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1、 上海期货交易所法律事务部上海期货交易所法律事务部20132013年年3 3月月2525日日 切实加强市场法制和监管切实加强市场法制和监管 维护维护“三公三公”原则，保护投资者合法权益原则，保护投资者合法权益 严厉打击违规行为，促进市场稳步运行，对市场严厉打击违规行为，促进市场稳步运行，对市场 操纵和欺诈等违法违规行为采取操纵和欺诈等违法违规行为采取“零容忍零容忍”的态的态度度 违规行为的新型特点：违规行为的新型特点：违规案件数量呈逐步上升趋势；违规案件数量呈逐步上升趋势；违规案件表现类型以对敲交易转移资金为主。违规案件表现类型以对敲交易转移资金为主。自我买卖自我买卖影响交割影响交割结算价结算
2、价调整当日调整当日结算价格结算价格固化为规则固化为规则 新增制订本办法的规章依据新增制订本办法的规章依据新增证据种类新增证据种类调整交易所理事会决定的调整交易所理事会决定的“限制性措施限制性措施”新增交易所常规检查的情形新增交易所常规检查的情形新增相关处罚措施种类及调整其标准新增相关处罚措施种类及调整其标准上海期货交易所违规处理办法上海期货交易所违规处理办法共共70条条，涉及涉及4242个条款个条款修订修订 新增新增期货交易所管理办法期货交易所管理办法作为规章依据作为规章依据 期货交易所管理办法期货交易所管理办法第第9494条规定：条规定：期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的期
3、货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的 行为制定查处办法，并报中国证监会批准。行为制定查处办法，并报中国证监会批准。这是规章授权交易所制订违规处理办法的重要规定。因此，这是规章授权交易所制订违规处理办法的重要规定。因此，增加增加作为制定本办法的依据。作为制定本办法的依据。（修订涉及（修订涉及违规处理办法违规处理办法第一条）第一条）修订后 （修订涉及（修订涉及违规处理办法违规处理办法第十条）第十条）当日常监控中发当日常监控中发现问题现问题接到投诉举报的接到投诉举报的市场风险增大时市场风险增大时交易所认为必要交易所认为必要 的其他情形的其他情形交易所可以对交易所可以对会员会员客户客户指
4、定交割仓库指定交割仓库期货保证金存管银行期货保证金存管银行期货市场其他参与者期货市场其他参与者进行常规检查进行常规检查 修订后（新增）（修订涉及原（修订涉及原违规处理办法违规处理办法第十三条）第十三条）近年处理的违规案件中，近年处理的违规案件中，“当事人陈述当事人陈述”、“证人证人 证言证言”均已列入交易所调查违规案件和审理违规案均已列入交易所调查违规案件和审理违规案 件的证据范围，件的证据范围，且符合且符合民事诉讼法民事诉讼法第六十三条的规定，因此，第六十三条的规定，因此，新增新增“当事人陈述、证人证言当事人陈述、证人证言”等证据种类，作等证据种类，作 为认定事实的根据。为认定事实的根据。修
5、订后 第十四条第十四条 证据包括书证、物证、证据包括书证、物证、调查笔录、鉴定结论、视听材料、电子调查笔录、鉴定结论、视听材料、电子记录、勘验笔录等能够证明案件真实情况的一切材记录、勘验笔录等能够证明案件真实情况的一切材料。料。证据应当调查核实才能作为定案的根据。证据应当调查核实才能作为定案的根据。“限制性措施限制性措施”（修订涉及原（修订涉及原违规处理办法违规处理办法第第1616条）条）往往是在往往是在会员会员或者或者期货市场参与者期货市场参与者涉嫌涉嫌重大违规重大违规的情况下，为防止违规行为后的情况下，为防止违规行为后 果进一步扩大或者出现重大风险而采取的措施。果进一步扩大或者出现重大风险
6、而采取的措施。交易所作为期货市场一线自律监管组织，承担着监管会员及其客户等市场参与者交易所作为期货市场一线自律监管组织，承担着监管会员及其客户等市场参与者 的期货业务、查处违规行为、防范风险的职责。的期货业务、查处违规行为、防范风险的职责。为了更高效地应对为了更高效地应对风险，查处违规行风险，查处违规行为，需要为，需要重新审视重新审视和划分交易所总经和划分交易所总经理和交易所理事会理和交易所理事会之间的权限之间的权限采取降低持仓限量或者采取降低持仓限量或者标准仓单持有限量标准仓单持有限量调高保证金比例调高保证金比例限制开仓交易限制开仓交易限期平仓限期平仓强行平仓措施强行平仓措施理事会总经理 交
7、易所处理违规对敲交易案件多采用的处罚措施：暂停开仓交易警告通报批评交易所处理违规对敲交易案件的处罚措施：新增新增“公开谴责公开谴责”处罚措施共涉及修订处罚措施共涉及修订违规处理办法违规处理办法1818条条 新增新增“赔偿损失赔偿损失”处罚措施共涉及修订处罚措施共涉及修订违规处理办法违规处理办法3 3条条 修订后修订前 （修订涉及（修订涉及违规处理办法违规处理办法共共1414条）条）为使交易所规定的处罚措施更加科学、合理，并具有执行为使交易所规定的处罚措施更加科学、合理，并具有执行 力，在总结近年来处理违规案件的经验、重新梳理各类处力，在总结近年来处理违规案件的经验、重新梳理各类处 罚措施的基础
8、上。罚措施的基础上。暂停开仓交易暂停开仓交易六个月六个月暂停开仓交易暂停开仓交易十二个月十二个月 暂停开仓交易暂停开仓交易 统一统一“警告警告”和和“通报批评通报批评”适用标准内容修订分别涉适用标准内容修订分别涉及及违规处理办法违规处理办法3 3条和条和1111条。条。修订后修订前“CMECME规则规则”第第588588条规定条规定 当交易价格出现异常波当交易价格出现异常波动或者瞬间大幅度偏离市动或者瞬间大幅度偏离市场价格时，交易所有权调场价格时，交易所有权调整或者取消该交易价格。整或者取消该交易价格。违规处理办法违规处理办法 新增第新增第3030条条 当出现价格异常波动或当出现价格异常波动或者瞬间大幅度偏离市场价者瞬间大幅度偏离市场价格，从而影响交割结算价格，从而影响交割结算价的，交易所可以调整该当的，交易所可以调整该当日结算价。日结算价。“上海期货交易所交易规上海期货交易所交易规则则”第第6262条规定条规定 买卖申报经计算机撮合买卖申报经计算机撮合成交即生效，并未涉及交成交即生效，并未涉及交易取消。易取消。修订后（新增）谢谢 谢！谢！
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