13产业组织政策1

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1、产业经济学第十三章产业组织政策与反垄断政策 日本产业政策的推行和产业结构的调整，主日本产业政策的推行和产业结构的调整，主要是通过经济政策的法制化进行的。这可要是通过经济政策的法制化进行的。这可分为两类：一类是制定分为两类：一类是制定“一般法一般法”，如通，如通过对反垄断法的修改，放松对控股公司的过对反垄断法的修改，放松对控股公司的限制，促进企业兼并和联合，实现经济规限制，促进企业兼并和联合，实现经济规模，提高竞争力；模，提高竞争力；日本产业政策的启示日本产业政策的启示另一类是制定另一类是制定“特别法特别法”，如通过制定各种振兴法、产业，如通过制定各种振兴法、产业结构改善法等，直接影响产业发展。

2、根据法律的作用，结构改善法等，直接影响产业发展。根据法律的作用，日本将有关产业政策的法律分为三大类：第一类是对扶日本将有关产业政策的法律分为三大类：第一类是对扶持、保护、促进其发展的战略产业和新兴产业，通产省持、保护、促进其发展的战略产业和新兴产业，通产省制定并经国会通过振兴法；第二类是对需要加以援助以制定并经国会通过振兴法；第二类是对需要加以援助以顺利压缩过剩设备、转移人员的衰退产业，制定萧条产顺利压缩过剩设备、转移人员的衰退产业，制定萧条产业临时措施法；第三类是对介于前两者之间，需调整其业临时措施法；第三类是对介于前两者之间，需调整其结构的特定产业，制定改善结构法。这些产业临时措施结构的特

3、定产业，制定改善结构法。这些产业临时措施法有效期一般为法有效期一般为5 5年左右。年左右。本章主要内容产业组织政策的基本目标规模经济政策 反垄断政策 产业组织政策的动态性 第一节产业组织政策的基本目标 市场经济本质上是一种竞争经济。从现代产业组市场经济本质上是一种竞争经济。从现代产业组织理论的角度而言，高效率的竞争应是规模经济与竞织理论的角度而言，高效率的竞争应是规模经济与竞争活力相兼容的争活力相兼容的“有效竞争有效竞争”（workable workable competitioncompetition），所以，有效竞争是政府制定与实施产），所以，有效竞争是政府制定与实施产业组织政策的基本目标

4、。业组织政策的基本目标。有效竞争概念的提出与有效竞争概念的提出与“马歇尔困马歇尔困境境”(Marshalls dilemma)(Marshalls dilemma)密切相关。在马歇尔看来，密切相关。在马歇尔看来，规模经济和竞争活力成为两难选择，这就是所谓的规模经济和竞争活力成为两难选择，这就是所谓的“马歇尔困境马歇尔困境”。一、马歇尔困境与有效竞争一、马歇尔困境与有效竞争第一节产业组织政策的基本目标“马歇尔困境”(Marshalls dilemma)是马歇尔在其经济学原理中所提出的关于规模经济与竞争活力的二难选择命题。在他看来，规模经济是非常必要而且极为有用，但这又容易导致垄断，反过来就会使经

5、济运行缺乏原动力，企业缺乏竞争活力。第一节产业组织政策的基本目标 经济学原理经济学原理和和“马歇尔困境马歇尔困境”有效竞争作为兼顾规模经济和竞争活力，两者相有效竞争作为兼顾规模经济和竞争活力，两者相互协调的一种理想状态，其协调点是合理界定规模经互协调的一种理想状态，其协调点是合理界定规模经济和竞争活力的济和竞争活力的“度度”，其协调目标是规模经济和竞，其协调目标是规模经济和竞争活力所发挥的综合作用使社会经济效率极大化。有争活力所发挥的综合作用使社会经济效率极大化。有效竞争问题就是经济效率问题，有效竞争的实质就是效竞争问题就是经济效率问题，有效竞争的实质就是追求较高的经济效率。追求较高的经济效率

6、。第一节产业组织政策的基本目标 二、有效竞争的衡量标准二、有效竞争的衡量标准（一）对前人有效竞争标准的评价（一）对前人有效竞争标准的评价19571957年，美国哈佛大学教授梅森（年，美国哈佛大学教授梅森（E.S.E.S.MasonMason）分别从市场结构和市场效果的角度提出）分别从市场结构和市场效果的角度提出了以下两个有效竞争的标准：了以下两个有效竞争的标准：1 1市场结构标准；市场结构标准；2 2市场效果标准。市场效果标准。第一节产业组织政策的基本目标 1 1、市场结构标准、市场结构标准（1 1）市场上有相当多的买者和卖者）市场上有相当多的买者和卖者（2 2）新企业能够进入市场）新企业能够

7、进入市场（3 3）任何企业都没有占有很大的市场份额）任何企业都没有占有很大的市场份额（4 4）任何企业之间不存在共谋行为）任何企业之间不存在共谋行为2 2、市场效果标准：、市场效果标准：企业存在不断改进产品和生产工艺的市场压力；在企业存在不断改进产品和生产工艺的市场压力；在成本下降到一定程度时，价格能够向下调整；具成本下降到一定程度时，价格能够向下调整；具有一定的弹性，生产集中在不大不小最有效率的有一定的弹性，生产集中在不大不小最有效率的规模单位下进行，但未必是费用最低的规模单位规模单位下进行，但未必是费用最低的规模单位下进行；生产能力和实际产量基本协调，无设备下进行；生产能力和实际产量基本协

8、调，无设备过剩；避免销售中的资源浪费。过剩；避免销售中的资源浪费。19581958年，美国经济学家史蒂芬年，美国经济学家史蒂芬 索斯尼克索斯尼克（Stephen SosnickStephen Sosnick）提出了以结构）提出了以结构行为行为绩效三绩效三分法来概括的、包含分法来概括的、包含1515个方面内容的有效竞争标准个方面内容的有效竞争标准。（1 1）不存在企业进入和流动人为限制）不存在企业进入和流动人为限制（2 2）厂商不使用排外的、掠夺性的或高压的手段；）厂商不使用排外的、掠夺性的或高压的手段；（3 3）利润水平刚好足以酬谢报创新、效率和投资；）利润水平刚好足以酬谢报创新、效率和投资；

