开户及模拟交易七课件

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1、第第1 1页页 黄金日黄金日 通向财富之路通向财富之路 及及天津贵金属交易所天津贵金属交易所106号会员号会员山东万金山高端理财中心开户流程开户流程第第2 2页页 黄金日黄金日 通向财富之路通向财富之路 开户流程第一部分：投资者开户流程第一部分：投资者开户流程第二部分：营业部人员办理流程第二部分：营业部人员办理流程 第第3 3页页 黄金日黄金日 通向财富之路通向财富之路 第一部分第一部分 投资者开户流程投资者开户流程一、签署客户协议书一、签署客户协议书二、到银行办理第三方存管协议二、到银行办理第三方存管协议三、出入金三、出入金四、签署四、签署投资者确认函投资者确认函五、下载安装交易软件、行情分

2、析软件五、下载安装交易软件、行情分析软件第第4 4页页 黄金日黄金日 通向财富之路通向财富之路 一、签署客户协议书需满足以下条件：需满足以下条件：n 提供有效证件原件提供有效证件原件n 年龄大于年龄大于18周岁小于周岁小于60周岁（女性小于周岁（女性小于55周岁）的有完全民事行为周岁）的有完全民事行为能力中国大陆公民能力中国大陆公民n 有稳定合法的收入有稳定合法的收入n 不会因贵金属投资亏损而影响正常生活不会因贵金属投资亏损而影响正常生活n 有证券和期货至少各一年以上或证券两年以上或期货两年以上经验有证券和期货至少各一年以上或证券两年以上或期货两年以上经验第第5 5页页 黄金日黄金日 通向财富

3、之路通向财富之路 二、到银行办理第三方存管协议二、到银行办理第三方存管协议n 目前跟天津贵金属交易所有合作的银行为交通银行、光大银行、目前跟天津贵金属交易所有合作的银行为交通银行、光大银行、农业银行农业银行n 客户需选择其中之一作为资金托管行客户需选择其中之一作为资金托管行n 需办理交行太平洋卡或光大阳光卡，并开通特定的银行业务（如需办理交行太平洋卡或光大阳光卡，并开通特定的银行业务（如个人网银、机构网银或转账业务等）个人网银、机构网银或转账业务等）n 投资者必须在资金托管行开通资金划转业务后，其交易资金才能投资者必须在资金托管行开通资金划转业务后，其交易资金才能通过与交易所达成投资者交易资金

4、存管业务协议的结算银行在投通过与交易所达成投资者交易资金存管业务协议的结算银行在投资者的银行账户和交易所的交易资金账户之间进行划转。资者的银行账户和交易所的交易资金账户之间进行划转。选择托管行选择托管行第第6 6页页 黄金日黄金日 通向财富之路通向财富之路 交行篇n 选择交行作为资金托管行的客户填写选择交行作为资金托管行的客户填写交通银行现货资金汇交通银行现货资金汇划业务申请表划业务申请表、交通银行现货资金汇划服务协议交通银行现货资金汇划服务协议在在交通银行现货资金汇划服务协议交通银行现货资金汇划服务协议丙方栏填写相关内容；丙方栏填写相关内容；n 保证金帐号为本公司向其提供的十保证金帐号为本公

5、司向其提供的十 五位交易帐号，卡号为将五位交易帐号，卡号为将于交易系统对接的太平洋卡在页尾丙方处签署客户姓名于交易系统对接的太平洋卡在页尾丙方处签署客户姓名 第第7 7页页 黄金日黄金日 通向财富之路通向财富之路 交行篇客户需提供客户需提供n 自然人客户：第二代身份证自然人客户：第二代身份证n 机构客户：营业执照、机构代码证、税务登记证、法定代表人机构客户：营业执照、机构代码证、税务登记证、法定代表人身份证（或授权证明及授权人身份证）身份证（或授权证明及授权人身份证）n 附件一：附件一：交通银行现货资金汇划业务申请表填写样本交通银行现货资金汇划业务申请表填写样本第第8 8页页 黄金日黄金日 通

