动，不断研发新产品，提升产品精密化程度，将产品质量水平提升到同类产品的领先水准，提高

6、生产的灵活性和适应性，契合关键零部件国产化的需求，才能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位。四、 公司简介（一）基本信息1、公司名称：xxx有限公司2、法定代表人：许xx3、注册资本：630万元4、统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx5、登记机关：xxx市场监督管理局6、成立日期：2014-2-117、营业期限：2014-2-11至无固定期限8、注册地址：xx市xx区xx（二）公司简介公司始终坚持“人本、诚信、创新、共赢”的经营理念，以“市场为导向、顾客为中心”的企业服务宗旨，竭诚为国内外客户提供优质产品和一流服务，欢迎各界人士光临指导和洽谈业务。未来，在保持健康

7、、稳定、快速、持续发展的同时，公司以“和谐发展”为目标，践行社会责任，秉承“责任、公平、开放、求实”的企业责任，服务全国。（三）公司主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额13018.6610414.939763.99负债总额7616.266093.015712.19股东权益合计5402.404321.924051.80公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入23302.1618641.7317476.62营业利润4746.463797.173559.85利润总额4118.753295.003089.06净

8、利润3089.062409.472224.12归属于母公司所有者的净利润3089.062409.472224.12五、 知识产权交易的尽职调查（一）知识产权交易的尽职调查概述知识产权转让、许可等交易中蕴含的法律问题并不简单，即使像苹果公司这样的明星企业也栽进了iPad商标转让的旋涡里。2009年12月，苹果公司穿着马甲英国IPApplicationDevelopment公司（英文缩写恰恰是精心设计的“IPAD”），以现在看来低得令人难以置信的价格3.5万英镑，从台湾唯冠那里收购了在多个国家注册的IPAD商标，其中包括中国大陆注册的IPAD商标。要知道，在2009年7月，仅仅在几个月前，苹果公司

9、从汉王科技手中购买iphone商标，就花费了365万美元！然而，深圳唯冠提出自己在中国大陆注册的IPAD商标，台湾唯冠无权处置，拒绝将该商标转让给苹果公司。这场IPAD商标之争后来闹得沸沸扬扬，就像热播电视剧一样人尽皆知，苹果最终花了6000万美元，才重新从深圳唯冠那里，抱得IPAD商标归去。显然，苹果公司的马甲公司在签署商标转让协议时，要么没有调查清楚IPAD商标在中国大陆的商标权属，要么知道这个事实但没有写好或签好转让合同，比如没有让台湾唯冠把深圳唯冠拉到合同里签章认可。其实，苹果公司犯的低级错误很容易通过尽职调查来解决。所谓尽职调查，也称审慎调查，有的也译为谨慎审核，正当调查，是指在企业

10、买卖、投资、合作、并购等交易活动中，事先针对特定标的所进行的调查程序，其目的系为确保双方协商或谈判基础的正确，内容则涵盖企业经营管理与实际运作的各个层面。对于知识产权交易风险的尽职调查，简单地讲，是指通过收集和分析对方的知识产权信息，预测和评价相关的风险问题和收益机会，作为调查方决策参考的依据。知识产权交易的风险调查比起一般产权交易的风险调查要复杂得多，因为知识产权（尤其是专利）有较高的技术含量，法律程序也比较复杂。知识产权交易风险的尽职调查涉及法律、财务等多个层面，后面主要侧重于法律层面的尽职调查内容。知识产权风险的尽职调查过程，主要由尽职调查准备、调查实施、调查结果分析、调查结果应用四个环

11、节构成。在尽职调查的准备阶段，需要制定调查活动计划，主要包括尽职调查目标的制定、调查内容的确定、人员和时间安排等；在尽职调查的实施阶段，要依据调查计划，运用调查方法，如专利、商标检索分析等开展调查，并对调查过程进行控制和调整；在尽职调查的结果分析阶段，需要对所获得的信息进行提取和分析，判别是否存在重大的侵权风险或法律隐患。在分析和比较的基础上，形成调查结果的总结报告；在尽职调查的结果应用阶段，根据调查报告，判别企业在知识产权交易中可能面临的法律风险问题及其风险成本，判别消除或克服知识产权风险的难易程度，并为消除或克服知识产权风险提供决策依据。（二）专利交易法律风险的尽职调查从广义上讲，专利风险

12、调查的内容范围大致涉及以下几个方面：（1）技术层面，比如专利技术是否成熟；（2）法律层面，比如专利是否获得授权：（3）管理层面，比如调查受让专利的企业是否拥有足够的专利经营管理能力。而从专利交易的卖方和买方两个角度观察，专利风险调查的内容又大有不同。我们下面从专利买方的角度，介绍专利交易法律风险的尽职调查项目。1、专利权是否已获得如果卖方的专利还只是一件专利申请，并没有获得国家知识产权局的授权，那么，这个专利申请能不能顺利获得授权，不免要充满疑问。如果专利申请最终未获得批准，即使斥资买下也不能独占使用。此外，假使专利申请在未来能够经过审查而获得授权，但也要警惕专利申请人为了顺利获得授权，而修改

13、缩小专利权利要求的保护范围。结果等你获得专利权时，发现此时的专利已非交易时的专利了，因为保护范围缩小了，商业价值大打折扣。2、专利权是否被终止有些专利权可能因为没有按照规定缴纳年费，甚至因为书面声明放弃等因素而被依法终止了。被终止的专利已经进入公有领域，不需要花费金钱即可无偿利用。因此，查明该专利是否被终止，对于买方关系重大。3、专利权在哪里有效专利权具有地域效力，在中国申请的专利只在中国有效，在美国申请的专利只在美国有效。如果你打算买来专利，制造产品，然后销往美国，那么必须调查卖方卖给你的专利是不是包括美国专利，卖方是否在美国也获得了专利授权，否则可能另有他人在美国享有专利权，买方的产品出口