9、（4 4）没有）没有“过度过度”的销售开支。的销售开支。第一节产业组织政策的基本目标（二）对有效竞争标准的探讨（二）对有效竞争标准的探讨在研究有效竞争标准时，应重视以下几个原则：在研究有效竞争标准时，应重视以下几个原则：1 1有效竞争是一种竞争收益明显大于竞争成本的有效竞争是一种竞争收益明显大于竞争成本的竞争竞争竞争成本竞争收益竞争效益 第一节产业组织政策的基本目标 有效竞争必须要求竞争效益大于有效竞争必须要求竞争效益大于1 1，至于竞争效，至于竞争效益具体要达到多大才能称得上是有效竞争，这是一益具体要达到多大才能称得上是有效竞争，这是一个需要根据各国各时期的具体情况而定的问题，至个需要根据各

10、国各时期的具体情况而定的问题，至少它为有效竞争规定了一个最低限。少它为有效竞争规定了一个最低限。第一节产业组织政策的基本目标 海运惊现海运惊现“负报价负报价”上海海运市场国企上海海运市场国企陷入恶性竞争陷入恶性竞争时间：2006-9-22 阅读 1813 次来自来自CCTVCCTV焦点访谈节目的消息，最近焦点访谈节目的消息，最近3 3年来，年来，在我国部分港口国际海运航线上出现一种在我国部分港口国际海运航线上出现一种奇怪的现象，部分航运公司的货运报价连奇怪的现象，部分航运公司的货运报价连创新低，有的航线甚至出现零运费、负运创新低，有的航线甚至出现零运费、负运费。费。业内人士介绍这种状况的出现是

11、由于航运企业恶性业内人士介绍这种状况的出现是由于航运企业恶性竞争造成的。焦点访谈记者调查得知，参与其中竞争造成的。焦点访谈记者调查得知，参与其中的都是国有航运企业，恶性竞争让这些国有航运的都是国有航运企业，恶性竞争让这些国有航运企业损失惨重。面对损失有些国有航运企业至今企业损失惨重。面对损失有些国有航运企业至今还乐此不疲。恶性竞争最终给这些国有企业带来还乐此不疲。恶性竞争最终给这些国有企业带来的不是多赢而是全输，受损失的还是国有资产。的不是多赢而是全输，受损失的还是国有资产。2 2有效竞争是一种适度竞争可用图有效竞争是一种适度竞争可用图1 12 211表示：表示：图图1 12 21 1 市场竞

12、争和竞争收益、成本的关系市场竞争和竞争收益、成本的关系第一节产业组织政策的基本目标 竞竞争争收收益益或或成成本本竞争收益曲线竞争收益曲线竞争成本曲线竞争成本曲线OD1D0D23 3有效竞争应符合规模经济要求有效竞争应符合规模经济要求规模经济规模经济“让步让步”的最低限就是要保证特定的最低限就是要保证特定产业内的企业规模不低于最小经济规模。而市场产业内的企业规模不低于最小经济规模。而市场竞争度竞争度“让步让步”的量低限则是要保证竞争收益大的量低限则是要保证竞争收益大于竞争成本。由此，有效竞争状态不是一种点状于竞争成本。由此，有效竞争状态不是一种点状态，而是一种区域状态。如图态，而是一种区域状态。

13、如图132132：第一节产业组织政策的基本目标 图图13132 2 有效竞争的区域有效竞争的区域 第一节产业组织政策的基本目标 适度适度规模规模适度适度竞争竞争有效有效竞争竞争三、产业组织政策的二元性三、产业组织政策的二元性政府制定产业组织政策的基本目标是为了促进政府制定产业组织政策的基本目标是为了促进产业组织合理化，在总体上保证整个产业既能实现产业组织合理化，在总体上保证整个产业既能实现规模经济，又不失竞争活力。因此，政府可分别采规模经济，又不失竞争活力。因此，政府可分别采用以下两大类政策：一是抑制过度竞争以追求规模用以下两大类政策：一是抑制过度竞争以追求规模经济的政策；二是抑制垄断以增强竞

14、争活力的反垄经济的政策；二是抑制垄断以增强竞争活力的反垄断政策。这通常被称为产业组织政策的二元性。断政策。这通常被称为产业组织政策的二元性。第一节产业组织政策的基本目标 一、规模经济政策的适用性一、规模经济政策的适用性追求规模经济的产业组织政策通常是经济发展水追求规模经济的产业组织政策通常是经济发展水平较低的国家，对市场集中和进入壁垒偏低的产业所平较低的国家，对市场集中和进入壁垒偏低的产业所采取的产业组织政策重点。采取的产业组织政策重点。这一产业组织政策的主要措施是：促进产业内现这一产业组织政策的主要措施是：促进产业内现有企业联合或兼并，以提高市场集中度；形成专业化有企业联合或兼并，以提高市场

15、集中度；形成专业化分工协作关系，组织大规模生产体系，以实现规模经分工协作关系，组织大规模生产体系，以实现规模经济；提高进入壁垒，抑制小规模企业过度进入该产业济；提高进入壁垒，抑制小规模企业过度进入该产业。第二节规模经济政策二、规模经济政策的政策体系二、规模经济政策的政策体系这一政策体系主要由以下旨在追求规模经济的政这一政策体系主要由以下旨在追求规模经济的政策构成。策构成。（一）企业兼并政策（一）企业兼并政策企业兼并是指企业间的吸收合并，其结果减少了企业兼并是指企业间的吸收合并，其结果减少了产业内企业的数量，扩大了现存企业的规模。因而，产业内企业的数量，扩大了现存企业的规模。因而，它是政府用来抑

16、制企业间过度竞争，形成大规模企业，它是政府用来抑制企业间过度竞争，形成大规模企业，提高市场集中度以实现规模经济的重要手段。提高市场集中度以实现规模经济的重要手段。第二节规模经济政策攀钢与鞍钢的重组方案终于在日前获得国务院国资委正式批攀钢与鞍钢的重组方案终于在日前获得国务院国资委正式批复。按照方案，通过国资委层面划拨，双方将联合组建一复。按照方案，通过国资委层面划拨，双方将联合组建一家新公司，并作为母公司控股攀、鞍两家集团子公司。至家新公司，并作为母公司控股攀、鞍两家集团子公司。至此，或许正如鞍钢集团副总经理白静瀑对媒体公开所说，此，或许正如鞍钢集团副总经理白静瀑对媒体公开所说，以鞍钢、本钢和攀

