风险案件排查总结范文.doc

《风险案件排查总结范文.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《风险案件排查总结范文.doc（8页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、风险案件排查总结范文省联社_办事处：根据省联社转发银监会办公厅_排查案件风险的紧急通知（陕信通_号）及省联社汉中办事处年_月_日晚_要求，联社领导高度重视，立即成立了排查案件风险领导小组，按照通知要求进行了自查，现将自查总结报告如下：一、成立了领导排查案件风险领导机构联社接到省联社汉中办事处_后，于_月_日中午成立了排查案件领导小组：组长：_副组长：_、_、_、_。成员：_、_、_、_、_、_、_、_、_、_、_、_，领导小组下设办公室，办公室设在稽核审计部，公布了联系人和联系方式。二、开展排查案件风险的具体方法和措施联社接到通知后，首先以_信联社发_件成立了排查案件领导小组，其次是立即下发了

2、通知，要求各信用社（营业部）从_月_日中午开始对本辖内案件风险认真开展自查。并将通知精神于当天晚上迅速传达到各分社，自查期间，如有重大涉案嫌疑的，要一日一报，于每日12中午时前报闻社稽核审计部。自查的重要主要内容把大额存款的进出情况及税、汇票业务要作为重点进行检查，其次是结合本次联社部门中层领导、信用社主任、_个网点重要岗位人员轮换为契机，联社并派出_名稽核人员28深入个网点进行离任审计，并进行尝试排查，要求各机构在集中自查结束后，仍要长期加强对案件风险的排查，若有重大涉案嫌疑要第一时间上报联社稽核审计部，并将自查报于_月_日上报稽核审计部。三、本次检查，各信用社、分社要加强舆论控制，不得对媒

3、体露信息。通过以上方法自查，_联社辖内未发现案件风险，但我们在今后的工作中认真开展此项工作，确保实现零案件的目标。风险案件排查总结范文（二）根据省联社办公室转发湖南银监会办公室_银行业金融机构风险排查管理办法_（湘信联办【_】_号）文件精神和工作要求。为确保我县农商行又好又快发展，总行结合工作实际，在年初就制定了案防工作计划，明确了案件风险排查重点。现将_年上半年案件风险排查情况报告如下：一、组织领导为切实做好案件防控工作，_农商银行成立了案件防控治理工作领导小组，由董事长任组长，其他班子成员任副组长，成员由总行各部门经理及支行行长组成，监事长具体分管此项工作。二、案件防控工作目标1、确保不发

4、生金融经济类案件，不发生黄、赌、毒、黑等涉及治安及刑事类案件，不发生“盗”、“抢”、“火”、“交”及人员伤亡等责任事故，不发生有重大社会影响的维稳事件，不发生违规参加民间借贷融资、经商办企业等“九种人”事件，不发生违背中央“八项规定”、“六项禁令”及“四风建设”事件。2、抓好员工职业道德建设。组织开展对员工的职业道德教育，在农商行系统内营造良好的学法、懂法、守法、依法合规经营的良好氛围。3、加强制度执行力建设。继续突出抓好“四项制度”的落实到位，继续抓好案防制度执行力突查工作。三、案件排查工作规划在年初，各业务部门、稽核监察部门就按照业务条线、岗位职责制定了各自的案件风险排查项目，明确案防工作

5、计划，并且根据监管部门、省联社的工作部署，积极开展案件风险排查工作。具体已立项项目如下：（一）信贷类业务1、对“三个办法、一个指引”的贷款新规落实情况专项检查;2、_万元以上（含）大额贷款专项检查;3、到期贷款收回率专项检查;4、不良贷款问责追责专项检查;5、对核销（置换）贷款专项检查;6、福祥便民卡业务检查;7、跨区域贷款情况风险排查;8、整治信贷领域不正之风专项排查。（二）票据类业务开展支票业务检查，重点检查受理的支票印鉴与预留印鉴是否相符;存款人领购支票是否按规定收回剩余的空白支票并剪角作废等。（三）跨业合作类业务开展保险代理业务专项检查，重点检查柜台保险代理人员的代理资格;办理代理保险