14、会受到专利侵权的指控。4、专利权何时到期在我国，发明专利的保护期为自申请之日起20年，实用新型和外观设计专利的保护期为自申请之日起10年，超过保护期后，专利技术就进入公有领域，不能独专其利。因此，专利剩余的有效期限越短，专利的商业价值也就越低。5、专利权由谁享有只有专利权人才有权处分其专利的转让、许可等事宜，所以，必须调查一下这个专利是不是由卖方享有。如果卖方是个人的话，还有必要确认一下这是不是非职务发明创造，防止发明人将职务发明创造申请为个人的非职务专利，为未来埋伏权属争议。对于卖方受让而来的专利，不能只看其专利转让合同，还要查明该专利转让是否已经过国家知识产权局的登记，否则卖方仍不是适格的

15、专利权人，还没有真正成为专利的所有人。6、是否取得共有人的同意如果卖方和他人共有专利权的话，卖方必须获得共有专利权人的授权才能进行转让、许可等交易。否则，卖方属于擅自处分，在法律上归于无效，从而影响买方的利益。7、是否对外发放过专利许可专利是否对外发放过许可，对买方利益的影响非常大。如果专利权人已经对外发放了独占许可或排他许可，并已备案可以对抗第三人时，买方不能再接受专利权人的任何形式的许可，否则买方付了钱也不能使用该专利，只能去追究专利权人的违约责任。如果专利权人已经对他人发放过普通许可，买方有权再获得普通许可时，需要评估专利权人发放给他人的专利许可是否会影响自己的商业利益，同时可以据此要求

16、降低许可费。在专利权人对外发放过许可后，如果买方去受让这个专利权，那么将会受到前手专利许可的极大限制。在前手独占许可的限制之下，买方无法实施该专利；在前手排他许可的限制之下，买方尽管可以自己使用，但无法再次对外开展许可业务。8、是否存在专利质押等担保如果专利已经被质押，买下这个专利风险很大。一旦专利权人无法清偿债务，债权人有权以该专利折价或者以拍卖、变卖该专利的价款优先受偿。而且根据担保法第80条的规定，专利权出质后，出质人（专利权人）不得转让或者许可他人使用，除非经出质人与质权人协商同意的，才可以转让或者许可他人使用。9、是否正发生法律争议即使是已经获得授权的专利权，也会面临着许多不确定的法

17、律争议。比如，可能有第三人基于各种原因，正在请求宣告该专利无效；可能有第三人正在指控专利权人的此项专利侵犯其专利权等在先权利；可能第三人正在请求确认他为此项专利权的所有人。如果卖方的专利权正在发生诸如此类的争议，那么很明显，这里潜伏着巨大的风险，无论是专利权被宣告无效或部分无效，或者被判定为侵权，或者被确认归属于他人，都会影响买方的重大利益。更重要的是，如果买方中途接手这个烫手山芋，还得耗时耗力耗钱去处理这些法律争议。10、是否成熟的专利技术不要误以为专利就是成熟的科技成果，事实上，大多数专利技术都是不成熟的，并不能满足产业化的需要。有的专利技术仅仅是一个可能实现的技术方案，从技术方案到产品制

18、造往往相距甚远，如果再到大规模生产，则更遥不可及，因为中间还要经过一系列工业性的开发试验等。因此，买方应当评估专利技术是否具有成熟性，是否可以直接或比较容易进行市场应用。不要花了一大笔钱买下专利后，才发现该专利存在目前无法解决的缺陷，或者生产成本太高，市场无法接受，结果在投资后又不得不宣布放弃。当然，越不成熟的技术，其交易价格就应当越低，因为买方还要跟进很多产业化的投资。11、是否依赖于背景技术如果一项专利是在其他专利或者技术秘密（背景技术）的基础上改进获得的，并且在实施该项专利时，还需要依赖背景技术权利人的许可，才能消除法律上的侵权障碍，那么，单独买下这个专利还是不能自由地加以商业利用。显而

19、易见，这种专利的价值受到极大的限制。如果背景技术也为该专利的权利人所享有，则可以协商一并受让这些背景技术，或者签署价格合理的永久许可协议。12、是否存在改进技术或配套技术如果专利权人对其专利作了诸多的改进，又申请了独立的专利或，作为技术秘密加以保护，那么，应当要求卖方披露这些改进技术的基本信息，以防止卖方日后拿着改进技术的知识产权来敲诈买方高额的许可或转让费。在卖方披露这些改进技术的信息后，买方应当评估其知识产权是否值得购买？如果不购买会有什么影响？假设缺乏改进技术，产品的制造不能达到最优的效果，那么，买下目标专利，也许还是不能达到预期的目的。如果某一项专利或技术秘密，既不是目标专利的背景技术

20、，也不是目标专利的改进技术，但仍然可能是协助目标专利发挥最佳效果的配套技术，如果这些配套技术不能一并取得，将降低目标专利的技术价值和商业价值。13、是否欠缺授权的实质条件通过文献检索分析等途径，检查目标专利是否在新颖性、创造性、实用性等方面存在缺陷，从而评估专利在将来是否有被宣告无效的可能性。如果买方发现了充足的证据，也可以自己提出专利无效宣告的请求，从而消灭该专利权，得以免费实施。14、专利申请文件是否存在瑕疵专利申请文件包括权利要求书、专利说明书等文件，其中最为重要的是权利要求书。如果权利要求的保护范围写得很窄，会影响专利的经济价值，因为它垄断的市场有限；而权利要求的保护范围写得太宽，又容

