工程项目管理：第三章 工程项目招标与合同管理

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1、Project Management Project Management第一节第一节 工程项目招标及其计划工程项目招标及其计划 n评标机制及其选择评标机制及其选择 Project Management一、招投标的内涵一、招投标的内涵 n投标人向招标人书面提出自己的报价及其他响应招标要求的条件，参加获取货物供应、承包工程或咨询服务的竞争；招标人对各投标人的报价及其他条件进行审查比较后，从中择优选定中标者，并与其签订合同的交易方式。第一节第一节 工程项目招标及其计划工程项目招标及其计划 招标人招标人投标人投标人（采购方）（采购方）（供应商（供应商/施工方）施工方）工程实体工程实体 货物货物 服务

2、服务 Project Management二、招标方式分类及其选择二、招标方式分类及其选择第一节第一节 工程项目招标及其计划工程项目招标及其计划 1.1.招标方式分类招标方式分类 公开招标公开招标，亦称无限竞争性招标，是指招标人以招标公告的方式邀，亦称无限竞争性招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标邀请招标，又称有限竞争性招标，是指招标人以投标邀请书的方式，又称有限竞争性招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。邀请招标必须向邀请特定的法人或者其他组织投标。邀请招标必须向3 3个以上的潜个以上的潜在投标

3、人发出邀请。在投标人发出邀请。n邀请招标 公开招标与邀请招标的公开招标与邀请招标的主要区别主要区别在于：发布信息的方式不同；在于：发布信息的方式不同；选择的范围不同；竞争的范围不同；公开的程度不同；时间选择的范围不同；竞争的范围不同；公开的程度不同；时间和费用不同。和费用不同。Project Management二、招标方式分类及其选择二、招标方式分类及其选择第一节第一节 工程项目招标及其计划工程项目招标及其计划 2.2.招标方式的选择招标方式的选择11必须进行招标的项目必须进行招标的项目：（1 1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益

4、、公众安全的项目；（项目；（2 2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；（3 3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。22国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目和各省、自治区、国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目和各省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点建设项目，以及全部使用国有资金直辖市人民政府确定的地方重点建设项目，以及全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目，投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目，一般一般要求公开招标要

5、求公开招标。33有下列情形之一的，有下列情形之一的，经批准可以进行邀请招标经批准可以进行邀请招标。）项目技术）项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的；）受复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的；）受自然地域环境限制的；）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，自然地域环境限制的；）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；）拟公开招标的费用与项目的价值适宜招标但不宜公开招标的；）拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的；）法律、法规规定不宜公开招标的。相比，不值得的；）法律、法规规定不宜公开招标的。n在我国，采用招标方式订立工程项目合同是惯例，

6、不招标是特例；选用公开招标是惯例，邀请招标是特例。Project Management三、工程招标程序三、工程招标程序第一节第一节 工程项目招标及其计划工程项目招标及其计划 n招标准备11招标准备的工作内容包括：落实招标条件、工程分标、选择合招标准备的工作内容包括：落实招标条件、工程分标、选择合同类型、选择招标方式等。同类型、选择招标方式等。n发布招标信息2招标人采用招标人采用公开招标公开招标方式的，应当发布招标公告。招标公告应方式的，应当发布招标公告。招标公告应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布。招标人采用当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布。招标人采用邀请招标邀请招标

7、方式的，应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资信方式的，应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。3资格审查分为资格预审和资格后审。资格审查分为资格预审和资格后审。资格预审资格预审，是指在投标前，是指在投标前对潜在投标人进行的资格审查。对潜在投标人进行的资格审查。资格后审资格后审，是指在开标后对投标人，是指在开标后对投标人进行的资格审查。进行资格预审的，一般不再进行资格后审，但招进行的资格审查。进行资格预审的，一般不再进行资格后审，但招标文件另有规定的除外。标文件另有规定的除外。n资格预审n踏勘项目现场4

8、招标人根据招标项目的具体情况，可以组织潜在投标人招标人根据招标项目的具体情况，可以组织潜在投标人踏勘项踏勘项目现场目现场，向其介绍工程场地和相关环境的有关情况。潜在投标人依，向其介绍工程场地和相关环境的有关情况。潜在投标人依据招标人介绍情况作出的判断和决策，由投标人自行负责。据招标人介绍情况作出的判断和决策，由投标人自行负责。招标人招标人不得单独或者分别组织任何一个投标人进行现场踏勘不得单独或者分别组织任何一个投标人进行现场踏勘。55对于潜在投标人在阅读招标文件和现场踏勘中提出的疑问，招对于潜在投标人在阅读招标文件和现场踏勘中提出的疑问，招标人可以标人可以书面形式书面形式或或召开投标预备会召开

