某项目收尾与验收流程讲义

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1、项目收尾概述项目收尾概述12项目移交与清算项目移交与清算3项目后评价项目后评价4第第15章章 项目收尾与验收项目收尾与验收5学习目标学习目标理解成功与失败的标准理解成功与失败的标准了解在岁什么情况下项目终结了解在岁什么情况下项目终结 或收尾或收尾掌握掌握项目验收的内容项目验收的内容掌握掌握项目移交与清算的活动内容项目移交与清算的活动内容熟悉项目后评价的特点与方法熟悉项目后评价的特点与方法第第15章章 项目收尾与验收项目收尾与验收Hot Tip一一.项目结束项目结束 1项目成功与失败的标准项目成功与失败的标准 评定项目成功与失败的标准主要有评定项目成功与失败的标准主要有3个：是否有可交付的个：是

2、否有可交付的合格成果；是否实现了项目目标；是否达到项目客户的期望。合格成果；是否实现了项目目标；是否达到项目客户的期望。项目的结果并非只有两个简单状态：成功与失败2项目终结项目终结 项目终结工作和项目刚开始时接受的任务相比，其中有一项目终结工作和项目刚开始时接受的任务相比，其中有一些相当繁琐、枯燥乏味，无论是项目成员还是客户、无论是些相当繁琐、枯燥乏味，无论是项目成员还是客户、无论是项目内部还是项目外部都面临着很多的问题。项目内部还是项目外部都面临着很多的问题。15.1 项目收尾概述项目收尾概述Hot Tip一一.项目结束项目结束 3项目终止项目终止当项目出现下列条件之一时可以终止项目：当项目

3、出现下列条件之一时可以终止项目：项目计划中确定的可交付成果已经出现，项目的目标已经成项目计划中确定的可交付成果已经出现，项目的目标已经成功实现。功实现。项目已经不具备实用价值。项目已经不具备实用价值。由于各种原因导致项目无限期拖长。由于各种原因导致项目无限期拖长。项目出现了环境的变化，它负面影响项目的未来。项目出现了环境的变化，它负面影响项目的未来。项目所有者的战略发生了变化，项目与项目所有者组织不再项目所有者的战略发生了变化，项目与项目所有者组织不再有战略的一致性。有战略的一致性。项目已没有原来的优势，同其他更领先的项目竞争难以生存项目已没有原来的优势，同其他更领先的项目竞争难以生存。15.

4、1 项目收尾概述项目收尾概述Hot Tip二二.项目收尾过程项目收尾过程 范围确认：项目接收前，重新审核工作成果，检验项目的各范围确认：项目接收前，重新审核工作成果，检验项目的各项工作范围是否完成，或者完成到何种程度，最后双方确认项工作范围是否完成，或者完成到何种程度，最后双方确认签字。签字。质量验收：质量验收是控制项目最终质量的重要手段，依据质量验收：质量验收是控制项目最终质量的重要手段，依据质量计划和相关的质量标准进行验收，不合格不予接收质量计划和相关的质量标准进行验收，不合格不予接收 费用决算：是指对项目开始到项目结束全过程所支付的全部费用决算：是指对项目开始到项目结束全过程所支付的全部

5、费用进行核算，编制项目决算表的过程。费用进行核算，编制项目决算表的过程。合同终结：整理并存档各种合同文件。这是完成和终结一个合同终结：整理并存档各种合同文件。这是完成和终结一个项目或项目阶段各种合同的工作，包括项目的各种商品采购项目或项目阶段各种合同的工作，包括项目的各种商品采购和劳务承包合同。这项管理活动中还包括有关项目或项目阶和劳务承包合同。这项管理活动中还包括有关项目或项目阶段的遗留问题解决方案和决策的工作。段的遗留问题解决方案和决策的工作。15.1 项目收尾概述项目收尾概述Hot Tip二二.项目收尾过程项目收尾过程 文档验收：检查项目过程中的所有文件是否齐全，然后进行文档验收：检查项