21、易遭到竞争对手的无效宣告，因为太宽的保护范围就意味着面临更多的“在先技术”的挑战。此外，如果专利申请文件对专利技术的公开不充分，也会受到无效宣告的威胁。15、是否易于回避设计有些专利可以形成强大的技术壁垒，阻挡竞争对手的市场进入或技术研发。而有些专利只能保护有限的范围，竞争对手可以轻易进行回避设计，绕过专利而不构成侵权。买方可以通过技术和法律上的分析，评估该专利是否易于回避设计。如果易于回避设计，则可以压低交易价格，甚至无需购买，自己回避开发，还能拥有新的专利。16、发明人是否支持专利的实施表面上看，发明人似乎与专利的交易没有什么关系，实则不然。因为没有发明人的技术支持，有些专利即使买回来也无

22、法实施，或者无法克服一些技术问题。因此，如果卖方专利的发明人积极参与专利的交易，支持专利的实施，对于买方后续的专利利用意义重大。在并购高科技企业时，有的企业还十分看重并购是否包括目标企业的技术骨干，如果专利开发的技术人员并没有包括在收购名单之中，买方还会思量该项交易的可行性。因为专利技术也需要更新换代，对一项专利或一个专利组合进行后续技术升级，如果缺少原始开发者，此项工作会变得非常困难。17、专利权人是否具有足够的技术能力如果专利权人具有强大的研究开发能力和技术支持能力，不仅可以持续改进专利，使专利产品一直处于有利的竞争地位；而且可以有效支持买方开展专利产业化的工作，使纸上的专利技术落实到现实

23、的生产经营中。18、专利组合是否存在问题随着专利联营的兴起，使得专利的风险调查更为复杂。一个打包许可的专利池里，可能存在几十上百，甚至成千上万的专利，除了要调查专利池里是否存在垃圾专利（欠缺授权实质条件），相关专利是否在买方的目标市场有效等问题外，更要警惕“一女二嫁”的问题。有的专利池里，看似存在几个不同的专利，而且在不同的国家获得了授权，但实际上是同一个技术主题和技术内容的专利，只是在不同的国家使用了不同的名称，或者在申请文件上有些许表达上的差异。而专利权人很可能把这些“名为数个、实为一个”的专利权，在相同的使用范围内多次授权给买方，达到重复收费的目的。（三）商标交易法律风险的尽职调查1、商

24、标是否核准注册 如果交易的商标根本没有注册，或者在到期时没有及时续展注册，或者已经被依法撤销，则没有法律上的权利可言，任何人都可以使用该商标，甚至会被他人注册，从而妨碍自己从商标交易中获得的所有权或使用权等权利。当然，假设未注册或未续展注册的商标是驰名商标或知名商品的特有名称或外观（包装、装潢），还是可以享受商标法或反不正当竞争法的保护，不过，要主张驰名商标或有一定影响的商品名称或外观，并不是一件容易的事情。有些情况下，商标虽然没有核准注册，但可能已经正式提出注册申请，属于正在申请程序中的商标。这样的商标存在两种结局：（1）可能因为缺乏显著性、侵犯在先权利等法律障碍，最终没有获得核准注册。（2

25、）商标最终获得核准注册，当然是符合商标交易双方期望的结果。但是，从商标提出申请到商标核准注册的过程，有时并不平静，一旦遭遇异议人提出商标异议，就可能把商标核准注册的时间往后拖延很长一段时间，更重要的是，如果受让这样的商标，还会惹来一堆麻烦，应对商标异议将使你疲于奔命。2、对方是否有权处置商标查明商标注册的真实性后，还要了解与你交易的人有权利处置这个注册商标吗？它是不是这个注册商标的权利人（注册人或所有人），或者经过权利人特别授权的代理人。如果商标是共有的，他是否经过共有人的同意呢？你可以通过查验商标注册证书、商标转让合同、交易授权书，或者查询商标公告或中国商标网，来了解交易商标的真正权利人是谁

26、，目前谁有权利将商标转让、许可或质押等。需要了解的是，除非许可合同允许，商标的被许可人（包括独占许可的被许可人）都没有资格将其授权使用的商标再次转让或许可，也不可以进行质押。对于那些从注册人或前一权利人手中受让注册商标的人而言，如果只是拿着一份商标转让合同，并不能保证他就有权利处置那个商标。因为受让人自注册商标转让公告之日起才享有商标专用权，所以，即使商标转让合同签字生效了，但商标转让尚未公告，受让人还不是真正的商标权人。在企业并购、特许经营等活动中，也不要想当然地认为，对方正在使用中的商标将一并转让或许可给自己。就像大名鼎鼎的劳斯莱斯汽车公司却不享有劳斯莱斯商标的所有权，真正的权利人是劳斯莱

27、斯飞机发动机公司，结果当大众公司花了天价收购了快要破产的劳斯莱斯汽车公司后，价值连城的劳斯莱斯商标却不在收购的资产之中，最后被宝马公司花了比大众公司便宜得多的价钱买走了。所以，不要相信自己的主观判断，风险调查不能自由想象。3、商标在何地有效权利人亮出的商标注册证的确表明他享有商标权。但需要警惕的是，你还要查看这个商标注册的国家或地区是哪里。商标权的效力具有地域性，在中国注册的商标只在中国境内有效，在法国注册的商标只在法国境内有效。如想取得中国境内的商标所有权或使用权，那么你必须确认这个商标已经在中国核准注册。如果你想使用这个商标在中国制造商品，同时还要出口到欧洲，那么，这个商标除了在中国需要注

28、册外，还需要在欧洲有关国家也取得商标注册，否则在出口时会遇到商标侵权的麻烦。4、商标注册何时到期商标注册皆有期限，有效期为10年。不过，期满可以续展注册。关键的问题是，如果商标注册已经快要到期了，要督促商标注册人去完成续展手续。特别是在转让前（转让后续展就是受让人自己的事情了），或者在许可、质押期间，更要确保商标注册人的续展注册，以免损害自己的商业权益。5、商标指定使用项目为何注册商标的专用权以核定使用的商品或服务为限。因此，了解商标注册时的指定使用的商品或服务项目是十分重要的，以避免权利人超出核定使用的范围，发放许可或从事转让，因为这可能引发商标侵权等问题，假如别人已经在权利人超出核定使用范

