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1、上市公司重整上市公司重整中的法律适用问题中的法律适用问题-重整制度在资本市场的有效运用重整制度在资本市场的有效运用第一部分第一部分上市公司重整的申请和受理上市公司重整的申请和受理一、上市公司重整制度的立法本位一、上市公司重整制度的立法本位v社会本位社会本位v权利本位权利本位v义务本位义务本位二、重整制度的适用主体二、重整制度的适用主体v股份有限公司股份有限公司v有限责任公司有限责任公司v大型企业大型企业三、申请上市公司重整的原因三、申请上市公司重整的原因v破产原因破产原因v明显丧失清偿能力可能明显丧失清偿能力可能四、申请上市公司重整的模式四、申请上市公司重整的模式v债权人直接申请债权人直接申请
2、v债务人直接申请债务人直接申请v债权人申请破产后债务人申请重整债权人申请破产后债务人申请重整v债权人申请破产后股东申请重整债权人申请破产后股东申请重整五、上市公司重整立案受理环节的模式五、上市公司重整立案受理环节的模式v地方政府主导地方政府主导v市场化模式市场化模式六、上市公司重整案件的管辖六、上市公司重整案件的管辖七、上市公司重整申请的受理七、上市公司重整申请的受理v最高院最高院v地方政府地方政府v证监会证监会八、法院对上市公司重整申请的审查八、法院对上市公司重整申请的审查v实质审查实质审查v形式审查形式审查v听证会听证会九、上市公司重整中管理人的指定九、上市公司重整中管理人的指定v清算组清
3、算组v中介机构中介机构v经营管理人员经营管理人员-托管人托管人第二部分第二部分上市公司破产重整期间上市公司破产重整期间一、上市公司重整期间的经营管理一、上市公司重整期间的经营管理v管理人管理财产和营业事务管理人管理财产和营业事务v债务人管理财产和营业事务债务人管理财产和营业事务v判断标准判断标准v美：占有中的债务人及其代表美：占有中的债务人及其代表v日：二人制的管财人日：二人制的管财人二、上市公司重整期间的信息披露二、上市公司重整期间的信息披露v管理人披露管理人披露v原管理层董事会披露原管理层董事会披露三、上市公司重整期间别除权人权利的行使三、上市公司重整期间别除权人权利的行使v暂停行使暂停行
4、使v例外行使例外行使四、上市公司重整期间取回权人权利的行使四、上市公司重整期间取回权人权利的行使v事先约定事先约定五、上市公司重整期间收益和股权转让的限制五、上市公司重整期间收益和股权转让的限制v禁止收益分配禁止收益分配v股权转让的限制和例外股权转让的限制和例外六、上市公司重整期间合同的解除六、上市公司重整期间合同的解除七、重整期间债权转让后的权利行使七、重整期间债权转让后的权利行使v受让人行使原权利人权利受让人行使原权利人权利v多个受让人按一名债权人行使多个受让人按一名债权人行使v受让多个债权按照一名债权人行使受让多个债权按照一名债权人行使八、重整期间的宣告破产八、重整期间的宣告破产v恶化恶
5、化v欺诈欺诈v履职不能履职不能第三部分第三部分上市公司重整计划的制定上市公司重整计划的制定 一、重整计划草案的制定人一、重整计划草案的制定人v管理人制作管理人制作v债务人制作债务人制作v利害关系人间接制作利害关系人间接制作二、重整计划草案的内容二、重整计划草案的内容 经营方案经营方案 债权分类债权分类 债权调整方案债权调整方案 债权受偿方案债权受偿方案 清偿比率的计算依据清偿比率的计算依据 出资人权益调整出资人权益调整 执行期限执行期限 监督期限监督期限三、出资人权益的调整三、出资人权益的调整v全部调整全部调整v一定比例调整一定比例调整v非流通股调整非流通股调整v不调整不调整四、出资人权益调整
6、对股权上权利人的影响四、出资人权益调整对股权上权利人的影响v质押、查封质押、查封v区分是否资不抵债区分是否资不抵债v列席出资人会议列席出资人会议五、资产重组情况五、资产重组情况v继续原主营业务继续原主营业务v非主营业务继续非主营业务继续 六、重整程序与资产重组的衔接六、重整程序与资产重组的衔接v重整程序中完成重整程序中完成v重整程序后再进行重整程序后再进行v定向增发的审批定向增发的审批第四部分第四部分上市公司重整计划的批准上市公司重整计划的批准一、提交表决前的说明义务一、提交表决前的说明义务二、债权人组的划分二、债权人组的划分 担保权债权人组担保权债权人组 职工债权人组职工债权人组 税款债权人
7、组税款债权人组 普通债权人组普通债权人组 三、债权人组的表决机制三、债权人组的表决机制v出席人数过半出席人数过半v代表债权额三分之二代表债权额三分之二四、出资人组的设立四、出资人组的设立五、出资人组的表决方式五、出资人组的表决方式六、出资人组的表决机制六、出资人组的表决机制v股东大会表决机制股东大会表决机制v债权人会议表决机制债权人会议表决机制七、重整计划的批准方式七、重整计划的批准方式v通过下的裁定批准通过下的裁定批准v为通过下的强制批准为通过下的强制批准v听证会听证会八、重整计划的批准原则八、重整计划的批准原则九、各表决组通过时的批准审查九、各表决组通过时的批准审查 程序合法程序合法 既得
8、清偿利益既得清偿利益 公平对待投反对票的成员公平对待投反对票的成员 是否违反法律法规是否违反法律法规 是否损害国家社会公共利益是否损害国家社会公共利益 行政许可行政许可十、部分表决组未通过时的强行批准审查十、部分表决组未通过时的强行批准审查 担保权的债权人担保权的债权人 职工和税款债权人职工和税款债权人 普通债权人普通债权人 出资人权益调整出资人权益调整 公平对待公平对待 清偿顺序清偿顺序 经营方案具有可行性经营方案具有可行性十一、行政审批与法院裁定的衔接十一、行政审批与法院裁定的衔接十二、对批准裁定的复议十二、对批准裁定的复议十三、重整计划未获批准时的宣告破产十三、重整计划未获批准时的宣告破产第五部分第五部分上市公司重整计划的执行上市公司重整计划的执行 一、重整计划的执行主体一、重整计划的执行主体v债务人债务人二、重整计划执行的监督管理人二、重整计划执行的监督管理人三、重整计划的执行三、重整计划的执行v执行期限内完成执行期限内完成v延长执行期限延长执行期限四、重整计划的变更四、重整计划的变更五、未申报债权权利人的权利行使五、未申报债权权利人的权利行使执行期间的禁止执行期间的禁止同等条件清偿同等条件清偿六、重整计划执行不能时的法律后果六、重整计划执行不能时的法律后果宣告破产宣告破产承诺失效承诺失效已受清偿已受清偿破产债权破产债权执行担保执行担保
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