英国中央银行的独立性

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1、12 英国中央英国中央银行简介银行简介 英格兰英格兰银行的独银行的独立性改革立性改革英格兰银行英格兰银行与政府的关与政府的关系系 小结小结3 英格兰银行成立于英格兰银行成立于16941694年，是英国的中央银行，也是世界上年，是英国的中央银行，也是世界上最早形成的中央银行，为各国中央银行体制的鼻祖最早形成的中央银行，为各国中央银行体制的鼻祖 ，它通过，它通过货货币政策币政策委员会（委员会（Monetary Policy CommitteeMonetary Policy Committee，简称，简称MPCMPC）对英国）对英国国家的货币政策负责。国家的货币政策负责。英格兰银行是英格兰银行是伦敦

2、伦敦城区最重要的机构和城区最重要的机构和建筑物之一。建筑物之一。16941694年至今作为年至今作为英国英国的中央银行，是全世界最大、的中央银行，是全世界最大、最繁忙的最繁忙的金融机构金融机构。游客在英格兰银行的博物馆中可以领略其发。游客在英格兰银行的博物馆中可以领略其发展过程，不枉展过程，不枉“金融中心金融中心”一行。一行。4 英格兰银行的领导机构是理事会，由总裁、副总裁及英格兰银行的领导机构是理事会，由总裁、副总裁及1616名名理事组成，是最高决策机构，成员由政府推荐，英王任命，至理事组成，是最高决策机构，成员由政府推荐，英王任命，至少每周开会一次。正副总裁任期少每周开会一次。正副总裁任期

3、5 5年，理事为年，理事为4 4年，轮流离任，年，轮流离任，每年每年2 2月底离任月底离任4 4人。理事会选举若干常任理事主持业务。理事人。理事会选举若干常任理事主持业务。理事会下设五个特别委员会：常任委员会、稽核委员会、人事和国会下设五个特别委员会：常任委员会、稽核委员会、人事和国库委员会以及银行券印刷委员会。理事必须是英国国民，库委员会以及银行券印刷委员会。理事必须是英国国民，6565岁岁以下，但下院议员、政府工作人员不得担任。以下，但下院议员、政府工作人员不得担任。5 英格兰银行是民间拥有的股份有限公司。它于英格兰银行是民间拥有的股份有限公司。它于16941694年获得特许年获得特许状，

4、有权发行作为货币的银行券，代价是支付状，有权发行作为货币的银行券，代价是支付120120万英镑给威廉国万英镑给威廉国王与玛丽皇后，让他们能够与法国作战。这笔钱可能占当时英国国王与玛丽皇后，让他们能够与法国作战。这笔钱可能占当时英国国内生产总值的内生产总值的4 4。英格兰银行虽然是政府独家运作的银行，却在英格兰银行虽然是政府独家运作的银行，却在长达长达252252年间保持民间机构的身份。在北美殖民地，有很多人拥有年间保持民间机构的身份。在北美殖民地，有很多人拥有英格兰银行的股票。英格兰银行的股票。61银行部门银行部门 只对股东负责，不对任何人只对股东负责，不对任何人负有法律责任，可以和英国负有法

5、律责任，可以和英国其他商业银行竞争业务其他商业银行竞争业务 2 2发行部门发行部门 使英格兰银行成为政府的财使英格兰银行成为政府的财政代理人，管理全国的债务，政代理人，管理全国的债务，而且获得在英国发行纸币的独而且获得在英国发行纸币的独占权，因此有明确的公共责任占权，因此有明确的公共责任.英格兰银行功能英格兰银行功能7 英格兰银行享有在英格兰、威尔士发钞的特权，苏格兰英格兰银行享有在英格兰、威尔士发钞的特权，苏格兰和北爱尔兰由一般商业银行发钞，但以英格兰发行的钞票作和北爱尔兰由一般商业银行发钞，但以英格兰发行的钞票作准备；作为银行的最后贷款人，保管商业银行的存款准备金，准备；作为银行的最后贷款

6、人，保管商业银行的存款准备金，并作为票据的结算银行，对英国的商业银行及其并作为票据的结算银行，对英国的商业银行及其 他金融机构他金融机构进行监管；作为政府的银行，代理国库，稳定英镑币值及代进行监管；作为政府的银行，代理国库，稳定英镑币值及代表政府参加一切国际性财政金融机构。因此，英格兰银行具表政府参加一切国际性财政金融机构。因此，英格兰银行具有典型的中央银行的有典型的中央银行的“”“”的特的特点点 英格兰银英格兰银行行8英格兰银行独立性改革英格兰银行独立性改革9 研究采取的衡量中央银行独立性的标准有两个：研究采取的衡量中央银行独立性的标准有两个：是政策独立是政策独立性标准，即通过政府对货币政策

7、决策的干预程度及中央银行行长行性标准，即通过政府对货币政策决策的干预程度及中央银行行长行使的权力来判断独立性；使的权力来判断独立性；是经济独立性标准，即依中央银行对财是经济独立性标准，即依中央银行对财政赤字提供财务支持的额度和范围来判断。通过这两个标准将中央政赤字提供财务支持的额度和范围来判断。通过这两个标准将中央银行的独立性分成银行的独立性分成非常高非常高、比较高比较高、比较低比较低、非常低非常低四个等级，以四个等级，以此来研究中央银行独立性与经济总体发展有关联的一些主要因素之此来研究中央银行独立性与经济总体发展有关联的一些主要因素之间的联系。间的联系。10各国中央银行独立性与通货膨胀和经济