17、钢目前分别为以鞍钢、本钢和攀钢目前分别为25002500万吨、万吨、11001100万吨和万吨和10001000万吨的产能计算，合并后的集团公司总产能将达万吨的产能计算，合并后的集团公司总产能将达46004600万吨，预计将成为国内最大的钢铁航母。万吨，预计将成为国内最大的钢铁航母。（二）企业联合政策（二）企业联合政策企业联合可分为建立企业间的专业化分工协作企业联合可分为建立企业间的专业化分工协作关系和组织企业集团两种类型。前者主要是以业务关系和组织企业集团两种类型。前者主要是以业务为纽带，一般不涉及资产关系的企业联合，而后者为纽带，一般不涉及资产关系的企业联合，而后者是以资产和业务两重纽带所

18、形成的企业联合。无论是以资产和业务两重纽带所形成的企业联合。无论是哪一种企业联合，都有利于把企业竞争从无序引是哪一种企业联合，都有利于把企业竞争从无序引向有序，把分散引向集中，把过度竞争变为适度竞向有序，把分散引向集中，把过度竞争变为适度竞争，从而实现规模经济。争，从而实现规模经济。第二节规模经济政策（三）经济规模政策（三）经济规模政策它通过政府制定最小经济规模标准，达不到经它通过政府制定最小经济规模标准，达不到经济规模要求的新企业不得进入产业；而对于产业内济规模要求的新企业不得进入产业；而对于产业内原有规模偏小的企业则要求通过企业兼并或企业联原有规模偏小的企业则要求通过企业兼并或企业联合等方

19、式扩大其规模。合等方式扩大其规模。第二节规模经济政策钢铁产业调整和振兴规划钢铁产业调整和振兴规划（以下简称（以下简称规划规划）细则中要求三年内钢铁业联合）细则中要求三年内钢铁业联合重组取得重大进展，形成若干个自主创新重组取得重大进展，形成若干个自主创新能力较强、具有国际竞争力的特大型企业能力较强、具有国际竞争力的特大型企业集团，并且国内排名前集团，并且国内排名前5 5位钢铁集团产能达位钢铁集团产能达到到45%45%以上。以上。据悉，此次据悉，此次规划规划细则中，将规定最小高炉规模由细则中，将规定最小高炉规模由300300立方米提高到立方米提高到400400立方米，最小转炉规模由立方米，最小转炉

20、规模由2020吨提高至吨提高至3030吨。吨。20112011年底前再淘汰年底前再淘汰400400立方米以下高炉、立方米以下高炉、3030吨以下转吨以下转炉和电炉，落后炼铁能力炉和电炉，落后炼铁能力72007200万吨、炼钢能力万吨、炼钢能力25002500万吨。万吨。另外，结合建设钢铁大厂和其他有条件的地区，要将淘汰另外，结合建设钢铁大厂和其他有条件的地区，要将淘汰落后产能标准提高到落后产能标准提高到10001000立方米以下高炉及相应的炼钢产立方米以下高炉及相应的炼钢产能能 另据了解，另据了解，规划规划细则中准备将中国粗钢年产量在细则中准备将中国粗钢年产量在20112011年前控制在年前控

21、制在5 5亿吨以内亿吨以内。工业和信息化部近日正式发布了工业和信息化部近日正式发布了钢铁行业生钢铁行业生产经营规范条件产经营规范条件 对钢铁企业生产规模做出了明确规定:2009年普钢企业粗钢产量100万吨及以上,特钢企业30万吨及以上,且合金钢比大于60（不含合金钢比100的高速钢、工模具钢等专业化企业）。这意味着百万吨的年产量成为钢企准入门槛的“生死线”。（四）直接管制政策（四）直接管制政策在当代经济发达国家，直接管制政策是指政府在当代经济发达国家，直接管制政策是指政府“为消除资本主义经济中在社会基础设施部门为消除资本主义经济中在社会基础设施部门(金融、金融、运输、通讯、公共事业等运输、通讯

22、、公共事业等)中易出现的自然垄断及过中易出现的自然垄断及过度竞争弊端，而在价格、进入、退出、合并、投资、度竞争弊端，而在价格、进入、退出、合并、投资、财务会计、事业计划等方面对企业决策活动进行直接财务会计、事业计划等方面对企业决策活动进行直接干预的行为。直接管制政策主要适用于自然垄断产业干预的行为。直接管制政策主要适用于自然垄断产业。第二节规模经济政策目前，全国一些地方殡葬业仍被民政部门主导经营，目前，全国一些地方殡葬业仍被民政部门主导经营，民营资本进入殡葬行业困难重重。记者日前在河北民营资本进入殡葬行业困难重重。记者日前在河北采访时发现，一家民营企业在河北省邯郸县修建殡采访时发现，一家民营企

23、业在河北省邯郸县修建殡仪馆虽被县民政局认可，但建成营业后却被省市民仪馆虽被县民政局认可，但建成营业后却被省市民政部门叫停，其理由十分简单：民营资本介入殡葬政部门叫停，其理由十分简单：民营资本介入殡葬业不受国家法律政策保护。国内一些法学专家认为：业不受国家法律政策保护。国内一些法学专家认为：这是出于对自身利益的维护，民营殡葬应当属于合这是出于对自身利益的维护，民营殡葬应当属于合法。法。（五）中小企业政策一国政府在制定中小企业政策时，不仅要根据特定国家的经济发达状况，更要依据不同产业的特征而定。第二节规模经济政策在韩国采访期间，白天因为忙着跑采访单位，晚上才有一在韩国采访期间，白天因为忙着跑采访单

24、位，晚上才有一点闲暇的时间逛逛街。点闲暇的时间逛逛街。5 5月月1414日晚上日晚上7 7点，记者来到济州岛点，记者来到济州岛新罗免税店，原本想好好逛一逛，没想到被导购小姐兜头新罗免税店，原本想好好逛一逛，没想到被导购小姐兜头泼了一盆冷水：泼了一盆冷水：“我们我们7 7点半就关门了，希望你们抓紧时点半就关门了，希望你们抓紧时间！间！”怎么会这么早关门？随后的采访中记者了解到，这是韩怎么会这么早关门？随后的采访中记者了解到，这是韩国保护小商店的国保护小商店的“高招高招”，让大型商场早点关门，后面的，让大型商场早点关门，后面的空间留给小商店。在韩国中小企业研究院采访时记者了解空间留给小商店。在韩国