9、投标预备会的方式解答，但需同时将解答的方式解答，但需同时将解答以书面方式通知所有购买招标文件的潜在投标人。该解答的内容为以书面方式通知所有购买招标文件的潜在投标人。该解答的内容为招标文件的组成部分。招标文件的组成部分。n标前会开标、评标和决标后续章节介绍Project Management四、工程项目标段划分四、工程项目标段划分第一节第一节 工程项目招标及其计划工程项目招标及其计划 n标段划分，亦称工程分标，指将一个工程项目分解为若干部分，每一部分称为一个标段。1.1.标段划分内涵标段划分内涵标段1标段2标段n工程项目不同的标段可采用不同招标方式 Project Management四、工程项

10、目标段划分四、工程项目标段划分第一节第一节 工程项目招标及其计划工程项目招标及其计划 2.2.工程分标考虑的主要因素工程分标考虑的主要因素 n工程特点和施工特点 n对工程造价的影响 n施工进度安排 n施工现场的地形地貌和主体建筑物的布置 n资金筹措的情况 例如：对施工场地集中、工程量不大、技术上不复杂的工程，可不例如：对施工场地集中、工程量不大、技术上不复杂的工程，可不分标，让一家承包，以便于管理；但对工地场面大、工程量大，有分标，让一家承包，以便于管理；但对工地场面大、工程量大，有特殊技术要求的工程，应考虑分标。特殊技术要求的工程，应考虑分标。例如：大型、复杂的工程项目，如大型水电站工程，如

11、不分标，就例如：大型、复杂的工程项目，如大型水电站工程，如不分标，就有可能使有资格参加此项工程投标的承包人数大大减少，竞争对手有可能使有资格参加此项工程投标的承包人数大大减少，竞争对手的减少必然导致报价的上涨，业主得不到比较合理的报价。的减少必然导致报价的上涨，业主得不到比较合理的报价。例如：施工总进度计划安排中，施工有时间先后的子项工程可考虑例如：施工总进度计划安排中，施工有时间先后的子项工程可考虑单独分标。单独分标。分标时，应考虑施工现场和主体建筑物的布置，尽可能避免相邻承分标时，应考虑施工现场和主体建筑物的布置，尽可能避免相邻承包人之间的相互干扰。包人之间的相互干扰。例如：当例如：当资金

12、不足时，可以先部分工程招标；若为国际工程，外汇资金不足时，可以先部分工程招标；若为国际工程，外汇不足时，则将部分工程改为国内招标。不足时，则将部分工程改为国内招标。Project Management五、合同类型及其选择五、合同类型及其选择 第一节第一节 工程项目招标及其计划工程项目招标及其计划 1.1.合同类型合同类型n总价合同 n单价合同 n成本加酬金类合同 总价合同总价合同是指在合同中确定一个完成项目的总价，承包单位据此完是指在合同中确定一个完成项目的总价，承包单位据此完成项目全部内容的合同。仅适用于工程量不太大且能精确计算、工成项目全部内容的合同。仅适用于工程量不太大且能精确计算、工期

13、较短、技术不太复杂，风险不大的项目。又可分为：固定价总期较短、技术不太复杂，风险不大的项目。又可分为：固定价总价合同；可调价总价合同价合同；可调价总价合同。单价合同单价合同是指招标人提供工程量清单，投标人据此填报单价，支付是指招标人提供工程量清单，投标人据此填报单价，支付时按支付工程量乘以商定的单价予以支付的合同。适用于设计内容时按支付工程量乘以商定的单价予以支付的合同。适用于设计内容尚不十分明确、工程量尚不准确的工程。又可分为：固定价单价尚不十分明确、工程量尚不准确的工程。又可分为：固定价单价合同；可调价单价合同合同；可调价单价合同。单价合同有两种表现形式：单价合同有两种表现形式：（1 1）

14、估计）估计工程量单价合同；（工程量单价合同；（2 2）纯单价合同。）纯单价合同。成本加酬金类合同成本加酬金类合同是以实际成本加上双方商定的酬金来确定合同总是以实际成本加上双方商定的酬金来确定合同总价。价。其特点是合同价格在签订合同时不能确定其特点是合同价格在签订合同时不能确定。适用于开工前工程。适用于开工前工程内容不十分明确或采用新技术、新工艺而事先无法确定价格的工程。内容不十分明确或采用新技术、新工艺而事先无法确定价格的工程。又可分为：实际成本加固定费用合同又可分为：实际成本加固定费用合同；实际成本加百分比合；实际成本加百分比合同；实际成本加奖金合同同；实际成本加奖金合同。Project M

