供应商管理

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1、1 目的为规范本单位的外部提供过程、产品和服务，确保外部提供的过程、产品和服务符合管理体系及规定的要求，根据本单位的实际情况，特制定本程序。2 适用范围本程序适用于本单位外部供方提供的相关过程和输出实施控制。3 职责3.1供应管理部负责统筹管理和指导,负责组织相关部门识别外部提供的过程，并明确各外部提供过程的责任部门。3.2各外部提供过程、产品、服务的责任部门根据对应要求编制管理方法及实施细则。4术语和定义（无）5 工作流程识别外部提供的过程、产品和服务分 类外部提供过程、产品和服务监视外部提供过程、产品和服务控制实施分级控制保持控制过程文件化信息6内容6.1 总则6.1.1 外部提供包括过程

2、、产品和服务。6.1.2对以下三种情况，公司应对外部供方的相关过程和输出实施控制：a) 采购类：外部供方的产品和服务构成公司自身产品和服务的一部分。例如：原材料、零部件采购。b) 代售类：产品和服务不是由公司直接提供给顾客，而是由外部供方代表公司提供给顾客。如：在硬件产品提供方面，品牌授权制造和销售等。本公司不涉及这方面的产品和服务。c) 外包类：公司决定由外部供方提供过程或过程的一部分。如单工序外包；在设备销售中，将设备的安装和后期的维保分包给外包方；在产品的交付过程中将运输外包；在布线或装第 12 页 共 13 页 配过程中，将测试环节外包等。6.2 各类外部提供过程、产品和服务分类原则6

3、.2.1 采购类产品分类原则采购类的原材料及电装所需的零部件产品根据其重要程序分类，分类原则见下表1。设备及其配件的分类原则由设备部另行制定相关规定。表1 采购类产品分类类别属性范 围A类关键物料直接影响最终产品质量或安全性能，或构成最终产品主要、关键部分的物料B类一般物料不直接影响最终产品质量和安全性能或其影响易于采取措施予以限制或纠正的物料；或不构成最终产品主要、关键部分的物料C类辅助物料非直接用于产品本身的、起辅助作用的物料6.2.2 外包类产品分类外包类性质又分外包产品和外包过程服务两类。a) 外包产品类根据影响重要程度分类，分类原则见下表2。表2 外包产品类分类原则类别属性范围A类关

4、键/特殊过程外包直接影响最终产品质量或安全性能，或形成最终产品主要、关键特性的工序外包B类一般过程外包不直接影响最终产品质量和安全性能、或其影响易于采取措施予以限制或纠正的外包；或不形成最终产品主要、关键特性的外包。说明：军品、汽车产品原则上不允许外包。b) 外包过程服务类根据其重要程度分类，分类原则如下表3。表3 外包过程服务类分类原则类别属性范 围A类重要过程服务直接影响产品质量或安全性能检测结果；或影响公司资格、声誉的认证、检测等供方。如：产品质量缺陷分析/鉴定、产品周期一致性检定、计量设备/仪器的检定或校准、设备保养/维修、厂界内外环境委外监测、产品委外测试过程（布线、电装）等B类一般

5、过程服务厂房维修或改造施工过程、运输服务过程、车辆委外维修保养检定过程、培训外包过程等6.3外部供方初次选定6.3.1提供过程、产品和服务的外部供方初次选定时，负责采购和外包管理的人员应调查和收集外部供方的相关信息，调查信息重点为考察外部供方的综合实力，至少包括：a) 企业相关资质；b) 质量管理体系、环境管理、安全生产管理水平；c) 质量保证能力水平；d) 资源配备及生产制造能力状况（生产机检测设备、人力资源、财务等状况）；e) 交货周期、产品定位及市场占有率；f) 产品相关性能鉴定、有害物质检测、及安全性认证（如UL）情况等。6.3.2调查时可以以发放外部供方调查表方式开展调查，必要时可以

