微观经济学：第四章 生产论

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1、第四章 生产论 本章和下两章将分析供给曲线背后的生产者行为，并从对生产者行为的分析中推导出供给曲线，最后和上一章结合，分析商品市场的均衡问题。第一节 厂商 生产者亦称厂商或企业，它是指能够做出统一的生产决策的单个经济单位。o 厂商的组织形式o 企业的本质o 厂商的目标一、厂商的组织形式o 个人企业o 合伙制企业o 公司企业厂商的组织形式o 个人企业：个人企业指单个人独资经营的厂商组织特点：1)企业家既是所有者也是经营者。2)个人业主的利润动机明确、强烈。3)决策自由、灵活。4)规模小，易于管理。资金有限，限制了企业发展，易于破产。厂商的组织形式o 合伙制企业：合伙制企业指两个人以上合资经营的厂

2、商组织特点：1)资金相对较多，规模较大，比较易于管理。2)分工和专业化得到加强。3)多人所有和参与管理，不利于协调和统一。4)资金和规模仍有限，不利于企业发展。5)合伙人之间的契约关系欠稳定。厂商的组织形式o 公司制企业：公司制企业指按公司法建立和经营的具有法人资格的厂商组织。特点：1)公司为股东所有，但控制权掌握在董事会监督下的总经理手中。2)公司主要利用发行债券和股票来筹集资金。3）资金雄厚，利于规模生产，也进一步强化了分工和专业化。4）组织形式相对稳定，利于企业长期发展。5）规模过大可能造成企业内部管理协调上的一定困难。6）公司所有权和管理权的分离，也带来一系列问题。二、企业的本质 传统

3、微观经济学把厂商的生产过程看作是一个“黑匣子”。企业本身的性质被忽略。美国经济学家科斯（R.H.Coase）在1937年发表的企业的本质一文被认为是对企业本质探讨的开端。企业的本质o 从交易成本角度分析企业的性质：o 交易成本：是围绕交易契约所产生的成本。o一类交易成本产生于签约时交易双方面临的偶然因素所带来的损失。这些偶然因素或者是由于事先不可能被预见到而未写进契约，或者虽然能被预见到，但由于因素太多而无法写进契约。o另一类交易成本是签订契约，以及监督和执行契约所花费的成本。企业作为生产的一种组织形式，在一定程度上是对市场的一种替代。同一笔交易，既可以通过市场的组织形式来进行，也可以通过企业

4、的组织形式来进行。企业之所以存在，是因为有的交易在企业内部进行成本更小，即企业有着降低交易成本的作用。某些交易必须在市场上完成，因为交易成本更小。企业的本质o 市场与企业的比较：市场的优势：1)大量厂商从同一个供应商处进货，有助于供应商在生产上实现规模经济和降低成本。2)中间产品供应商之间的竞争，迫使供应商努力降低成本。3)提供中间产品的单个供应商面临着众多的厂商需求者，因而销售额比较稳定。企业的优势：1)自己生产部分中间产品，能消除或降低一部分交易成本，而且能保证质量。2)可以自制特殊类型的专门化设备。3)长期雇佣专业人员比直接从市场上购买相应的产品或服务更有利。企业的本质o不完全信息导致了

5、市场与企业的并存 不完全信息包括不确定性和信息不对称不完全信息导致了交易成本。1.市场上的交易成本比较高，企业可以使市场交易内部化，从而降低交易成本。2.企业内部特有的交易成本：1)企业在签订契约以及监督和激励的成本。2)企业规模过大导致信息传导过程中效率的损失。3)隐瞒信息、制造虚假和传递错误信息。厂商的目标o 微观经济学中，一般总是假定厂商的目标是追求利润最大化的。o 条件要求：信息是完全的。厂商的目标 厂商的长期经验是销售收入最大化或市场销售份额最大化。原因信息是不完全的：l 厂商面临的需求可能是不确定的l 厂商对产量与成本的关系缺乏准确的了解l 企业所有权与经营权的分离，容易造成信息不

6、对称（委托-代理问题）。不管在信息不完全条件下找到利润最大化的策略有多么困难，也不管经理偏离利润最大化目标的动机有多么强烈，有一点是很清楚的：在长期，一个不以利润最大化为目标的企业终将被市场竞争所淘汰。所以，实现利润最大化是一个企业竞争生存的基本准则。第二节 生产函数o 生产函数o 一些具体的生产函数生产函数o厂商进行生产的过程就是从生产要素的投入到产品产出的过程。o生产要素的划分：劳动、土地、资本、企业家才能l劳动：指人类在生产过程中提供的体力和智力的总和。l土地：不仅指土地本身，还包括地上和地下的一切自然资源。l资本：表现为实物形态（资本品或投资品）和货币形态。l企业家才能：指企业家组织建