15、anagement五、合同类型及其选择五、合同类型及其选择 第一节第一节 工程项目招标及其计划工程项目招标及其计划 2.2.合同类型选择的依据合同类型选择的依据n业主和承包人的意愿 n工程项目规模和复杂程度 n项目明确程度和设计深度 例如：业主一般都希望自己少承担风险，因此，许多业主对固定总例如：业主一般都希望自己少承担风险，因此，许多业主对固定总价合同更感兴趣。但承包人一般都不愿对大型复杂项目搞总价包死价合同更感兴趣。但承包人一般都不愿对大型复杂项目搞总价包死的合同，以免承担过大风险。的合同，以免承担过大风险。例如：一般而言，项目规模越大，技术越复杂，越难于采用固定价例如：一般而言，项目规模

16、越大，技术越复杂，越难于采用固定价总价的合同，因为承包人要为此承担全部风险。从业主角度看，则总价的合同，因为承包人要为此承担全部风险。从业主角度看，则刚好相反。刚好相反。例如：例如：总价合同要求工程细节明确，单价合同要求工程设计具有一总价合同要求工程细节明确，单价合同要求工程设计具有一定的深度，以便准确地估算工程成本。若工程细节不够明确，设计定的深度，以便准确地估算工程成本。若工程细节不够明确，设计没有达到一定深度，则一般采用成本加酬金合同较合适。没有达到一定深度，则一般采用成本加酬金合同较合适。例如：例如：工期要求过紧的项目一般不宜采用总价合同。这种项目由于工期要求过紧的项目一般不宜采用总价

17、合同。这种项目由于仓促上马，图纸不全，准备不充分，实施中变更频繁，很难以固定仓促上马，图纸不全，准备不充分，实施中变更频繁，很难以固定价格成交，多采用成本加酬金合同。价格成交，多采用成本加酬金合同。例如：当建筑承包市场呈现供过于求的买方市场时，业主对合同类例如：当建筑承包市场呈现供过于求的买方市场时，业主对合同类型的选择拥有较大主动权。由于竞争激烈，承包人只能尽量满足业型的选择拥有较大主动权。由于竞争激烈，承包人只能尽量满足业主意愿。主意愿。例如：当项目外部风险较大时，大型项目一般难于采用总价合同。例如：当项目外部风险较大时，大型项目一般难于采用总价合同。n工程进度的紧迫程度 n项目竞争激烈程

18、度和市场供求状况 n项目外部因素和风险 Project Management六、评标机制六、评标机制/方法及其选择方法及其选择 第一节第一节 工程项目招标及其计划工程项目招标及其计划 目前常见的工程评标机制/方法有：n专家评议法 11由评标委员会根据预先确定的评定内容，如工程报价、合理工由评标委员会根据预先确定的评定内容，如工程报价、合理工期、施工方案、工程质量和安全保证措施等，经过认真分析，最终期、施工方案、工程质量和安全保证措施等，经过认真分析，最终通过协商和投票，选择各项都较优良的投标人作为中标候选人推荐通过协商和投票，选择各项都较优良的投标人作为中标候选人推荐给业主。这种方法实际上是一

19、种定性的优选法。给业主。这种方法实际上是一种定性的优选法。n综合评分法 11由评标委员会根据预先确定的评定内容，如工程报价、合理工由评标委员会根据预先确定的评定内容，如工程报价、合理工期、施工方案、工程质量和安全保证措施等，经过认真分析，最终期、施工方案、工程质量和安全保证措施等，经过认真分析，最终通过协商和投票，选择各项都较优良的投标人作为中标候选人推荐通过协商和投票，选择各项都较优良的投标人作为中标候选人推荐给业主。这种方法实际上是一种定性的优选法。给业主。这种方法实际上是一种定性的优选法。Project Management第二节第二节 工程项目招标实施工程项目招标实施Project M

20、anagement一、招标文件的编制一、招标文件的编制 第二节第二节 工程项目招标实施工程项目招标实施招标人应当根据工程项目的特点和需要编制招标文件。一般招标文件的主要内容有：n招标公告/投标邀请书 招标公告招标公告中应说明招标条件、项目概况与招标范围、投标人资格要中应说明招标条件、项目概况与招标范围、投标人资格要求、招标文件的获取、投标文件的递交、发布公告的媒介、联系方求、招标文件的获取、投标文件的递交、发布公告的媒介、联系方式等信息。式等信息。n投标人须知 投标人须知投标人须知是指导投标者正确进行投标的文件，它告诉投标者应遵是指导投标者正确进行投标的文件，它告诉投标者应遵守的各项规定，以及

