清算总部业务流程

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1、清算总部现有业务流程优化方案 为了适应证券市场的不断发展以及证券清算业务的推陈出新，清算总部从八月初开始重点抓了部门组织架构重组和主要业务流程优化工作，经过对部内各项工作的充分讨论，认真地梳理内部业务与管理流程，深入总结清算总部成立一年以来的工作，考虑将原先以业务品种分类设组的管理架构改为以职能为中心的组织框架，原清算一组（人民币）、清算二组（外币）、清算三组（XX）、业务创新组、综合组改为清算组、资金组、会计组、XX 组，此次重组的另一大举措是取消原业务创新组，取而代之的是“业务创新联席会议”，由部门领导、各组主管以及业务骨干组成，为新业务项目配备精干人员，最大限度地调动部内的人力资源、提高

2、工作效率、防 X 清算风险、推进业务发展。以下是清算总部重组后的业务流程图：1、日常证券交易清算业务流程 2、境外代理机构 B 股清算流程 3、资金划拨业务流程 4、会计核算流程 5、交易席位管理流程 6、清算 XX 管理流程 7、结息、罚息业务处理流程 8、创新业务流程：业务交流选项立项组成新业务工作组开发向联席会议报告创新业务情况 清算总部重组后主要业务流程图 日常证券交易清算业务流程 1、清算总部外部（人民币）(1)交易 （2）成交记录 （2）成交记录 （6）通知收（扣）款 （4）清算数据 （3）通知收（扣）款 （5）通知收（扣）款 2、清算总部外部（外币）（1）交易 （2）成交记录 （

3、2）成交记录 （5）通知收（扣）款 （4）清算数据 （3）通知收（扣）款 （6）通知收（扣）款 营业部 清算登记公司 公司清算总部 清算银行 证券交易所 营业部 清算登记公司 公司清算总部 清算银行 证券交易所 3、清算总部内部 清算组清算运行岗 事后监督 清算组主管 4.将清算数据生成会计凭证 2.将接收的清算数据转入清算系统 6.将主管复核后的凭证打印并交事后监督 3.复核清算汇总表及转入清算系统的清算数据 5.复核生成的交易清算凭证 1.接收前一交易日各类清算数据并按规定格式打印。编制资金划拨单 交财务总部复核 资金交收 复核 业务会计 业务会计 会计组主管 资金组主管 资金管理岗 资金

4、管理岗 境外代理机构 B 股清算流程 1.收市后接收交易部门的成交表 核对成交表和成交明细表 2.根据接收到的登记公司的清算数据及境外代理机构登记的股东 XX 编制境外代理机构成交明细表 编制交收明细表和交收指令 与登记公司、境外代理商对盘确认 资金划拨 帐务处理 清算组股份托管岗 清算组主管 会计组外币会计 资金组资金管理岗 清算组清算运行岗 复核 清算组股份托管岗 资金划拨业务流程 公司清算总部 营业部 清算总部开户银行 资金组主管 符合要求 不符合要求 1.传真划款委托书 4通知是否执行该笔划款 出纳员 7.对已办理的手续复核并进行确认。10.将单据交付开户银行 资金组资金管理岗 9.会

5、计组记帐 2.财务总部检查 5.审核并签字 票据交换员 营业部开户银行 11汇款 3.检查 XX余额验证委托书 资金组主管 6.执行、办理划款手续开单 8.登记确认 会计核算流程 凭证录入 凭证复核 凭证记帐 报表处理 手工录入 资金划付（含银证转帐）凭证自动生成 交易清算、计息、罚息凭证自动生成 明细帐 总帐 月末凭证结转 报表及财务数据上报 会计组主管 清算总部总经理 会计组主管 银行对帐单 -开户银行 内部往来单位-内部各单位财务人员 业务会计 会计组片区管理员 事后监督 业务会计 编制报表 复核报表 复核报表 交事后监督 交易所对帐单-交易所 资金组资金管理岗 事后监督 交事后监督 资金组资金管理岗 交易席位管理业务流程 清算 XX 管理业务流程 营业部提出申请 3 登记并通知营业部 经纪业务总部审批 清算组清算运行岗 清算组主管 修改相关设置 复核 营业部提出申请 3 登记并通知营业部 清算组清算运行岗 清算组主管 初审并修改相关设置 复核 结息、罚息业务处理流程 业务会计 事后监督 会计组主管 1.计息处理 3.复核利息数据 4.生成凭证 2.打印单据 6.将主管复核后的凭证打印并交事后监督 5.复核生成凭证