29、围的那些商品或服务上注册了相同或近似的商标。另外，也要查核自己需要使用的产品或业务范围，是否与对方商标注册所指定的商品或服务项目一致，如果你需要实际使用的业务领域是“在线游戏服务”（属于41类）上，但对方的商标注册在“计算机游戏软件”（第9类），那么你无论是购买他的商标所有权还是使用权，显然都不太合适。因此，检查对方商标注册与自己业务的契合度，也是非常重要的调查内容。6、商标注册是否满足授权条件商标注册需要满足显著性、非功能性，以及不属于禁用标志、不侵犯他人权利等一系列授权条件。因此，要对交易的商标进行评估以免将来商标因为违反法律规定，或者侵害他人权利而被宣告无效。比如，商标的显著性较弱对于商

30、标保护的影响十分巨大，一些使用通用名称，或者使用日常用语的商标，并不能限制他人（包括竞争对手）的合理使用或正当表达。在美国曾经有一个案例，一商家将“FishFri”（字面上有“炸鱼、煎鱼”之意）的字样用于油炸食物的塑料混合粉末包装上，“FishFri”商标权人认为该使用行为侵犯其商标权。法院审理认为“FishFri”是说明性词语，“FishFri”商标仅仅在第二层含义的界限内才受到保护，被告使用FishFri词语不会引起消费者对商品来源的混淆，并未侵害原告使用在相关商品上的“FishFri”商标。原告不能就这一词语的第一含义主张专属权，排除被告的使用。因此法院判决被告胜诉。可见，商标的显著性强

31、弱对于商标的保护范围或独占范围干系甚大。7、商标是否变成通用名称根据2014年新商标法第49条第2款，注册商标成为其核定使用的商品的通用名称的，任何单位或者个人均可以向商标局申请撤销该注册商标。事实上，正如前述所讨论到的，像Escalator（自动扶梯）、Thermos（热水瓶）、Aspirin（阿司匹林）、Nylon（尼龙），原本都是著名企业的注册商标，后来都成为了相关产品的通用名称。在我国，“优盘”（U盘）、“雪花”（面粉）等商标，都被商评委或人民法院认定为通用名称，从而丧失了专用权。8、是否存在相关的商业标志前面提到为了有效保护商标，有的企业注册了防御商标和联合商标，有的企业把商标与商号

32、（企业名称）、域名保持了一致。如果只是购买商标许可，倒不是太大的问题，但如果你是通过商标转让、企业并购等方式收购对方商标的所有权，为了避免将来存在相关商业标志导致市场混淆，甚至违反法律强制性规定，需要审核对方是否存在与交易商标有近似等关系的商业标志，并进一步考虑是不是需要把这些相关的防御商标、联合商标、商号或域名等商业标志，都一并移转过来，尤其是以下相关的商业标志：（1）同类注册的相同或近似商标。包括与交易商标在相同或类似商品上注册的近似商标，以及在类似商品上注册的相同商标，应当一并转让。商标法第42条第2款规定：“转让注册商标的，商标注册人对其在同一种商品上注册的近似的商标，或者在类似商品上

33、注册的相同或者近似的商标，应当一并转让。”该条第3款规定：“对容易导致混淆或者有其他不良影响的转让，商标局不予核准，书面通知申请人并说明理由。”可见，商标注册人必须一并转让前述近似商标（包括类似商品上的相同商标），是商标法上的强制性要求，否则转让要遇到法律障碍。（2）跨类注册的相同或近似商标。与交易商标在不相同或不相类似商品上注册的相同或近似商标，商标法并未要求必须一并转让，但是，从商业谨慎的角度考虑，还是要评估哪些类别的相同或近似商标，应当一并收购过来，避免将来发生混淆。比如，权利人有一枚商标分别注册在第12类汽车和28类玩具上，最好在收购汽车上的商标时将玩具上的商标一并收购过来，不要在收购

34、之后分属两家，否则将来玩具汽车会与你的真正汽车在商标使用上发生冲突。（3）与交易商标相同的商号。如果上海米其玩具有限公司将“米其”玩具商标卖给了你，但对方在商标出售后仍然叫做米其玩具公司，终究是一个埋伏的炸弹。想象一下，如果对方还在做玩具，虽然用不了“米其”商标，但在玩具商品或其包装上仍然醒目地打上“米其玩具公司”，消费者会分得很清楚吗？9、商标是否存在许可、质押等限制假设一个注册商标已经质押了，再转让给你，显然不是一件好事情。因为一旦该商标所担保的债务不能清偿，质押权人（债权人）有权以该商标专用权折价，或者以拍卖、变卖该商标专用权的价款优先受偿。结果，你花钱买来的商标最终飞到了别人的怀抱。除

35、了商标权质押外，存在商标之上的限制还有已有的许可协议，尤其是独占许可。根据独占许可的特点，除了被许可人以外，商标权利人不得向第三方发放许可，也不能自己使用该商标。如果已经存在独占许可的情形，则不允许你再去向权利人获得第二个商标许可，否则得到的也是不稳定的许可，享有独占许可的被许可人很快就会前来干涉。10、商标是否存在争议交易的商标是否存在诸如权属争议、撤销注册或宣告无效等争议？如果存在这些争议，对方将来完全可能失去对交易商标的所有权，甚至交易商标的注册都因撤销或无效而不复存在。六、 研发环节的知识产权管理（一）技术研发与专利管理1、专利权属管理一般而言，作为职务成果的专利申请权与专利权都归属于

