落实营运策略的全面绩效管理制度1

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1、落实营运策略的落实营运策略的全方位绩效管理制度全方位绩效管理制度Watson Wyatt WorldwideWatson Wyatt Worldwide2宣导会目的与预期成果宣导会目的与预期成果制度目的与全球绩效管理制度最佳典范制度目的与全球绩效管理制度最佳典范制度框架与绩效管理周期制度框架与绩效管理周期个人绩效管理与发展步骤个人绩效管理与发展步骤绩效反馈绩效反馈绩效面谈应注意事项绩效面谈应注意事项新制度生效日及有效衔接新旧制度新制度生效日及有效衔接新旧制度制度网上作业方式制度网上作业方式3确保确保A/BA/B类干部充分了解绩效管理与类干部充分了解绩效管理与发展制度实施细节，并能以身作则确发展

2、制度实施细节，并能以身作则确实运行。实运行。4(1)(1)认同绩效管理与发展制度为落实中国平安认同绩效管理与发展制度为落实中国平安保险营运策略的重要工具。保险营运策略的重要工具。(2)(2)充分了解制度内容及如何运用。充分了解制度内容及如何运用。(3)(3)承诺能确实运行制度。承诺能确实运行制度。5宣导会目的与预期成果宣导会目的与预期成果制度目的与全球绩效管理制度最佳典范制度目的与全球绩效管理制度最佳典范制度框架与绩效管理周期制度框架与绩效管理周期个人绩效管理与发展步骤个人绩效管理与发展步骤绩效反馈绩效反馈绩效面谈应注意事项绩效面谈应注意事项新制度生效日及有效衔接新旧制度新制度生效日及有效衔接

3、新旧制度制度网上作业方式制度网上作业方式6Source:Watson Wyatts Best Practice Source:Watson Wyatts Best Practice ResearchResearch7成为中国企业改革的先锋和金融服务业学习的楷模发展战略机构进行产品创新大力拓展销售渠道加强与银行战略合作抢占高价值客户市场保费收入市场占有率市场形象赔付率留才率销售主管满意度 连接公司愿景的个人绩效衡量连接公司愿景的个人绩效衡量(寿险总经理寿险总经理)8营运营运成果成果核心能力：核心能力：知识知识技能技能行为行为9FTop 20(Top 20(卓越的卓越的20%-20%-A)A)热情

4、工作、高承诺、全心接受热情工作、高承诺、全心接受新观念、激励他人新观念、激励他人FVital 70(Vital 70(关键的关键的70%-70%-B)B)企业的核心、成功的基础企业的核心、成功的基础FBottom 10(Bottom 10(垫底的垫底的10%-10%-C)C)无法达成工作要求无法达成工作要求DifferentiationDifferentiation“Vitality Curve”“Vitality Curve”“Top 20”“The Vital 70”“Bottom 10”10部属养成教育中断部属养成教育中断容忍表现不良干部容忍表现不良干部留在关键职位上留在关键职位上顶尖人

5、才挂冠求去顶尖人才挂冠求去吸引顶尖人才添加公司较困难吸引顶尖人才添加公司较困难发展发展/晋升管道堵塞晋升管道堵塞团队生产力士气低落团队生产力士气低落关键职位绩效不彰关键职位绩效不彰Source:The War For Talent by Michaels,Handfield-Jones&Axelrod,2001Source:The War For Talent by Michaels,Handfield-Jones&Axelrod,200111 20022002年开始的型态年开始的型态目的目的:运行营运策略运行营运策略v回馈频繁回馈频繁v多方面的信息取得多方面的信息取得v根据职责衡量根据职责衡

6、量v着重未来发展着重未来发展 -能力及结果能力及结果v规划、指导与考核规划、指导与考核 现有的型态现有的型态目的目的:薪资管理薪资管理v以主管评估部属以主管评估部属v评估过去表现评估过去表现 结果结果v考核考核12J大家理论上非常熟悉积效管理系统大家理论上非常熟悉积效管理系统 的流程和概念的流程和概念J平安已操作了数年绩效评估平安已操作了数年绩效评估J大家熟悉并非常接受大家熟悉并非常接受KPIKPIJKPIKPI设置的统一化设置的统一化J每月评估每月评估J关注财务关注财务KPIKPI，但忽视管理的但忽视管理的KPIKPIJ没有用绩效管理系统来改善、没有用绩效管理系统来改善、发展员工发展员工J实