6、目过程中的所有文件是否齐全，然后进行归档。归档。项目后评价：它是对项目进行全面的评价和审核，主要包括项目后评价：它是对项目进行全面的评价和审核，主要包括确定是否实现项目目标，是否遵循项目进度计划、是否在预确定是否实现项目目标，是否遵循项目进度计划、是否在预算内完成项目，项目过程中出现的突发问题以及解决措施是算内完成项目，项目过程中出现的突发问题以及解决措施是否合适等。否合适等。15.1 项目收尾概述项目收尾概述软件项目收尾过程软件项目收尾过程v 项目结束过程 当项目接近生命期末期时，项目资源开始转向其他活动或项目，项目经理和项目团队成员所面临的工作也开始转向项目收尾活动。制定项目结束计划 完成

7、收尾工作（交货，验收）项目最后评审（过去如何）项目结束总结（面向未来）项目人员安置Hot Tip软件项目的验收包含软件项目的验收包含4个层次的含义：个层次的含义：开发方按合同要求完成了项目工作内容；开发方按合同要求完成了项目工作内容；开发方按合同中有关质量、资料等条款要求进行了自检开发方按合同中有关质量、资料等条款要求进行了自检；项目的进度、质量、工期、费用均满足合同的要求；项目的进度、质量、工期、费用均满足合同的要求；客户方按合同的有关条款对开发方交付的软件产品和服客户方按合同的有关条款对开发方交付的软件产品和服务进行确认。务进行确认。15.2 项目验收项目验收软件项目验收软件项目验收流程流

8、程项目收尾项目收尾准备验收材料准备验收材料项目团队自检项目团队自检提交验收申请书和验收资料提交验收申请书和验收资料初审初审正式验收正式验收签署验收合格文件签署验收合格文件项目移交项目移交验收班子检查验收材料验收班子检查验收材料IT软件产品验收的大致流程调试/测试由客户确认的初验证明试运行由客户确认的终验证明项目后评价维护Hot Tip如果项目达到预期的目标，就是正常的项目验收、移交过程；如果项目达到预期的目标，就是正常的项目验收、移交过程；否则或否则或由于种种原因已不能达到预期的效果，项目已没有由于种种原因已不能达到预期的效果，项目已没有可能或没有必要进行下去了而提前终止，这种项目收尾就可能或

9、没有必要进行下去了而提前终止，这种项目收尾就是清算，项目清算是非正常的项目终止过程是清算，项目清算是非正常的项目终止过程.一一.项目移交项目移交。软件项目的移交成果包括以下一些内容：软件项目的移交成果包括以下一些内容：已经配置好的系统环境；已经配置好的系统环境；软件产品，例如，软件光盘介质等；软件产品，例如，软件光盘介质等；项目成果规格说明书；项目成果规格说明书；系统使用手册；系统使用手册；项目的功能、性能技术规范；项目的功能、性能技术规范；测试报告等。测试报告等。15.3 项目移交与清算项目移交与清算Hot Tip移交阶段具体的工作包括：移交阶段具体的工作包括：对项目交付成果进行测试，可以进

10、行对项目交付成果进行测试，可以进行Alpha测试、测试、Beta测测试等各种类型的测试。试等各种类型的测试。检查各项指标，验证并确认项目交付成果满足客户的要求检查各项指标，验证并确认项目交付成果满足客户的要求。对客户进行系统的培训，以满足客户了解和掌握项目结果对客户进行系统的培训，以满足客户了解和掌握项目结果的需要。的需要。安排后续维护和其他服务工作，为客户提供相应的技术支安排后续维护和其他服务工作，为客户提供相应的技术支持服务，必要时另行签定系统的维护合同。持服务，必要时另行签定系统的维护合同。签字移交。签字移交。15.3 项目移交与清算项目移交与清算Hot Tip二二.项目清算项目清算 决