36、雇用单位，此点为法律所明确。企业无须与员工特别约定，也可依法律之规定，直接取得这些职务成果的知识产权。但是，企业应当在员工新进的岗前培训或职业手册中，特别告诉员工职务成果归单位所有的事实。因为员工并非法律人士，未必了解这些规定。企业履行告知义务后，能让员工明确职务成果的法律归属，以避免因不知法律规定而擅自处置的情形发生。此外，这种告知义务，也表明企业对权利归属的重视程度，以警示员工不要恶意处置职务成果，否则会带来相应的法律责任。从专利纠纷的角度，确定专利权归属这个问题不容忽视。专利权纠纷可分为“权属纠纷”“合同纠纷”和“侵权纠纷”等，而有些“侵权纠纷”案件的审理，首先面临的也是权属的确定问题。

37、也就是说，专利的权属不确定，侵权也就无法确定。尽管我国现行专利法上对权属问题有所规定，但仍不够清晰，这也是实践中经常发生权属争端的一个重要原因。如果能够通过合同在有关当事人之间明确约定专利权的归属，则会减少此类纠纷发生的机会，从而避免不必要的诉讼及花费。如果企业要避免与员工就职务成果发生争执，只是简单的引用法律声明职务成果归企业所有，并不能解决问题，因为员工会对什么是职务成果提出疑问。比如，在工作之余，主要利用单位物质技术条件开发的技术，员工可能认为这并不是企业交给自己的任务，也不是在上班期间做出的，只是顺便利用了一下企业的场所、设备等物质条件而已，应该归自己所有。在这种情况下，争议就会发生，

38、不仅耗费精力，而且影响企业员工的情绪。企业想最大限度地维护自己的利益可以在合同中对职务成果作出明确的定义，对什么时间、什么情况下发明创造属于职务成果，进行合理的界定。在与专利权相关的员工管理中，除了明确约定职务成果的归属外，还应当约定员工必须为所开发的职务成果的专利申请等事项，提供便利和必要的文件。以避免员工跳槽后对企业的知识产权事宜再也置之不理。2、专利申请评估法律为技术成果的保护，提供了专利、商业秘密等多样化的选择。作为法律赋予的一种垄断权，专利虽然享有独占的优势，但也存在固有的一些不足之处。有时采用商业秘密，更准确地说是采用技术秘密来保护技术成果，可能更有意义。从发明创造保护的角度，比较

39、专利与商业秘密，实质上是比较专利与技术秘密。专利与技术秘密存在较大的差异，而且因其差异而各具优劣。所以，尽管专利制度已经施行多年，但专利保护并不能取代技术秘密，两者相辅相成，有时还互为依靠。企业在选择保护发明创造的权利形式时，需要斟酌各自取得方式、成本支出、保护时间、权利范围等因素，来综合衡量专利与技术秘密的优劣。3、专利回避设计“回避设计”是技术创新过程中一种常见的技术开发策略，即通过设计一种不同于受专利保护的新方案，来规避该项专利权。本质上，专利权本身并不能回避，但是技术研发人员可以采用不同于受专利权保护的技术方案的新的设计，从而避开他人某项具体专利权的保护范围。通过回避设计进行后续开发，

40、可以在市场竞争中有效避免他人专利的牵制，获得自主经营的空间。对他人的专利进行回避设计，首先需要确定拟回避专利的保护范围大小。通过分析其权利要求书，结合专利说明书和相关审查过程中的往来文件，确认该权利要求字面的真实含义，以及其等同物的范围。将前述分析得到的专利保护范围大小作为对比基准，来检验将来回避设计的方案是否包括拟回避专利的所有必要技术特征，根据全面覆盖原则、等同原则和多余指定原则的规则，换一个角度来看，如果回避设计的方案存在以下情形，则不构成专利侵权。4、专利奖酬的激励我国专利法第16条规定：“被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励；发明创造专利实施后，根据其推广应

41、用的范围和取得的经济效益，对发明人或者设计人给予合理的报酬。”可见，雇用单位在取得职务成果之专利权后，应给予员工相当的奖励或适当的报酬。在激励发明创新方面，通常采用奖酬制度，特别是企业准备追求专利数量的积累时，就必须要鼓励技术人员做出发明。很多知名企业都设计有合理的奖酬制度，使技术人员有从事发明创造的诱因。（1）发明人或设计人的奖酬在实务上，对作为发明人或设计人的员工，主要有三种典型的发明或专利奖酬形式：专利申请奖金当发明创造通过企业内部评审且完成对外申请文件时，企业即给予发明人或设计人专利申请奖金。由此可鼓励员工尽力提供或协助公司准备专利申请文件。因为专利的申请授权往往需要23年，若一个工程

42、师提出方案，3年以后才拿到奖金，诱因不高，故在专利申请时奖励，可以让发明人或设计人得到立即的诱因。当然，专利申请不等于真正取得专利权，为防止员工提出质量低劣的技术方案，企业应当完善内部的发明评审制度。而且这部分奖金是固定金额，不应太高，否则企业会面临较大的成本负担。专利取得奖金等到专利获得主管部门的授权，并获得专利证书后，再发给发明人或设计人专利取得奖金。这部分奖金是固定金额，也不应太高，毕竟专利尚未实施。有的企业还会在此阶段另外再颁发奖牌，或于公布栏公布该专利证书，让发明人或设计人获得无形的荣誉感，也可以营造激励员工发明创造的氛围。前两种奖金一般采用定额计算，大约在数千元到数万元不等，视企业