7、际操作中员工参与很少实际操作中员工参与很少J员工绩效评估结果与直接主管上级员工绩效评估结果与直接主管上级 的评价有时差别很大的评价有时差别很大4尽可能保留原有用词尽可能保留原有用词 和概念和概念4强调强调KPIKPI不仅仅是财务的不仅仅是财务的4突出绩效管理系统发展突出绩效管理系统发展 员工绩效的功能员工绩效的功能4强调双向沟通强调双向沟通4提升主管绩效管理的能力提升主管绩效管理的能力13宣导会目的与预期成果宣导会目的与预期成果制度目的与全球绩效管理制度最佳典范制度目的与全球绩效管理制度最佳典范制度框架与绩效管理周期制度框架与绩效管理周期个人绩效管理与发展步骤个人绩效管理与发展步骤绩效反馈绩效

8、反馈绩效面谈应注意事项绩效面谈应注意事项新制度生效日及有效衔接新旧制度新制度生效日及有效衔接新旧制度制度网上作业方式制度网上作业方式14落实营运策略落实营运策略15元月元月二月二月三月三月四月四月五月五月六月六月十二月十二月十一月十一月十月十月九月九月八月八月七月七月馈馈反反年年度度间间绩绩效效沟沟议议通通发发展展建建 十月至十一月十月至十一月确认公司下年度营运计划确认公司下年度营运计划与干部沟通下年度营运计划与干部沟通下年度营运计划 十二月十二月至一月至一月检视本年度年底绩效检视本年度年底绩效思考个人绩效与营运计划的连接思考个人绩效与营运计划的连接规划个人下年度绩效管理与发展目标规划个人下年

9、度绩效管理与发展目标 二月底前二月底前确认本年度调薪策略确认本年度调薪策略与干部沟通本年度薪资决策与干部沟通本年度薪资决策运行本年度调薪日运行本年度调薪日(三月一日三月一日)六月至七月六月至七月检视本年度年中绩效检视本年度年中绩效16宣导会目的与预期成果宣导会目的与预期成果制度目的与全球绩效管理制度最佳典范制度目的与全球绩效管理制度最佳典范制度框架与绩效管理周期制度框架与绩效管理周期个人绩效管理与发展步骤个人绩效管理与发展步骤绩效反馈绩效反馈绩效面谈应注意事项绩效面谈应注意事项新制度生效日及有效衔接新旧制度新制度生效日及有效衔接新旧制度制度网上作业方式制度网上作业方式17一一.绩效管理计划绩效

10、管理计划(1-1,1-2)(1-1,1-2)二二.绩效发展计划绩效发展计划(2-1,2-2)(2-1,2-2)三三.年中绩效检视年中绩效检视(1-3,1-4)(1-3,1-4)四四.年底绩效检视年底绩效检视(1-5,2-3,3-1,3-2,3-3)(1-5,2-3,3-1,3-2,3-3)18中中國國平平安安保保險險公公司司績績效效管管理理與與發發展展計計劃劃書書姓名：績效管理期間：職位/職級：績效評估人：部門：績績效效管管理理與與發發展展框框架架績績效效管管理理與與發發展展流流程程請將下列以完成事項打勾績績效效計計劃劃階階段段 一一月月完完成成 完成績效管理計劃 完成績效發展計劃 請於下表簽

11、名，以示績效計劃階段的完成年年中中檢檢視視階階段段 七七月月完完成成 檢視計劃執行進度，並完成績效改進計劃 請於下表簽名，以示年中檢視階段的完成年年底底績績效效總總檢檢視視階階段段 一一月月完完成成 完成年底績效總檢視 請於下表簽名，以示年底總檢視階段的完成被評估人確認日期績效評估人簽名日期績績效效計計劃劃十十二二月月/一一月月年年中中檢檢視視六六月月/七七月月年年底底檢檢視視十十二二月月/一一月月評估人簽名：評估人的上級簽名：落落實實營營運運策策略略持持續續溝溝通通回回饋饋績績效效管管理理計計劃劃績績效效發發展展計計劃劃绩效绩效管理管理规划规划落实营运策略落实营运策略绩效绩效发展发展计划计划