21、编制标书和投标时所应注意、考虑的问题。守的各项规定，以及编制标书和投标时所应注意、考虑的问题。n评标办法n合同条款及格式合同条款合同条款包括通用条款和专用条款两部分。专用合同条款是对通用包括通用条款和专用条款两部分。专用合同条款是对通用条款的补充和修改。使用时通用条款与专用条款应对照阅读，一旦条款的补充和修改。使用时通用条款与专用条款应对照阅读，一旦出现矛盾或不一致，则以专用合同条款为准。出现矛盾或不一致，则以专用合同条款为准。合同附件格式合同附件格式包括：包括：合同协议书、履约担保格式、预付款担保格式。合同协议书、履约担保格式、预付款担保格式。n工程量清单工程量清单工程量清单包括：工程量清单

22、表、计日工表、暂估价表、投标报价包括：工程量清单表、计日工表、暂估价表、投标报价汇总表、工程量清单说明和投标报价说明等。汇总表、工程量清单说明和投标报价说明等。n图纸n技术标准和要求n投标文件格式投标文件格式投标文件格式包括：投标函及投标函附录、法定代表人身份证明、包括：投标函及投标函附录、法定代表人身份证明、授权委托书、联合体协议书、投标保证金、已标价工程量清单、施授权委托书、联合体协议书、投标保证金、已标价工程量清单、施工组织设计、项目管理机构、拟分包项目情况表、资格审查资料等。工组织设计、项目管理机构、拟分包项目情况表、资格审查资料等。Project Management二、投标资格预审

23、二、投标资格预审 第二节第二节 工程项目招标实施工程项目招标实施n资格审查应主要审查潜在投标人或者投标人是否符合下列条件：（1 1）具有独立订立合同的权利；具有独立订立合同的权利；（2 2）具有履行合同的能力，包括具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；力，经验、信誉和相应的从业人员；（3 3）没有处于被责令停业，没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；（4 4）在最近三在最近三年内没有骗取中标和

24、严重违约及重大工程质量问题；年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；（5 5）法律、法律、行政法规规定的其他资格条件。行政法规规定的其他资格条件。Project Management1.1.开标开标 三、开标、评标、决标三、开标、评标、决标 第二节第二节 工程项目招标实施工程项目招标实施n开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。n开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。时间的同一时间公开进行。n开标时，首先检查投标文件的密封情况，经确开标时，首先检查投标文件的密封情况，经确认无误后，由工作

25、人员当众拆封，宣读投标人认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。Project Management2.2.评标评标 三、开标、评标、决标三、开标、评标、决标 第二节第二节 工程项目招标实施工程项目招标实施n评标由招标人依法组建的评标委员会负责。评标由招标人依法组建的评标委员会负责。评标委员会应当按照招标文件确定的评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法评标标准和方法，对投标文件，对投标文件进行评审和比较。评标委员会可以要求投标人对投标文件中含义不进行评审和比较。评标委员会可以要求投标人对投标文件中含义不明确

26、的内容作必要的澄清或者说明，但是澄清或者说明不得超出投明确的内容作必要的澄清或者说明，但是澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。n评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。数的三分之二。评标委员会完成评标后，评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告应当向招标人提出书面评标报告，并推荐，并推荐合格的中标候选

27、人。招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和合格的中标候选人。招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。确定中标人。Project Management3.3.决标和签约决标和签约 三、开标、评标、决标三、开标、评标、决标 第二节第二节 工程项目招标实施工程项目招标实施n中标人确定后，招标人应当向中标人发出中中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。标的投标人。n招标人和中标人应当自中标

28、通知书发出之日起招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。背离合同实质性内容的其他协议。Project Management第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 Project Management一、一、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 组成合同的各项文件应互相解释，互为说明。除专用合同条款另有约定外，解释合同文件的优先顺序如下：n合同协议书n中标通知书n投标函及投标函附录n专用合同条款n通用合同条

29、款n技术标准和要求n图纸n已标价工程量清单n其他合同文件Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 1.发包人的一般义务和责任n遵守法律法规和规章n发布开工通知n安排监理人及时进点实施监理n提供施工用地n提供部分施工准备工程 n提供测量基准n办理保险（未完待续）22发包人应委托监发包人应委托监理人按合同规定的日理人按合同规定的日期前向承包人发布开期前向承包人发布开工通知。工通知。66发包人应委托监发包人应委托监理人在合同规定的期理人在合同规定的期限限内向承包人提供测内向承包人提供测量基准点、基准线和量基准点、基准线和水准点及其有关资料水准点及其有关资料，

