安全风险分级管控和隐患排查治理

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1、安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制有关知识山西省煤炭工业厅国务院安委办关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预 防机制的意见（安委办201611 号）和省安委办关于构建安 全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（晋安办发 2016113 号）、关于推进安全风险分级管控和隐患排查治理 双重预防机制构建工作的通知（晋安办发201742 号）以及省 煤炭厅关于全省煤矿构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重 预防机制的通知文件中对安全风险分级管控和隐患排查治理双重 预防工作机制提出了明确要求。为了推动全省煤矿企业有效构建双重预防机制，促进全省煤炭 行业正确理解双重预防机制的核心思想和主

2、要内容。现对构建煤矿 双重预防机制若干问题进行归纳解答。1. 何为“双重预防机制”和“三位一体安全生产标准化体系”？ 安全风险分级管控机制和隐患排查治理机制合称为“双重预防 机制”。安全质量达标（80%）、全风险分级管控（10%）和隐患排查治 理（10%）合称为“三位一体”安全生产标准化体系。2. “双重预防机制”是如何提出来的？2015年12月，习近平总书记在 127次中央政治局常委会上指 出：“对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查 治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移”。2016 年 1 月，国务院全国安全生产电视电话会议明确要求，要 在高危行业领域推行风险分级管控

3、和隐患排查治理双重预防性工 作机制。中共中央国务院 2016 年 12 月 9 日印发的关于推进安全生产 领域改革发展的意见、国务院安委办 2016 年 4 月 28 日印发的标 本兼治遏制重特大事故工作指南、国务院安委办 2016 年 10 月 9 日印发的实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意 见、山西省人民政府关于做好 2017 年安全生产工作的通知 （晋政发20171 号）、山西省人民政府安全生产委员会办公 室关于构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通 知（晋安办发2016113 号）、山西省人民政府安全生产委 员会办公室关于推进安全风险管控和隐患排查治理双重预防机

4、制 构建工作的通知（晋安办发201742 号）等文件中均对企业“构 建双重预防机制”提出了明确要求。3. 为什么要提出构建“双重预防机制”近年来发生的重特大事故暴露出当前安全生产领域“认不清、 想不到”的问题突出。针对这种情况，习近平总书记多次指出，对 易发生重特大事故的行业领域，要将安全风险逐一建档入账，采取 安全风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，把新情况 和想不到的问题都想到。构建“双重预防机制”就是针对安全生产领域“认不清、想不 到”的突出问题，强调安全生产的关口前移，从隐患排查治理前移 到安全风险管控。要强化风险意识，分析事故发生的全链条，抓住 关键环节采取预防措施，防范安

5、全风险管控不到位变成事故隐患、 隐患未及时被发现和治理演变成事故。煤矿企业构建“双重预防机制”的主要目的就是为了有效预防、 控制煤矿事故的发生。4. 煤矿企业的事故分几类？ 煤矿企业的事故一般分为八类： 瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤（岩）与瓦斯突出， 瓦斯窒息（中毒）等。 顶（底）板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒、 冲击地压等。底板事故视为顶板事故。 机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备 在安装、检修、调试过程中发生的事故。 放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。 水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事 故及溃水、溃沙导致的事故。 火灾事故：

6、指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故（煤 层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故）。 运输事故：指运输设备（设施）在运行过程发生的事故。 其它事故：以上七类以外的事故。5. 事故是如何发生的？ 每一次事故造成的具体原因是不同的，但如果你认真研读每次 的事故调查报告，你会发现，造成事故的原因分为：直接原因和间 接原因。直接原因指造成事故发生的人的不安全行为、物的危险状态和 场所的不安全因素。注：如果我们把事故作为“果”，直接原因就是造成这个“果” 的因，直接原因是导致事故发生的第一因。间接原因指管理上的缺陷和外部监管上的缺陷。注：如果我们把直接原因作为“果”，间接原因就是造成这个 “果”的

7、因，间接原因是导致事故发生的第二因。可见事故是由事故隐患（人的不安全行为、物的危险状态、场 所的不安全因素和管理上的缺陷）造成的。6. 何为事故隐患？事故隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、 标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经 营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的危险状 态、场所的不安全因素和管理上的缺陷。7. 隐患一般分几级？隐患的分级是根据隐患的整改、治理和排除的难度及其导致事 故后果和影响范围为标准而进行的级别划分。可分为一般事故隐患 和重大事故隐患。其中：一般生产安全事故隐患，是指危害和整改 难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患或者