12、持续持续沟通沟通反馈反馈19落实营运策略落实营运策略20绩效规划持续沟通反馈落实营运策略绩效管理规划一一 績效管理計劃績效管理計劃/績效檢視績效檢視年中進度檢視年中進度檢視於適當選項打勾年底績效檢視年底績效檢視於適當選項打勾進度落後進度適中進度超前績效改進行動計畫績效改進行動計畫僅針對績效落後的項目，擬定改善計劃未達目標達成目標超越目標衡量標準衡量標準反饋來源及時間反饋來源及時間被評估人評估人被評估人評估人被評估人評估人被評估人評估人被評估人評估人被評估人評估人KPI：營營運運及及管管理理指指標標年年度度關關鍵鍵行行動動計計劃劃1-11-1 1-21-221依据依据:+公司年度营运计划公司年度

13、营运计划+部门年度目标部门年度目标+个人工作职责个人工作职责规划个人年度绩效衡量标准规划个人年度绩效衡量标准22成为中国企业改革的先锋和金融服务业学习的楷模发展战略机构进行产品创新大力拓展销售渠道加强与银行战略合作抢占高价值客户市场保费收入市场占有率市场形象赔付率留才率销售主管满意度23+营运类营运类指指标标包括包括财务财务及及顾客顾客指指标标+管理类管理类指指标标包括包括内部流程内部流程及及学习与成长学习与成长指标指标24透过塑造高度学习成长的企业文透过塑造高度学习成长的企业文化，以创建高素质的工作团队化，以创建高素质的工作团队藉由团队合作的努力，及对产品、藉由团队合作的努力，及对产品、服务

14、和流程的不断改进创新，使服务和流程的不断改进创新，使公司发挥最大竞争力公司发挥最大竞争力藉由满足顾客期望的产品及服务，藉由满足顾客期望的产品及服务，吸引与留置高价值的顾客，并提吸引与留置高价值的顾客，并提升顾客的忠诚度升顾客的忠诚度由于吸引与留置大量高价值的顾由于吸引与留置大量高价值的顾客，使公司能有卓越的财务表现客，使公司能有卓越的财务表现25日期：日期：2001 2001年年1111月月1 1日日职位的主要目的职位的主要目的三至五项重要的三至五项重要的工作职责工作职责职位名称职位名称寿险总经理规划策略及确保其有效运行，以达寿险业务之中、长期营运目标1.规划中、长期寿险业务的策略方向2.拓展

15、寿险业务并创建销售渠道制度3.创建部门营运及组织策略并确保有效运行4.选拔、培养并运用部门干部，以提升人员之专业知识、服务质量及效率5.创建严谨的后台运作流程，以有效控制成本工作表现衡量指工作表现衡量指标标 KPI营运营运管理管理财务财务顾客顾客内部流程内部流程学习与成长学习与成长v保费收入v利润v新保费收入成长率v市场占有率v继续率v策略顾客满意度v市场形象v策略新产品开发速度v理赔及时性v赔付率v人均产能v销售主管的满意度 团队士气；能力成长；薪酬v寿险部门人员的满意度能力成长；工作环境薪酬 ；团队合作v留才率 绩效表现前1/3 绩效表现中等1/3 264达成年度达成年度KPIKPI指标所

16、需的关键行动计划指标所需的关键行动计划4非非KPIKPI指标，但为落实营运策略所必要的工作重点指标，但为落实营运策略所必要的工作重点通常关键行动计划在通常关键行动计划在3-53-5项项(80/20(80/20原则原则)27S Specific明确具体M Measurable可衡量A Achievable可达成R Relevant相关的T Time-sensitive有期限E Engaging有承诺R Reviewed定期检视 举例：在2002年底前，缩短30%核保核赔时间 在2002年底前，达成75%的销售人员持证率28注明每一衡量标准的成果反馈来源，进度检视及成果验注明每一衡量标准的成果反馈