43、财力及对发明创造的重视程度而定。专利运用奖酬有的企业在发明创造运用于对外授权或销售产品上有明显贡献时，也会再须给发明人或设计人专利运用奖金。此种奖酬一般是依据专利运用带给企业利润一定的比例计算。当然，奖酬的形式不能只限于物质。非金钱的鼓励，比如职位晋升、出国访问、奖牌发放有时更能激励员工的士气，使员工在企业内部感受到温情的人性关怀和较大的发展机会。（2）其他相关员工的奖励在发放专利奖酬时，除了要关注发明人或设计人的奖酬问题，还要关注其他与该专利相关的员工奖酬问题。因为，那些参与了发明创造工作，但未能认定为合作发明者的人可能会满腔怒火，那些在促进发明创造商业化的过程中做了很多工作的人则心怀嫉妒，

44、甚至导致整个团队四分五裂。所以，对于促进专利实施转化等工作的其他员工，也要给予奖酬和鼓励。2007年4月施行的上海市发明创造的权利归属与职务奖酬实施办法第13条第2款即鼓励这样的做法：“被授予专利权的单位在专利权有效期限内，实施、许可他人实施、转让其职务发明创造后，单位应当对发明创造的转化做出突出贡献的人员给予奖励。”（二）整合商标注册与产品开发1、商标规划介入产品开发商标注册申请启动的最佳时机在哪里？在实务上，一枚商标从注册申请到核准注册，往往需要一年左右的时间。因此，一般最安全的做法是在产品开发阶段即应进行商标申请工作，以使产品上市时即能使用取得注册的商标。企业应当整合商标注册与产品开发，

45、不要等产品设计成熟，准备上市时，才想到设计或选取商标，才想到着手进行商标注册。如果你在产品研发之时，或者在新产品开发方案制作之时，就意识到商标注册的问题，那么等产品上市时，注册商标可能已经拿到手中了。更重要的是，如果提前做好商标注册的工作，可以避免他人（尤其是职业注标人或竞争对手）恶意的商标异议，防止商机被迫拖延。根据商标法，商标从申请到注册，要经过一系列的程序，包括提出申请、形式审查、初审公告、实质审查、核准注册、注册公告等环节，其中又可能蔓生出限期补正、驳回申请、异议、复审，甚至行政诉讼等程序。可能阻挡商标注册的异议程序就埋伏在初步审定公告后的这一环节。2、新产品的商标储备截至2018年底

46、，我国国内有效商标注册量（不含国外在华注册和马德里注册）达到1804.9万件。“大数据”的背后不仅显示了中国商标申请量的快速增长，也暗示了商标申请注册的障碍越来越多。如果你等到新产品快要上市时，才去设计新的商标，恐怕有些“为时已晚”，小心折腾到产品都上市了，公司还没有找到可以申请注册的心仪商标。虽然现在商标局已经大大提高了商标审查的效率，并且2014年5月实施的新商标法也为商标审查设置了审查时限，但是，提前进行商标设计才能更好地配合公司的产品上市，无论如何，从商标申请到核准注册，都需要不少时间。因此，在新产品立项开发后，埋头于创新的同时，不要忘记同步启动商标设计。事实上，即使还没有具体的新产品

47、立项，也应提前进行适当地商标储备或布局。既然在数以百万计的商标申请丛林中，设计与选择心仪商标的空间越来越小，难度越来越大，那么，更要提前规划，根据公司自身的业务范围、产品定位、品牌属性、产品特质、发展趋势等，有针对性地不断“研发”新商标，并提交商标注册申请。尤其是对于那些不喜欢使用单一品牌名称的公司，商标“研发”更应当作日常事务，常抓不懈。商标储备与防御商标、联合商标的注册具有不完全相同的目标。防御商标主要是防止他人在不相同或不相类似的商品上注册相同商标，联合商标是防止他人在相同或类似的商品上注册近似商标，本质上都是以防御他人使用为目的，而商标储备则是基于商业持续性发展的考虑。七、 知识产权维

48、持管理（一）知识产权的维持管理1、专利权的维持发明专利权保护期自申请日起为20年，实用新型和外观设计专利为10年。为维持专利权有效，应自授予专利权当年开始缴纳年费，当年在办理登记手续时缴纳，以后在每年申请日前一个月内预缴年费。专利权人未按时缴纳年费或者数额不足的，自应当缴纳年费期满之日起6个月内补缴并缴滞纳金；期满未缴纳的，专利权应自缴纳年费期满之日起终止。2、商标注册的维持我国商标法规定，注册商标有效期满，需继续使用的，应在期满前六个月内申请续展注册；在此期间未能提出申请的，可给予六个月的宽展期。宽展期满仍未申请的，注销其注册商标。每次续展注册的有效期为十年。一份续展注册申请需缴纳规费100

49、0元。六个月宽展期内提交续展注册的，还需缴纳250元的延迟费。（二）知识产权的合规使用1、专利标识标注的合规性企业不仅要有申请专利的意识，还应当正确地使用专利标识。根据专利标识标注办法，在授予专利权之后的专利权有效期内，专利权人或者经专利权人同意享有专利标识标注权的被许可人可以在其专利产品、依照专利方法直接获得的产品、该产品的包装或者该产品的说明书等材料上标注专利标识。在依照专利方法直接获得的产品、该产品的包装或者该产品的说明书等材料上标注专利标识的，应当采用中文标明该产品系依照专利方法所获得的产品。标注专利标识的，应当标明下述内容：（1）采用中文标明专利权的类别，例如中国发明专利、中国实用新

50、型专利、中国外观设计专利；（2）国家知识产权局授予专利权的专利号。除上述内容之外，可以附加其他文字、图形标记，但附加的文字、图形标记及其标注方式不得误导公众。在专利权被授予前，在产品、该产品的包装或者该产品的说明书等材料上进行标注的，应当采用中文标明中国专利申请的类别、专利申请号，并标明“专利申请，尚未授权”字样。除了专利法上的规范，广告法第12条也对涉及专利的宣传进行了规定：广告中涉及专利产品或专利方法的，应当标明专利号和专利种类；未取得专利权的，不得在广告中谎称取得专利权；禁止使用未授予专利权的专利申请和已经终止、撤销、无效的专利作广告。2、商标使用的合规性商标法对于商标使用有较多的管理性

