第一章-建设监理的基本概念

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1、喻晓晴喻晓晴Email:电话：电话：第一章第一章 建设工程监理的基本概念建设工程监理的基本概念课程知识体系1.1 建设工程监理的基本概念建设工程监理的基本概念1.2 建设工程监理的性质和作用建设工程监理的性质和作用1.3 建设工程监理的发展历史建设工程监理的发展历史1.4 我国的建设监理制度我国的建设监理制度绪论1.1 建设工程监理的概念建设工程监理的概念 建设工程监理是具有相应资质的建设工程监理是具有相应资质的工程监理企业工程监理企业受建设单位委托，受建设单位委托，依据依据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的法律法规和工程建设监理合国家批准的工程建设文件、有关工程建设的法律法规和工程建设监

2、理合同以及其他工程建设合同，代表建设单位对同以及其他工程建设合同，代表建设单位对承建单位的建设行为承建单位的建设行为实施监控的实施监控的一种专业化服务活动。一种专业化服务活动。1 1 建设工程监理的定义建设工程监理的定义u建设工程监理的行为主体：工程监理企业建设工程监理的行为主体：工程监理企业u建设工程监理实施的前提：建设单位的委托和授权建设工程监理实施的前提：建设单位的委托和授权u建设工程监理的依据：监理委托合同和工程建设文件建设工程监理的依据：监理委托合同和工程建设文件u建设工程监理的对象：承建单位的建设行为建设工程监理的对象：承建单位的建设行为1.1 建设工程监理的概念建设工程监理的概念

3、2 2 建设工程监理与各方的关系建设工程监理与各方的关系合同关系合同关系监理与被监理监理与被监理信息通报关系合同关系业主项目管理的最佳方法：业主项目管理的最佳方法：求助于第三方求助于第三方咨询顾问咨询顾问 通过委托职业化的咨询顾问通过委托职业化的咨询顾问为其提供专业化的项目管理服为其提供专业化的项目管理服务务:业主将其项目管理的一部分业主将其项目管理的一部分权力授予咨询顾问，由咨询顾权力授予咨询顾问，由咨询顾问代替其进行项目管理问代替其进行项目管理案例一l监理单位承担了某工程的施工阶段监理任务，该工程由甲施工单位总承监理单位承担了某工程的施工阶段监理任务，该工程由甲施工单位总承包。甲施工单位选

4、择了经建设单位同意并经监理单位进行资质审查合格的包。甲施工单位选择了经建设单位同意并经监理单位进行资质审查合格的乙施工单位作为分包。乙施工单位作为分包。l专业监理工程师在熟悉图纸时发现，基础工程部分设计内容不符合国家专业监理工程师在熟悉图纸时发现，基础工程部分设计内容不符合国家有关工程质量标准和规范。总监理工程师随即致函设计单位要求改正并提有关工程质量标准和规范。总监理工程师随即致函设计单位要求改正并提出更改建议方案。设计单位研究后，口头同意了总监理工程师的更改方案，出更改建议方案。设计单位研究后，口头同意了总监理工程师的更改方案，总监理工程师随即将更改的内容写成监理指令通知甲施工单位执行。总

5、监理工程师随即将更改的内容写成监理指令通知甲施工单位执行。7u问题：问题：请指出总监理工程师上述行为的不妥之处并说明理由。总监理工程师请指出总监理工程师上述行为的不妥之处并说明理由。总监理工程师应如何正确处理？应如何正确处理？案例一2023年2月18日 8u问题：问题：请指出总监理工程师上述行为的不妥之处并说明理由。总监理工请指出总监理工程师上述行为的不妥之处并说明理由。总监理工程师应如何正确处理？程师应如何正确处理？u解答：解答：总监理工程师不应直接致函设计单位。因为监理人员无权进行设总监理工程师不应直接致函设计单位。因为监理人员无权进行设计变更。计变更。u正确处理：发现问题应向建设单位报告