11、定决定进行清算的主要依据与条件包括：进行清算的主要依据与条件包括：项目规划阶段已存在决策失误，例如，可行性研究报告依项目规划阶段已存在决策失误，例如，可行性研究报告依据的信息不准确，市场预测失误，重要的经济预测有偏差据的信息不准确，市场预测失误，重要的经济预测有偏差等等诸如此类的原因造成项目决策失误。等等诸如此类的原因造成项目决策失误。项目规划、设计中出现重大技术方向性错误，造成项目的项目规划、设计中出现重大技术方向性错误，造成项目的计划不可能实现。计划不可能实现。项目的目标已与组织目标不能保持一致。项目的目标已与组织目标不能保持一致。环境的变化改变了对项目产品的需求，项目的成果已不适环境的变

12、化改变了对项目产品的需求，项目的成果已不适应现实需要。应现实需要。项目范围超出了组织的财务能力和技术能力。项目范围超出了组织的财务能力和技术能力。15.3 项目移交与清算项目移交与清算Hot Tip二二.项目清算项目清算 项目实施过程中出现重大质量事故，项目继续运作的经济项目实施过程中出现重大质量事故，项目继续运作的经济或社会价值基础已经不复存在。或社会价值基础已经不复存在。项目虽然顺利进行了验收和移交，但在软件运行过程中发项目虽然顺利进行了验收和移交，但在软件运行过程中发现项目的技术性能指标无法达到项目设计的要求，项目的现项目的技术性能指标无法达到项目设计的要求，项目的经济或社会价值无法实现

13、。经济或社会价值无法实现。项目因为资金或人力无法近期到位，并且无法确定可能到项目因为资金或人力无法近期到位，并且无法确定可能到位的具体期限，使项目无法进行下去。位的具体期限，使项目无法进行下去。15.3 项目移交与清算项目移交与清算Hot Tip项目清算程序为：项目清算程序为：组成项目清算小组：主要由投资方召集项目团队、工程监组成项目清算小组：主要由投资方召集项目团队、工程监理等相关人员。理等相关人员。项目清算小组对项目进行的现状及已完成的部分，依据合项目清算小组对项目进行的现状及已完成的部分，依据合同逐条进行检查。对项目已经进行的、并且符合合同要求同逐条进行检查。对项目已经进行的、并且符合合

14、同要求的，免除相关部门和人员责任；对项目中不符合合同目标的，免除相关部门和人员责任；对项目中不符合合同目标的，并有可能造成项目失败的工作，依合同条款进行责任的，并有可能造成项目失败的工作，依合同条款进行责任确认，同时就损失估算、索赔方案、拟定等事宜的协商。确认，同时就损失估算、索赔方案、拟定等事宜的协商。找出造成项目流产的所有原因，总结经验。找出造成项目流产的所有原因，总结经验。明确责任，确定损失，协商索赔方案，形成项目清算报告明确责任，确定损失，协商索赔方案，形成项目清算报告，合同各方在清算报告上签证，使之生效。，合同各方在清算报告上签证，使之生效。协商不成则按合同的约定提起仲裁，或直接向项

15、目所在地协商不成则按合同的约定提起仲裁，或直接向项目所在地的人民法院提起诉讼。的人民法院提起诉讼。15.3 项目移交与清算项目移交与清算Hot Tip项目后评价的方法项目后评价的方法（自评与他评，甲方与乙方）影响评价法：项目建成后测定和调研在各阶段所产生影响评价法：项目建成后测定和调研在各阶段所产生的影响和效果，以判断决策目标是否正确。的影响和效果，以判断决策目标是否正确。效益评价法：把项目产生的实际效果或项目的产出，效益评价法：把项目产生的实际效果或项目的产出，与项目的计划成本或项目投入相比较，进行盈利性分与项目的计划成本或项目投入相比较，进行盈利性分析，以判断项目当初决定投资是否值得。析，