8、虽然不能立即整改 但不影响矿井生产的。重大生产安全事故隐患，是指危害和整改难 度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方 能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排 除的隐患。8. 何为隐患排查？企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对 本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐 患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过程。9. 何为隐患治理？隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。包括对排查出 的事故隐患按照职责分工明确整改责任，制定整改计划、落实整改 资金、实施监控治理和复查验收的全过程。10完善企业事故隐患排查治理闭环

9、工作机制要重点做好哪几 件事？一要完善企业隐患排查治理体系建设，建立自查、自改、自报 事故隐患的信息管理系统。二要建立健全事故隐患闭环工作机制，实现隐患排查、登记、 评估、治理、报告、销号等持续改进的闭环管理。三要从排查发现隐患、制定整改方案、落实整改措施、验证整 改效果等环节实现有效闭合管理。四要建立完善事故隐患登记报告制、事故隐患整改公示制、重 大事故隐患督办制等工作制度，使隐患从发现到整改完毕都处在监 督管理下，使排查治理工作成为一个“闭合线路”。对查出的隐患做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实” 对重大事故隐患严格落实“分级负责、领导督办、跟踪问效、治理 销号”制度。11. 隐患是

10、如何发生的？所有的隐患都是由于风险管控失效或者弱化造成的。风险管控失效或者弱化表现为如下一种或多种情况： 未进行风险点排查； 危险源辨识不全； 风险分级错误； 未针对不同风险级别制定相应的管控措施； 风险管控措施落实不到位。12. 风险分级管控的基本程序是什么？风险分级管控程序包括： 排查风险点； 危险源辨识； 风险评价和定级； 策划风险控制措施； 效果验证与更新等。13. 何为风险点？风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定 部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者 的组合。注：采煤工作面、掘进工作面、变电所、中央水泵房等是风险 点；在掘进工作面进行的割煤、支

11、护、出煤、供电、检修、局部通 风、冒顶处理以及掘进工作面中的掘进机、胶带输送机、刮板输送 机、掘进机司机、胶带输送机司机、刮板输送机司机、顶板、瓦斯、 煤尘等也是风险点。排查风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危 险有害因素（与风险点相关联的人、物、场所及管理等因素）进行 识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取 不同控制措施是安全风险分级管控的核心。14. 何为危险源？危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产 损失的根源、状态或行为，或它们的组合。注：造成瓦斯爆炸事故的根源危险源是指瓦斯，状态危险源是 指瓦斯浓度、温度等，针对瓦斯浓度，煤矿安全规程

12、明确了控 制标准，企业需要采取控制措施确保状态危险源（如瓦斯浓度）处 于受控状态，如管控措施有效，状态危险源（如瓦斯浓度）符合规 程规定，此时的状态危险源称为“受控状态危险源”，如管控措施 失效，状态危险源（如瓦斯浓度）不符合规程规定，此时的状态危 险源叫“非受控状态危险源”（即隐患），出现了隐患，企业必须 要采取整改措施，如果整改无效就有可能造成事故。15. 何为风险？风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果 的组合。注：风险有两个主要特性，即可能性和严重性。 可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和 经济损失的严重程度。风险二可

13、能性X严重性。16. 风险与危险源之间的关系是什么？ 风险与危险源之间既有联系又有本质区别。首先，危险源是风险的载体，风险是危险源的属性。即讨论风 险必然是涉及哪类或哪个危险源的风险，没有危险源，风险则无从 谈起。其次，任何危险源都会伴随着风险。只是危险源不同，其伴随 的风险大小往往不同。17. 风险和隐患是一回事吗？风险来源于可能导致人员伤亡或财产损失的危险源或各种危 险有害因素，是事故发生的可能性和后果严重性的组合，而隐患是 风险管控失效后形成的缺陷或漏洞，两者是完全不同的概念。风险具有客观存在性和可认知性，要强调固有风险，采取管控 措施降低风险；隐患主要来源于风险管控的薄弱环节，要强调过

14、程管理，通过 全面排查发现隐患，通过及时治理消除隐患。但两者也有关联，隐患来源于风险的管控失效或弱化，风险得 到有效管控就会不出现或少出现隐患。18. 风险与隐患之间的关系是什么？ 风险和隐患的递进关系：风险在前、隐患在后。安全生产领域形成共识：把风险挺在隐患前、把隐患挺在事故19. 何为危险源辨识？ 危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。 注：危险源辨识基本方法为：工作任务辨识法和事故机理分析 法等20. 何为风险评价？ 对危险源导致的风险进行评估，对现有控制措施的充分性加以 考虑以及对风险是否可接受予以确认的过程。21. 风险辨识和评价的方法有哪些？ 风险辨识和评价的方法很多，各