6、，由建设单位向设计单位提出变正确处理：发现问题应向建设单位报告，由建设单位向设计单位提出变更要求。更要求。1.1 建设工程监理的概念建设工程监理的概念 工程建设阶段：工程建设阶段：u投资决策阶段投资决策阶段u勘察设计招投标与勘察设计阶段勘察设计招投标与勘察设计阶段u施工招投标与施工阶段（包括设备采购与制造和工程质量保施工招投标与施工阶段（包括设备采购与制造和工程质量保修）修）在我国，工程建设监理主要发生在在我国，工程建设监理主要发生在工程建设施工阶段工程建设施工阶段3 3 建设工程监理的范围建设工程监理的范围 根据根据20002000年年1 1月国务院发布的建设工程质量管理条例和月国务院发布的

7、建设工程质量管理条例和20012001年年1 1月建设部发布月建设部发布的建设工程监理范围和规模标准规定，以下建设工程必须实行监理：的建设工程监理范围和规模标准规定，以下建设工程必须实行监理：l国家重点建设工程；国家重点建设工程；l总投资额在总投资额在3000万元万元以上的大中型公用事业工程；以上的大中型公用事业工程；l建筑面积在建筑面积在5万平方米万平方米以上的、成片开发建设的住宅小区工程；以上的、成片开发建设的住宅小区工程；l利用利用外国政府或者国际组织贷款外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；、援助资金的工程；l国家规定必须实行监理的其他工程（总投资额在国家规定必须实行监理的其他工程

8、（总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、万元以上关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目；学校、影剧院、体育场馆项目）公众安全的基础设施项目；学校、影剧院、体育场馆项目）我国实行强制监理的工程项目我国实行强制监理的工程项目：1.1 建设工程监理的概念建设工程监理的概念1.1 建设工程监理的基本概念建设工程监理的基本概念1.2 建设工程监理的性质和作用建设工程监理的性质和作用1.3 建设工程监理的发展历史建设工程监理的发展历史1.4 我国的建设监理制度我国的建设监理制度绪论 （一）服务性（一）服务性 服务性是工程建设监理的根本属性。服务性是工程建设监理的根本属性。建设工程监理是工程监理企业

9、接受项目建设工程监理是工程监理企业接受项目建设单位的委托建设单位的委托而开展的技术服务性活动。而开展的技术服务性活动。是在工程项目建设过程中，工程监理企业利用监理人员的知识、技能和经验、信息以是在工程项目建设过程中，工程监理企业利用监理人员的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段，为建设单位提供专业化管理服务，以满足建设单位对工程及必要的试验、检测手段，为建设单位提供专业化管理服务，以满足建设单位对工程项目管理的需要。因此，其直接服务对象是客户，是委托方，也就是项目建设单位。项目管理的需要。因此，其直接服务对象是客户，是委托方，也就是项目建设单位。1.2 建设工程监理的性质和作用建设工

10、程监理的性质和作用1 1 建设工程监理的性质建设工程监理的性质（二）公正性（二）公正性 公正，是指工程监理企业在监理活动中公正，是指工程监理企业在监理活动中既要维护建设单位的利益，又不能损害既要维护建设单位的利益，又不能损害承包单位的合法利益承包单位的合法利益，并依据合同公平、合理地处理双方之间的争议、索赔。，并依据合同公平、合理地处理双方之间的争议、索赔。公正性是监理工程师应严格遵守的公正性是监理工程师应严格遵守的职业道德之一，职业道德之一，是工程监理企业得以长期生是工程监理企业得以长期生存、发展的必然存、发展的必然要求。工程监理单位和监理工程师应当排除各种干扰，以公正的态要求。工程监理单位

11、和监理工程师应当排除各种干扰，以公正的态度对待委托方和被监理方，特别是当业主和被监理方发生利益冲突或矛盾时，应以度对待委托方和被监理方，特别是当业主和被监理方发生利益冲突或矛盾时，应以事实为依据，以有关法律、法规和双方所签订的工程建设合同为准绳，站在第三方事实为依据，以有关法律、法规和双方所签订的工程建设合同为准绳，站在第三方立场上公正地加以解决和处理。立场上公正地加以解决和处理。1.2 建设工程监理的性质和作用建设工程监理的性质和作用（三）独立性（三）独立性 独立性是建设工程监理的一项国际惯例。国际咨询工程师联合会明确认为，工独立性是建设工程监理的一项国际惯例。国际咨询工程师联合会明确认为，