16、以判断项目当初决定投资是否值得。过程评价法：把项目从立项决策、设计、采购直至建过程评价法：把项目从立项决策、设计、采购直至建设实施各程序的实际进程与原订计划、目标相比较，设实施各程序的实际进程与原订计划、目标相比较，分析项目效果好坏的原因，找出项目成败的经验和教分析项目效果好坏的原因，找出项目成败的经验和教训，使以后项目的实施计划和目标的制定更加切合实训，使以后项目的实施计划和目标的制定更加切合实际。际。系统评价方法：将上面系统评价方法：将上面3种评价方法有机地结合起来种评价方法有机地结合起来，进行综合评价，才能取得最佳评价结果。，进行综合评价，才能取得最佳评价结果。15.4 项目后评价项目后

17、评价Hot Tip项目后评价的基本范围项目后评价的基本范围（1）项目目标的后评价）项目目标的后评价（2）项目决策阶段的后评价）项目决策阶段的后评价（3）项目实施过程的后评价）项目实施过程的后评价（4）项目影响评价和项目持续性后评价）项目影响评价和项目持续性后评价15.4 项目后评价项目后评价Hot Tip项目后评价的基本内容项目后评价的基本内容（1）项目的技术经济后评价）项目的技术经济后评价 项目技术后评价：技术水平后评价主要是对设计方案、采用项目技术后评价：技术水平后评价主要是对设计方案、采用的技术的可靠性、适用性、配套性、先进性、经济合理性的的技术的可靠性、适用性、配套性、先进性、经济合理

18、性的再分析。在决策阶段认为可行的技术和方案，在使用中有可再分析。在决策阶段认为可行的技术和方案，在使用中有可能与预想的结果有差别，许多不足之处逐渐暴露出来，在评能与预想的结果有差别，许多不足之处逐渐暴露出来，在评价中就需要针对实践中存在的问题、产生的原因认真总结经价中就需要针对实践中存在的问题、产生的原因认真总结经验，在以后的设计或项目中选用更好、更适用、更经济的方验，在以后的设计或项目中选用更好、更适用、更经济的方案，或对原有的技术方案进行适当的调整，发挥其潜在的效案，或对原有的技术方案进行适当的调整，发挥其潜在的效益。益。15.4 项目后评价项目后评价Hot Tip项目后评价的基本内容项目

19、后评价的基本内容（1）项目的技术经济后评价）项目的技术经济后评价项目财务后评价：项目的财务后评价与前评估中的经济分析在项目财务后评价：项目的财务后评价与前评估中的经济分析在内容上基本是相同的，都要进行项目的盈利性分析、清偿能内容上基本是相同的，都要进行项目的盈利性分析、清偿能力分析等。但在评价中采用数据不能简单地使用实际数，应力分析等。但在评价中采用数据不能简单地使用实际数，应将实际数中包含的物价指数扣除，并使之与前评估中的各项将实际数中包含的物价指数扣除，并使之与前评估中的各项评价指标在评价时点和计算效益的范围上都可比。在盈利性评价指标在评价时点和计算效益的范围上都可比。在盈利性分析中要通过

20、全投资和自有资金现金流量表，计算全投资税分析中要通过全投资和自有资金现金流量表，计算全投资税前内部收益率、净现值，自有资金税后内部收益率等指标，前内部收益率、净现值，自有资金税后内部收益率等指标，通过编制损益表，计算资金利润率、资金利税率、资本金利通过编制损益表，计算资金利润率、资金利税率、资本金利润率等指标，以反映项目和投资者的获利能力。清偿能力分润率等指标，以反映项目和投资者的获利能力。清偿能力分析主要通过编制资产负债表、借款还本付息计算表，计算资析主要通过编制资产负债表、借款还本付息计算表，计算资产负债率、流动比率、速动比率、偿债准备率等指标，反映产负债率、流动比率、速动比率、偿债准备率