51、规范，比如，不得自行改变注册商标，未注册商标不得标注册标记等。如果商标使用不规范，轻则招致行政处罚，重则商标面临被撤销的风险。因此，必须从产品生产、销售、市场营销等各个环节，对产品内外包装、标签上、广告、网页以及宣传册上的商标使用情况进行检测，加强商标使用的管理避免发生违反商标法规定的风险。（1）正确标示注册商标标记一般而言，对于注册商标的标示，可以在商标的右上方标明O注或等注册标记，也可以在商标标识两侧或其他说明性文字里表明“注册商标”。但必须注意，从商标法上讲，O注、，或者“注册商标”等标记的背后，其实暗藏着一套注册商标的使用规范。如果使用的商标标识与核准注册的商标图样不一样，但仍然标上注

52、册标记，很可能就违反了商标法关于禁止“自行改变注册商标”的规定。如果对注册商标的主体部分（比如文字图形组合商标中的显著文字部分）进行较大的或根本性的改变，那么，该商标应视为一个新的商标，在此新商标未经核准注册前，就在使用中标上注册标记，则属于商标法所禁止的“冒充注册商标”的行为，工商行政管理部门将会予以制止，不但要求限期改正，还可能予以通报或者处以罚款。因此，在标明O注、，或者“注册商标”等标记的时候，一定要核查该商标与核准注册的商标图样是否一致。（2）不得改变或冒充注册商标在注册商标的使用过程中，应当与核准注册的商标标识保持一致，不得擅自改变其组合或构成要素。如果无法做到实际使用的商标标识与

53、核准注册的商标标识保持一致，则不得标示“注册商标”或者注册标记，否则构成自行改变注册商标。注册商标的使用不得超出核定使用的商品或服务范围，否则可能构成冒充注册商标。如果需要扩大注册商标的使用商品或服务范围应当在扩大使用的商品或服务上，提交新的商标注册申请。（3）不得宣传“驰名商标”根据商标法的要求，在生产、经营过程中不得将“驰名商标”字样用于商品、商品包装或者容器上，或者用于广告宣传、展览以及其他商业活动中，否则可能招致10万元的罚款。九鼎装饰股份有限公司的注册商标于2011年11月被国家工商总局认定为驰名商标。2014年12月至2015年9月期间，该台州分公司在其经营场所一楼门口上方自设的电

54、子显示屏上发布含有“中国驰名商标”内容的广告。2015年9月，台州市市场监督管理局依法对九鼎装饰股份有限公司台州分公司立案查处，并根据商标法对其作出责令改正、罚款10万元的处罚。（4）及时提出变更申请如因经营等原因，需要变更注册人名义、地址或其他注册事项的，应及时向商标局提出变更申请。（5）避免商标不使用被撤销商标法第49条第2款规定：“注册商标成为其核定使用的商品的通用名称或者没有正当理由连续三年不使用的，任何单位或者个人可以向商标局申请撤销该注册商标。”因此，对于长期不使用的注册商标，他人有权申请撤销。对于确已在使用的商标，更要从产品生产、销售、市场营销等各个环节，留存商标使用的证据，包括

55、但不限于广告宣传材料及其载体、商品包装及其委托印刷合同、销售合同及发票等，避免发生商标已使用但无法提交使用证据的尴尬局面。（三）商标使用的标准化1、建立商标使用的管理标准（1）商标使用标准化的内涵有的公司对商标的使用比较随意，如果留意观察他们公司的不同系列、不同层次的产品，会惊讶的发现，同样一个商标竟然有多种视觉形象。一家制造自行车的公司，在不同系列的自行车上，他们的商标（一个飞鸟形象）颜色竟然会不一样，羽毛的根数也会有变化。据说，这是为了让商标更好地适应不同自行车的风格，以及方便安装商标标牌的需要。得到授权的商标使用人，有时也喜欢根据自己的喜好或者需要，轻微地改变商标标志，甚至使用严重不同于

56、企业核准使用的注册商标的外观或形象。如果企业对自己的客户或合作伙伴，进行一次商标稽核，肯定会发现许多与商标有关的意料不到的状况。宏基前任领导者，号称品牌先生的施振荣先生就谈到，经销商或制作厂商常常“自作聪明替宏基改良制作物，反而弄巧成拙。例如，Acer和箭头之间的距离规定得很死，也准备了很多标准样品，但是做压克力的厂商，会自己替我们画CI，大小、距离都和标准不同。”为了规范公司内外的商标使用，可以建立商标使用的标准化管理体系。通常，商标使用的标准包括商标标志的元素构成、大小比例、字体形式、颜色背景，以及商标标志的所处位置、与周围符号的间距等内容，而是否标示以及如何标示注册标记也是其中重要的内容

57、之一。（2）3M公司商标的标准化管理有的企业在商标标准化方面做得非常优秀，当然商标使用的标准化规范管理，是一项跨部门的综合性工作，它包括商标的设计、注册、印制、使用、保管、仓储、销毁等多个环节。而3M公司在商标标准化的管理经验，值得参考。3M公司在商标保护总体方针的引言部分提到：“下列商标标准和方针通常适用于在3M制作的所有宣传材料。熟悉它们至关重要。关于更详细的商标方针，请参见您制作宣传材料类型对应部分的相应主题。在开始开发或注册商标之前，请联系3M知识产权法律顾问办公室。将有助于您在美国和其他国家拥有商标权利。”仅短短几句话，已充分透露出3M公司对于商标管理与保护的战略意识和重视程度。从3