17、来源，进度检视及成果验收时间收时间举例：举例：KPI/KPI/年度关键行动计划年度关键行动计划反馈来源及时间反馈来源及时间保费收入达成200亿企划精算部/每月达成75%的销售人员持证率人员管理室/每月29 个人应于公司沟通年度营运策略后，即着手开始规划个人年度目标 个人完成绩效管理计划后，应与绩效评估人面对面讨论，寻求反馈，并达成共识 达成共识后，双方签名于计划书封面以示确认 绩效被评估人应于一月底前，完成绩效管理计划的所有程序30二二 績效發展計劃績效發展計劃被評估人在本職位需加強及發展的能力被評估人在本職位需加強及發展的能力自我規劃自我規劃評估人意見評估人意見培訓及發展活動培訓及發展活動計

18、劃執行成效評估計劃執行成效評估三三 年底績效總檢視年底績效總檢視整體績效自我評論整體績效自我評論評估人評論評估人評論整體績效成果整體績效成果卓越卓越總成果遠超出預期目標框架總成果遠超出預期目標框架優秀優秀關鍵目標明顯超出預期成果關鍵目標明顯超出預期成果良好良好絕絕大部份目標大部份目標（包括關鍵目標）達成預期成果（包括關鍵目標）達成預期成果需改善需改善部份目標未達成預期成果部份目標未達成預期成果不及格不及格大部份目標未達成預期成果大部份目標未達成預期成果绩效规划绩效发展计划持续沟通反馈落实营运策略2-12-12-22-231l客观评估自我能力的长处与客观评估自我能力的长处与不足之处不足之处l对自

19、己兴趣所在及价值观有对自己兴趣所在及价值观有清楚的认识清楚的认识l清楚了解公司营运策略及个清楚了解公司营运策略及个人年度目标人年度目标l对自己如何达到年度目标有对自己如何达到年度目标有所规划所规划l给予被评估人真诚及明确的给予被评估人真诚及明确的反馈反馈l建议被评估人可能的能力发建议被评估人可能的能力发展方式展方式l支持被评估人的发展计划支持被评估人的发展计划公司的责任公司的责任绩效被评估人绩效被评估人评估人评估人提供必要的资源，以满足员工发提供必要的资源，以满足员工发展成长的需要展成长的需要32v 厘清落实营运计划及个人工作目标所需的关键能力v 了解本身现有能力的水平，与所需关键能力之间的差

20、距v 确认年度应发展及加强的关键能力 关键能力求精不求多，说到做到关键能力求精不求多，说到做到33藉由思考下列问题，以确认个人需加强及发展的能力4现在工作的性质，与最常接触的任务型态?4现在工作最让你喜欢的部分，为什么?4现在工作最让你不喜欢的部分，为什么?4个人能力的长处与较需加强的地方?4达成个人年度工作目标所需的关键能力?4个人为达职涯目标所需发展的关键能力?被评估人于完成自我规划后，应将计划书交由评估人填写评估人意见被评估人于完成自我规划后，应将计划书交由评估人填写评估人意见34藉由思考下列问题，以建议被评估人应加强及发展的能力4被评估人现在工作的性质，与最常接触的任务型态?4被评估人

21、能力的长处与较需加强的地方?4达成被评估人年度工作目标所需的关键能力?4你对部门组织及人力资源规划的蓝图?4你对被评估人在职涯发展上的建议?35 绩效被评估人于完成自我规划后，应主动与评估人约定时间，面对面讨论培训及发展活动 绩效被评估人与评估人就培训及发展活动达成共识后，双方应签名于计划书封面以示确认 绩效被评估人应于一月底前，完成绩效发展计划的所有程序36绩效被评估人发展绩效被评估人发展能力可采取的活动能力可采取的活动:v 公司内部培训课程v 特定项目或任务v 指定专人教导v 与工作直接相关的在职训练v 工作轮岗v 定期学习心得与经验分享v 学校课程37一一 績效管理計劃績效管理計劃/績效

22、檢視績效檢視年中進度檢視年中進度檢視於適當選項打勾年底績效檢視年底績效檢視於適當選項打勾進度落後進度適中進度超前績效改進行動計畫績效改進行動計畫僅針對績效落後的項目，擬定改善計劃未達目標達成目標超越目標衡量標準衡量標準反饋來源及時間反饋來源及時間被評估人評估人被評估人評估人被評估人評估人被評估人評估人被評估人評估人被評估人評估人KPI：營營運運及及管管理理指指標標年年度度關關鍵鍵行行動動計計劃劃绩效规划持续沟通反馈落实营运策略绩效管理规划1-31-31-41-438 绩效被评估人于六至七月时，针对年初所规划的衡量标准进行进度检视，并打勾于年中进行检视处表1-3 绩效被评估人针对进度落后的衡量指