21、等指标，反映项目的清偿能力。项目的清偿能力。15.4 项目后评价项目后评价Hot Tip项目后评价的基本内容项目后评价的基本内容（2）项目的社会效益评价）项目的社会效益评价社会效益评价是总结了已有经验，借鉴、吸收了国外社会效益社会效益评价是总结了已有经验，借鉴、吸收了国外社会效益分析、社会影响评价与社会分析方法的经验设计的。它包括分析、社会影响评价与社会分析方法的经验设计的。它包括社会效益与影响评价和项目与社会两相适应的分析。既分析社会效益与影响评价和项目与社会两相适应的分析。既分析项目对企业的贡献与影响，又分析项目对社会政策贯彻的效项目对企业的贡献与影响，又分析项目对社会政策贯彻的效用，研究

22、项目与社会的相互适应性，揭示防止社会风险，从用，研究项目与社会的相互适应性，揭示防止社会风险，从项目的社会可行性方面为项目决策提供科学分析依据。项目的社会可行性方面为项目决策提供科学分析依据。15.4 项目后评价项目后评价Hot Tip（2）项目的社会效益评价）项目的社会效益评价 项目的文化与技术的可接受性：分析项目是否适应企业的需项目的文化与技术的可接受性：分析项目是否适应企业的需求，企业在文化与技术上能否接受此项目，有无更好的成本求，企业在文化与技术上能否接受此项目，有无更好的成本低、效益高、更易为企业接受的方案等。低、效益高、更易为企业接受的方案等。组织员工的工作效率和质量是否得到提高；

23、系统是否成为组组织员工的工作效率和质量是否得到提高；系统是否成为组织核心竞争力的重要组成部分，是组织实现战略目标、获得织核心竞争力的重要组成部分，是组织实现战略目标、获得竞争优势的工具。项目的参与水平：分析企业各类人员对项竞争优势的工具。项目的参与水平：分析企业各类人员对项目的态度、要求，可能的参与水平，提出参与规划。目的态度、要求，可能的参与水平，提出参与规划。新建系统是否能使管理创新，形成信息时代的经营管理；新新建系统是否能使管理创新，形成信息时代的经营管理；新建系统是否使组织体系发生根本性改观。建系统是否使组织体系发生根本性改观。（购房、反腐）（购房、反腐）项目的持续性：主要是通过分析研

24、究项目与社会的各种适应项目的持续性：主要是通过分析研究项目与社会的各种适应性，存在的社会风险等问题，性，存在的社会风险等问题，研究项目能否持续实施研究项目能否持续实施，并持，并持续发挥效益的问题。续发挥效益的问题。15.4 项目后评价项目后评价Hot Tip项目后评价的实施项目后评价的实施 1项目后评价的工作程序项目后评价的工作程序 接受后评价任务、签定工作合同或评价协议。接受后评价任务、签定工作合同或评价协议。成立后评价小组、制定评价计划。成立后评价小组、制定评价计划。设计调查方案、聘请有关专家。设计调查方案、聘请有关专家。阅读文件、收集资料。阅读文件、收集资料。开展调查、了解情况。开展调查

25、、了解情况。分析资料、形成报告。分析资料、形成报告。提交后评价报告、反馈信息。提交后评价报告、反馈信息。15.4 项目后评价项目后评价Hot Tip项目后评价的实施项目后评价的实施 2项目后评价报告的编写项目后评价报告的编写 后评价报告的编写要真实反映情况，客观分析问题，认后评价报告的编写要真实反映情况，客观分析问题，认真总结经验。为了让更多的单位和个人受益，评价报告真总结经验。为了让更多的单位和个人受益，评价报告的文字要求准确、清晰、简练，少用或不用过分专业化的文字要求准确、清晰、简练，少用或不用过分专业化的词汇。评价结论要与未来的规划和政策的制定联系起的词汇。评价结论要与未来的规划和政策的

26、制定联系起来。为了提高信息反馈速度和反馈效果，让项目的经验来。为了提高信息反馈速度和反馈效果，让项目的经验教训在更大的范围内起作用，在编写评价报告的同时，教训在更大的范围内起作用，在编写评价报告的同时，还必须编写并分送评价报告摘要。还必须编写并分送评价报告摘要。后评价报告是反馈经验教训的主要文件形式，为了满足后评价报告是反馈经验教训的主要文件形式，为了满足信息反馈的需要，便于计算机输录，评价报告的编写需信息反馈的需要，便于计算机输录，评价报告的编写需要有相对固定的内容格式。被评价的项目类型不同，评要有相对固定的内容格式。被评价的项目类型不同，评价报告所要求书写的内容和格式也不完全一致。价报告所