6、到供方现场进行考察和调查，结果填写外部供方调查表。6.3.3根据调查结果，初步选定供方。6.3.4 应保持外部供方调查、选定供方过程相关成文的信息。6.4 供方评价6.4.1 供方评价责任6.4.1.1 供应管理部应组织相关部门制定供方评价准则，成立供方评价小组执行供方评价。评价小组组成：由主管供应管理负责人担任组长，组长根据供方类型指定评价人员：a) 采购类供方：评价参与人至少应包括采购、质量、研发（或工艺）、仓库、财务等部门/工序负责人或其代表；b) 外包类供方：评价人至少应包括负责计划外包的部门、质量、研发（或工艺）、财务等负责人或其代表。6.4.1.2 选择和评价供方时，应有效地识别、

7、分析和控制与采购或外包相关的风险。6.4.1.3对于顾客要求控制的外部提供过程、产品和服务，应在有关的专项采购和外包的文件中予以明确，并邀请顾客参加对外部供方的评价，同时保留相关邀请记录（包括已邀请但顾客因故未参与的记录）。6.4.1.4 若需对外部供方实施降级管理或取消其合格供方资格，事前应征得顾客的同意，并保留相关记录。6.4.2新供方评价时机条件6.4.2.1新供方初次认定评价，重点考察供方的综合实力，必要时进行现场考察。6.4.2.2新外部供方满足以下条件下时，方进行初次认定评价：a) 采购类供方：已经过样品检测试用及至少两批次小批量试用合格。b) 外包类供方（包括外包产品和外包过程服

8、务）：在同一供方已进行2次(含)以上验证，各项可靠性、安全性性能指标均已做了全面鉴定。6.4.2.3每年年初对已被评为合格的，且后续有持续提供过程、产品或服务的供方，进行年年度再评价。 6.4.3评价项目6.4.3.1 新供方评价（初次评价）和年度考核评价的项目如下表4。表4 外部供方评价项目序号初次评价年度考核项目适用供方情况1营业执照、税务登记证、组织机构代码证、开户许可证等应有证照左列资质复全部使用全部适用2应用质量管理体系保证质量的能力、环境管理和安全生产管理能力左列资质复核非服务类全部适用3拟采购/外包产品的实物质量状况(包括样品试用、小批量试用情况)已购产品的质量状况采购类、外包类

9、4价格、付款条件、交货期承诺、产品服务承诺及财政信用等价格、付款条件、交货期；应急响应能力及服务质量 全部适用5产能、技术实力或人员资格证书、企业资质供货能力或人员素质满足本公司需求的情况采购类、外包类6设施设备及工作环境等基础条件是否满足要求设施设备和工作环境维护、保持的情况 外包类7非原产物料时供方的代理证书或授权销售证明左列资质复核采购类8产品的防护左列资质复核采购类、外包类9生产及送货情况，送货操作规范、安全意识。左列资质复核采购类、外包类10风险辨识和分析左列采购类、外包类11供方绩效指标（到货准时率、批合格率）供方绩效指标（到货准时率、批合格率、报废率、超额运费发生的次数、投诉次数

10、或问题反馈响应情况等）采购类、外包类6.4.3.2 各外部供方管理部门根据以上评价项目要求编制外部供方评价表，开展供方评价工作。6.4.3.3 顾客度对供方有要求时，应邀请顾客参加其关注的外部供方评价和选择。6.5合格供方分级管控6.5.1合格供方分为、三个等级，基本分级标准如下表5 。 表5 合格供方分级标准级别项目级级级民品军用汽车用民品军用汽车用民品军用汽车用证照齐全通过ISO9001认证通过IATF16949认证通过ISO14001认证通过OHSAS18001认证综合评分A、B类（100，90分（90，75分（75，60分C类（100，85分（85，60分注：1）表中“”和“”表示必须

11、要有；“”表示可有、可无。2）括号“”、“”表示包含，小括号“（”表示不包含。3）I级为最优合格供方， II级次之，级为最低级。 评分低于60分为不合格供方。6.5.2 评价评分规则由各类采购产品/外包的管理部门负责组织制定并实施。6.5.3 合格供方名单的编制和应用6.5.3.1 外部供方管理责任部门根据外部供方评定结果，按“供方属性”进行排序编制合格外部供方名录，由各责任部门的主管副总经理批准。顾客有要求时并报顾客代表认可。6.5.3.2 除非特殊原因，否则应从现行有效的合格外部供方名录中选取相应的外部供方。6.5.3.3 A、B类外部提供过程、产品和服务需首选级合格供方实施采购，级不能满