12、工程监理企业是程监理企业是“一个独立的专业公司受聘于业主去履行服务的一方一个独立的专业公司受聘于业主去履行服务的一方”，监理工程师，监理工程师应应“作为一名独立的专业人员进行工作作为一名独立的专业人员进行工作”。我国建筑法第三十四条亦规定我国建筑法第三十四条亦规定“工程监理单位与被监理工程的承包单位以工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系”。20012001年年5 5月施行的建设工程监理规范中规定月施行的建设工程监理规范中规定“监理单位应公正、独立、自主的监理单位应

13、公正、独立、自主的开展监理工作，维护建设单位和承包单位的合法权益开展监理工作，维护建设单位和承包单位的合法权益”。1.2 建设工程监理的性质和作用建设工程监理的性质和作用（四）科学性（四）科学性 工程建设监理是为项目业主提供的一种工程建设监理是为项目业主提供的一种高智能高智能的的技术技术服务，这就决定了它应服务，这就决定了它应当遵循科学的准则。技术和科学密不可分，当遵循科学的准则。技术和科学密不可分，“高智能高智能”体现了科学和技术水平。体现了科学和技术水平。科学性的决定因素：科学性的决定因素：l服务性服务性l监理对象监理对象l监理的主要任务监理的主要任务l公正性的要求公正性的要求1.2 建设

14、工程监理的性质和作用建设工程监理的性质和作用 建设工程监理的作用主要表现在以下几方面：建设工程监理的作用主要表现在以下几方面：全国大多数大中型工程项目可行性研究，包括举世瞩目的巨型工程全国大多数大中型工程项目可行性研究，包括举世瞩目的巨型工程三三峡工程都实施了建设工程监理，并在提高投资的经济效益方面取得了显著成效。峡工程都实施了建设工程监理，并在提高投资的经济效益方面取得了显著成效。工程监理企业参与决策阶段的工作，不仅有利于提高项目投资决策的科学工程监理企业参与决策阶段的工作，不仅有利于提高项目投资决策的科学化水平，避免项目投资决策失误，而且可以促使项目投资符合国家经济发展规化水平，避免项目投

15、资决策失误，而且可以促使项目投资符合国家经济发展规划、产业政策，符合市场需求。划、产业政策，符合市场需求。1.2 建设工程监理的性质和作用建设工程监理的性质和作用3 3 建设工程监理的作用建设工程监理的作用（二）有利于规范参与工程建设各方的建设行为（二）有利于规范参与工程建设各方的建设行为 工程监理企业主要依据委托监理合同和有关建设工程合同对参与工程建设工程监理企业主要依据委托监理合同和有关建设工程合同对参与工程建设各方的建设行为实施监督管理。尤其是全方位、全过程监理，通过事前、事中各方的建设行为实施监督管理。尤其是全方位、全过程监理，通过事前、事中和事后控制相结合，可以有效地规范各承建单位以

16、及建设单位的建设行为，最和事后控制相结合，可以有效地规范各承建单位以及建设单位的建设行为，最大限度地避免不当建设行为的发生、及时制止不当建设行为或者尽量减少不当大限度地避免不当建设行为的发生、及时制止不当建设行为或者尽量减少不当建设行为造成的损失。建设行为造成的损失。1.2 建设工程监理的性质和作用建设工程监理的性质和作用 （三）有利于保证建设工程质量和使用安全（三）有利于保证建设工程质量和使用安全 建设工程作为一种特殊的产品，除了具有一般产品共有的质量特性外，还具有适用、建设工程作为一种特殊的产品，除了具有一般产品共有的质量特性外，还具有适用、耐久、安全、可靠、经济、与环境协调等特定内涵，因