15、企业应根据各自的实际情况选 择使用。以下是常用的几种方法： 工作危害分析法（JHA）工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基于作 业活动的一种风险辨识技术，用来进行人的不安全行为、物的危险 状态、场所的不安全因素以及管理缺陷等的有效识别。即先把整个 作业活动（任务）划分成多个工作步骤，将作业步骤中的危险源找 出来，并判断其在现有安全控制措施条件下可能导致的事故类型及 其后果。若现有安全控制措施不能满足安全生产的需要，应制定新 的安全控制措施以保证安全生产；危险性仍然较大时，还应将其列 为重点对象加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以保障，从 而将风险降低至可以接受的水平。 安全检查

16、表分析法（SCL）安全检查表法是一种定性的风险分析辨识方法，它是将一系列 项目列出检查表进行分析，以确定系统、场所的状态是否符合安全 要求，通过检查发现系统中存在的风险，提出改进措施的一种方法。 安全检查表的编制主要是依据以下四个方面的内容：A.国家、地方的相关安全法规、规定、规程、规范和标准，行业、企业的规章制度、标准及企业安全生产操作规程。B国内外行业、企业事故统计案例，经验教训。C.行业及企业安全生产的经验，特别是本企业安全生产的实践 经验，引发事故的各种潜在不安全因素及成功杜绝或减少事故发生 的成功经验。D系统安全分析的结果，如采用事故树分析方法找出的不安全 因素，或作为防止事故控制点

17、源列入检查表。 风险矩阵分析法（LS）风险矩阵分析法是一种半定量的风险评价方法 , 它在进行风 险评价时，将风险事件的后果严重程度相对的定性分为若干级，将 风险事件发生的可能性也相对定性分为若干级，然后以严重性为表 列，以可能性为表行，制成表，在行列的交点上给出定性的加权指 数。所有的加权指数构成一个矩阵，而每一个指数代表了一个风险 等级。R=LXS； R：风险程度；L：发生事故的可能性，重点考虑事 故发生的频次、以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度； S： 发生事故的后果严重性，重点考虑伤害程度、持续时间。 作业条件危险性分析法（LEC）作业条件危险性分析法是一种半定量的风险评价方法 ,它

18、用与 系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险 大小。三种因素分别是：L （事故发生的可能性）、E （人员暴露于 危险环境中的频繁程度）和C （一旦发生事故可能造成的后果）。 给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积 D （危险性）来评价作业条件危险性的大小即：D二LXEXC。D值越 大，说明该系统危险性大。 风险程度分析法（MES）风险程度分析法是是一种半定量的风险评价方法 ,它是对作业 条件危险性分析法（LEC）的改进。风险程度R, R二MXEXS。其中 M 为控制措施的状态；暴露的频繁程度 E 增加了职业病发病情况、 环境影响状况两项影响因素；事故的可能

19、后果S,包括伤害、职业相 关病症、财产损失和环境影响；M、E、S分别制定了其取值标准。22. 什么是风险分级？ 风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。 风险分级的目的是实现对风险的有效管控。23. 风险一般分为几级？风险一般分为四级，分别是重大风险（红色风险）、较大风险（橙色风险）、一般风险（黄色风险）和低风险（蓝色风险）。注：对采用 5级分级的风险评价方法，可建立级别对应关系， 例如，将风险最高的两级定为重大风险（红色风险），以适应评价 和管理的要求。24. 何为风险分级管控？ 风险分级管控是指按照风险不同级别、所需

20、管控资源、管控能 力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管 控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级 负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。25. 何为风险控制措施？ 风险控制措施是指为将风险降低至可接受程度，企业针对风险 而采取的相应控制方法和手段。企业在选择风险控制措施时应考虑：可行性、安全性、可靠性、 经济合理性等。应包括：工程技术措施、管理措施、培训教育措施、安全到岗 工程、个体防护措施以及应急处置措施等。风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审： 措施的可行性和有效性； 是否使风险降低到可容许水平； 是否产生新的危险源或危险有