12、足才选级合格供方，如果级或级都不能满足时，方能选择级合格供方。6.5.3.4 A、B类外部提供的过程、产品和服务至少应有两家合格供方，除非量极少、或不能短期内随意更换的物料（电镀、沉铜药水等）、或仅有唯一合格供方的特殊情况。6.5.4 供方风险分析和评价6.5.4.1 选择和评价A类采购物料和A类外包类外部供方时，各外部供方管理责任部门人员应组织工艺、质量等相关部门对各个风险区、风险点进行风险辨识、分析和评价，具体按风险和机遇控制程序执行。6.5.5 供方年度考核和动态管理6.5.5.1 各外部供方的管理责任部门应对供方的绩效进行年度统计和考核，并编制“外部供方年度绩效考核表单”。6.5.5.

13、2 对绩效不良者发出书面整改通知，限期整改，整改不到位或无效的，将降级或取消合格供方资格。6.5.5.3 公司评价小组、部门或顾客均可提出合格外部供方取消建议；如为顾客指定外部供方，取消合格外部供方资格应征求顾客意见。6.5.5.4 若因绩效考核结果而需调整外部供方的合格分类，各外部提供过程、产品和服务的责任部门应填办“外部供方评价表”进行重新认定，作为更新“合格外部供方名单”的依据。6.5.5.5 若平时发现在册合格外部供方存在偏离原合格认定条件的情况，各部门应及时进行处理，包括书面警告、限期改正、重新评价等。6.5.5.6 针对超过六个月不合作的外部供方，不进行年度合格供方评价。若重新合作

14、，则按新外部供方进行重新评价。6.5.5.7 新供方或合格供方年度评价后，应及时更新合格外部供方名录，并按原名录的审批手续进行审批。6.5.6 外部供方现场审核6.5.6.1各外部提供过程、产品和服务的责任部门人员每年初根据更新后的“合格供方名单”，必要时制订“合格供方年度稽核计划”并按计划实施现场审核。6.5.6.2各外部提供过程、产品和服务的责任部门，根据实际情况，确定是否需要现场审核以及现场审核内容。6.5.6.3 外部供方现场审核人员应至少包括以下资格和能力：a） 了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思维；b） 了解适用的顾客和公司特定要求；c） 了解ISO9001和IATF 1694

15、9中适用的与审核范围有关的要求；d） 了解适用的待审核的制造过程，包括制造过程风险分析（如PFMEA）和控制计划；e） 了解审核范围有关的过程技术、产品技术以及适用的核心工具要求；f） 了解如何计划审核、实施审核、编制审核报告以及关闭审核发现。g） 若有客户对外部供方审核人员资质有特定要求，应满足客户要求。6.5.6.4各外部提供过程、产品和服务的责任部门人员每年初根据更新后的“合格供方名单”，必要时制订“合格供方年度稽核计划”并按计划实施现场审核。a) 供方风险评估；b) 供方监视；c) 供方质量管理体系开发；d) 产品审核；e) 过程审核。6.5.6.5公司可基于风险分析，包括产品安全/法

16、规要求、供方绩效和质量管理体系认证水平，对供方审核的需求、类型、频率和范围的确定准则，制定供方管理规定予以明确。6.5.6.6供应管理部保留供方审核报告的记录。6.5.6.5对于评估供方质量管理体系的审核，审核方法需与汽车过程方法相符。6.6外部提供过程、产品和服务的实施6.6.1 外部提供过程、产品和服务实施审批6.6.1.1各外部供方责任部门执行相关采购或外包活动时，需求部门应填写“申请审批单”，根据外部提供过程、产品和服务活动要求编制并实施报批流程。6.6.1.2外部提供过程、产品和服务应综合考虑产品质量、价格、交货期等，优先选择合格等级较高的外部供方，按照内部要求填写“采购单”或“外协