30、并对其正确性负责。并对其正确性负责。承包人应进行复核，承包人应进行复核，并据此建立自己的施并据此建立自己的施工控制网，进行测量工控制网，进行测量放线。放线。77一般情况下，合一般情况下，合同规定由承包人以承同规定由承包人以承包人和发包人的包人和发包人的共同共同名义投保工程险和第名义投保工程险和第三者责任险三者责任险，但当一，但当一个建设项目分成若干个建设项目分成若干合同，并有多个承包合同，并有多个承包人时，其投保内容可人时，其投保内容可能会发生重复和遗漏，能会发生重复和遗漏，此种情况下，宜由发此种情况下，宜由发包人统一投保。包人统一投保。Project Management二、二、第三节第三节

31、 工程合同管理工程合同管理 1.发包人的一般义务和责任n提供水文和地质勘探资料 n及时提供图纸 n支付合同价款 n统一管理工地的文明施工 n治安保卫和施工安全n环境保护 n组织工程验收 Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 2.承包人的一般义务和责任n遵守法律法规和规章n提交履约担保证件 n及时进点施工 n执行监理人的指示，按时完成各项承包工作 n提交施工组织设计、施工措施计划和部分施工图纸 n办理保险（未完待续）Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 2.承包人的一般义务和责任n文明施工 n保证工程质量

32、 n保证工程施工和人员的安全 n环境保护 n避免施工对公众利益的损害n为其他人提供方便 n工程维护和保修 n完工清场和撤离 77工程未移交发包工程未移交发包人前，承包人应负责人前，承包人应负责照管和维护，移交后照管和维护，移交后承包人应承担缺陷责承包人应承担缺陷责任期内的缺陷修复工任期内的缺陷修复工作。作。Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 3.监理单位、监理人员及其职责n监理单位与发包人应签订监理合同。n监理单位应依照监理合同约定，组建项目监理机构，配置满足监理工作需要的监理人员，并在监理合同约定的时间内，将总监理工程师及其他主要监理人员派驻到

33、监理工地。人员配置如有变化，应事先征得发包人同意。（1）监理单位Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 3.监理单位、监理人员及其职责（2）监理人员n监理人员包括总监理工程师、监理工程师和监理员。工程建设监理实行总监理工程师负责制。总监理工程师负责全面履行监理合同约定的监理单位职责，发布有关指令，签署监理文件，协调有关各方之间的关系。总监总监可以指派监理人员负责实施监理中的某项工作，总监应将这些可以指派监理人员负责实施监理中的某项工作，总监应将这些监理人员的姓名、职责和授权范围通知承包人。他们出于上述目的监理人员的姓名、职责和授权范围通知承包人。他们

34、出于上述目的而发出的指示，均视为已得到总监的同意。而发出的指示，均视为已得到总监的同意。Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 3.监理单位及监理人员及其职责n协助发包人选择承包人、设备和材料供货人n审核承包人拟选择的分包项目和分包人n核查并签发施工图纸 n审批承包人提交的各类文件n签发指令、指示、通知、批复等监理文件 n监督、检查施工过程及现场施工安全和环境保护情况 （未完待续）（3）监理机构职责Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 3.监理单位及监理人员n监督、检查工程施工进度 n检验施工项目的材料、

35、构配件、工程设备的质量和工程施工质量 n处置施工中影响或造成工程质量、安全事故的紧急情况 n审核工程计量，签发各类付款证书（未完待续）（3）监理机构职责Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 3.监理单位及监理人员n处理合同违约、变更和索赔等合同实施中的问题 n参与或协助发包人组织工程验收，签发工程移交证书；监督、检查工程保修情况，签发保修责任终止证书 n主持施工合同各方之间关系的协调工作 n解释施工合同文件 n监理合同约定的其他职责与权限（3）监理机构职责Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 4.4.工

36、程进度工程进度n承包人应按技术条款规定的内容和期限以及监理人的指示编制施工总进度计划报送监理人审批，监理人应在技术条款规定的期限内批复承包人，经监理人批准的施工总进度计划称合同进度计划，作为控制本合同工程进度的依据，并据此编制年、季和月进度计划报送监理人审批。（1）进度计划的编制与修订（未完待续）Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 4.4.工程进度工程进度（1）进度计划的编制与修订n不论何种原因发生工程的实际进度与合同进度计划不符时,承包人应按监理人的指示在28天内提交一份修订的进度计划报送监理人审批，监理人应在收到该进度计划后28的天内批复承包