27、要求书写的内容和格式也不完全一致。15.4 项目后评价项目后评价软件项目收尾过程软件项目收尾过程项目结束中最后一个过程:项目总结 总结成功的经验和失败的教训：论事不论人，敢于直面问题，改进良方发现问题,总结的价值在于改进的实现 软件项目历程文件 将项目中的有用信息进行总结分类，放入信息库，它是软件项目记录的资料 它对将来的项目是有用的参考资料软件项目收尾过程软件项目收尾过程vNASA总结的成功项目坚持的九件事建立并遵循一套软件开发规划授权项目人员简化官僚体系定义需求底线,管理需求变更采取阶段性评估项目并及时修正项目规划定期重新评估系统规模和进度确定并管理阶段变化培养团队精神以少数资深人员开始进

28、行项目软件项目收尾过程软件项目收尾过程vNASA总结的成功项目不应做的八件事不要让团队成员以非系统化的方式工作不要确定不合理的目标不要做没有认可的变更不要花哨的功能不要人浮于事，特别是项目初期不要假设阶段中期的时间延误可以在后头弥补过来不要降低标准成本或缩短时间不要假设有大量文件说明就保证成功Presenting the Assessment Results（Joel Henry）Guidelines to Presenting Assessment Results:Specify the format first.Follow the dots,from questions to data

29、to analysis to improvements.Be strong enough to dish it out and take it.Anyone can find problems:find improvements.Assessments arent beneficial until the improvements are used.Project Assessment Key PointsvAssessments require planning,including team assignments,measurement and information distributi

30、on,and results specification.vAssessments need to be managed and monitored to record missing measurements and information,to keep the teams focused on finding improvements,and to make certain the assessments complete on time.vAnalyzing measurements should be kept simple and should integrate project

31、information to reach accurate conclusions.Project Assessment Key Points Cont.vMeasurements should be normalized so they can be logically and accurately compared,contrasted,and understood.vPresenting assessment results should follow a standard format.vSuccessful projects perform assessments and then

32、use the improvements in future projects.在项目收尾期间，一个项目发起人抱怨说，项目并没有提高部门Java编程的知识，因此，项目并没有完成。客户已经接受了该项目。项目经理确定所有规定的目标和可交付成果都已经达到。他并没有找到Java编程是一个目标的证据。对项目的来往信函的审核表明没有提到该可交付成果。这个项目经理应：A开始项目收尾。B重新计划项目，把新目标纳入计划。C与团队开会讨论这个问题并找出解决方案。D请项目干系人参与，帮助解决这个问题。在项目结束时，客户表示对项目很满意;项目经理决定再增加四项功能、提高三项性能。从项目成功角度讲，这意味着什么?A.项

33、目是完全意义上的成功。B.项目不完全成功，因为项目镀金了。C.项目不完全成功，因为，客户满意意味着客户本来可以为项目多付款。D.项目成功，因为，团队有机会学习新功能，同时客户满意项目的工作范围已经完成，但是，客户不满意，因为，客户希望让团队完成额外的工作。鉴于上述情况，应该如何做？A.开始合同收尾，并就额外工作签订新合同B.转换为成本补偿（计价）合同C.告诉客户现在进行变更已经为时过晚D.在获得管理层批准后，增加工作范围并执行额外工作已经接近项目收尾，正设法满足预算。在这样短期内降低成本的方法之一是_。A.如果可以的话，拖延承包人的报酬B.让那些对项目完成无关紧要的项目成员离开C.让项目成员周末加班,所以他们的时间没有记录。D.使客户同意追加预算33/34C l i c k t o e d i t c o m p a n y s l o g a n .谢 谢！