17、加工单”。因故不能或不适合向该类外部供方提供过程、产品和服务的，应在申请时说明。6.6.1.3若遇特殊原因需在“合格外部供方名单”之外的外部提供过程、产品和服务，应填写“非合格供方采购审批单”或“非合格供方外包审批单”，报分管副总经理批准。6.6.1.4对于顾客有特殊要求的外部提供过程、产品和服务，需要时可在外部提供过程、产品和服务申请单予以标识。6.6.1.5 军品和汽车产品原则上不允许外包。若因内部原因不能按顾客要求完成生产交付产品时，在外包前应经过主管工艺或质量的副总经理审批，并明确外包过程的管控要求。必要时，应征得顾客同意。6.6.2 提供给外部供方的信息6.6.2.1 在各外部提供过

18、程、产品和服务活动过程开展前，应确保与外部供方沟通之前所确定的要求时充分和适宜的。6.6.2.2 在进行采购或外包时，应制定订单或合同，经双方签订确认后实施。6.6.2.3外部提供过程、产品和服务的合同/订单应符合相关文件的规定，充分保证合同在质量、经济、技术、法律等条款的完备性。6.6.2.4与外部供方签订的合同/订单应充分和准确地表述各方面要求：a) 外部提供过程、产品的名称、具体内容、数量、型号规格、产品标准、检验准则等。b) 与提供服务的外部供方签订的合同应涵盖服务内容、方法、人员资质、技术服务、售后保障的要求、服务验收标准或准则等。6.6.2.5根据外部供方提供的过程、产品和服务符合

19、性的影响程度以及外部供方的自身质量控制能力，合同/订单中应酌情对外部供方提出质量约定（必要时质量部负责签订质量协议），以保证外部供方最终交付的过程、产品和服务能满足我方要求。6.6.2.6合同/订单中还应包括环境、安全控制和知识产权控制要求。6.6.2.7外部提供过程、产品和服务的合同/订单须按照内部规定的程序和权限审批，以确保外部供方选取的正当性、合同内容的适宜性和完整性。需要时，各外部供方的管理责任部门应参与合同审查，以避免合同内容偏离其需求原意。6.6.2.8对于军品的外部提供过程、产品和服务，在技术协议或合同中，还应明确以下信息：a) 外部供方提供产品的功能和性能要求、质量保证要求和保

20、障要求，充分保证其技术质量条款和质量保证条款的完备性；b) 对于顾客要求参与控制的外部提供过程、产品和服务，相关合同应经顾客代表审查；c) 外部供方提供过程、产品和服务的技术质量问题及处理结果报告；d) 外部供方供方需提供产品的技术状态变更、其生产线和工艺或设备发生变化的信息；e) 外部供方生产和保持的成文信息（文件、记录）的控制要求；f) 外部供方应提供的其他信息。6.6.3 外部提供过程、产品和服务跟进各外部提供过程、产品和服务的责任部门应制定并遵循相关规定的管理流程，严格按外部提供过程、产品和服务合同的约定执行，密切跟进外部提供过程、产品和服务的实施进程。6.6.4验收对外部提供过程、产

21、品和服务应制定验证规定，明确验证要求、方法和合格判断准则，按要求实施验证，验证合格后，根据实际情况办理入库/验收手续。并保留验证的记录。6.6.5退换货a) 经验证不符合要求时，由各外部供方管理责任部门按不合格品控制程序文件执行处置，办理退、换货手续，无法办理退换货手续应确定相应方式处理。b) 必要时，应制订退换货甚至索赔的具体管理规定，避免或减轻因进货不合格而造成的直接或间接损失。6.6.6 采购新设计开发产品6.6.6.1 如在产品中使用外购的新设计开发产品，应按以下要求实施有效控制：a) 采购项目和供方的确定应经多方论证小组充分论证，并经研发部负责人、主管副总工审核，主管研发副总经理批准

22、。b) 在与供方订立的技术协议或合同中，应明确对供方的技术要求和质量保证要求，包括有关技术协调、质量问题处理等。c) 产品经充分验证，确定满足要求后方可使用，验证确认方法可包括敷衍鉴定、匹配试验、对比试验试用等。6.7 外部提供过程、产品和服务监视各外部提供过程、产品和服务的责任部门人员应每月组织对外部供方的供货质量或服务效果、及时交货率等进行考核。对于不达标的外部供方需组织进行沟通，沟通内容需保留成文信息，并归档。6.8 保持控制过程文件化信息各外部提供过程、产品和服务的责任部门须按照文件规定，保持外部供方控制过程相关记录，按照规定进行分类，归档。7 引用/支持性文件（1） Q/DD 610