25、中小企业研究院采访时记者了解到，韩国扶持中小企业的手段真的相当多。到，韩国扶持中小企业的手段真的相当多。在韩国，面包店、咖啡店等通常都被认为是在韩国，面包店、咖啡店等通常都被认为是中小企业的固有行业，此外，中小企业的固有行业，此外，“共同成长共同成长委员会委员会”还规定，将市场规模在还规定，将市场规模在10001000亿到亿到1.51.5万亿韩元的行业划分为中小企业固有行万亿韩元的行业划分为中小企业固有行业。业。在豆腐、辣椒酱、玉米油加工、生石在豆腐、辣椒酱、玉米油加工、生石灰开采等行业，法律禁止大企业进入。灰开采等行业，法律禁止大企业进入。鉴于中小企业势单力薄，担心大中小企业日益分化引发民众

26、抗议，韩国成立了直属韩国总统的机构“共同成长委员会”，并颁布了“中小企业固有行业指导方案”，给中小企业设立“保护区”。如果大企业违反规定，进入被指定为中小企业固有的行业经营，该企业的“共同成长”指数就会被扣，并会“公开成为不道德企业”。除此以外，韩国在资源配置上还给予中小企业优先权。韩国法律规定，政府机关、地方自治团体要优先采购中小企业物品，保证政府采购中产自中小企业产品的比重不得低于50%。政府还成立了“中小企业综合流通中心”，使中小企业直接与消费者接触，特别是为广告及销售力差的中小企业创造展示产品的空间。一、反垄断政策的适用性一、反垄断政策的适用性反垄断政策一般是经济发展水平较高的国家，反

27、垄断政策一般是经济发展水平较高的国家，对市场集中和进入壁垒相当高的产业所采取的产对市场集中和进入壁垒相当高的产业所采取的产业组织政策重点。业组织政策重点。第三节反垄断政策美国是世界上反垄断法历史最悠久和法律体美国是世界上反垄断法历史最悠久和法律体系最发达的国家。系最发达的国家。18901890年通过的年通过的谢尔曼法谢尔曼法19141914克莱顿法克莱顿法和和联邦委员会法联邦委员会法标准石油公司是老洛克菲勒通过不断的收购与兼并，在1882年组建起来的美国国内第一家也是世界第一家现代托拉斯企业。导致标准石油公司解散的原因，是世界公认的第一部现代反垄断法-“谢尔曼法案（1890年）”。这也是首开国

28、家干预市场竞争先河的西方立法例。二、反垄断政策的对象二、反垄断政策的对象（一）垄断的基本类型（一）垄断的基本类型1 1经济垄断经济垄断经济垄断是指市场主体利用自身的经济优势经济垄断是指市场主体利用自身的经济优势或者通过联合组织或合谋等方式，限制、排斥市或者通过联合组织或合谋等方式，限制、排斥市场竞争的行为。场竞争的行为。第三节反垄断政策目前国有资产布局，分布在食品制造等行业的国企资产比重前国有资产布局，分布在食品制造等行业的国企资产比重下降至下降至11.9%11.9%，分布在基础性行业和支柱产业的国企资产，分布在基础性行业和支柱产业的国企资产比重上升到比重上升到50.6%50.6%。在军工、电

29、信、民航、石油及天然气。在军工、电信、民航、石油及天然气开采和电力供应领域，国有经济占开采和电力供应领域，国有经济占90%90%以上。国有企业还以上。国有企业还大多数实现了产权多元化，成为国有控股（参股）公司。大多数实现了产权多元化，成为国有控股（参股）公司。截至截至20112011年年6 6月底，中央企业控股境内外上市公司达月底，中央企业控股境内外上市公司达359359家，家，中央企业资产总额的中央企业资产总额的54.07%54.07%、净资产的、净资产的68.67%68.67%、营业收入、营业收入的的60.4%60.4%都在上市公司。都在上市公司。中央明确提出的中央明确提出的“理直气壮理直

30、气壮”的表态也确实反映了近年来的表态也确实反映了近年来国企发展面临的现状。虽然国企改革近年来取得了成效，国企发展面临的现状。虽然国企改革近年来取得了成效，但也确实受到了舆论的干扰，比如说外媒的攻击以及民众但也确实受到了舆论的干扰，比如说外媒的攻击以及民众对央企也存在不信任的因素。但他也表示，国有企业也要对央企也存在不信任的因素。但他也表示，国有企业也要让出一定的位置给民营企业和外资企业。此外，国企还存让出一定的位置给民营企业和外资企业。此外，国企还存在治理结构不合理，内部管理方式不对，产业结构不协调，在治理结构不合理，内部管理方式不对，产业结构不协调，竞争力不强等诸多问题。竞争力不强等诸多问题

31、。2 2行政垄断行政垄断行政垄断是指政府运用其行政权力排行政垄断是指政府运用其行政权力排斥、限制市场竞争的行为。斥、限制市场竞争的行为。第三节反垄断政策根据国务院机构改革和职能转变方案，实行铁路政根据国务院机构改革和职能转变方案，实行铁路政企分开。将铁道部拟定铁路发展规划和政策的行企分开。将铁道部拟定铁路发展规划和政策的行政职责划入交通运输部；组建国家铁路局，由交政职责划入交通运输部；组建国家铁路局，由交通运输部管理，承担铁道部的其他行政职责；组通运输部管理，承担铁道部的其他行政职责；组建中国铁路总公司，承担铁道部的企业职责；不建中国铁路总公司，承担铁道部的企业职责；不再保留铁道部。再保留铁道

