国际标准化及采用国际标准

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1、第八章第八章 国际标准化国际标准化 及采用国际标准及采用国际标准 加入加入WTOWTO意味着我国开始进入国际市场意味着我国开始进入国际市场经济的大循环，这一大循环的经济的大循环，这一大循环的关键关键在于在于产品产品质量质量，核心核心是是标准水平标准水平。先进、合理、科学先进、合理、科学的标准已成为世界贸易的的标准已成为世界贸易的“共同语言共同语言”、“通行证通行证”和打开或关闭市场的和打开或关闭市场的“金钥匙金钥匙”。“国际标准的价值不是偶然的，全球的国际标准的价值不是偶然的，全球的商人都需要国际标准，因为国际标准提供商人都需要国际标准，因为国际标准提供了为所有人获益而打开世界贸易新局面的了为

2、所有人获益而打开世界贸易新局面的钥匙钥匙。”ISO和IEC两主席 1992年在第23届世界标准日的祝词国际标准打开市场的关键 国际标准是各缔约方在贸易中的国际标准是各缔约方在贸易中的共同共同技术依据技术依据，也是各缔约方制定本也是各缔约方制定本国技术法规、管理条例和国家标准的国技术法规、管理条例和国家标准的技术基础技术基础。WTO/TBT WTO/TBT 协议规定协议规定(Technical Barriers to Trade)4IECIEC秘书长阿米特秘书长阿米特 标准标准是全球通用的技术语言。标准在是全球通用的技术语言。标准在国际贸易中发挥着国际贸易中发挥着双重双重作用。标准能打破作用。标

3、准能打破技术壁垒，但在目前国际市场竞争日益激技术壁垒，但在目前国际市场竞争日益激烈的情况下，发达国家已使标准成为新的烈的情况下，发达国家已使标准成为新的技术壁垒。如果不参与制定标准，那就只技术壁垒。如果不参与制定标准，那就只能被动地接受标准，时时准备受能被动地接受标准，时时准备受标准的折标准的折磨。磨。第一节第一节 国际标准化国际标准化 国际标准化是指在国际范国际标准化是指在国际范围内由众多国家、团体共同参围内由众多国家、团体共同参与开展的标准化活动。与开展的标准化活动。采用国际标准管理办法采用国际标准管理办法2001年年11月月21日日(1).国际标准化组织国际标准化组织(ISO)制定的标准

4、制定的标准;(2).国际电工委员会国际电工委员会(IEC)制定的标准制定的标准;(3).国际电信联盟国际电信联盟(ITU)制定的标准制定的标准;(4).国际标准化组织确认并公布的其他国际标准化组织确认并公布的其他 国际组织制定的标准国际组织制定的标准( 1946 1946年年1010月月1414日日2525国在伦敦开会国在伦敦开会,1947,1947年年2 2月月2323日日,ISO,ISO章程获章程获1515国批准而成立。国批准而成立。是一个是一个非政府非政府性国际科技组织，是目前世性国际科技组织，是目前世界上界上最大、最有权威性的国际标准化最大、最有权威性的国际标准化专门机构；专门机构；是

5、联合国的甲级咨询机构。总部设在日内瓦。是联合国的甲级咨询机构。总部设在日内瓦。1、国际标准化组织、国际标准化组织（ISO）（International Organization for Standardization）“在全世界范围内促进标准化工作的在全世界范围内促进标准化工作的发展，以便于国际物资交流和服务，并发展，以便于国际物资交流和服务，并扩大在知识、科学、技术和经济方面的扩大在知识、科学、技术和经济方面的合作合作”。国际标准化组织的目的和宗旨国际标准化组织的目的和宗旨 制定国际标准；制定国际标准；协调世界范围的标准化工作；协调世界范围的标准化工作；组织各成员国和技术委员会进行情报交流；