6、向财富之路通向财富之路 光大篇选择光大银行作为资金托管行的客户选择光大银行作为资金托管行的客户n 填写填写天津贵金属交易所资金存管签约申请书天津贵金属交易所资金存管签约申请书、天津贵金天津贵金属交易所交易资金存管转账（对私）申请书属交易所交易资金存管转账（对私）申请书【机构客户填写机构客户填写天津贵金属交易所交易所资金存管（对公）转账申请书天津贵金属交易所交易所资金存管（对公）转账申请书】、天津贵金属交易所客户交易资金银行存管协议书天津贵金属交易所客户交易资金银行存管协议书n 账户变更或解约时填写账户变更或解约时填写天津贵金属交易所交易资金存管账户天津贵金属交易所交易资金存管账户变更申请书变更

7、申请书第第9 9页页 黄金日黄金日 通向财富之路通向财富之路 光大篇客户需提供客户需提供n 自然人客户：第二代身份证自然人客户：第二代身份证n 机构客户：营业执照、机构代码证、税务登记证、法定代表机构客户：营业执照、机构代码证、税务登记证、法定代表人身份证（或授权证明及授权人身份证）人身份证（或授权证明及授权人身份证）n 附件二：附件二：光大天津贵金属交易所交易资金存管签约申请书光大天津贵金属交易所交易资金存管签约申请书第第1010页页 黄金日黄金日 通向财富之路通向财富之路 三、出入金投资者的交易资金划转只能通过以下方式实现：投资者的交易资金划转只能通过以下方式实现：n 通过交易所与结算银行

8、对接的电子交易系统进行交易资金的划转通过交易所与结算银行对接的电子交易系统进行交易资金的划转n 通过结算银行的柜台的专门业务进行交易资金划转（交通通过结算银行的柜台的专门业务进行交易资金划转（交通-银期转账、银期转账、光大光大-银商转账）银商转账）n 若结算银行提供了可实现交易资金划转处理的网银、电话或其他服若结算银行提供了可实现交易资金划转处理的网银、电话或其他服务业务，可通过结算银行的网银、电话或其他服务进行交易资金的务业务，可通过结算银行的网银、电话或其他服务进行交易资金的划转。划转。第第1111页页 黄金日黄金日 通向财富之路通向财富之路 出入金方式及流程出入金方式及流程 1交易系统平

9、台出入金交易系统平台出入金n 登录登录电子交易平台电子交易平台(客户端客户端)-在窗口上方工具栏中点选在窗口上方工具栏中点选“出入金出入金”选项，此时弹出出入金对话框选项，此时弹出出入金对话框-选择选择“出入金类型出入金类型”、填写、填写“余额余额”和和“资金密码资金密码”(出入金密码出入金密码)-点击确定点击确定n*注：出金金额不超过屏幕下方注：出金金额不超过屏幕下方“账户信息账户信息”内的内的“可用保证金可用保证金”金金额以及额以及“上日余额上日余额”；入金金额不超过出入金对话框内；入金金额不超过出入金对话框内“银行资金余银行资金余额额”第第1212页页 黄金日黄金日 通向财富之路通向财富

10、之路 网上银行入金网上银行入金n 打开交通银行网页打开交通银行网页-首页选择首页选择“个人网银登录个人网银登录”-进入个人网上银行登录页进入个人网上银行登录页面，将面，将u盾插到计算机盾插到计算机-点击点击“证书认证用户登录证书认证用户登录”-按照指示录入按照指示录入u盾密盾密码进入网银界面码进入网银界面-选择选择“证券期货证券期货”模块下模块下“银期转账银期转账”中的中的“卡转期货卡转期货”-按照指示选择按照指示选择“证件娄型证件娄型”、输入、输入“证件号码证件号码”-选择选择“期货公司期货公司”并录并录入入“转账金额转账金额”-输入输入“卡交易密码卡交易密码”(为银行卡密码为银行卡密码)-

11、点击确定点击确定 网上银行出金网上银行出金n 打开交通银行网页打开交通银行网页-首页选择首页选择“个人网银登录个人网银登录”-进入个人网上银行登录页进入个人网上银行登录页面，将面，将u盾插到计算机盾插到计算机-点击点击“证书认证用用登录证书认证用用登录”-按照指示录入按照指示录入u盾密码盾密码进入网银界而进入网银界而-“证券期货证券期货”模块下模块下“银期转账银期转账”中的中的“期货转卡期货转卡”-按照按照指示选择指示选择“证件类型证件类型”、输入、输入“证件号码证件号码”-选择选择“期货公司期货公司”并录入并录入“转转账金额账金额”-输入输入“资金账户交易密码资金账户交易密码”(交易帐户出入