32、部。2013年3月17日清晨7时许，原铁道部门口“中华人民共和国铁道部”的牌子被撤，换为“中国铁路总公司”的新牌。末任铁道部部长、新任中国铁路总公司总经理盛光祖与领导班子成员到场，与新门牌合影。3 3自然垄断自然垄断 自然垄断是指由某些产业（如电信、电自然垄断是指由某些产业（如电信、电力、铁路运输、自来水和管道燃气等基础力、铁路运输、自来水和管道燃气等基础设施产业）或其业务领域的技术经济特征设施产业）或其业务领域的技术经济特征所决定的垄断。所决定的垄断。在目前体制转轨阶在目前体制转轨阶段，中国的反垄断段，中国的反垄断主要就是反行政垄主要就是反行政垄断。断。参见王俊豪等：参见王俊豪等：中国垄断性

33、产业中国垄断性产业的行政垄断及其管的行政垄断及其管制政策制政策，中国中国工业经济工业经济20072007年年第第1212期。期。第三节反垄断政策行政垄断的巨大危害行政垄断的巨大危害（二）反垄断政策的对象（二）反垄断政策的对象在市场经济体制下，大量存在的经济垄断是在市场经济体制下，大量存在的经济垄断是限制、排斥市场竞争的主要力量，其垄断危害十限制、排斥市场竞争的主要力量，其垄断危害十分明显，分明显，主要有：主要有：第三节反垄断政策（1 1）抑制市场竞争机制的积极作用，导致社会）抑制市场竞争机制的积极作用，导致社会资源配置低效率。资源配置低效率。（2 2）损害消费者的利益。）损害消费者的利益。（3

34、 3）不利于促进技术创新。）不利于促进技术创新。经济垄断的危害是反垄断的基本理由，因此，经济垄断的危害是反垄断的基本理由，因此，经济垄断是我们讨论的反垄断政策的对象。经济垄断是我们讨论的反垄断政策的对象。第三节反垄断政策财政部最新公布的数据显示，今年一季度全国国有及国有控股企业营业总收入94594.9亿元，同比增长12.9%；利润总额4828.6亿元，同比下降9.1%。而实现利润同比增幅较大的行业为烟草行业。而实现利润同比降幅较大的行业为钢铁行业、建材行业、化工行业和有色行业等。这份数据给市场直接传递出三大信号：经济遇到困难、垄断企业旱涝保收，同时我们的烟民最可怜，不仅要付出金钱，还把健康搭了

35、进去。原国家经贸委盐业办主任、现国资委企业监原国家经贸委盐业办主任、现国资委企业监事会监事陈国卫在接受南都记者采访时就事会监事陈国卫在接受南都记者采访时就表示，从生产企业到盐业公司手里，食盐表示，从生产企业到盐业公司手里，食盐每吨的价格从三五百元到每吨的价格从三五百元到20002000多元，涨了多元，涨了四五倍。仓储、管理、流通等怎么高出那四五倍。仓储、管理、流通等怎么高出那么多？矛头直指盐业公司暴利惊人。么多？矛头直指盐业公司暴利惊人。但也有不同的声音认为，盐业公司难言暴利。南都记者致电和布克赛但也有不同的声音认为，盐业公司难言暴利。南都记者致电和布克赛尔蒙古自治县宏达盐业有限责任公司，该公

36、司一位姓徐的负责人告诉尔蒙古自治县宏达盐业有限责任公司，该公司一位姓徐的负责人告诉南都记者，南都记者，“无论是食用盐还是工业盐，生产成本都很低，但是流通无论是食用盐还是工业盐，生产成本都很低，但是流通跟包装环节占到了最终销售成本的六成。盐行业跟矿泉水行业非常相跟包装环节占到了最终销售成本的六成。盐行业跟矿泉水行业非常相似，一瓶水在原产地的价格可能似，一瓶水在原产地的价格可能3 3毛钱都不到，但是矿泉水瓶的价格毛钱都不到，但是矿泉水瓶的价格却比水本身要高，再加之流通领域的成本，一瓶三毛钱的水卖到一块却比水本身要高，再加之流通领域的成本，一瓶三毛钱的水卖到一块五，甚至更高，但也不能说这就是暴利。有

37、人认为目前中盐一家独大五，甚至更高，但也不能说这就是暴利。有人认为目前中盐一家独大的垄断局面必然会存在暴利，事实上这些人是不懂这个行业。中盐更的垄断局面必然会存在暴利，事实上这些人是不懂这个行业。中盐更多起到的是一个管理者的作用，中盐每一次涨价都要经过政府部门的多起到的是一个管理者的作用，中盐每一次涨价都要经过政府部门的审批，不是中盐拍着脑袋说涨就可以涨的。审批，不是中盐拍着脑袋说涨就可以涨的。”广东省盐业协会秘书长冯启明在接受南都记者采广东省盐业协会秘书长冯启明在接受南都记者采访时也指出，关于盐业公司的运营成本：运费占访时也指出，关于盐业公司的运营成本：运费占大头，广东省内的运费比外省高，到

38、粤西粤北等大头，广东省内的运费比外省高，到粤西粤北等偏远地区的运费甚至超过偏远地区的运费甚至超过1.31.3元每包的盐价本身；元每包的盐价本身；其次是储备费用，广东各市平常储备达到居民用其次是储备费用，广东各市平常储备达到居民用盐盐3 3个月的量，即个月的量，即1212万吨左右；第三是市场管理费、万吨左右；第三是市场管理费、补贴老少边穷地区的费用、税、加碘等等。补贴老少边穷地区的费用、税、加碘等等。在所有的殡仪消费中，记者调查发现，骨灰盒和墓地是暴利集中的两在所有的殡仪消费中，记者调查发现，骨灰盒和墓地是暴利集中的两个环节。记者追踪一只骨灰盒从出厂到终端消费的全过程，发现它的个环节。记者追踪一

39、只骨灰盒从出厂到终端消费的全过程，发现它的利润高达利润高达1010倍甚至倍甚至2020倍。河北一家骨灰盒生产厂的周经理介绍了各种倍。河北一家骨灰盒生产厂的周经理介绍了各种骨灰盒的出厂价：骨灰盒的出厂价：周经理：红木的出厂价周经理：红木的出厂价180180，黑檀的，黑檀的500500，黄檀的，黄檀的780.780.在天津六道口骨灰盒批发市场，普通的红木、黑檀骨灰盒批发价都在天津六道口骨灰盒批发市场，普通的红木、黑檀骨灰盒批发价都在在10001000以上：以上：店老板：这有好多种，有红木的，黄檀的。店老板：这有好多种，有红木的，黄檀的。记者：红木的多少？记者：红木的多少？店老板：一千二，保证是木头