6、组织各成员国和技术委员会进行情报交流；与其他国际组织合作，共同研究有关标准化问题。与其他国际组织合作，共同研究有关标准化问题。工作领域：工作领域：除除电工电子电工电子以外的所有领域。以外的所有领域。国际标准化组织的主要活动国际标准化组织的主要活动ISOISO成员组成成员组成 2003年底年底 2015年年正式成员：正式成员：97个个通讯成员：通讯成员：36个个注册成员：注册成员：15个个总总 计：计：148个个 165个个截至截至2015年，年，ISO已发布了已发布了1.05万项现行有效国际标万项现行有效国际标准准,229个技术委员会，逾个技术委员会，逾10万名专家遍布世界各地。万名专家遍布世

7、界各地。我国是我国是ISOISO创始国之一；创始国之一；19501950年停止会籍；年停止会籍；19781978年恢复成员国资格年恢复成员国资格。世界标准日10月14日世界标准日的庆祝始于世界标准日的庆祝始于19701970年年1010月月1414日日，由当时的由当时的ISOISO主席主席Mr.Faruk Sunter(Mr.Faruk Sunter(土尔土尔其其)所创立。所创立。ISOISO和和IECIEC的成员联合庆祝世界标准日的决的成员联合庆祝世界标准日的决定是定是19881988年决定的。年决定的。ITUITU从从19931993年开始同年开始同ISOISO和和IECIEC一起联合发表

8、世界标准日祝词一起联合发表世界标准日祝词。历历 届届 世界世界 标标 准准 日日 主主 题题19861986年年第第1717届届国际标准化国际标准化19871987年年第第1818届届国际标准化国际标准化19881988年年第第1919届届照明照明19891989年年第第2020届届卫生技术标准卫生技术标准19901990年年第第2121届届国际标准为世界免遭破坏起的作用国际标准为世界免遭破坏起的作用19911991年年第第2222届届劳动安全劳动安全19921992年年第第2323届届国际标准国际标准-打开市场的关键打开市场的关键19931993年年第第2424届届全球标准使信息处理的更好全

9、球标准使信息处理的更好19941994年年第第2525届届标准与消费者标准与消费者-一个更加美好世界的伙伴一个更加美好世界的伙伴19951995年年第第2626届届一个移动着的世界一个移动着的世界19961996年年第第2727届届呼唤服务标准呼唤服务标准19971997年年第第2828届届世界贸易需要国际标准世界贸易需要国际标准19981998年年第第2929届届标准在日常生活中标准在日常生活中19991999年年第第3030届届耸立在建筑上的标准耸立在建筑上的标准20002000年年第第3131届届国际标准促进和平与繁荣国际标准促进和平与繁荣20012001年年第第3232届届环境与标准环

10、境与标准:紧密相联紧密相联20022002年年第第3333届届一个标准一个标准 一次检验一次检验 全球接受全球接受20032003年年第第3434届届为全球信息社会制定全球标准为全球信息社会制定全球标准20042004年年第第3535届届标准联结世界标准联结世界20062006年年第第3737届届标准：为小企业创造大效益标准：为小企业创造大效益 历历 届届 世界世界 标标 准准 日日 主主 题题20052005年年第第3636届届标准使世界更安全标准使世界更安全20072007年年第第3838届届标准造福人与社会标准造福人与社会20082008年年第第3939届届标准与智能绿色建筑标准与智能绿

11、色建筑20092009年年第第4040届届标准应对气候变化标准应对气候变化20102010年年第第4141届届标准让世界更畅通标准让世界更畅通20112011年年第第4242届届国际标准树立全球信心国际标准树立全球信心20122012年年第第4343届届减损耗，增收益减损耗，增收益标准提高效率标准提高效率20132013年年第第4444届届国际标准推动积极改变国际标准推动积极改变20142014年年第第4545届届标准促进公平竞争标准促进公平竞争20152015年年第第4646届届标准是世界的通用语言标准是世界的通用语言1906年年6 6月月(13(13欧美国家在伦敦欧美国家在伦敦)成立，是从