17、此，保证建设工程质量和使用安耐久、安全、可靠、经济、与环境协调等特定内涵，因此，保证建设工程质量和使用安全尤为重要。全尤为重要。有了工程监理企业的监理服务，既懂工程技术又懂经济管理的监理人员能及时发现建有了工程监理企业的监理服务，既懂工程技术又懂经济管理的监理人员能及时发现建设过程中出现的质量问题，并督促质量责任人及时采取相应措施以确保实现质量目标和设过程中出现的质量问题，并督促质量责任人及时采取相应措施以确保实现质量目标和使用安全，从而避免留下工程质量隐患。使用安全，从而避免留下工程质量隐患。（四）有利于提高建设工程的投资效益和社会效益（四）有利于提高建设工程的投资效益和社会效益 就建设单位

18、而言，希望在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最就建设单位而言，希望在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少；从价值工程观念出发，追求在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工少；从价值工程观念出发，追求在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用最少；对国家、社会公众而言，应实现建设工程本身的投资效益与环境、程寿命周期费用最少；对国家、社会公众而言，应实现建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。社会效益的综合效益最大化。1.2 建设工程监理的性质和作用建设工程监理的性质和作用1.1 建设工程监理的基本概念建设工程监理的基

19、本概念1.2 建设工程监理的性质和作用建设工程监理的性质和作用1.3 建设工程监理的发展历史建设工程监理的发展历史1.4 我国的建设监理制度我国的建设监理制度绪论1.3 建设工程监理的发展历史建设工程监理的发展历史1、国外建设监理的产生和发展、国外建设监理的产生和发展u16世纪以前的欧洲：建筑师就是总营造师，受雇于业主负责：设计、采世纪以前的欧洲：建筑师就是总营造师，受雇于业主负责：设计、采购材料、雇工、施工、管理购材料、雇工、施工、管理u16世纪：设计与施工分工，监理制度产生，但业务范围很小，仅限于施世纪：设计与施工分工，监理制度产生，但业务范围很小，仅限于施工工程质量监督、算方、验方工工程

20、质量监督、算方、验方u18世纪世纪60年代：英国产业革命，大兴土木，咨询监理的重要性被认识年代：英国产业革命，大兴土木，咨询监理的重要性被认识u19世纪初：总承包制的实行，招投标的出现，监理业务扩展并完善。世纪初：总承包制的实行，招投标的出现，监理业务扩展并完善。u 里程碑：里程碑：FIDIC FIDIC组织的成立组织的成立19131913年于比利时年于比利时狭义：国际咨询工程师联合会狭义：国际咨询工程师联合会广义：开展工程建设项目的一揽子方法广义：开展工程建设项目的一揽子方法FIDIC红皮书：红皮书：土木工程施工合同条件土木工程施工合同条件u 20世纪世纪50-60年代，许多大型、巨型工程的

21、出现，可行性研究得到应用，咨询监理年代，许多大型、巨型工程的出现，可行性研究得到应用，咨询监理业务进一步扩展到全过程业务进一步扩展到全过程u 20世纪世纪70年代以来：向法律化、程序化发展，业主、承包商、监理工程师三足鼎年代以来：向法律化、程序化发展，业主、承包商、监理工程师三足鼎立的格局形成立的格局形成u 20世纪世纪80年代以后：年代以后：国际化，发展中国家开始采用这种做法，不少国家加入国际化，发展中国家开始采用这种做法，不少国家加入FIDIC组织，世界银行和亚洲、非洲开发银行等国际金融组织把实行监理制作为提供建组织，世界银行和亚洲、非洲开发银行等国际金融组织把实行监理制作为提供建设贷款的