40、的。市里头卖四五千。店老板：一千二，保证是木头的。市里头卖四五千。反垄断法反垄断法20082008年年8 8月月1 1日起实施日起实施第三节反垄断政策三、两类反垄断政策三、两类反垄断政策根据反垄断政策的导向，可将反垄断政策分为反根据反垄断政策的导向，可将反垄断政策分为反垄断结构政策与反垄断行为政策这两类反垄断政策。垄断结构政策与反垄断行为政策这两类反垄断政策。第三节反垄断政策（一）反垄断结构政策（一）反垄断结构政策它是通过控制产业集中度，以调整有可能限制和它是通过控制产业集中度，以调整有可能限制和排斥市场竞争的垄断结构的政策。排斥市场竞争的垄断结构的政策。控制企业兼并，禁控制企业兼并，禁止卡特

41、尔组织、分拆占市场统计地位的大企业。止卡特尔组织、分拆占市场统计地位的大企业。第三节反垄断政策1945美国铝案19451945年美国铝公司案开创了反垄断法域外适用的先河，确立年美国铝公司案开创了反垄断法域外适用的先河，确立了影响深远的了影响深远的“效果原则效果原则”。该案中，法国、瑞士、英国。该案中，法国、瑞士、英国和加拿大的铝生产商在美国国外订立了一个国际卡特尔协和加拿大的铝生产商在美国国外订立了一个国际卡特尔协议，分配铝的生产限额，限制美国铝的生产和出口，影响议，分配铝的生产限额，限制美国铝的生产和出口，影响到了美国的对外贸易。不过，美国铝公司并没有直接参与到了美国的对外贸易。不过，美国铝

42、公司并没有直接参与订立该国际卡特尔协议，而是其子公司订立该国际卡特尔协议，而是其子公司加拿大铝业有加拿大铝业有限公司涉及该协议。限公司涉及该协议。经审理美国第二巡回法院的法官指出，经审理美国第二巡回法院的法官指出，谢尔曼法谢尔曼法也适用也适用于外国企业在美国境外订立的协议，如果于外国企业在美国境外订立的协议，如果“它们的意图是它们的意图是影响对美国的出口，且事实上也影响了对美国的出口影响对美国的出口，且事实上也影响了对美国的出口”。并且强调指出，并且强调指出，“任何国家都有权规定，即使不属于本国任何国家都有权规定，即使不属于本国的臣民，他们也不得在该国领土之外从事一种受该国谴责的臣民，他们也不

43、得在该国领土之外从事一种受该国谴责且对该国境内产生不良后果的行为。且对该国境内产生不良后果的行为。”此即所谓的反垄断此即所谓的反垄断法域外适用的效果原则。法域外适用的效果原则。根据这一原则，发生在美国境外且与美国反托拉斯法的精神相抵触的任何行为，不管行为者是何国籍，也不管行为发生在何地，只要该行为对美国市场产生限制竞争的影响，美国就对其享有管辖权。效果原则确立之后，美国凭借其经济实力广泛在其域外适用其反托拉斯法，追究外国企业的法律责任。美国的这种做法遭到了其他国家的强烈批评和坚决抵制。为了缓和反托拉斯法的域外适用引起的冲突，美国开始考虑外国的利益，对效果原则进行适当限制，确立了合理管辖原则。（

44、二）反垄断行为政策（二）反垄断行为政策它是对具有市场支配地位的企业滥用其它是对具有市场支配地位的企业滥用其垄断力量，以限制和排斥市场竞争的垄断垄断力量，以限制和排斥市场竞争的垄断行为实行控制的政策。行为实行控制的政策。20122012年年：三星等六大国际面板制造商被罚：三星等六大国际面板制造商被罚 20122012年底，韩国三星、年底，韩国三星、LGLG，中国台湾地区奇美、友，中国台湾地区奇美、友达等达等6 6家国际大型液晶面板生产商因实施价格垄断家国际大型液晶面板生产商因实施价格垄断被中国处以被中国处以3.533.53亿元人民币经济制裁。在亿元人民币经济制裁。在20012001年年至至200

45、62006年期间，上述六家企业利用优势地位，合年期间，上述六家企业利用优势地位，合谋操纵液晶面板价格，在中国大陆实施价格垄断谋操纵液晶面板价格，在中国大陆实施价格垄断行为，涉案液晶面板销售数量合计行为，涉案液晶面板销售数量合计514.62514.62万片，万片，违法所得违法所得2.082.08亿元。这是我国首次向境外企业开亿元。这是我国首次向境外企业开出价格罚单。出价格罚单。在反垄断政策实践中，往往将上述两种政策结在反垄断政策实践中，往往将上述两种政策结合起来，只是在不同时期、不同国家和不同经济发合起来，只是在不同时期、不同国家和不同经济发展阶段具有不同的侧重点。但就总体上而言，鉴于展阶段具有

46、不同的侧重点。但就总体上而言，鉴于反垄断结构政策存在这些明显的缺陷，理论界和反反垄断结构政策存在这些明显的缺陷，理论界和反垄断部门更强调反垄断行为政策。垄断部门更强调反垄断行为政策。第三节反垄断政策四、反垄断政策的基本内容四、反垄断政策的基本内容尽管各国反垄断政策及其具体执法体制不尽相同，尽管各国反垄断政策及其具体执法体制不尽相同，但其基本内容具有高度一致性，主要有：但其基本内容具有高度一致性，主要有：（一）禁止限制竞争协议（一）禁止限制竞争协议 限制竞争协议是两个或者两个以上的市场主体以限制竞争协议是两个或者两个以上的市场主体以协议、决议或者其它联合方式实施的限制竞争行为。协议、决议或者其它

47、联合方式实施的限制竞争行为。第三节反垄断政策这是这是20012001年中国电信拆分为南电信、北网通。年中国电信拆分为南电信、北网通。20072007年年2 2月月2727日，针对业界备受关注的日，针对业界备受关注的“电信网通电信网通停止固话竞争停止固话竞争”一事，新浪科技独家获悉了一份一事，新浪科技独家获悉了一份两运营两运营商商签署的合作协议，详细透露了双方将停签署的合作协议，详细透露了双方将停止在对方领地竞争的内幕。止在对方领地竞争的内幕。电信网通签署全面停止竞争协议电信网通签署全面停止竞争协议第三节反垄断政策协议主要内容：协议主要内容：双方停止在非主导区域的所有项目投资：传统固话用户，大灵