12、事成立，是从事电工电子领域国际标准化活动电工电子领域国际标准化活动非政府非政府性国际机构。性国际机构。IECIEC主要任务：主要任务：负责有关负责有关电气电气工程和工程和电子电子工程工程领域中的国际标准化工作。领域中的国际标准化工作。IEC的宗旨：的宗旨：促进电工电子工程中标准化及促进电工电子工程中标准化及相关问题的国际合作，增进相互了解。相关问题的国际合作，增进相互了解。2 2、国际电工委员会、国际电工委员会 （IECIEC）（International Electrotechnical Commission）IECIEC成成员员组组成成 2003年底年底 2012年年正式成员：正式成员：5

13、3个个 82个个通讯成员：通讯成员：9个个总总 计：计：62个个密切关系国家计划：密切关系国家计划：65个个参加活动成员：参加活动成员：127个个 成员国占世界人口成员国占世界人口97%97%，消耗的电能，消耗的电能占全世界能耗的占全世界能耗的95%95%。我国我国1957年参加年参加IEC，1988年起改为以国家技术监督局的名义参加年起改为以国家技术监督局的名义参加IEC的工作。的工作。现在以中国国家标准化管理局现在以中国国家标准化管理局(SAC)的名义参加的名义参加IEC的工作。的工作。1990年我国在北京承办了年我国在北京承办了IEC第第54届年会，届年会，2002年年10月我国在北京承

14、办月我国在北京承办IEC第第66届年会。届年会。ITUITU是联合国系统中处理有关电信事宜的是联合国系统中处理有关电信事宜的政府政府间间国际组织。国际组织。1865年年5月月17日日由法、德、俄等由法、德、俄等20个国家个国家在巴黎会议上为了顺利实现国际电报通信而成立，在巴黎会议上为了顺利实现国际电报通信而成立，原名原名“国际电报联盟国际电报联盟”。19321932年改名年改名“国际电信联国际电信联盟盟”，19471947年成为联合国的一个专门机构，总部设年成为联合国的一个专门机构，总部设在日内瓦，简称在日内瓦，简称“国际电联国际电联”、“电联电联”或或“ITU”。3 3、国际电信联盟、国际电

15、信联盟 （ITUITU）（International Telecommunication Union）ITU向各国政府及民间组织开放。向各国政府及民间组织开放。2003年年，ITU共有共有189个成员国，个成员国，另有：另有：电信电信/广播和信息技术领域：广播和信息技术领域：671个部门成员；个部门成员；60多个部门准成员。多个部门准成员。我国于我国于1920年加入了国际电报联盟；年加入了国际电报联盟；1932年派代表参加了马德里国际电信联盟全权年派代表参加了马德里国际电信联盟全权代表大会；代表大会；1947年在美国大西洋城召开的全权代表大会上年在美国大西洋城召开的全权代表大会上被选为行政理事

16、会的理事国和国际频率登记委员被选为行政理事会的理事国和国际频率登记委员会委员，其后中断。会委员，其后中断。1972年年5月重新恢复成员国地位。月重新恢复成员国地位。2008.102008.10，中国成为，中国成为ISOISO常任理事国；参与了常任理事国；参与了ISOISO的的 737 737个个TCTC和和SCSC的活动的活动,占占ISOISO所有技术机构的所有技术机构的89.3%89.3%。2011.102011.10，中国成为，中国成为IECIEC常任理事国；常任理事国；2013.12013.1，国家电网公司，国家电网公司舒印彪舒印彪总经理当选总经理当选IECIEC副主席；副主席；2013

17、.3,2013.3,中国成为中国成为ISO/TMB(ISOISO/TMB(ISO技术管理局技术管理局)常任成员；常任成员；2013.9.20,2013.9.20,鞍钢总经理鞍钢总经理张晓刚张晓刚成成ISOISO的主席，实现了的主席，实现了中国标准化史上中国标准化史上“零零”的突破，为中国标准化书写了浓的突破，为中国标准化书写了浓墨重彩的一笔，这是中国标准化人的骄傲，也是中国的墨重彩的一笔，这是中国标准化人的骄傲，也是中国的骄傲！骄傲！中国在国际标准化机构的地位中国在国际标准化机构的地位 国际上有权威的区域性标准；国际上有权威的区域性标准；世界主要经济发达国家的国家标准；世界主要经济发达国家的国