22、条件之一，工程建设监理成为进行工程建设的国际惯例。设贷款的条件之一，工程建设监理成为进行工程建设的国际惯例。1.3 建设工程监理的发展历史建设工程监理的发展历史2 2、我国建设监理制度的缘起、我国建设监理制度的缘起（一）对传统工程建设管理体制的反思（一）对传统工程建设管理体制的反思 计划经济体制计划经济体制u 建设单位自筹自管自建方式建设单位自筹自管自建方式u 严重阻碍建设水平的提高严重阻碍建设水平的提高u 三控难以保证三控难以保证u 改革开放改革开放思想解放思想解放u 反思（投资无底洞、工期马拉松、质量无保证）反思（投资无底洞、工期马拉松、质量无保证）1.3 建设工程监理的发展历史建设工程监

23、理的发展历史（二）改革开放实践的推动（二）改革开放实践的推动u 改革开放，引进外资改革开放，引进外资u 世界银行贷款，按国际惯例实行监理制度世界银行贷款，按国际惯例实行监理制度u 1984云南鲁布革水电站引水隧道工程（世界银行贷款项目）云南鲁布革水电站引水隧道工程（世界银行贷款项目）（三）治理整顿建筑市场的要求（三）治理整顿建筑市场的要求u 1984推行招标承包制和开放建筑市场，但市场秩序混乱、工程质量形势严峻推行招标承包制和开放建筑市场，但市场秩序混乱、工程质量形势严峻u 1988年年7月月25日建设部日建设部关于开展建设监理工作的通知关于开展建设监理工作的通知1.3 建设工程监理的发展历史

24、建设工程监理的发展历史（一）试点（一）试点（19881993）u 1988年底年底“八市二部八市二部”试点试点u 1988.11.12关于开展建设监理试点工作的若干意见关于开展建设监理试点工作的若干意见u 1992试点扩大试点扩大,工程建设监理单位资质管理试行办法工程建设监理单位资质管理试行办法 监理工程师资格考试和注册试行办法监理工程师资格考试和注册试行办法u 中国建设监理协会成立，标志着我国监理行业初步形成中国建设监理协会成立，标志着我国监理行业初步形成（二）稳步推进（二）稳步推进（19931995）工程建设监理规定工程建设监理规定工程建设监理合同示范文本工程建设监理合同示范文本（三）全面

25、推行（三）全面推行（1996开始）开始）1.3 建设工程监理的发展历史建设工程监理的发展历史3 3、我国建设监理制度的发展、我国建设监理制度的发展建设工程监理制度获得较大的发展、显著的成效、社会的认同的主要表现建设工程监理制度获得较大的发展、显著的成效、社会的认同的主要表现：u建设监理取得了明显的社会效益和经济效益建设监理取得了明显的社会效益和经济效益对三控制发挥了重要的作用，取得了明显的效果对三控制发挥了重要的作用，取得了明显的效果u建设监理法规体系初步建立建设监理法规体系初步建立建筑法建筑法、建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例建设工程安全生产管理条例、建设工

26、程监理企业资质管理规定建设工程监理企业资质管理规定、建设工程监理规范建设工程监理规范等等u建设队伍不断壮大，从业人员素质稳步提高建设队伍不断壮大，从业人员素质稳步提高1.3 建设工程监理的发展历史建设工程监理的发展历史稳步推进阶段稳步推进阶段试点阶段试点阶段全面推行阶段全面推行阶段1988-1988-199319931993-1993-1995199519961996之之后后工程建设监理规定工程建设监理规定工程建设监理合同工程建设监理合同示范文本示范文本较大的发展、显较大的发展、显著的成效、社会著的成效、社会的认同的认同中国建设监理中国建设监理协会成立协会成立1.3 建设工程监理的发展历史建设

27、工程监理的发展历史u建设监理向规范化和法制化发展建设监理向规范化和法制化发展u由单纯的施工监理向全方位、全过程发展由单纯的施工监理向全方位、全过程发展u工程监理企业结构向多层次发展工程监理企业结构向多层次发展u监理工程师业务水平向高层次发展监理工程师业务水平向高层次发展 能承担全过程、全方位监理任务的综合性监理企业与承担某一专业任务的监能承担全过程、全方位监理任务的综合性监理企业与承担某一专业任务的监理企业相结合理企业相结合 能承担全过程监理的大型监理企业与能承担某一阶段监理任务的中型监理企能承担全过程监理的大型监理企业与能承担某一阶段监理任务的中型监理企业和只能提供旁站监理劳务的小型监理企业