48、通、小灵通等无线市话用户，宽带用户，呼叫中心等所有类型客户；停止在对方领域发展新的公众用户：非主导方在各本地网不再增加新的端局号；非主导方在各省不再增加新的IP地址段；停止在对方区域停止发展新政企客户（二）禁止滥用市场支配地位（二）禁止滥用市场支配地位市场支配地位是指企业的某种特定产品在特定市场支配地位是指企业的某种特定产品在特定市场范围内具有主导地位，使其他企业处于从属、市场范围内具有主导地位，使其他企业处于从属、被动的状况。被动的状况。第三节反垄断政策加州政府起诉微软滥用垄断地位加州政府起诉微软滥用垄断地位-19971997年年1010月月，美国司法部指控微软垄断操作系统，将浏览器软件与视

49、窗操作系统软件非法捆绑销售。-1998-1998年年1010月月，经过美国司法部指控微软垄断操作系统，将浏览器软件与视窗操作系统软件非法捆绑销售，反垄断案正式立案。-2000-2000年年1 1月月1313日日，比尔盖茨宣布辞去微软公司总裁兼首席执行官的职务，并任命史蒂夫巴尔默作为他的继承人。-2000-2000年年4 4月月，联邦法官托马斯杰克逊称，根据搜集到的证据证明微软公司的确存在垄断行为。-2000-2000年年6 6月月，上诉法庭推翻托马斯杰克逊法官对浏览器案件的裁决，微软躲过被拆分的命运。2004年3月，微软拒绝剥离视窗（Windows）操作系统中的媒体播放器（MediaPlaye

50、r）软件，双方长达5年的谈判破裂，欧盟委员会作出裁决，微软滥用其视窗操作系统的市场垄断地位，与竞争对手进行不公平竞争，伤害了消费者和竞争对手的利益，因此对微软处以创纪录的4.97亿欧元（合6.65亿美元）罚金，并命令其改变业务方式。2004年12月22日，欧洲法院勒令微软立即执行欧盟委员会于3月份做出的反垄断处罚，改变其商业操作模式，剥离视窗操作系统中捆绑的媒体播放器软件，向竞争对手开放一些软件的源代码。微软对欧盟的处罚表示不服，随即向设在卢森堡的欧洲法院提出上诉，以“如果执行处罚会造成严重和无法弥补的损失”为由，要求暂缓执行欧盟委员会的处罚决定，直到关于欧盟制裁的完全上诉审理完毕。然而欧盟第

51、二高等法院-初审法院在长达91页的宣判书中表示，微软未能提供足够的证据，证明执行欧盟的处罚会造成不可弥补的损失，因此驳回微软的请求。20092009年：中国移动卷入反垄断诉讼年：中国移动卷入反垄断诉讼20092009年年3 3月，北京问天律师事务所律师周泽对中国移动通信月，北京问天律师事务所律师周泽对中国移动通信集团北京有限公司及中国移动通信集团有限公司提起反垄集团北京有限公司及中国移动通信集团有限公司提起反垄断诉讼，要求法院判令被告停止滥用市场支配地位强行向断诉讼，要求法院判令被告停止滥用市场支配地位强行向包括其在内的全球通用户每月收取包括其在内的全球通用户每月收取“月租费月租费”的侵权行为

52、的侵权行为以及在移动通信服务收费上对其与其他同等交易条件的交以及在移动通信服务收费上对其与其他同等交易条件的交易相对人实行差别对待的做法，并退还近两年收取的易相对人实行差别对待的做法，并退还近两年收取的“月月租费租费”。1010月月2323日，周泽诉中国移动垄断案原、被告双方日，周泽诉中国移动垄断案原、被告双方达成和解。达成和解。（三）控制兼并（三）控制兼并企业兼并是指两家或更多家企业合并成企业兼并是指两家或更多家企业合并成一家企业，通常由一家占优势地位的企业一家企业，通常由一家占优势地位的企业吸收一家或更多家企业。吸收一家或更多家企业。波音兼并麦道引发巨大反弹波音兼并麦道引发巨大反弹 199

53、6年12月15日，世界航空制造业第一巨头美国波音公司宣布收购世界航空制造业排行第三的美国麦道公司，这起合并使世界航空制造业由原来波音、麦道和空中客车三家共同垄断的局面变为波音和空中客车两家进行超级竞争，兼并事件对欧洲飞机制造业构成了极大威胁，1997年，欧盟国家要求欧洲委员会否决此次并购。波音不得不做出让步：同意放弃三家美国航波音不得不做出让步：同意放弃三家美国航空公司今后空公司今后2020年内只购买波音飞机的合同；年内只购买波音飞机的合同；接受麦道军用项目技术许可证和专利可售接受麦道军用项目技术许可证和专利可售给空客的原则；同意麦道民用部分成为波给空客的原则；同意麦道民用部分成为波音公司的一

54、个独立核算单位，分别公布财音公司的一个独立核算单位，分别公布财务报表。务报表。产业组织政策与产业特征相符合：产业组织政策与产业特征相符合：一、反映产业特征的四个基本指标一、反映产业特征的四个基本指标从有效竞争角度看，最能反映产业特征的基本从有效竞争角度看，最能反映产业特征的基本指标是企业规模经济、企业间的分工协作关系、市指标是企业规模经济、企业间的分工协作关系、市场集中和进入壁垒。这四个变量的不同组合使各个场集中和进入壁垒。这四个变量的不同组合使各个产业呈现出千姿百态、或大或小的特征。产业呈现出千姿百态、或大或小的特征。第四节产业组织政策的动态性1 1、企业的规模经济、企业的规模经济2 2、企