6、业务是否存在合规等。风险案件排查总结范文（三）按照银行业金融机构案防工作评估办法文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，根据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。计财部主要以下面几点进行排查：一、财务资金安全方面1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。（_）建立清晰的出纳账，做到账实账账相符。2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，避免流动性资金的过多闲置和不足。3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。4、账务处理方面：各账务处理

7、要符合企业会计准则与税收部门的规定。二、人员管理问题。财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到“爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规“。三、部门改进措施：通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认识，树立“违规就是风险，安全就是效益“的风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦发现风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。风险案件排查总结范文（四）排查案件风险一、成立了领导排查案件风险领导机构联社接到省联社汉中办事处_通知后，于_月_日中午成立了排查

8、案件领导小组：组长：_副组长：_、_、_、_。成员：_、_、_、_、_、_、_、_、_、_、_、_，领导小组下设办公室，办公室设在稽核审计部，公布了联系人和_。二、开展排查案件风险的具体方法和措施联社接到通知后，首先以_信联社发_文件成立了排查案件领导小组，其次是立即下发了通知，要求各信用社（营业部）从_月_日中午开始对本辖内案件风险认真开展自查。并将通知精神于当天晚上迅速传达到各分社，自查期间，如有重大涉案嫌疑的，要一日一报，于每日12中午时前报闻社稽核审计部。自查的重要主要内容把大额存款的进出情况及税、汇票业务要作为重点进行检查，其次是结合本次联社部门中层领导、信用社主任、_个网点重要岗位

9、人员轮换为契机，联社并派出_名稽核人员28深入个网点进行离任审计，并进行尝试排查，要求各机构在集中自查结束后，仍要长期加强对案件风险的排查，若有重大涉案嫌疑要第一时间上报联社稽核审计部，并将自查报于_月_日上报稽核审计部。三、本次检查，各信用社、分社要加强舆论控制，不得对媒体露信息。通过以上方法自查，_联社辖内未发现案件风险，但我们在今后的工作中认真开展此项工作，确保实现零案件的目标。案件风险排查一、_领导为切实做好案件防控工作，_农商银行成立了案件防控治理工作领导小组，由董事长任组长，其他班子成员任副组长，成员由总行各部门经理及支行行长组成，监事长具体分管此项工作。二、案件防控工作目标1、确

10、保不发生金融经济类案件，不发生黄、赌、毒、黑等涉及治安及刑事类案件，不发生盗、抢、火、交及人员伤亡等责任事故，不发生有重_影响的维稳事件，不发生违规参加民间借贷融资、经商办企业等九种人事件，不发生违背中央八项规定、六项禁令及四风建设事件。2、抓好员工职业道德建设。_开展对员工的职业道德教育，在农商行系统内营造良好的学法、懂法、守法、依法合规经营的良好氛围。3、加强制度执行力建设。继续突出抓好四项制度的落实到位，继续抓好案防制度执行力突查工作。三、案件排查工作规划在年初，各业务部门、稽核监察部门就按照业务条线、岗位职责制定了各自的案件风险排查项目，明确案防工作计划，并且根据监管部门、省联社的工作

11、部署，积极开展案件风险排查工作。具体已立项项目如下：（一）信贷类业务1、对三个办法、一个指引的贷款新规落实情况专项检查;2、_万元以上（含）大额贷款专项检查;3、到期贷款收回率专项检查;4、不良贷款问责追责专项检查;5、对核销（置换）贷款专项检查;6、福祥便民卡业务检查;7、跨区域贷款情况风险排查;8、整治信贷领域不正之风专项排查。（二）票据类业务开展支票业务检查，重点检查受理的支票印鉴与预留印鉴是否相符;存款人领购支票是否按规定收回剩余的空白支票并剪角作废等。（三）跨业合作类业务开展保险代理业务专项检查，重点检查柜台保险代理人员的代理资格;办理代理保险业务是否存在合规等。案件防控、风险排查工

12、作计财部主要以下面几点进行排查：一、财务资金安全方面1、库存现金。定时与不定时核对盘点库存现金。建立清晰的出纳账，做到账实账账相符。2、各类银行账户资金。随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，避免流动性资金的过多闲置和不足。3、大额款项。对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。4、账务处理方面。各账务处理要符合企业会计准则与税收部门的规定。二、人员管理问题。财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规。三、部门改进措施：通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认识，树立违规就是风险，安全就是效益的风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦发现风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。第8页共8页