28、相结合业和只能提供旁站监理劳务的小型监理企业相结合u工程建设监理向国际化发展工程建设监理向国际化发展1.3 建设工程监理的发展历史建设工程监理的发展历史4 4、我国工程建设监理的发展趋势、我国工程建设监理的发展趋势u 与国际惯例一致的管理体制与国际惯例一致的管理体制u 宏观管理与微观管理相结合宏观管理与微观管理相结合u 系统化的管理体制系统化的管理体制三种关三种关系形成相互协作、相互促进、系形成相互协作、相互促进、相互约束的项目组织系统相互约束的项目组织系统 5 5、我国现行建设项目管理体制、我国现行建设项目管理体制1.3 建设工程监理的发展历史建设工程监理的发展历史1.1 建设工程监理的基本

29、概念建设工程监理的基本概念1.2 建设工程监理的性质和作用建设工程监理的性质和作用1.3 建设工程监理的发展历史建设工程监理的发展历史1.4 我国工程建设建设监理制度我国工程建设建设监理制度绪论u第一层次第一层次法律法律u第二层次第二层次行政法规行政法规u第三层次第三层次部门规章和地方法规部门规章和地方法规1.4 我国的建设监理制度我国的建设监理制度1 1、建设监理有关法律法规、建设监理有关法律法规1.4 我国的建设监理制度我国的建设监理制度u 国家法律、法规：国家法律、法规：建筑法建筑法、合同法合同法、招标投标法招标投标法、土地管理法土地管理法、城市规城市规划法划法、房地产管理法房地产管理法

30、、环境保护法环境保护法u 行政法规：行政法规：建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例、建设工程勘察设计管理条例建设工程勘察设计管理条例、中华中华人民共和国土地管理法实施条例人民共和国土地管理法实施条例u 部门规章部门规章 建筑工程施工许可管理办法建筑工程施工许可管理办法、工程监理企业资质管理规定工程监理企业资质管理规定、房屋建筑工程质量保修办法房屋建筑工程质量保修办法u 国际：国际：FIDICFIDIC合同条款合同条款1.4 我国的建设监理制度我国的建设监理制度2 2、我国建设监理制度的主要内容、我国建设监理制度的主要内容（一）一定范围内的工程项目实行强制性建设监理（一）一定范围内的工程项目

31、实行强制性建设监理（二）工程建设监理企业实行（二）工程建设监理企业实行资质管理资质管理u 建筑法建筑法规定监理企业的条件规定监理企业的条件u 建设部建设部158号令号令工程监理企业资质管理规定工程监理企业资质管理规定规定了监理企业的资质等级、规定了监理企业的资质等级、业务范围、资质申请、监督管理、处罚等业务范围、资质申请、监督管理、处罚等 1.4 我国的建设监理制度我国的建设监理制度（三）监理工程师实行考试、执业注册管理制度（三）监理工程师实行考试、执业注册管理制度u 建筑法建筑法第十四条：第十四条：“从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的职业资

32、格证书相应的职业资格证书”u 建设部第建设部第147147号令号令注册监理工程师注册监理工程师管理规定管理规定规定注册、执业等规定注册、执业等（四）有关监理制度的其他相关法律法规（四）有关监理制度的其他相关法律法规 2000年，国务院令第年，国务院令第279号号 建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例 2003年，国务院年，国务院393号令号令建设工程安全生产管理条例建设工程安全生产管理条例 2006年，建设部组织制定了年，建设部组织制定了关于落实建设工程安全生产监理责任的若干关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见意见 复习思考题1.掌握工程建设监理的定义。掌握工程建设监理的定义。2.工程建设监理有哪些属性，它的本质属性是什么？工程建设监理有哪些属性，它的本质属性是什么？3.建设监理有哪些作用？建设监理有哪些作用？4.那些是必须实行监理的工程？那些是必须实行监理的工程？