23、标，应于绩效改进行动计划处表1-4，拟定改善计划 改善计划的拟定应符合SMARTER的原则 绩效被评估人于完成年中自我绩效检视及拟定改善计划后，应将计划书交由绩效评估人进行年中绩效检视 绩效评估人交还检视结果，绩效被评估人开始进行面谈准备 绩效被评估人应主动与评估人约定时间，讨论年中绩效表现及改进行动计划的适切性 双方达成共识后，共同签名于封面以示确认绩效被评估人应于七月底前，完成年中绩效检视的所有程序绩效面谈时间约为绩效面谈时间约为3030分钟分钟39一一 績效管理計劃績效管理計劃/績效檢視績效檢視年中進度檢視年中進度檢視於適當選項打勾年底績效檢視年底績效檢視於適當選項打勾進度落後進度適中進

24、度超前績效改進行動計畫績效改進行動計畫僅針對績效落後的項目，擬定改善計劃未達目標達成目標超越目標衡量標準衡量標準反饋來源及時間反饋來源及時間被評估人評估人被評估人評估人被評估人評估人被評估人評估人被評估人評估人被評估人評估人KPI：營營運運及及管管理理指指標標年年度度關關鍵鍵行行動動計計劃劃绩效规划持续沟通反馈落实营运策略绩效管理规划1-51-540二二 績效發展計劃績效發展計劃被評估人在本職位需加強及發展的能力被評估人在本職位需加強及發展的能力自我規劃自我規劃評估人意見評估人意見培訓及發展活動培訓及發展活動計劃執行成效評估計劃執行成效評估三三 年底績效總檢視年底績效總檢視整體績效自我評論整體

25、績效自我評論評估人評論評估人評論整體績效成果整體績效成果卓越卓越總成果遠超出預期目標框架總成果遠超出預期目標框架優秀優秀關鍵目標明顯超出預期成果關鍵目標明顯超出預期成果良好良好絕絕大部份目標大部份目標（包括關鍵目標）達成預期成果（包括關鍵目標）達成預期成果需改善需改善部份目標未達成預期成果部份目標未達成預期成果不及格不及格大部份目標未達成預期成果大部份目標未達成預期成果绩效规划绩效发展计划持续沟通反馈落实营运策略2-32-33-13-13-23-23-33-341 绩效被评估人于一月底前，针对年初所规划的绩效管理计划进行全年成果检视表1-5，以及针对绩效发展计划进行成果评估表2-3 绩效被评估

26、人并就整体自我绩效表现作一评论表3-1 绩效被评估人于完成年底绩效自我评估后，应将计划书交由评估人进行年底绩效总检视 评估人应完成年底绩效检视表1-5，以及总评论表3-2 评估人交还检视结果，绩效被评估人开始进行面谈准备 绩效被评估人应主动与评估人约定时间，共同讨论年度绩效成果，评估人应给与被评估人真诚与具体的反馈，包括正向与需改善的反馈，以作为明年绩效规划的重要基础 双方应就整体绩效成果达成共识表3-3，共同签名于封面以示确认绩效面谈时间约为绩效面谈时间约为3030分钟分钟42落实营运策略落实营运策略43宣导会目的与预期成果宣导会目的与预期成果制度目的与全球绩效管理制度最佳典范制度目的与全球

27、绩效管理制度最佳典范制度框架与绩效管理周期制度框架与绩效管理周期个人绩效管理与发展步骤个人绩效管理与发展步骤绩效反馈绩效反馈绩效面谈应注意事项绩效面谈应注意事项新制度生效日及有效衔接新旧制度新制度生效日及有效衔接新旧制度制度网上作业方式制度网上作业方式44Watson Wyatt Copyright 2001Watson Wyatt Copyright 2001中中國國平平安安保保險險公公司司績績效效反反饋饋表表反反饋饋對對象象反反饋饋人人姓名：姓名：職位/職級：與反饋對象的關係：部門：績效管理期間：KPI/年年度度關關鍵鍵行行動動計計劃劃 反反饋饋人人觀觀察察與與建建議議績績效效評評估估人人

