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1、理财业务四部部门人力资源管理员岗位理财业务四部部门人力资源管理员岗位工作职责工作职责工作内容工作内容履职法规依据履职法规依据分值分值考核标准考核标准人力资源管理负责统计人员考勤表、请假单、出差审批表审批表等公司制度公司制度：工作时间及请假休假管理办法第二十二条 请假程序:(二)经有审批权限的领导逐级签批,第一联由员工留存，第二联由人力资源部留存，第三联由部门人力资源管理员留存,随当月考勤统计表报到人力资源部；（三）上班当日到本部门及人力资源部销假。出差管理办法第二章第四条员工出差应于出差前填写出差审批表，写明时间、地点、目的.如因时间紧迫或人在外地未及时办理申请,可委托他人代为办理。101。工
2、作失误致人员出勤、请假等信息统计不及时、统计错误的，酌情扣罚 15 分；2。部门人力资源信息管理混乱,酌情扣罚 15 分；部门员工绩效考核与业务培训法律法规法律法规:劳动合同法第四条用人单位应当依法建立和完善劳动规章制度,保障劳动者协助人力资源部做好享有劳动权利、履行劳动义务。部室合规绩效考核、劳动合同法第六十六条-第六十九条。培训计划、工作总结公司制度公司制度:工作时间及请假休假管理办法第二十二条 请假程序：（二)经及定岗定编等工作。有审批权限的领导逐级签批，第一联由员工留存，第二联由人力资源部留存，第三联由部门人力资源管理员留存,随当月考勤统计表报到人力资源部；(三）上班当日到本部门及人力
3、资源部销假.101.对人力资源部门传达信息不及时、传达错误的，酌情扣罚 15分；2。未配合人力资源管理部门的，酌情扣罚 15 分。理财创新部反洗钱分析报告员（待定）理财创新部反洗钱分析报告员（待定）工作职责工作职责工作内容工作内容对柜台业务人员提供的可疑交易信息进行分析,对交易进行初步判断，编制可疑交易分析表提交反洗钱工作领导小组；可疑交易分析履职法规依据履职法规依据分值分值考核标准考核标准最终确定为可疑交报送易的，按规定及时报送中国人民银行法律、法规法律、法规公司制度公司制度10反洗钱监测分析中心；按规定及时编制可疑交易排查记录，归档保存。未及时编制可疑交易分析报表，扣 3 分;未及时向中国
4、人民银行反洗钱检测分析中心报送可以交易,扣 3分；未及时编制可疑交易排查记录,扣 4分。工作职责工作职责工作内容工作内容履职法规依据履职法规依据分值分值考核标准考核标准及时编制反洗钱季反洗钱季度报度报表，报送至合表编制3未及时报送合规与风险控制部，扣 3 分。规与风险控制部。根据现场办理业务人员提供的调查客户风险等表，进行客户反洗级划分钱和恐怖融资风险等级划分并记录.参与反洗钱宣传方在公司统一案的制定、宣传资安排下开展料的制作；反洗钱宣传宣传资料的更新、及反洗钱相摆放、保存；关的其它工部门反洗钱知识的作培训工作。2未及时更新反洗钱宣传材料,扣 2 分3未进行客户风险等级划分，扣 3 分.理财创
5、新部部门统计岗位理财创新部部门统计岗位工作职责工作职责工作内容工作内容履职法规依据履职法规依据分值分值考核标准考核标准统计分析通过部门基础业务数据的收集、整理,完成公司主管部门下达的统计报表及部门内部报表,为公司及部门提供准确的业务数据,为公司及部门的决策提供数据依据。法律、法规公司制度统计工作管理规定第三条（一）统计工作的基本要求是及时、准确、全面，保证统计资料的时效性、真实性和完整性。第五条统计报表的管理(一)统计报表的基本要求统计报表必须有填报部门、计量单位、填报时间，并有制表人、复核人或制表单位负责人签字。基层统计员要做好统计数据与财务数据的核对工作。(二)统计报表的内容及报送经营活动
6、分析报告制度各部门设综合及统计岗位，负责收集、整理本部门所涉及经营活动的静态和动态信息，由部门总经理主持召开本部有关人员参加的经营活动分析会议,然后形成分析报告。20报表内容不准确或报表要素不完整，扣 6 分；报表报送时间延误的，扣 4 分；报表数据失真的，酌情扣 2 分；计算业务指标接近监管限制要求时，未及时通知相关部门，造成不良影响的,酌情扣 2-8 分；理财创新部柜台复核岗位理财创新部柜台复核岗位工作职责工作职责工作内容工作内容履职法规依据履职法规依据分值分值考核标准考核标准柜台业务资金理财发行、兑付、转让、挂失、受益权质押等柜台业务的复核工公司现金管理规定作；日终结账；结息。第一条:理
7、财中心柜台的现金在每日下午16：30 以前及时送存公司开户银行，不留库存以保证现金管理安全。第二条：公司安排专门车辆和人员提取和送存现金；柜台现金由银行安排护运接送款项。资金理财柜面业务操作规程十三、资金理财受益权质押业务1、质押申请2、质押登记3、注销质押登记内部股业务操作规程基金清退操作规程法律、法规法律、法规公司制度公司制度资金理财柜面业务操作规程资金理财发行：1、委托人申请；2、柜台经办员受理;3、复核员复核;4、录入合同数据。资金理财兑付：1、理财经理下达分配与清退通知；2、计算机系统批量处理分配与清退业务.复核员根据当日业务发生核对库存现金，填制记账传票，并与柜台经办员进行账、表、