7、立和经营管理企业的才能。o生产函数：表示在一定时间内，在技术水平不变的情况下，生产中所使用的各种生产要素的数量与所能生产的最大产量之间的关系。一般生产函数：Q=f(X1,X2,Xn)X1,X2,Xn表示n种生产要素的投入量，Q表示最大产量。简单生产函数：Q=f(L,K)L表示劳动投入量，K表示资本投入量，Q=最大产量一些具体的生产函数o 固定投入比例生产函数(里昂惕夫生产函数)：l 在每一个产量水平上任何一对要素投入量之间的比例都是固定的。通常形式：Q=(Minimum)(,)l Q为产量；L和K分别为劳动和资本的投入量；常数u和v分别表示固定的劳动和资本的生产技术系数，分别表示一单位产品所需

8、要的固定的劳动投入量和资本投入量。L Ku v 当一种生产要素的数量不变时，另一种生产要素的数量再多，也不能增加产量。所以假定：Q=进一步有：=因此，对一个固定投入比例生产函数来说，当产量发生变化时，各要素投入量将以相同的比例发生变化。L Ku vK vL u 3-19 大型钢铁企业生产率比较 指指 标标 宝宝钢钢 美美国国钢钢铁铁公公司司 新新日日铁铁 粗钢产量（万吨）986 1161 2407 职工人数 17265 19000 29975 劳动生产率（吨/人年）571 611 803 资料来源：金磊夫、刘芳主编：国内外主要钢铁企业，冶金工业出版社，2000年。其它国内钢铁企业的差距更加明显

9、，全员实物劳动生产率只有60吨左右，相当于日本钢铁企业人均实物劳动生产率的1/10。中国钢铁企业人均工资只相当于日本钢铁企业人均工资的3%-4%，但是吨钢工资成本则相当于日本吨钢工资成本的70%。所以，中国制造业名义工资低并不等于单位产品的工资低，如果不尽快改变这种现象，我国劳动力的比较优势就无法很好地发挥出来。gRKK3K2K1L3L2L1L0bcafQ1Q3Q2固定投入比例生产函数o 柯布-道格拉斯(Cobb-Dauglas)生产函数：Q=ALK Q为产量；L和K分别为劳动和资本投入量；A表示技术水平；0、1，为规模报酬递增+=1，为规模报酬不变+0时，TPL0；当MPL0时，TPL AP

10、L；在C点右侧：MPL APL且APL递增；o 在E点右侧：MPLw/r。厂商会不断地用劳动替代资本。aQ2KOLQ1ABwL+rK=C E既定成本条件下产量最大的要素组合(4)a随着厂商不断用劳动替代资本，产量不断提高。厂商用劳动替代资本，直至等成本线与某一条等产量曲线相切。Q2KOLABwL+rK=C E既定成本条件下产量最大的要素组合(5)在E点，MRTSLK=w/r。厂商投入劳动OL1，资本OK1，能获得最大产量。K1L1结论：为了实现既定成本条件下的最大产量，厂商必须选择最优的生产要素组合，使得两要素的边际技术替代率等于两要素的价格比例：MRTSLK=w/r MRTSLK=MPL/M

11、PK MRTSLK=w/rMPL/w=MPK/r上图表示：厂商可以通过对两要素投入量的不断调整，使得最后一个单位的成本支出用来购买哪一种生产要素所获得的边际产量都相等，从而实现既定成本条件下的最大产量。关于既定产量条件下的成本最小化o 与生产者在既定成本条件下会力求实现最大的产量相同，生产者在既定的产量条件下也会力求实现最小的成本。QKOLC0E既定产量条件下成本最小的要素组合(1)C2C1唯一的等产量曲线Q与众多等成本线的关系有三种：不相交、相切、相交Q3KOL既定产量条件下成本最小的要素组合(2)等成本曲线C0表示的成本支出虽然小，但无法实现既定的产量Q。C0QKOL既定产量条件下成本最小

