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1、2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务过关检测试卷B卷附答案单选题（共80题）1、下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D2、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 C3、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】 D5、从组合线的形状来看，相关系数越小，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、除、四项外，金融机构在设计限额体系时应当综合考虑的因
2、素还包括：工作人员的专业水平和经验；业务经营部门的既往业绩；资本实力；外部市场的发展变化情况等；定价、估值和市场风险计量系统。A.B.C.D.【答案】 D8、下列关于技术分析的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（ ）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】 B10、一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11、下列关于时间价值与利率的说法错误的是（ ）。A.现值（PV），即
3、货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D12、股票的收益来源主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】 D14、资本资产定价模型的应用于（）方面A.I、IIB.II、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】 C15、根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。A.、B.
4、、C.、D.、【答案】 D16、转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】 D17、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】 A18、某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（ ）。A.63元,58元B.63元,52元C.52元,58元D.63元，66元【答案】 B19、关于系数的含义,下列说法中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20、（ ）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理
5、运算规则。A.过度自信B.心理账户C.预期效用理论D.前景理论【答案】 B21、（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】 A22、深交所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】 B23、公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】 D24、常用的收益率曲线策略包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、资本市场
6、线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】 A27、常用技术分析指标有（ ）A.B.C.D.【答案】 C28、2005年9月4日，中国证监会颁布的（ ），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A.减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法B.关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知C.上市公司股权分置改革管理办法D.上市公司股权分置改革保荐工作指引【答案】 C29、下列关于证券公司、证券投资
7、咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30、以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。A.、B.、VC.、IV、VD.、IV【答案】 C31、（ ）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A32、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（ ）。A.融资缺口= -流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口= -流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】 A33、证券投资顾问应当在评估
8、客户（ ）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B34、证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】 C35、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】 C36、风险价VAR的计算一般涉及（ ）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】 D
9、37、对公司成长性进行分析，其内容应该包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38、证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为（ ）。A.特雷诺指数B.道琼斯指数C.詹森指数D.夏普指数【答案】 C39、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】 A40、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B41、从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】 C42、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C43、王先生将1万元
10、用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（ ）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】 B44、资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】 C45、简单型消极投资策略的优点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】 C46、某交易者欲利用到期
11、日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B47、套利定价模型表明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A48、投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。A.经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品表现最糟糕B.经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕C.经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕D.经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕【答案】 D49、下列关于变现能力分析的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B50、常见的战略性投资策略包括（ ）。A.B.
12、C.D.【答案】 D51、与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 A52、流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B53、6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。A.9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲
13、式耳,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答案】 A54、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B55、假定张先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元。年要求回报率为10%，那么他在3年内每年年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】 C56、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分
14、为（）。A.B.C.D.【答案】 A57、假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10时，投资该债券第一年的当期收益率为()。A.5.0B.10.0C.7.2D.3.5【答案】 C58、下列关于证券市场线的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C59、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A60、财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】 B61、对上市公司经济区位分析的目的是（ ）。A.
15、B.C.D.【答案】 B62、证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】 B63、（ ）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】 D64、以下关于旗形的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B65、在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据。其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的（）。A.B.C.D.【答案】 D66、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C
16、67、“5Cs”方法属于（）评级方法。A.信用评分法B.专家判断法C.历史模型法D.压力测试法【答案】 B68、外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】 B69、关于艾氏波浪理论说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D70、下列关于久期分析，说法正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C71、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 B72、正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】 A73、下列关于资产负债表的说法中，错误的是()。A.净资产就是资产减去负债的差
17、额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人家庭的负债项目【答案】 C74、常见的战术性投资策略包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B75、下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。A.税收规划的前提是依法纳税B.税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度C.因为税收规划有税法可依，所以是无风险的D.目的性原则是税收规划的根本原则【答案】 C76、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 D77、我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D.【答案】 C78、证券投资基本分析的两种方法为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D79、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 A80、以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.D.【答案】 A
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务过关检测试卷B卷附答案