21、害因素； 是否已选定了最佳的解决方案等。26. 风险辨识与隐患排查是同一项工作吗？ 风险辨识与隐患排查的工作主体都要求全员参与，工作对象都 要涵盖人、机、环、管各个方面，但风险辨识侧重于认知固有风险， 而隐患排查侧重于各项措施生命周期过程管理。风险辨识要定期开 展，在工艺技术、设备设施以及组织管理机构发生变化时要开展； 而隐患排查则要求全时段、全天候开展，随时发现技术措施、管理 措施的漏洞和薄弱环节。27. 什么是风险信息?风险信息是指包括危险源名称、类型、所在位置、当前状态以 及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系 列信息的综合。企业各类风险信息的集合即为企业安全风险分级

22、管控清单。28. 安全风险分布图有几类，怎么绘制？至少应包括三类：一类是安全风险四色分布图。根据风险评估结果，将生产设施、 作业场所等区域存在的不同等级风险，使用红、橙、黄、蓝四种颜 色标示在总平面布置图或地理坐标图中，实施风险分级管控。一类是作业（行业）安全风险比较图。企业中的部分作业活动、 生产工序和关键任务以及各地的不同行业（领域），由于其风险等 级难以在平面布置图中标示，要利用统计分析的方法，采取柱状图、 曲线图或饼状图等，将企业不同的作业（工序）或各地区不同的行 业（领域）的风险按照从高到低的顺序标示出来，突出工作重心。还有一类是区域整体安全风险图，对于一个地区、一个城市要 综合分析

23、下一级行政区域的整体风险等级，逐级绘制街镇、县区和 城市等各层级的区域整体风险图，确定监管重点。29. “双重预防机制”信息化建设要注意什么问题？双重预防机制建设既产生又依赖大量安全生产数据，要克服纸 面化可能带来的形式化和静态化，利用信息化手段保障双重预防机 制建设显得尤为重要。要利用信息化手段将安全风险清单和事故隐 患清单电子化，建立并及时更新安全风险和事故隐患数据库；要绘 制安全风险分布电子图，并将重大风险监测监控数据接入信息化平 台，充分发挥信息系统自动化分析和智能化预警的作用。要充分利 用已有的安全生产管理信息系统和网络综合平台，尽量实现风险管 控和隐患排查信息化的融合，通过一体化管

24、理避免信息孤岛，提升 工作效率和运行效果。30. 企业开展安全风险评估管控中常见的问题有哪些？ 一些企业往往将风险辨识评估任务直接分配到某个或几个部 门，由部门的几名员工各自辨识本部门存在的风险，然后将风险辨 识结果进行简单汇总形成安全风险辨识评估报告，没有体现全员参 与，没有做到全覆盖。一些企业在风险辨识评估过程中，选取的辨 识范围过于狭窄，没有覆盖全流程、全区域。有的片面理解安全生 产风险管理就是预防和控制人身伤害事故，而对设备事故、自然灾 害引发的事故等其他事故类型的风险辨识评估不充分、不全面，甚 至没有开展风险辨识评估。一些企业因风险辨识不深入，导致制定 的风险管控措施没有针对性，工作

25、职责得不到落实，安全风险分级 管控难以发挥作用。31. “双重预防机制”建设的目标是什么？构建“双重预防机制”就是要在全社会形成有效管控风险、排 查治理隐患、防范和遏制重特大事故的思想共识，推动建立企业安 全风险自辨自控、隐患自查自治，政府领导有力、部门监管有效、 企业责任落实、社会参与有序的工作格局，促使企业形成常态化运 行的工作机制，政府及相关部门进一步明确工作职责，切实提升安 全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚实基础。32. 隐患排查治理和风险分级管控是什么关系？ 两者是相辅相成、相互促进的关系。安全风险分级管控是隐患排查治理的前提和基础，通过强化安 全风险分级管控，从源头上消除

26、、降低或控制相关风险，进而降低 事故发生的可能性和后果的严重性。隐患排查治理是安全风险分级 管控的强化与深入，通过隐患排查治理工作，查找风险管控措施的 失效、缺陷或不足，采取措施予以整改，同时，分析、验证各类危 险有害因素辨识评估的完整性和准确性，进而完善风险分级管控措 施，减少或杜绝事故发生的可能性。安全风险分级管控和隐患排查治理共同构建起预防事故发生的 双重机制，构成两道保护屏障，有效遏制重特大事故的发生。33. “双重预防机制”如何在遏制重特大事故方面发挥作用？“双重预防机制”着眼于安全风险的有效管控，紧盯事故隐患 的排查治理，是一个常态化运行的安全生产管理系统，可以有效提 升安全生产整