55、业间的分工协作关系、企业间的分工协作关系3 3、市场集中程度、市场集中程度4 4、进入壁垒、进入壁垒二、产业特征与产业组织政策的相关性二、产业特征与产业组织政策的相关性为了在特定产业实现有效竞争，政府应根据具体产业的基本为了在特定产业实现有效竞争，政府应根据具体产业的基本特征制定产业组织政策，即在分析产业特征的基础上，制特征制定产业组织政策，即在分析产业特征的基础上，制定既能较充分地发挥规模经济效益又能保持竞争活力的产定既能较充分地发挥规模经济效益又能保持竞争活力的产业组织政策，以尽可能实现有效竞争。业组织政策，以尽可能实现有效竞争。以有效竞争为目标导向的产业组织政策不仅因产业而异，以有效竞争

56、为目标导向的产业组织政策不仅因产业而异，而且，应当随产业的发展而适时地作必要的调整。而且，应当随产业的发展而适时地作必要的调整。产业政策与竞争政策：日本的经验教训：产业政策与竞争政策：日本的经验教训：第一阶段：产业政策为主，竞争政策为辅。（二战后至第一阶段：产业政策为主，竞争政策为辅。（二战后至19751975）。政策核心是解除财阀，推进日本市场化和民）。政策核心是解除财阀，推进日本市场化和民主化进程，激活国内市场的自由竞争。主化进程，激活国内市场的自由竞争。19471947颁布颁布禁禁止垄断法止垄断法。但竞争政策实施的过程中，与其产业政策。但竞争政策实施的过程中，与其产业政策的矛盾冲突逐渐显

57、现。竞争政策被放到次要位置。的矛盾冲突逐渐显现。竞争政策被放到次要位置。第四节产业组织政策的动态性第二阶段：经济高速增长的产业与竞争。第二阶段：经济高速增长的产业与竞争。（2020世纪后半期到世纪后半期到7070年代初）年代初）日本经济进入高速增长阶段，这一时期日本日本经济进入高速增长阶段，这一时期日本政府提出产为立国的目标，为此政府加强政府提出产为立国的目标，为此政府加强对经济生活的干预，采取了竞争政策服务对经济生活的干预，采取了竞争政策服务于产业政策的路线。于产业政策的路线。第三阶段：强化执法，降低产业政策的主导地位。第三阶段：强化执法，降低产业政策的主导地位。（2020世纪世纪9090年

58、代至今）年代至今）日本的产业政策弊端显现，日本长期实行的贸易壁日本的产业政策弊端显现，日本长期实行的贸易壁垒保护国内高层，通过经济管制聘用制国内竞争垒保护国内高层，通过经济管制聘用制国内竞争的政策招致国外政府和企业的强烈批评。政府干的政策招致国外政府和企业的强烈批评。政府干预逐渐让位于市场调节，产业政策的重要性开始预逐渐让位于市场调节，产业政策的重要性开始下降，竞争政策的作用日益显现。下降，竞争政策的作用日益显现。19971997，19981998，19991999和和20002000的数度修订反垄断的数度修订反垄断法，不断加强公平交易委员会的权限，通法，不断加强公平交易委员会的权限，通过减少

59、政府干预促进竞争，竞争政策最终过减少政府干预促进竞争，竞争政策最终占据了优先地位。占据了优先地位。9、静夜四无邻，荒居旧业贫。23.2.2423.2.24Friday,February 24,202310、雨中黄叶树，灯下白头人。18:56:4618:56:4618:562/24/2023 6:56:46 PM11、以我独沈久，愧君相见频。23.2.2418:56:4618:56Feb-2324-Feb-2312、故人江海别，几度隔山川。18:56:4618:56:4618:56Friday,February 24,202313、乍见翻疑梦，相悲各问年。23.2.2423.2.2418:56:

60、4618:56:46February 24,202314、他乡生白发，旧国见青山。2023年2月24日星期五下午6时56分46秒18:56:4623.2.2415、比不了得就不比，得不到的就不要。2023年2月下午6时56分23.2.2418:56February 24,202316、行动出成果，工作出财富。2023年2月24日星期五18时56分46秒18:56:4624 February 202317、做前，能够环视四周；做时，你只能或者最好沿着以脚为起点的射线向前。下午6时56分46秒下午6时56分18:56:4623.2.249、没有失败，只有暂时停止成功！。23.2.2423.2.24

61、Friday,February 24,202310、很多事情努力了未必有结果，但是不努力却什么改变也没有。18:56:4618:56:4618:562/24/2023 6:56:46 PM11、成功就是日复一日那一点点小小努力的积累。23.2.2418:56:4618:56Feb-2324-Feb-2312、世间成事，不求其绝对圆满，留一份不足，可得无限完美。18:56:4618:56:4618:56Friday,February 24,202313、不知香积寺，数里入云峰。23.2.2423.2.2418:56:4618:56:46February 24,202314、意志坚强的人能把世界放

62、在手中像泥块一样任意揉捏。2023年2月24日星期五下午6时56分46秒18:56:4623.2.2415、楚塞三湘接，荆门九派通。2023年2月下午6时56分23.2.2418:56February 24,202316、少年十五二十时，步行夺得胡马骑。2023年2月24日星期五18时56分46秒18:56:4624 February 202317、空山新雨后，天气晚来秋。下午6时56分46秒下午6时56分18:56:4623.2.249、杨柳散和风，青山澹吾虑。23.2.2423.2.24Friday,February 24,202310、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。18:56:4

63、618:56:4618:562/24/2023 6:56:46 PM11、越是没有本领的就越加自命不凡。23.2.2418:56:4618:56Feb-2324-Feb-2312、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。18:56:4618:56:4618:56Friday,February 24,202313、知人者智，自知者明。胜人者有力，自胜者强。23.2.2423.2.2418:56:4618:56:46February 24,202314、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。2023年2月24日星期五下午6时56分46秒18:56:4623.2.2415、最具挑战性的挑战莫过

64、于提升自我。2023年2月下午6时56分23.2.2418:56February 24,202316、业余生活要有意义，不要越轨。2023年2月24日星期五18时56分46秒18:56:4624 February 202317、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。下午6时56分46秒下午6时56分18:56:4623.2.24MOMODA POWERPOINTLorem ipsum dolor sit,eleifend nulla ac,fringilla purus.Nulla iaculis tempor felis amet,consectetur adipiscing elit.Fusce id urna blanditut cursus.感 谢 您 的 下 载 观 看感 谢 您 的 下 载 观 看专家告诉