18、家标准；通行的团体标准；通行的团体标准；国际公认的先进企业标准。国际公认的先进企业标准。二、国外先进标准二、国外先进标准（1 1）国际上有权威的区域性标准）国际上有权威的区域性标准联合国欧洲经济委员会（联合国欧洲经济委员会（CEECEE）欧洲标准化委员会（欧洲标准化委员会（CENCEN）欧洲电工委员会（欧洲电工委员会（CENELECCENELEC）欧洲广播联盟（欧洲广播联盟（EBU EBU）亚洲电子数据交换理事会（亚洲电子数据交换理事会（ASEBASEB）亚洲、大洋洲开放系统互联研讨会（亚洲、大洋洲开放系统互联研讨会（AOWAOW）。）。政治、经济、贸易；通用性。政治、经济、贸易；通用性。（2

19、 2）世界主要经济发达国家的）世界主要经济发达国家的国家标准国家标准美国（美国（ANSIANSI）、德国（）、德国（DINDIN）、英国（）、英国（BSBS）、）、日本（日本（JISJIS）和（）和（JASJAS）、法国（）、法国（NFNF）、）、俄罗斯（俄罗斯（TOCTPTOCTP）、瑞典（）、瑞典（SISSIS）、）、瑞士（瑞士（SNVSNV）、意大利（）、意大利（UNI)UNI)等。等。历史长，经验成熟，历史长，经验成熟，少走弯路，有效促进技术进步。少走弯路，有效促进技术进步。各国标准文献检索各国标准文献检索美国标准（美国标准（http:/www.nssn.org）英国标准（英国标准（h

20、ttp:/www.bsi.org.uk）日本标准（日本标准（http:/www.jsa.or.jp）德国标准（德国标准（DIN）（）（http:/www2.din.de）法国标准（法国标准（NFNF）（）（http:/www.afnor.fr）（3 3）国际上通行的团体标准）国际上通行的团体标准美国材料与试验协会标准（美国材料与试验协会标准（ASTMASTM）美国石油学会标准（美国石油学会标准（APIAPI）美国机械工程师协会标准（美国机械工程师协会标准（ASMEASME）英国劳氏船级社船舶入级规范（英国劳氏船级社船舶入级规范（LRLR）等。）等。世界该行业、专业的权威技术机构。世界该行业、专

21、业的权威技术机构。ASCEASCE：美国土木工程师学会，：美国土木工程师学会，http:/www.asce.orghttp:/www.asce.orgASMEASME：美国机械工程师协会：美国机械工程师协会，http:/www.asme.orghttp:/www.asme.orgASTMASTM：美国试验与材料协会，：美国试验与材料协会，http:/www.astm.orghttp:/www.astm.orgIEEEIEEE：美国电子电气工程师学会：美国电子电气工程师学会，http:/www.ieee.orghttp:/www.ieee.orgIEEIEE：英国电子电气工程师学会，：英国电子电

22、气工程师学会，http:/www.theiet.orghttp:/www.theiet.orgVDEVDE：德国电气工程师协会，：德国电气工程师协会，http:/www.vde-verlag.dehttp:/www.vde-verlag.deSAESAE：美国机动车工程师协会，：美国机动车工程师协会，http:/www.sae.orghttp:/www.sae.org TIATIA：美国电信工业协会，美国电信工业协会，http:/www.tiaonline.orghttp:/www.tiaonline.orgNFPANFPA：美国全国防火协会，：美国全国防火协会，http:/www.nfpa.