8、增长情况对照表各国中央银行独立性与通货膨胀和经济增长情况对照表中央银行独立性中央银行独立性 代表国家代表国家 通货膨胀指数通货膨胀指数 经济增长率经济增长率非常高德国、瑞士非常高德国、瑞士 3.13.13.13.1比较高美国、荷兰、比较高美国、荷兰、4.44.44.34.3 日本、加拿大日本、加拿大比较低法国、英国、比较低法国、英国、6.06.03.43.4 丹麦、瑞典、比利时等丹麦、瑞典、比利时等非常低澳大利亚、非常低澳大利亚、7.57.53.83.8 新西兰、爱尔兰等新西兰、爱尔兰等结论：结论：只有中央银行保持高度的独立性，才能在低只有中央银行保持高度的独立性，才能在低通货膨胀条件下实现适

9、度的经济增长和低的失业率通货膨胀条件下实现适度的经济增长和低的失业率。英。英格兰银行的独立性是较低的。格兰银行的独立性是较低的。11 刚成立的英格兰银行刚成立的英格兰银行一般商一般商业银业银行行发放钞票发放钞票吸收存款吸收存款 发放贷款发放贷款 不过，英格兰银行一开始就与政府维系着一种特殊而密切的关不过，英格兰银行一开始就与政府维系着一种特殊而密切的关系系一直向政府提供贷款，负责筹集并管理政府国债，还逐渐一直向政府提供贷款，负责筹集并管理政府国债，还逐渐掌握了绝大多数政府部门的银行账户。正是凭借这一关系，英格掌握了绝大多数政府部门的银行账户。正是凭借这一关系，英格兰银行的实力和声誉迅速超越了其

10、他银行。兰银行的实力和声誉迅速超越了其他银行。12 中央银行诞生之初，无不与政府发生某种特殊关系，英格兰银中央银行诞生之初，无不与政府发生某种特殊关系，英格兰银行也不例外，其成立的目的，便是为英王垫款，同时换取银行业务行也不例外，其成立的目的，便是为英王垫款，同时换取银行业务的某种特权和利益。当时中央银行与政府的关系，主要表现在的某种特权和利益。当时中央银行与政府的关系，主要表现在5个个方面：方面：当时中央银行当时中央银行与政府的关系与政府的关系争取政府支争取政府支持以独享货持以独享货币发行权币发行权经办政府经办政府财政收支财政收支建立资金建立资金往来关系往来关系办理政府借办理政府借款和公债筹

11、款和公债筹集业务集业务为政府解为政府解决货币经决货币经济危机济危机银行总裁银行总裁由政府任由政府任命命13英格兰银行原是私人银行，英格兰银行原是私人银行，19461946年国有化后，由财政部持有其年国有化后，由财政部持有其全部股份。英格兰银行总裁、副总裁和理事由政府建议，英王任命，全部股份。英格兰银行总裁、副总裁和理事由政府建议，英王任命，任期分别为任期分别为5 5年和年和4 4年。英格兰银行是货币政策的主要执行者，但决年。英格兰银行是货币政策的主要执行者，但决定者是政府。在履行法定职能时英格兰银行要遵从财政部的指导，定者是政府。在履行法定职能时英格兰银行要遵从财政部的指导，财政部长不轻易行使

12、命令权，两者的分歧通常在内部协商解决，英财政部长不轻易行使命令权，两者的分歧通常在内部协商解决，英格兰银行很少公开反对政府的政策。英格兰银行一般向财政大臣负格兰银行很少公开反对政府的政策。英格兰银行一般向财政大臣负责，财政大臣再为英格兰银行向议会负责。由此可见，英格兰银行责，财政大臣再为英格兰银行向议会负责。由此可见，英格兰银行的独立性是较低的。的独立性是较低的。英格兰银行英格兰银行行长默行长默文文金金14 中央银行拥有独立性作为传统理念曾在其诞生初期得以确中央银行拥有独立性作为传统理念曾在其诞生初期得以确立，而在自由资本主义向垄断资本主义转变的过程中，中央立，而在自由资本主义向垄断资本主义转变的过程中，中央银行独立性便受到了怀疑及某种程度的否定。带有普遍性的银行独立性便受到了怀疑及某种程度的否定。带有普遍性的一个现象是，一旦发生战争或严重经济金融危机，国家安危一个现象是，一旦发生战争或严重经济金融危机，国家安危受到威胁时，政府便会出面干预经济，控制金融，中央银行受到威胁时，政府便会出面干预经济，控制金融，中央银行便无独立性可言。故中央银行独立性一般维持在经济平稳之便无独立性可言。故中央银行独立性一般维持在经济平稳之时，支持中央银行的力量在发生严重通货膨胀时得到增强。时，支持中央银行的力量在发生严重通货膨胀时得到增强。15