12、的要素组合(3)在a点，虽能实现产量Q，但是a点的成本高于E点，于是，厂商会努力降低成本（用劳动替代资本）。直至等产量曲线与某一等成本曲线相切。aC1C2EQKOLE既定产量条件下成本最小的要素组合(4)在E点，MRTSLK=w/r。厂商投入劳动OL1，资本OK1，能获得最小成本。K1L1C11.厂商应该选择最优的生产要素组合，使得两要素的边际技术替代率等于两要素的价格比例：MRTSLK=w/r，从而实现既定产量条件下的最小成本。2.为了实现既定产量条件下的最小成本，厂商应该通过对两要素投入量的不断调整，使得最后一个单位的成本支出所获得的边际产量相等。第七节 利润最大化可以得到最优的生产要素组

13、合o 追求利润最大化的厂商是可以得到最优的生产要素组合的。o 假定：在完全竞争条件下，o 企业的生产函数为Q=f(L,K)o 既定的商品价格为Po 既定的劳动的价格和资本的价格分别为w和ro 表示利润o 由于厂商的利润等于收益减去成本，则厂商的利润函数为：(L,K)=Pf(L,K)-(wL+rK)式中，Pf(L,K)表示收益，(wL+rK)表示成本。o 利润最大化的条件为：=P -w=0 fL L =P -r=0 fK K =fLfKMPLMPKwr第八节 扩展线o 等斜线o 扩展线等斜线o 等斜线是一组等产量曲线中两种要素的边际技术替代率相等的点的轨迹(OS)。KOLT3AT2T1Q3Q2Q

14、1SBC扩展线o 扩展线是在生产要素的价格、生产技术和其他条件不变时，不同的等产量曲线将与不同的等成本曲线相切，形成一系列不同的生产均衡点的轨迹。o 扩展线一定是一条等斜线。KOLT3E1T2T1Q3Q2Q1SE2E3扩展线扩展线表示在给定条件下，当生产的成本或产量发生变化时，厂商会沿着扩展线来选择最优的生产要素组合，从而实现既定成本条件下的最大产量，或既定产量条件下的最小成本。扩展线是厂商在长期扩张或收缩生产时所必须遵循的路线。第九节 规模报酬o 规模报酬分析涉及的是企业的生产规模变化与引起的产量变化之间的关系。o规模报酬分析属于长期生产理论问题o通常以全部生产要素都以相同比例发生的变化来定

15、义企业的生产规模变化。o规模报酬变化是指在其他条件不变的情况下，企业内部各种生产要素按相同比例变化时所带来的产量变化。o企业的规模报酬变化可以分为规模报酬递增、规模报酬不变和规模报酬递减三种情况。规模报酬递增o产量增加的比例大于各种生产要素增加的比例，称之为规模报酬递增：企业规模扩大带来生产效率的提高。1)能够利用更先进的技术和机器设备等要素2)企业内部分工更合理和专业化3)人数较多的技术培训和具有一定规模的生产经营管理4)与较低成本相联系的较大量产出（汽车业）5)一个企业比多个企业更有效率（公用事业）KOL2010S规模报酬递增导致等产量曲线越来越紧密。30规模报酬不变o 产量增加的比例等于

16、各种生产要素增加的比例，称之为规模报酬不变：规模不影响生产效率。1)可能有大量的生产者KOL2010S规模报酬不变时，等产量曲线间距相等。30规模报酬递减o 产量增加比例小于各种生产要素增加的比例，称之为规模报酬递减：规模过大降低了生产效率。1)企业家能力下降2)内部合理分工遭到破坏3)生产运行出现障碍4)信息不畅KOL2010S规模报酬递减时，等产量曲线间距越来越远。30用数学公式定义规模报酬o 令生产函数Q=f(L,K)1)如果f(L,K)f(L,K)，其中，常数 0，则生产函数Q=f(L,K)具有规模报酬递增的性质。2)如果f(L,K)=f(L,K)，其中，常数 0，则生产函数Q=f(L,K)具有规模报酬不变的性质。3)如果f(L,K)0，则生产函数Q=f(L,K)具有规模报酬递减的性质。规模报酬的规律o 当企业从最初的很小的生产规模开始逐步扩大的时候，企业面临的是规模报酬递增的阶段。在企业得到了由生产规模扩大所带来的产量递增的全部好处以后，一般会继续扩大生产规模，将生产保持在规模报酬不变的阶段。这个阶段有可能比较长。在这以后，企业若继续扩大生产规模，就会进入一个规模报酬递减的阶段。