28、簽簽名名僅適用於反饋人為績效評估人，且反饋為需改善的建議幹部簽名：績效評估人簽名：45v 透过反馈过程，帮助绩效被评估人达成透过反馈过程，帮助绩效被评估人达成目标目标v 肯定被评估人的工作表现及事件处理方肯定被评估人的工作表现及事件处理方式，使式，使其其能精益求精能精益求精v 协助被评估人厘清在工作上可成长发展协助被评估人厘清在工作上可成长发展的方向的方向v 针对被评估人表现有待改善之处，提出针对被评估人表现有待改善之处，提出建议，使建议，使其其能实时改善能实时改善46 反馈人：反馈人：包括反馈对象的主管、部属、同事及其他有工作包括反馈对象的主管、部属、同事及其他有工作往来的人员往来的人员(包

29、括外部客户包括外部客户)反馈时间：反馈时间：反馈贵在及时，反馈人应于反馈事项发生后，反馈贵在及时，反馈人应于反馈事项发生后，既提供立即的反馈既提供立即的反馈 反馈内容：反馈内容：赞许的反馈赞许的反馈4表示对反馈对象行为的认同与鼓励应改进事项的反馈应改进事项的反馈4绩效评估人提出应改进事项反馈时，应与被评估人面对面讨论改进方案及改进时间，并将方案内容列于反馈表内4绩效被评估人与评估人应签名于反馈表，以示对改进方案与改进时间的确认47高质量的反馈是员工绩效成果检视与绩效改善的基础高质量的反馈是员工绩效成果检视与绩效改善的基础反馈的原则反馈的原则具体具体及时及时客观客观因人制宜因人制宜关键事项关键事

30、项反馈事项应为对反馈对象的工作表现有重大影响的事项反馈事项应对事项发生的地点、时间及内容有具体的描述反馈应于事件发生后的适当时间内立即为之对事不对人反馈方式应考量反馈人习惯的沟通模式，使反馈易于被接受48宣导会目的与预期成果宣导会目的与预期成果制度目的与全球绩效管理制度最佳典范制度目的与全球绩效管理制度最佳典范制度框架与绩效管理周期制度框架与绩效管理周期个人绩效管理与发展步骤个人绩效管理与发展步骤绩效反馈绩效反馈绩效面谈应注意事项绩效面谈应注意事项新制度生效日及有效衔接新旧制度新制度生效日及有效衔接新旧制度制度网上作业方式制度网上作业方式4950一、绩效评估人先前的准备动作:51二、如何开始面

31、谈二、如何开始面谈52三、面谈中应注意事项三、面谈中应注意事项53四、确定双方对评核结果的认同四、确定双方对评核结果的认同54宣导会目的与预期成果宣导会目的与预期成果制度目的与全球绩效管理制度最佳典范制度目的与全球绩效管理制度最佳典范制度框架与绩效管理周期制度框架与绩效管理周期个人绩效管理与发展步骤个人绩效管理与发展步骤绩效反馈绩效反馈绩效面谈应注意事项绩效面谈应注意事项新制度生效日及有效衔接新旧制度新制度生效日及有效衔接新旧制度制度网上作业方式制度网上作业方式55v按年初制定的KPI考核，结果填在新表格里，完成4 衡量标准(1-1)4 反馈来源及时间(1-2)4 年底绩效检视(1-5)4 整

32、体绩效自我评论(3-1)4 评估人评论(3-2)4 勾选整体绩效成果(3-3)v整体绩效成果评量应采用新制度绩效面谈的流程，评估人与被评估人面对面沟通绩效，并达成共识56一一 績效管理計劃績效管理計劃/績效檢視績效檢視年中進度檢視年中進度檢視於適當選項打勾年底績效檢視年底績效檢視於適當選項打勾進度落後進度適中進度超前績效改進行動計畫績效改進行動計畫僅針對績效落後的項目，擬定改善計劃未達目標達成目標超越目標衡量標準衡量標準反饋來源及時間反饋來源及時間被評估人評估人被評估人評估人被評估人評估人被評估人評估人被評估人評估人被評估人評估人KPI：營營運運及及管管理理指指標標年年度度關關鍵鍵行行動動計計