23、-1 风险和机遇控制程序（2） Q/DD 870-1 不合格品控制程序8 记录序号记录编号记录名称收集部门收集时机保存期限1.ZJ/840-001A外部供方调查表各外部供方管理责任部门产生时5年2.ZJ/840-002A合格外部供方名录各外部供方管理责任部门每年5年3.-其他相关记录各外部供方管理责任部门产生时5年9附录（1）ZJ/840-001A 外部供方调查表（2）ZJ/840-002A 合格外部供方名录外部供方调查表记录编号：ZJ/840-001A公司名称（中）公司名称（英）详细通讯地址邮政编码公司网址E-mail厂房 面积m2 租赁 自建工商注册号企业成立日期企业类型生产 代理 贸易

24、分销前年销售额万元去年销售额万元今年计划销售额 万元平 均 出 口 比 例员工总数本 科 以 上 人 数工程技术人员服 务 人 员工作日天/周；班/天；/班； 办公时间：外部供方可供应物料表1、体系概况已通过相关认证，请提供有效的证书复印件：1）ISO 9001认证：认证公司： ；证书编号： ；2）ISO 14001认证：认证公司：；证书编号：；3）OHSAS 18001认证：认证公司：；证书编号： ；4）IATF16949 认证：认证公司：；证书编号： ；5）其他认证：；证书编号：；2、产品相关认证已通过相关认证，请提供有效的证书复印件：1）UL认证（通过，未通过，正准备）2) ROHS检测

25、（通过，未通过，正准备）3）REACH检测（通过，未通过，正准备）3、生产及送货情况1、是否有最低采购量要求？是，否；未达到是否送货？ 是，否。2、送货频率：每天 一个礼拜4次 其他送货频率：3、紧急送货：12小时内 24小时内 48小时内4、常备物料清单及常备量（另附清单）：（续表）4、产品质量保证能力1） 是否有建立品质控制部门或工序？有 ，部门名称：， 无；品质管理人数：人，检验人员人数：人；2） 是否建立不合格品处理流程和程序？ 是，程序文件名称：，否；3） 是否建立质量信息反馈流程？ 有，请附上流程图， 无， 4）是否有建立纠正行动系统？有，由哪一部门负责： ， 无5）产品在进货检验

26、或使用过程中，发生质量问题，能否书面回复原因分析及纠正措施报告？不能，能，需要小时内可回复。6）质量信息反馈单回复时间：小时；响应处理时间：小时；7）产品存在技术或质量问题，要求来人至现场解决，能否提供支持和服务？ 不能， 能需要小时内到达现场。8）是否有相应的加工、出货检验标准？ 有，无， 加工、出货检验规范或标准：，9）每批次出货产品提供COC产品质量保证书：可提供， 无法提供 如可提供，需将可签署人员授权书备案至本事业部。5、技术服务及售后服务技术资料完整（使用说明书） 安全技术说明书完整(MSDS)新物料试用跟进：派专员驻厂跟进 时间： 不跟进使用过程中，安排跟进现场：每天 每周 每月

27、 每季度 其他时间：投诉处理：24小时内 48小时内 其他时间：6、结算方式月结180天 月结120天 月结90天 月结60天 月结30天 到期接收银承，承兑期个月7、联系人列表（包括业务、助理等）职务姓名联系方式8、客户群体9、主要产品（含汽车类订单业务量）填表人：填表日期：合格外部供方名录日期： 记录编号：ZJ/840-002A序号供方属性供方名称产品 、过程、服务名称产品 、过程、服务分类产品生产厂家/品牌原供方级别现合格供方级别评价表编号适用范围备注军品汽车民品环保供方体系认证其它级级级统计： 单位：家评价结果供方等级生产商代理商贸易/分销商外协商服务商合计合格级级级合计新增供方：升级供方：降级供方：保持供方：编制： 负责人审核： 评价小组组长确认： 分管副总经理批准：