23、orghttp:/www.nfpa.orgAPIAPI：美国石油学会，：美国石油学会，http:/api-ec.api.orghttp:/api-ec.api.org ULUL：美国保险商实验室，：美国保险商实验室，http:/http:/IPCIPC：美国印刷电路学会，：美国印刷电路学会，http:/www.ipc.orghttp:/www.ipc.orgFDAFDA：美国食品与药物管理局，：美国食品与药物管理局，http:/www.accessdata.fda.govhttp:/www.accessdata.fda.gov行业标准文献检索行业标准文献检索美国美国BOEINGBOEING公司

24、、公司、IBMIBM公司、公司、芬兰芬兰NOKIANOKIA公司、公司、瑞士钟表公司等企业标准。瑞士钟表公司等企业标准。（4 4）国际公认的先进企业标准）国际公认的先进企业标准这些标准集中了较多的专有技术。这些标准集中了较多的专有技术。第二节第二节.采用国际标准采用国际标准 将国际标准的内容，经过分析研究和试将国际标准的内容，经过分析研究和试验验证，等同或修改转化为我国标准验验证，等同或修改转化为我国标准(包包括国家标准、行业标准、地方标准和企业括国家标准、行业标准、地方标准和企业标准，下同标准，下同)，并按我国标准审批发布程，并按我国标准审批发布程序审批发布。序审批发布。采用国际标准管理办法

25、采用国际标准管理办法已经已经2001年年11月月21日日国家质量监督检验检疫总局局务会议审议通过，现国家质量监督检验检疫总局局务会议审议通过，现予发布施行。予发布施行。采用国际标准管理办法（修订草案）采用国际标准管理办法（修订草案）2008.5.27面向社会各界征求意见，请将修改意见于面向社会各界征求意见，请将修改意见于2008年年6月月30日前反馈。日前反馈。GB/T20000.2-2009GB/T20000.2-2009标准化工作指南标准化工作指南 第第2部分：采用国际标准部分：采用国际标准1.1.采用国际标准的原则采用国际标准的原则(1).(1).采用国际标准，应当符合我国有关采用国际标

26、准，应当符合我国有关法律、法法律、法规，遵循国际惯例规，遵循国际惯例，做到技术先进、经济合理、，做到技术先进、经济合理、安全可靠。安全可靠。(2).(2).制定制定(包括修订包括修订)我国标准应当以相应我国标准应当以相应国际标国际标准准(包括即将制定完成的国际标准包括即将制定完成的国际标准)为基础为基础。(3)(3)采用国际标准时，应当尽可能采用国际标准时，应当尽可能等同等同采用国际采用国际标准。由于基本气候、地理因素或者基本的技术标准。由于基本气候、地理因素或者基本的技术问题等原因对国际标准进行修改时，应当将与国问题等原因对国际标准进行修改时，应当将与国际标准的差异控制在际标准的差异控制在合

27、理的、必要的并且是最小合理的、必要的并且是最小的范围之内的范围之内。(4).我国的我国的一个一个标准应当尽可能采用标准应当尽可能采用一个一个国际标国际标准。当我国一个标准必须采用几个国际标准时，准。当我国一个标准必须采用几个国际标准时，应当说明该标准与所采用的国际标准的对应关系。应当说明该标准与所采用的国际标准的对应关系。(5).采用国际标准制定我国标准，应当尽可能采用国际标准制定我国标准，应当尽可能与相应国际标准的制定与相应国际标准的制定同步同步，并可以采用标准，并可以采用标准制定的制定的快速程序快速程序。(6).采用国际标准，应当同我国的技术引进、采用国际标准，应当同我国的技术引进、企业的

28、技术改造、新产品开发、老产品改进相企业的技术改造、新产品开发、老产品改进相结合。结合。(7).采用国际标准的我国标准的制定、审批、编号、采用国际标准的我国标准的制定、审批、编号、发布、出版、组织实施和监督，同我国其他标准发布、出版、组织实施和监督，同我国其他标准一样，按我国有关法律、法规和规章规定执行。一样，按我国有关法律、法规和规章规定执行。(8).企业为了提高产品质量和技术水平，提高产品企业为了提高产品质量和技术水平，提高产品在国际市场上的竞争力，对于贸易需要的产品标在国际市场上的竞争力，对于贸易需要的产品标准，如果没有相应的国际标准或者国际标准不适准，如果没有相应的国际标准或者国际标准不