12、金密码交易帐户出入金密码)-点击确定点击确定2网上银行出入金网上银行出入金交行篇交行篇第第1313页页 黄金日黄金日 通向财富之路通向财富之路 3银行柜台入金银行柜台入金交行篇交行篇n 本人携带银行卡和身份证到交通银行网点本人携带银行卡和身份证到交通银行网点-(现货交易入金现货交易入金)-依照银行要求依照银行要求提供提供“期货经纪公司编号期货经纪公司编号”：10004(在在交通银行现货资金汇划服务协议交通银行现货资金汇划服务协议(三方协议三方协议右下角甲方右下角甲方“三方协议专用章三方协议专用章”下的编号下的编号)-将入金金额告知将入金金额告知银行柜员银行柜员-依照银行要求输入依照银行要求输入

13、“银行卡密码银行卡密码”-交易成功后从银行取得交易成功后从银行取得个个人转账回单人转账回单n 银行柜面出金银行柜面出金n 本人携带银行卡和身份证到交通银行网点一一本人携带银行卡和身份证到交通银行网点一一(黄金现货交易入金）黄金现货交易入金）-一依照一依照银行要求提供银行要求提供“期货经纪公司编号期货经纪公司编号”：100004(在在交通银行现货资金汇划交通银行现货资金汇划服务协议服务协议、三方协议三方协议)右下角甲方右下角甲方“三力协议专用章三力协议专用章”下的编号下的编号)-将出金金额告知银行柜员将出金金额告知银行柜员-依照银行要求输入依照银行要求输入“资金帐号出入金密码资金帐号出入金密码”

14、交易交易成功后从银行取得成功后从银行取得“个人转账回单个人转账回单”第第1414页页 黄金日黄金日 通向财富之路通向财富之路 特别提示特别提示n 投资者完成结算银行签约后，首次入金仅能通过银行柜台的专门业务或网投资者完成结算银行签约后，首次入金仅能通过银行柜台的专门业务或网上银行，上银行，不可通过电汇方式不可通过电汇方式进行交易资金的划转。进行交易资金的划转。n 投资者的交易资金划转操作的有效时间如下：投资者的交易资金划转操作的有效时间如下：每交易日的每交易日的9：00至至16：30第第1515页页 黄金日黄金日 通向财富之路通向财富之路 四、签署投资者确认函再次给客户提示再次给客户提示风险！

15、第第1616页页 黄金日黄金日 通向财富之路通向财富之路 帐户激活帐户激活 n 1、所有开户文件齐全、所有开户文件齐全n 2、在银行办理了签约并完成首次入金、在银行办理了签约并完成首次入金第第1717页页 黄金日黄金日 通向财富之路通向财富之路 五、下载安装交易软件、行情分析软件1、客户通过以下方式得到软件、客户通过以下方式得到软件 软件下载地址：软件下载地址：“软件下载软件下载”栏目，也可通过客户经理或其他工作人栏目，也可通过客户经理或其他工作人员以其他方式传送员以其他方式传送2、安装交易软件、安装交易软件3、安装分析软件、安装分析软件 安装分析软件时，需安装分析软件时，需Microsoft

16、.NET Framework 2.0以上版本支持，以上版本支持，如果电脑未安装，请先从网站下载也可通过分析软件自动下载安装如果电脑未安装，请先从网站下载也可通过分析软件自动下载安装第第1818页页 黄金日黄金日 通向财富之路通向财富之路 第二部分 营业部人员办理流程一、风险告知一、风险告知二、协助客户签署二、协助客户签署客户协议书客户协议书三、三、客户协议书客户协议书扫描及寄送扫描及寄送四、协助客户去银行办理第三方存管及入金及后续处理四、协助客户去银行办理第三方存管及入金及后续处理五、须注意事项五、须注意事项第第1919页页 黄金日黄金日 通向财富之路通向财富之路 一、风险告知 客户经理有必要

