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1、券商初步尽职调查报告初步尽职调查报告 一、 公司情况简介 列示公司注册地、注册资本、实收资本、法定代表人、经营范围、主营业务及主要产品等基本信息。 二、 公司历史沿革简介 1、 公司设立及历史沿革基本情况； 2、 历次股权变动过程及定价依据； 3、 以图表形式列示目前股权结构。 三、 控股股东及实际控制人情况 1、 控股股东及实际控制人基本情况、经营范围、主要业务、财务状况； 2、 控股股东和实际控制人最近两年内变化情况； 3、 说明公司实际控制人控制的其他企业基本情况； 四、 公司业务和产品 1、 公司主要业务及盈利模式介绍，公司生产流程、生产工艺、生产技术介绍； 2、 列示公司主要业务与其
2、他业务的对公司收入及利润贡献情况；计算主要产品的毛利率、贡献毛利占当期主营业务利润的比重； 3、 公司业务的地区分布及主要客户情况； 4、 公司主要资产及核心技术的权属情况； 5、 公司业务及产品的发展前景表述。 五、 行业状况和公司行业地位 1、 说明公司所处行业背景、行业政策、行业技术状况、市场细分、进入壁 1 垒等情况； 2、 说明行业内主要企业及市场份额、变动情况，列示主要竞争对手情况； 3、 详细说明公司竞争优势、劣势，收入盈利、技术水平等重要指标市场排名情况。 六、 同业竞争及关联交易情况 1、 说明公司控股股东或实际控制人及其控制的企业实际业务范围、业务性质，客户对象，与公司产品的可替代性等情况，说明是否构成同业竞争； 2、 说明重大关联交易情况。 七、 最近两年及一期主要财务数据 1、 列示公司最近两年及一期资产负债表、利润表、现金流量表主要数据，并注明是否经审计； 2、 列示公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率等重要指标，判断说明公司经营风险和持续经营能力； 3、 简要分析财务情况，对于财务数据及指标存在异常以及不匹配的，说明原因。 2
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