29、适用时，可以采用国外先进标准。用时，可以采用国外先进标准。1).坚持与国际标准的统一协调；坚持与国际标准的统一协调；2).坚持结合我国的国情；坚持结合我国的国情；能否满足保护级别；能否满足保护级别；我国的基本气候条件；我国的基本气候条件；我国的地理和文化特点；我国的地理和文化特点；我国的基本技术条件。我国的基本技术条件。3).坚持高标准、严要求。坚持高标准、严要求。采用国际标准的原则采用国际标准的原则我国资源占世界资源状况我国资源占世界资源状况人均水资源：人均水资源：25%；45种矿产资源：种矿产资源：50%；石油：石油：11%；天然气：天然气：4.5%；铁矿石：铁矿石：42%；铜：铜：18%

30、；铝土矿：铝土矿：7.3%；煤炭：煤炭：60%；耕地：耕地：40%。引自引自中国标准化中国标准化2005（7）：）：6-72 2.采用国际标准的一致性程度采用国际标准的一致性程度 (1)(1).等同采用等同采用 指与国际标准在技术内容和文本结构指与国际标准在技术内容和文本结构上相同，或者与国际标准在技术内容上相上相同，或者与国际标准在技术内容上相同，只存在少量编辑性修改。同，只存在少量编辑性修改。(identicalIDT)GB/T20000.2-2009GB/T20000.2-2009标准化工作指南标准化工作指南 第第2部分：采用国际标准部分：采用国际标准反之亦然原则反之亦然原则 (Vice

31、 versa principle)国际标准可以接受的内容在国家标准国际标准可以接受的内容在国家标准中也是可以接受的，反之，国家标准可以中也是可以接受的，反之，国家标准可以接受的内容在国际标准中也是可以接受的接受的内容在国际标准中也是可以接受的原则。因此，原则。因此，符合国家标准就意味着符合符合国家标准就意味着符合国际标准。国际标准。指与国际标准之间存在技术性差异，指与国际标准之间存在技术性差异，并清楚地标明这些差异以及解释其产生的并清楚地标明这些差异以及解释其产生的原因，允许包含编辑性修改。原因，允许包含编辑性修改。(2)(2).修改采用修改采用（modifiedMOD）GB/T20000.2

32、-2009GB/T20000.2-2009标准化工作指南标准化工作指南 第第2部分：采用国际标准部分：采用国际标准 修改采用修改采用不包括不包括只保留国际标准中少只保留国际标准中少量或者不重要的条款的情况。修改采用时，量或者不重要的条款的情况。修改采用时，我国标准与国际标准在文本结构上应当对我国标准与国际标准在文本结构上应当对应，只有在不影响与国际标准的内容和文应，只有在不影响与国际标准的内容和文本结构进行比较的情况下才允许改变文本本结构进行比较的情况下才允许改变文本结构。结构。GB/T20000.2-2009GB/T20000.2-2009标准化工作指南标准化工作指南 第第2部分：采用国际标

33、准部分：采用国际标准 GBGB （ISOISO:，IDTIDT）GB/TGB/T（ISOISO:，MODMOD）GB/TGB/T（IEC IEC:，MODMOD）标准中标识采标程度方法示例：标准中标识采标程度方法示例：指与相应国际标准在技术内容和文本结构指与相应国际标准在技术内容和文本结构上不同，它们之间的差异没有被清楚地标明。上不同，它们之间的差异没有被清楚地标明。非等效还包括在我国标准中只保留了少量或者非等效还包括在我国标准中只保留了少量或者不重要的国际标准条款情况。不重要的国际标准条款情况。“非等效非等效”的国家标准的国家标准,不属于采用国际标准不属于采用国际标准。（3 3）.非等效非等

34、效(notequivalentNEQ)3.3.采用国际标准的方法采用国际标准的方法(1).(1).翻译法翻译法“等同等同”采用国际标准时使用采用国际标准时使用 依据国际标准翻译成国家标准，可做最小限度依据国际标准翻译成国家标准，可做最小限度的编辑性修改。的编辑性修改。(2).(2).重新起草法重新起草法 “修改修改”采用国际标准时使用采用国际标准时使用 在相应国际标准的基础上重新编写国家标准。在相应国际标准的基础上重新编写国家标准。第三节第三节 WTOWTO与国际标准化与国际标准化一、何一、何 谓谓 WTOWTO：World Trade Organization 世界贸易组织世界贸易组织 19