27、体预控能力，夯实遏制重特大事故的工作基础。基于 重特大事故的发生机理，从重大危险源、人员暴露和管理的薄弱环 节入手，按照问题导向，坚持重大风险重点管控；针对重特大事故 的形成过程，按照目标导向，坚持重大隐患限期治理，有针对性地 防范遏制重特大事故发生。34. “双重预防机制”的基本工作思路是什么？“双重预防机制”就是构筑防范生产安全事故的两道防火墙。第一道是管风险，以安全风险辨识和管控为基础，从源头上系 统辨识风险、分级管控风险，努力把各类风险控制在可接受范围内， 杜绝和减少事故隐患；第二道是治隐患，以隐患排查和治理为手段，认真排查风险管 控过程中出现的缺失、漏洞和风险控制失效环节，坚决把隐患

28、消灭 在事故发生之前。可以说，安全风险管控到位就不会形成事故隐患，隐患一经发 现及时治理就不可能酿成事故，要通过双重预防的工作机制，切实 把每一类风险都控制在可接受范围内，把每一个隐患都治理在形成 之初，把每一起事故都消灭在萌芽状态。35. 构建“双重预防机制”要把握哪几个原则？一要坚持风险优先原则。以风险管控为主线，把全面辨识评估 风险和严格管控风险作为安全生产的第一道防线，切实解决“认不 清、想不到”的突出问题。二要坚持系统性原则。从人、机、环、管四个方面，从风险管 控和隐患治理两道防线，从企业生产经营全流程、生命周期全过程 开展工作，努力把风险管控挺在隐患之前、把隐患排查治理挺在事 故之

29、前。三要坚持全员参与原则。将“双重预防机制”建设各项工作责 任分解落实到企业的各层级领导、各业务部门和每个具体工作岗 位，确保责任明确。四要坚持持续改进原则。持续进行风险分级管控与更新完善， 持续开展隐患排查治理，实现“双重预防机制”不断深入、深化， 促使机制建设水平不断提升。36. “双重预防机制”的常态化运行机制主要体现在哪几个方 面？第一 行的体系 合。合。尺k -第二，安全风险分级管控体系和隐患排查治理体系不是两个平 更不是互相割裂的“两张皮”，二者必须实现有机的融要定期开展风险辨识，加强变更管理，定期更新安全风险清单、事故隐患清单和安全风险图，使之符合本单位实际，满足 工作需要。第三

30、，要对“双重预防机制”运行情况进行定期评估，及时发 现问题和偏差，修订完善制度规定，保障双重预防机制的持续改进。第四，要从源头上管控高风险项目的准入，持续完善重大风险 管控措施和重大隐患治理方案，保障应急联动机制的有效运行，确 保“双重预防机制”常态化运行。37. 一些中小企业员工不多、技术力量不足，构建“双重预防 机制”有没有简便方法？“双重预防机制”建设不是一项任务，也不是阶段性的工作， 而是建立企业控制风险、防范事故的长效机制，方法没有复杂与简 便之分，只有适用和不适用的差别。一些中小企业员工不多、技术 力量不足，怎么办？企业要强化全员培训，让全体员工都接受并自 觉践行风险优先的理念，学

31、习风险管理的基本知识，掌握风险辨识 和隐患排查的基本方法。可以聘请专家开展首次风险辨识，并制定 符合企业实际的、简单实用的风险辨识和隐患排查制度，通过岗位 风险告知卡、隐患排查清单等简便措施，确保每一个员工能理解、 会上手、有任务。要学会抓住主要矛盾，对本企业存在的高风险制 定管控措施、落实管控责任。中小企业切忌走入花钱请第三方服务 机构制定一大堆文件后束之高阁的歧途，提倡用简单的制度、明确 的职责管控本企业的高风险，排查并治理本企业的大隐患，有效防 范伤亡事故发生。38. 政府及其相关部门在“双重预防机制”建设中扮演什么角 色，发挥什么作用？一是组织推动者。政府及其相关部门要牵头组织，健全完善标 准规范，细化各级安委会成员单位责任分工，率先制定具体实施方 案，明确工作内容，落实责任部门，确保各项工作任务落到实处。二是监督者。政府及其相关部门要加强对企业及有关行业领域 工作的督促检查，积极协调和组织专家力量，帮助和指导企业及有 关行业领域开展安全风险分级管控和隐患排查治理。三是宣传者。政府及其相关部门要大力宣传“双重预防机制” 建设工作，宣传先进典型，推广成功做法，曝光隐患突出的地区和 企业，为推进构建“双重预防机制”创造有利的舆论环境。