37、人。批准后的修订进度计划作为合同进度计划的补充文件。Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 4.4.工程进度工程进度（2）开工和完工n监理人应在专用合同条款规定的期限内，向承包人发出开工通知。承包人应在接到开工通知后及时调遣人员和调配施工设备、材料进入工地，并从开工日起按签订协议书时商定的进度计划进行施工准备。（未完待续）Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 4.4.工程进度工程进度（2）开工和完工n监理人未按合同规定的期限发出开工通知或发包人未能按合同规定向承包人提供开工的必要条件，承包人有权提出延长工

38、期的要求。监理人应在收到承包人的要求后立即与发包人和承包人共同协商补救办法，由此增加的费用和工期延误责任由发包人承担。（未完待续）Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 4.4.工程进度工程进度（2）开工和完工n承包人在接到开工通知后14天内未按进度计划要求及时进点组织施工，监理人可通知承包人在接到通知后7天内编制一份赶工措施报告送监理人审批。赶工措施报告应详细说明不能及时进点的原因和赶工办法，由此增加的费用和工期延误责任由承包人承担。（未完待续）Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 4.4.工程进度工程

39、进度（2）开工和完工n专用合同条款中规定了全部工程、单位工程和部分工程的要求完工日期，是发包人要求承包人实施工程的合同依据，发包人和承包人均不得随意更改。需要作出变动时应严格按规定办理。Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 4.4.工程进度工程进度（3）工期延误n在施工过程中发生下列情况之一使关键项目的施工进度计划拖后而造成工期延误时，承包人可要求发包人延长合同规定的工期。1）增加合同中任何一项的工作内容；2）增加合同中关键项目的工程量超过专用合同条款规定的百分比；3）增加额外的工程项目；4）改变合同中任何一项工作的标准或特性；5）本合同中涉及的由

40、发包人责任引起的工期延误；6）异常恶劣的气候条件；7）非承包人原因造成的工期延误。Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 4.4.工程进度工程进度（4）工期提前n承包人征得发包人同意后，在保证工程质量的前提下，若能比合同规定的完工日期提前完工时，则应由监理人核实提前天数，并由发包人按专用合同条款的规定向承包人支付提前完工奖金。Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 5.5.质量检查与验收质量检查与验收（1）质量检查的职责和权力n承包人的质量检查职责承包人应严格按合同技术条款的规定和监理人的指示，对工程使用的

41、材料和工程设备以及工程的所有部位及其施工工艺，进行全过程的质量检查，详细作好质量检查记录，编制工程质量报表，定期提交监理人审查。n监理人的质量检查职责监理人有权对全部工程的所有部位及其任何一项工艺、材料和工程设备进行检查和检验，承包人应为监理人的质量检查和检验提供一切方便。监理人的检查和检验不免除承包人按合同规定应负的责任。Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 5.5.质量检查与验收质量检查与验收（2）材料和工程设备的检查和检验n承包人负责采购的材料和工程设备的检查检验由承包人会同监理人进行检验和交货验收，验收时应同时查验材质证明和产品合格证书。承

42、包人还应按合同技术条款的规定进行材料的抽样检验和工程设备的检验测试，并将检验结果提交监理人，其所需费用由承包人承担。n发包人负责采购的工程设备的检查检验由发包人和承包人在合同规定的交货地点共同进行交货验收，并由发包人正式移交给承包人。在验收时，承包人应按监理人指示进行工程设备的检验测试，并将检验结果提交监理人，其所需费用由发包人承担。Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 5.5.质量检查与验收质量检查与验收（3）承包人未按规定进行检查和检验n承包人未按合同规定对材料和工程设备进行检查和检验，监理人有权指示承包人按合同规定补作检查和检验，承包人应遵照

43、执行，并应承担所需的检查和检验费用和工期延误责任。Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 5.5.质量检查与验收质量检查与验收（4）额外检验和重新检验n额外检验若监理人要求承包人对某项材料和工程设备的检查和检验在合同中未作规定，监理人可以指示承包人增加额外检验，承包人应遵照执行，但应由发包人承担额外检验的费用和工期延误责任。n重新检验不论何种原因，若监理人对以往的检验结果有疑问时，可以指示承包人重新检验，承包人不得拒绝。若重新检验结果证明这些材料和工程设备不符合合同要求，则应由承包人承担重新检验的费用和工期延误责任；若重新检验结果证明这些材料和工程设

44、备符合合同要求，则应由发包人承担重新检验的费用和工期延误责任。Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 5.5.质量检查与验收质量检查与验收（5）隐蔽工程和工程的隐蔽部位的检查n覆盖前的检查经承包人的自检确认隐蔽工程和工程的隐蔽部位具备覆盖条件后的24小时内，承包人应通知监理人进行检查，监理人应按通知约定的时间派员到场进行检查，在监理人员确认质量符合合同技术条款要求，并在检查记录上签字后承包人才能进行覆盖。n承包人私自覆盖承包人未及时通知监理人到场检查，私自将隐蔽部位覆盖，监理人有权指示承包人采用钻孔探测以致揭开进行检查，由此增加的费用和工期延误责任由