17、在客户签署客户经理有必要在客户签署客户协议书客户协议书前将协议书中的有关风险提前将协议书中的有关风险提示内容向客户告知，让客户详细阅读并抄写示内容向客户告知，让客户详细阅读并抄写“本人已认真阅读以上风险说明本人已认真阅读以上风险说明并完全理解和同意，自愿承担由此造成的风险，以及由此带来的一切可能的并完全理解和同意，自愿承担由此造成的风险，以及由此带来的一切可能的损失。损失。”第第2020页页 黄金日黄金日 通向财富之路通向财富之路 二、协助客户签署客户协议书客户经理须处理的客户经理须处理的n 指导客户填写指导客户填写客户协议书客户协议书中的客户调查表，作初步审核中的客户调查表，作初步审核n 指

18、导客户填写其他内容指导客户填写其他内容n 检查客户填写的内容是否完整、正确检查客户填写的内容是否完整、正确n 在合同第在合同第6页会员经办人处填写合同经办人的姓名页会员经办人处填写合同经办人的姓名n 复印客户身份证并贴粘在复印客户身份证并贴粘在客户协议书客户协议书附件粘贴处附件粘贴处n 将客户填写好的合同交营业部负责与总公司联系的联络人将客户填写好的合同交营业部负责与总公司联系的联络人第第2121页页 黄金日黄金日 通向财富之路通向财富之路 三、客户协议书扫描及寄送与总公司联络人须处理的与总公司联络人须处理的n 检查检查客户协议书客户协议书是否按规定填写是否按规定填写n 扫描扫描客户协议书客户

19、协议书的封面、第的封面、第6、7、8、13、14、16页页n 文件打包以文件打包以“营业部营业部-客户经理客户经理-客户姓名客户姓名”命名发给总公司命名发给总公司n 总公司把客户信息录入系统，发短信给客户，并告知营业部联系人总公司把客户信息录入系统，发短信给客户，并告知营业部联系人n 营业部联系人通知相关客户经理协助客户去银行办理签约及入金营业部联系人通知相关客户经理协助客户去银行办理签约及入金n 营业部联系人通知总公司客户已入金营业部联系人通知总公司客户已入金n 营业部联系人将客户的营业部联系人将客户的确认函确认函扫描并传送给总公司并将合同原件扫描并传送给总公司并将合同原件快递给总公司快递给

20、总公司第第2222页页 黄金日黄金日 通向财富之路通向财富之路 四、协助客户去银行办理第三方存管及入金客户经理须处理的客户经理须处理的n 得到营业部与总公司的联络人的下一指示后，协助客户处理银行得到营业部与总公司的联络人的下一指示后，协助客户处理银行签约、入金相关事宜，签约、入金相关事宜，并收回并收回第三方存管协议第三方存管协议的第一联的第一联n 协助客户签署协助客户签署投资者确认函投资者确认函1.将以上信息通知营业部与总公司的联系人，并把已签署将以上信息通知营业部与总公司的联系人，并把已签署投资者投资者确认函确认函及及第三方存管协议第三方存管协议第一联交给与总公司的联系人第一联交给与总公司的

21、联系人第第2323页页 黄金日黄金日 通向财富之路通向财富之路 四、协助客户去银行办理第三方存管及入金与总公司的联络人须处理的与总公司的联络人须处理的n 扫描客户已签署的扫描客户已签署的投资者确认函投资者确认函n 将已签署的将已签署的投资者确认函投资者确认函扫描件发给总公司扫描件发给总公司n 总公司通知该客户帐户激活总公司通知该客户帐户激活n 通知客户交易已激活的信息通知客户交易已激活的信息1.将将投资者确认函投资者确认函 和和第三方存管协议第三方存管协议第一联随下一位开户的第一联随下一位开户的客户协议快递给总公司客户协议快递给总公司第第2424页页 黄金日黄金日 通向财富之路通向财富之路 开户中须注意事项1、给客户提醒从开户到激活需等待时间、给客户提醒从开户到激活需等待时间2、不能代客户签写应由客户填写的内容、不能代客户签写应由客户填写的内容3、收到交易帐号后一个月内没去签约的，删除帐号、收到交易帐号后一个月内没去签约的，删除帐号4、签约后一个月内没交易的，冻结帐号、签约后一个月内没交易的，冻结帐号5、给客户必要的风险提示、给客户必要的风险提示