58、M官网上得到的信息看，公司在宣传中需要使用商标时，明确规定了商标首次使用规则、再次使用规则、新闻稿及口头沟通时提及3M商标时应遵循的原则。不仅如此，3M还不厌其烦事无巨细地明确规范：按顺序使用法律要求的要素；只有在商标注册过且得到法律允许的情况下才能使用符号；使用合适的字体和位置；必要时将商标符号放在圆括号内；在句子中将产品商标和战略品牌同3M联系在一起；商标为首字母缩写；正确使用其他公司的商标；其他公司使用3M商标；请勿将商标用作动词、物主代词、名词或复数形式；翻译类属描述，而不用翻译商标；在要求或必要时音译商标；请勿篡改商标等等细节问题，并拿出正确的范例以指导员工或关联企业更好地学习如何规

59、范使用公司商标。虽然我们看到的是从CIS（企业标识系统）角度在3M官网上公布的一些商标标准化的规范，但思路决定行动，从行动中我们可以反观出3M公司对于商标标准化管理的重视。不仅仅是3M公司，其他如Google、APPTO等许多公司也都有商标标准化意识。2、规范内外的商标使用（1）自身使用的规范管理如何正确地使用商标，包括正确标示注册标记，首先要严于律己。商标注册人或商标权人首先应该对此承担起责任。在可口可乐公司，所有的员工都被清楚地告知要正确使用商标。规范中包括对于只能用在“CocaCola”商标上的特殊字体的使用限制，及某些密切相关使用的限制。这一切都使得商标的字体与商标本身一样的不同寻常。

60、这些规范已经如此深入每名员工心中，以至于在内部交流中如果发现商标的不规范使用，其他员工就能将其指出。从员工参加工作之初开始，培训的内容就会包括商标的介绍。实际上，商标部门的人员经常在百忙中抽出时间参加新进员工的培训。商标的介绍从讨论那些被淡化成通用名称的商标开始，如美国的阿司匹林，从而告诉大家这不仅仅是理论上说说而已。商标部甚至制作了一盘录像，名为“通用名称的坟墓”。的确，特别是对于企业的市场营销和广告策划人员而言，如果没有良好的商标使用规范，他们在实际的工作中，对外使用商标（比如在产品的广告设计上、说明书上，个人的名片上使用）时，可能商标一会儿是胖胖的、一会儿又是瘦瘦的；一会儿是五彩缤纷的，

61、一会儿又是黑白相间的。这显然不利于商标标志的一致性，甚至可能导致出现“自行改变注册商标”的情况。对于商标标记的标示，由于不是一项法律上的义务，很多商标权人放弃了商标标示的权利。但通过前面的分析，商标标示绝对不是多此一举，而是具有强烈的法律意义和较大的商业价值。因此，商标权人应当珍惜自己的商标权利，积极行使并强化商标的形象。（2）外部使用的商标管控除了商标权人以外，合作伙伴，甚至上游的供应商、下游的用户，也应当承担起商标规范使用的职责。比如，商标被许可使用人、销售代理商、特许加盟商、合作伙伴、广告设计人、广告发布者和商标印制厂商等，在从事商标使用、商标宣传、商标设计或商标印制等行为时，应当严格地

62、被要求正确地使用商标标志，以及正确地加注商标标示，甚至包括在哪些情形下可以或不可以使用商标标志。事实上，有很多外部的商标使用人，根本没有意识到使用商标图样还要遵循什么标准或规定，他们在自行印制有关商标标识时，完全是跟着感觉走，甚至为了整个广告或宣传资料的效果，而随意拉伸、剪切商标标识。所以，商标权人应当与他们进行良好的沟通，作出明确的规范，并进行有效的监督，以准确地向公众表达和传递自己的商标信息。为了保护Google的信誉，Google要求在使用任何Google标志之前，必须得到Google明确的书面授权，并且必须遵守相应的规章和使用条款。根据Google标志的使用规章，Google可向用户提

63、出有关Google标志的大小、字体、颜色和其他图形特征的要求。该规章明确要求：“所有用户必须遵循的一个条件是：你不得复改我们的徽标。只有我们自己可以对徽标进行更改。你必须保证你所呈现的Google标志与Google自己使用的Google标志在同类可比的介质中保持一致。例如，如果Google标志旁带有商标或服务标记，（例如：SMTM或），那么，你在使用我们的标志时，也必须带有这样的标记。此外，你必须在使用这些标志的所有材料中包括这样的声明：是Google，Inc.的商标。”同时，该规章还强调，“如果你要在网页上使用Google徽标的周边与网页上其他图形或文字元素之间的间距必须至少为25像素”，此

64、外，规章还特别禁止“删除、复改或变更Google标志的任何元素”。这是Google针对用户使用Google商标的一些基本规范和要求。事实上，很多大公司，尤其是从事特许经营的企业，都十分注重合作伙伴、客户等对自己商标的使用规范。（四）商业秘密的维持管理1、商业秘密的合同签署合同管理是在处理员工关系、进行对外交往时维持和保护商业秘密的重要手段，一般以保密合同或保密条款的方式呈现，对于内部员工还可能采取竞业禁止合同的手段。这些合同可以单独签订，也可以作为劳动合同或其他合同的一部分。（1）保密合同保密措施不仅仅表现为企业内部的保密规章制度，还应当表现为有关的保密合同。原则性的保密义务条款可以这样设计：“受雇员工于任职中或离职后，应严守保密义务，不得以任何方式使第三人知悉或持有公司的任何商业秘密，亦不得自己或指使他人以任何方式直接或间接利用公司的商业秘密。”不过，保密合同还涉及很多操作程序和法律责任，仅有一个原则性的条款显得还过于简单。通常，签署保密合同需要注意下列问题：保密人员的范围界定。