45、承包人承担。Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 6.6.计量与支付计量与支付（1）计量n承包人应按合同规定的计量办法按月对已完成的质量合格的工程进行准确计量，并在每月末随同月付款申请单向监理人提交完成工程量月报表和有关计量资料。监理人对承包人提交的工程量月报表进行复核，以确定当月完成的工程量，有疑问时，可以要求承包人派员与监理人共同复核。Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 6.6.计量与支付计量与支付（2）预付款n工程预付款n材料预付款工程预付款的总金额应不低于合同价格的10%，分两次支付给承包人。

46、第一次预付款的金额应不低于工程预付款总金额的40%。工程预付款总金额的额度和分次付款比例在专用合同条款中规定。工程预付款由发包人从月进度付款中扣回，在合同累计完成金额达到专用合同条款规定的数额时开始扣款，直至合同累计完成金额达到专用合同条款规定的数额时全部扣清。专用合同条款中规定的工程主要材料到达工地并满足一定条件后，承包人可向监理人提交材料预付款支付申请单，要求给予材料预付款。预付款金额为经监理人审核后的实际材料价的90%，在月进度付款中支付。预付款从付款月后的6个月内在月进度付款中每月按该预付款金额的1/6平均扣还。Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程

47、合同管理 6.6.计量与支付计量与支付（3）保留金n保留金主要用于承包人履行属于其自身责任的工程缺陷修补，为监理人有效监督承包人圆满完成缺陷修补工作提供资金保证。保留金总额一般可为合同价格的2.5%-5%，从第一个月开始在给承包人的月进度付款中（不包括预付款和价格调整金额）扣留5%-10%，直至扣款总金额达到规定的保留金总额为止。在签发本合同工程移交证书后14天内，由监理人出具保留金付款证书，发包人将保留金总额的一半支付给承包人；本合同工程的保修期满时，监理人出具剩余保留金的付款证书，发包人将剩余的保留金支付给承包人。Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程合

48、同管理 6.6.计量与支付计量与支付（4）工程进度付款n承包人应在每月末按监理人规定的格式提交月进度付款申请单和完成工程量月报表。n监理人在收到月进度付款申请单后的天内完成核查并向发包人出具月进度付款证书。n发包人收到监理人签证的月进度付款证书并审批后支付给承包人，支付时间不应超过监理人收到月进度付款申请单后28天。Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 7.7.转让与分包转让与分包（1）转让n转包是指承包单位承包建设工程，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包的行

49、为。未经发包人同意，承包人不得转移合同中的全部或部分义务，也不得转让合同中的全部或部分权利。Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 7.7.转让与分包转让与分包（2）分包n施工分包，是指施工企业将其所承包的工程中的部分工程发包给其他施工企业，或者将劳务作业发包给其他企业或组织完成的活动，但仍需履行并承担与项目法人所签合同确定的责任和义务。主体工程不允许分包。除合同另有规定外，未经监理人同意承包人不得把工程的任何部分分包出去。经监理人同意的分包工程不允许分包人再分包出去。承包人应对其分包出去的工程以及分包人的任何工作和行为负全部责任。分包人应就其完成的

50、工作成果向发包人承担连带责任。Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 8.8.完工验收与保修完工验收与保修（1）完工验收n完工验收系指承包人完成合同中规定的工程项目后移交给发包人接收前的交工验收，并非国家或项目法人对整个建设项目的竣工验收。当承包人完成了合同范围内的全部单位工程以及有关的工作项目后（尾工项目可待保修期内去完成），承包人即可向发包人和监理人提交完工验收申请报告（附完工资料）。监理人审核后认为工程已具备完工验收条件，应在收到完工验收申请报告后的28天内提请发包人进行工程验收。发包人应在收到完工验收申请报告后的56天内签署工程移交证书，颁发

51、给承包人。Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 8.8.完工与保修完工与保修（2）保修n保修期自工程移交证书中写明的全部工程完工日开始算起，保修期限在专用合同条款中规定。保修期内承包人应按监理人的指示负责修复工程缺陷和损坏，但对已投入使用的工程由谁来承担修复费用，需查验缺陷和损坏的原因和责任。一般说来，属于承包人提供的材料、工程设备和施工工艺以及其它由于承包人的原因造成的缺陷和损坏，应由承包人承担修复费用；属于使用不当和其它发包人原因造成的缺陷和损坏，应由发包人承担修复费用。Project Management二、二、第三节第三节 工程合同管理工程

