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1、风控体系欠缺长安信托“内鬼”玩真假合同涉案8亿长安国际股份有限公司内发生的一起“内鬼案”浮出水面。此案涉 及多家A股上市公司的全资子公司和新三板挂牌企业，涉案资金超 过8亿元。近日，随着西安市雁塔区法院一审判决，长安国际股份有限公司 （下称“长安信托”）内发生的一起“内鬼案”浮出水面。据悉，此案涉及多家A股上市公司的全资子公司和新三板挂牌 企业，涉案资金超过8亿元。“该事件已经发酵了好几年，此次被爆出也是因为法院出了审判 结果，目前项目已妥善解决。”1月18日，长安信托内部相关人士向 国际金融报记者透露。私自修改禁止性指令案件显示，主要被告人是长安信托北京业务一部的信托经理刘佳 宇，他先是用“
2、偷梁换柱”的方式更改了项目文件中的禁止性条款，然 后在提交公司审核时又偷换为没有问题的合同，而最终将修改过禁止 性条款的合同交付给执行公司。追溯事件，其发生在2021年。彼时，案件被告人刘佳宇负责长 安信托稳健21号债券投资集合资金信托计划”（下称“稳健21号”）和 “长安信托-稳健27号债券投资集合资金信托计划”（下称“稳健27号”） 两个信托项目，委托方为（行情*，诊股）北京分行。作为委托方，要求不得将资金投资于中小企业私募债。因为中小 企业私募债的审批、发行门槛较低，对发债企业的资质、经营等方面 的要求也不高，出于风险控制等考量，银行一般不愿意将资金投资于 该领域。但对于那些资金匮乏的中
3、小企业来说，私募债却是募资的首选渠 道之一。上海市建设机电安装有限公司（简称“上海机电（行情*，诊 股）”）、河南中孚实业（行情*,诊股）有限股份公司（*.SH）全资子公 司河南中孚电力有限公司（简称“中孚电力”）、新三板挂牌企业西安华 新新能源股份有限公司（*）（简称“华新新能源”）就是在这股风潮中 发行了自己的中小企业私募债。正是这一市场现状，给刘佳宇等一众人创造了犯罪机会。2021年1月，从事资金中介的陈海华找到刘佳宇，以好处费为 诱饵，说服刘佳宇帮忙做几个债券投资项目的配资工作，由华泰柏瑞 基金管理有限公司（简称“华泰柏瑞”）负责资管计划。刘佳宇当时手握“稳健21号”，在明知信托计划有
4、要求不能将资 金用于中小企业私募债的情况下，却没能抵挡住诱惑，答应陈海华运 作此事。双方的第一次尝试性合作始于上海机电。当时，上海机电发行了 1.5亿元的私募债，一直没能获得认购。刘佳宇接手交易后，按照陈 海华的要求，先是将信托合同和资产管理中的投资范围改为“允许投 资私募债”，然后将合同发给华泰柏瑞公司的对接人。但在提交公司 审核时又偷换为没有问题的合同，最终以偷梁换柱的方法蒙混过关， 使稳健21号得以认购上海机电的私募债。期间，刘佳宇还结识了另两个资金中介姜日新和雷永忠。事后， 上海机电向陈海华支付“渠道费”，刘佳宇从中分得50万元，姜日新 分得300余万元。此后，中孚电力和华新新能源的操
5、作手法和上海机电几乎一样。 事成之后，当事者各自拿到了应得的“好处费”。内控体系存在较大漏洞令人唏嘘的是，为了掩盖资金实际投资方向，刘佳宇、雷永忠、 姜日新还将伪造的虚假资产估值表提供给了长安信托。在短短一年时 间内，上述作案者几乎用相同的手法完成了对8亿多信托资金的违规 支配，但长安信托却一直未有发觉，直到上海机电债务到期未能偿还 兑付，此事才被揭发。最终，在西安市雁塔区法院对该案的一审判决中，刘佳宇被判处 有期徒刑7年6个月，姜日新获刑1年7个月，雷永忠获刑1年6个 月。“此次案件的操作手法并不复杂，可见长安信托的内部风险控制 存在明显漏洞，其他信托公司应该引以为戒。”一位信托行业从业人 士向国际金融报记者表示，整个作案过程，其实就是简单的文字 和版式调整，长安信托对于条款变动、实际资金流完全不知，风险管 理能力令人咂舌。记者注意到，近年来，信托业处罚案例中，“风控管理不到位，企 业内部治理结构不当”是很多信托公司出问题最多的一类。二近期今 保监会也在反复强调，未来对金融领域犯罪的打击将趋向严厉。上述信托人士进一步表示，长安信托此次也给其他信托公司起了 警醒作用，信托公司有必要建立一套有效的信托项目评审、监督机制。 不管是具体经手项目的业务部门，还是负责合规、风控的职能部门， 都应该各司其职，互相监督制约。同时，避免公司的日常管理、项目 决策流于形式。
风控体系欠缺长安信托“内鬼”玩真假合同涉案8亿