33、劃劃1-51-51-11-1 1-21-2事业部利润总额达3.2亿元证券投资回报率 ROA指针跑赢大势10%事业部费用预算达成率100%以下研究工作发展及制度运行情况能依计划进行研判大势的方向正确，误差5%以下业务创新能力，有3项以上成果明显的创新计划财务部/每季计划财务部/年底计划财务部/年底事业部副总/依计划时程事业部副总/依计划时程董事长/年底57三三 年底績效總檢視年底績效總檢視整體績效自我評論整體績效自我評論評估人評論評估人評論整體績效成果整體績效成果卓越卓越總成果遠超出預期目標框架總成果遠超出預期目標框架優秀優秀關鍵目標明顯超出預期成果關鍵目標明顯超出預期成果良好良好絕絕大部份目標

34、大部份目標（包括關鍵目標）達成預期成果（包括關鍵目標）達成預期成果需改善需改善部份目標未達成預期成果部份目標未達成預期成果不及格不及格大部份目標未達成預期成果大部份目標未達成預期成果3-13-13-23-23-33-3本部门今年度达成利润总额目标4亿，ROA指针亦超过大势9%，表现相当不错。在部门研究水平及业务创新方面表现不错，但仍有持续改善空间。今年市场大环境不理想，投资策划部仍能达成预定利润总额，表现不错。但部门研究团队素质仍需加强，以强化部门未来竞争力。58一一 績效管理計劃績效管理計劃/績效檢視績效檢視年中進度檢視年中進度檢視於適當選項打勾年底績效檢視年底績效檢視於適當選項打勾進度落後

35、進度適中進度超前績效改進行動計畫績效改進行動計畫僅針對績效落後的項目，擬定改善計劃未達目標達成目標超越目標衡量標準衡量標準反饋來源及時間反饋來源及時間被評估人評估人被評估人評估人被評估人評估人被評估人評估人被評估人評估人被評估人評估人KPI：營營運運及及管管理理指指標標年年度度關關鍵鍵行行動動計計劃劃1-11-1 1-21-21-51-5财务报表的准确性、时间性、相关性预算差异分析及考核准确性与及时性客户满意度资金上划率本部门整体运作状况：工作效率、团队精神、学习创新、员工成长情况、工作激情财务报表/每月分析考核结果/每月客户满意度调查/每年总公司财务部/每月员工满意度调查/每年59本年度财务

36、部所提供的报表均达成正确性与及时性的要求，客户对财务部的服务质量也表示满意。然而，部门员工普遍反映工作压力太大。因此，明年工作重点之一将放在如何提升员工工作效率，降低员工压力。三三 年底績效總檢視年底績效總檢視整體績效自我評論整體績效自我評論評估人評論評估人評論整體績效成果整體績效成果卓越卓越總成果遠超出預期目標框架總成果遠超出預期目標框架優秀優秀關鍵目標明顯超出預期成果關鍵目標明顯超出預期成果良好良好絕絕大部份目標大部份目標（包括關鍵目標）達成預期成果（包括關鍵目標）達成預期成果需改善需改善部份目標未達成預期成果部份目標未達成預期成果不及格不及格大部份目標未達成預期成果大部份目標未達成預期成

37、果3-13-13-23-23-33-3财务部今年整体工作表现不错。财务报表质量明显提高。其他部门主管也满意财务部的服务态度及资料提供的充足性。唯部门人员专业成熟度仍不足。60宣导会目的与预期成果宣导会目的与预期成果制度目的与全球绩效管理制度最佳典范制度目的与全球绩效管理制度最佳典范制度框架与绩效管理周期制度框架与绩效管理周期个人绩效管理与发展步骤个人绩效管理与发展步骤绩效反馈绩效反馈绩效面谈应注意事项绩效面谈应注意事项新制度生效日及有效衔接新旧制度新制度生效日及有效衔接新旧制度制度网上作业方式制度网上作业方式61持续沟通持续沟通及培训及培训奖酬反映绩效奖酬反映绩效主管的主管的全力支持全力支持员工参与员工参与及拥有感及拥有感多方面反馈多方面反馈及全方位及全方位KPIKPI管理管理绩效管理及绩效管理及个人发展并重个人发展并重落实营运策略落实营运策略