8、票核对，核对无误后，根据记账传票的各项内容登记柜台现金日记账。银行代理推介集合资金理财操作流程16复核资金理财业务出现差错,扣4分;未能做到印章存放金库钥匙、密码分人管理的，扣 4 分；变更印章管理员未能履行交接登记手续的，扣 2分；与银行人员进账单交接不准确的，扣2 分；与银行进行款项交接不准确的，扣2 分；与银行护运没有做好交接记录的,扣 2 分。工作职责工作职责工作内容工作内容履职法规依据履职法规依据分值分值考核标准考核标准风险控制业务自查，实现风险自控。法律、法规法律、法规公司制度公司制度合规风险管理办法公司全体员工包括高管层均为合规风险管理的第一责任人。必须严格贯彻落实公司合规风险管
9、理制度，维护公司合规文化建设.4本岗位风险控制措施不力、产生风险点的扣2 分；产生风险点未及时上报审计部的或未积极主动研究落实解决方案的，扣 2 分。理财创新部产品经理理财创新部产品经理理财业务四部部门合规风控员岗位理财业务四部部门合规风控员岗位工作职责工作职责工作内容工作内容履职法规依据履职法规依据法律、法规法律、法规理财公司集合资金理财计划管理办法第八条:理财公司推介理财计划时禁止的行为要求.第十六条：商业银行代理推介集合资金理财计划第十九条：商业银行保管理财财产公司制度公司制度资金理财计划推介管理规定银行代理推介集合资金理财计划操作流程资金理财柜面业务操作规程十三、资金理财受益权质押业务
10、法律、法规法律、法规公司制度公司制度合规风险管理办法公司全体员工包括高管层均为合规风险管理的第一责任人。必须严格贯彻落实公司合规风险管理制度，维护公司合规文化建设。本岗位风险控制措施不力、产生风险点的扣 0.5分；产生风险点未及时上报审计部的或未积极主动研究落实解决方案的，扣0。5 分。分值分值考核标准考核标准产品发行的安排与协调协助部门总经理制定产品发行计划、安排产品发行;协助客户经理提供同业合作所需的相关资料并履行审批手续；理财中心业务文书、宣传品的印刷。2提供材料不准确，扣 1分；不及时，扣 1 分.风险控制业务自查,实现风险自控。1档案管理整理理财计划信息披露的相关材料，备投资者查阅。
11、法律、法规法律、法规理财公司集合资金理财计划管理办法第三十五条：准确、及时、完整地提供相关信息，不得拒绝、推诿。公司制度公司制度资金理财管理信息披露暂行规定1信息披露材料不完备，扣 0.5 分；没有及时放置营业场所供投资者备查，扣 0。5 分。工作职责工作职责工作内容工作内容履职法规依据履职法规依据分值分值考核标准考核标准部门业务风险控制法律、法规法律、法规理财公司管理办法第四十四条 理财公司应当按照职责分离的原则设立相应根据监管部门和公的工作岗位，保证公司对风险能够进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正，形成司的管理政策，准健全的内部约束机制和监督机制。确识别理财业务风公司制度公司制度险，作
12、出风险分析；理财业务风险控制制度复核付款凭证和分第十四条：风险识别是指对所有可能存在的、对公司理财财产管理运作有重大影配兑付通知单；响的潜在风险点进行考察和识别，确定其类型。它是有效实施风险控制的前提和基础。进行到期业务提示风险识别主要采用由下至上和由上至下相结合的分析方法，由各业务部门对业务部门及警示工作，审核内潜在的风险点进行识别，出具风险自查报告。理财资金按时回收第十五条 风险评估是指由公司合规与风险控制部门、业务部门风险控制岗、理并履行理财合同约财经理根据理财财产运用中风险发生的可能性以及由此对理财财产运作造成的潜在定处理理财事务.影响进行评估。准确的风险评估是风险控制有效的科学依据.
13、第十六条 风险控制岗在项目进行过程中要对风险点随时监控，做好日常记录，一旦出现异常情况,及时向合规与风险控制部和本部门总经理汇报.121、未能准确识别业务风险,作出风险判断，酌情扣14分；2、未能有效履行风险管理职能，对潜在风险未提出有效防范措施的，酌情扣 1-4分;3、发现风险未及时上报或阻止的，酌情扣 14 分；以上各项扣分合计最高为 12 分，无负分。工作职责工作职责工作内容工作内容履职法规依据履职法规依据分值分值考核标准考核标准风险记录和报告记录风险管理会议纪要,编制部门风险管理报告.公司制度公司制度理财业务风险控制制度第十五条:风险控制岗和业务部门应定期对项目风险情况出具管理报告,交合规与风险控制部。81、风险会议纪要工作不完善的，扣 2 分;2、部门风险管理报告上报不及时且无特殊原因的，扣 2 分；3、部门风险管理报告内容不准确或不符合相关要求的，酌情扣1-2 分；以上各项扣分合计最高为 8 分，无负分.
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