52、合同管理 9.9.争议的解决n和解n调解n仲裁n诉讼Project Management三、三、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 n变更的范围和内容n变更的处理原则1）增加或减少合同中任何一项工作内容；2）增加或减少合同中关键项目的工程量超过专用合同条款规定的百分比；3）取消合同中任何一项工作；4）改变合同中任何一项工作的标准或性质；5）改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸；6）改变合同中任何一项工程的完工日期或改变已批准的施工顺序；7）追加为完成工程所需的任何额外工作。变更需要延长/提前工期时，应由监理人和承包人协商确定。变更需要调整合同价格时，按以下原则确定其单价或合价：1）

53、本合同工程量清单中有适用于变更工作的项目时，应采用该项目的单价；2）无适用于变更工作的项目时，则可在合理的范围内参考类似项目的单价或合价作为变更估价的基础，由监理人与承包人协商确定变更后的单价或合价；3）无类似项目的单价或合价可供参考，则应由监理人与发包人和承包人协商确定新的单价或合价。不论是由何方提出的变更要求或建议，均需经监理人与有关方面协商，并得到发包人的批准或授权后，再由监理人向承包人发变更指示。没有监理人的指示，承包人不得擅自变更。Project Management四、四、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 1.1.违约n承包人违约1）承包人无正当理由未按开工通知的要求及时进点

54、组织施工和未按签订协议书时商定的进度计划有效地开展施工准备，造成工期延误；2）承包人违反规定私自将合同的任何部分或任何权利转让给其他人，或私自将工程的一部分分包出去；3）未经监理人批准，承包人私自将已按合同规定进入工地的工程设备、施工设备、临时工程或材料撤离工地；4）承包人违反规定使用了不合格的材料和工程设备，并拒绝按规定处理不合格的工程材料和工程设备；5）由于承包人原因未按合同进度计划及时完成合同规定的工程，而又未按规定采取有效措施赶上进度造成工期延误；6）承包人在保修期内拒绝按规定和工程移交证书中所列的缺陷清单内容进行修复或经监理人检验认为修复质量不合格而承包人拒绝再进行修补；7）承包人否

55、认合同有效或拒绝履行合同规定的承包人义务，或由于法律、财务等原因导致承包人无法继续履行或实质上已停止履行本合同的义务。n发包人违约1）发包人未能按合同规定的内容和时间提供施工用地、测量基准和应由发包人负责的部分准备工程等承包人施工所需的条件；2）发包人未能按合同规定的期限向承包人提供应由发包人负责的施工图纸；3）发包人未能按合同规定的时间支付各项预付款或合同价款或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证，导致付款延误；4）由于法律、财务等原因导致发包人已无法继续履行或实质上已停止履行本合同的义务。Project Management四、四、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 2.2.索赔n索赔的分

56、类合同内索赔、合同外索赔、道义索赔。按索赔依据分：按索赔目的分：工期索赔、费用索赔、混合索赔。Project Management四、四、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 2.2.索赔n索赔的起因合同文件原因不可抗力和不可预见因素原因合同文件的组成问题引起索赔；合同缺陷引起的索赔不可抗力的自然灾害不可抗力的社会因素不可预见的外界条件施工中遇到地下文物或构筑物拖延提供施工场地及通道；拖延支付工程款；指定分包商违约；业主提前占有部分永久工程；业主要求加速施工；业主提供的原始资料和数据有差错等。业主方原因监理方原因延误提供图纸或拖延审批图纸；其他承包商的干扰；重新检验和检查；工程质量要求过高；

57、对承包商的施工进行不合理干预等。价格调整原因法律法规原因Project Management四、四、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 2.2.索赔n工期索赔只有总工期的延误，才能工期索赔。工期延误分成两类：可原谅的延误不可原谅的延误工期延误可原谅的延误不可原谅的延误业主客观原因承包商责任者处理原则延长工期，赔偿损失延长工期，不赔偿损失不延长工期，不赔偿损失Project Management四、四、第三节第三节 工程合同管理工程合同管理 2.2.索赔n费用索赔费用索赔的原则可索赔费用(1)所有赔偿金额，都应该是承包商为履行合同所必须支出的费用。(2)按此金额赔偿后，应使承包商恢复到假如未发生事件的财务状况。即承包商不致因索赔事件而遭受任何损失，但也不得因索赔事件而获得额外收益。可索赔费用包括：人工费、材料费、施工机械费、现场管理费、公司管理费、)融资成本、利润与机会利润损失等。ProjectManagement 河海大学工程项目管理系主讲 欧阳红祥