35、95.1.1 成立成立GATT：General Agreement of Tariffs and Trade 关贸总协定关贸总协定 1948.1.1 生效生效世界银行国际货币基金组织国际货币基金组织IMFIMFWTO发展援助发展援助货币合作货币合作 稳定汇率稳定汇率贸易规则贸易规则 WTO WTO与世界银行、国际货币基金组织与世界银行、国际货币基金组织被并称为当今世界经济体制的被并称为当今世界经济体制的 三大支柱三大支柱。1 1、WTO WTO 的地位的地位WTO现有成员国现有成员国160个，个，均为主权国家均为主权国家 或有独立海关体系的地区，占全世界国或有独立海关体系的地区，占全世界国 家

36、的家的4/5。其贸易额已经占世界贸易总额。其贸易额已经占世界贸易总额 的的9095%。WTO的秘书处设在瑞士的日内瓦。的秘书处设在瑞士的日内瓦。2、WTO 的的 宗宗 旨旨 通过实施非歧视原则，消减贸易通过实施非歧视原则，消减贸易壁垒，促进国际贸易，最大限度地实现壁垒，促进国际贸易，最大限度地实现贸易自由化和便利化，以便在可持续发贸易自由化和便利化，以便在可持续发展的基础上，充分利用世界资源，扩大展的基础上，充分利用世界资源，扩大商品的生产和交换。商品的生产和交换。二、二、WTO的基本职能的基本职能1.制定和规范国际多边贸易规则制定和规范国际多边贸易规则 货物贸易货物贸易 服务贸易服务贸易 与

37、贸易有关的知识产权、与贸易有关的知识产权、投资措施投资措施 贸易与环境贸易与环境 竞争政策竞争政策 电子贸易电子贸易 贸易与劳工标准贸易与劳工标准龙永图龙永图 中国复关及入世中国复关及入世首席谈判代表、代表团团长首席谈判代表、代表团团长20032003年初年初博鳌亚洲论坛博鳌亚洲论坛的秘书长的秘书长2020国集团研究中心的秘书长国集团研究中心的秘书长2.组织多边贸易谈判组织多边贸易谈判 经过经过WTO及其前身及其前身GATT通过八个通过八个回合近回合近50年的多边谈判，年的多边谈判，发达国家发达国家的关的关税水平已从税水平已从1948年的年的40%左右，降到左右，降到目前的目前的3.8%左右，

38、左右，发展中国家发展中国家的关税的关税水平降到水平降到12.3%左右。左右。WTO的基本职能的基本职能3.解决成员之间的贸易争端解决成员之间的贸易争端 WTO自自1995.1.1.成立到中国入世前成立到中国入世前后，已处理了近后，已处理了近200起贸易纠纷起贸易纠纷。WTO的基本职能的基本职能三、三、WTO的基本原则的基本原则1.1.非歧视原则非歧视原则2.2.自由贸易原则自由贸易原则3.3.公平竞争与贸易原则公平竞争与贸易原则4.4.透明度原则透明度原则5.5.对发展中国家的优惠待遇原则对发展中国家的优惠待遇原则1、非歧视原则最惠国待遇：最惠国待遇：（见者有份（见者有份!）在货物贸易的关税、

39、费用等方面，成员一在货物贸易的关税、费用等方面，成员一方现在或将来给予任何另一方的优惠、特权和豁方现在或将来给予任何另一方的优惠、特权和豁免，也同样给予其他成员方。它要求一国不应在免，也同样给予其他成员方。它要求一国不应在其贸易伙伴之间造成歧视，他们都被平等地给予其贸易伙伴之间造成歧视，他们都被平等地给予“最惠国待遇最惠国待遇”。WTO的首要原则。它是国际法上国家主权的首要原则。它是国际法上国家主权平等原则在国际贸易关系中的延伸。平等原则在国际贸易关系中的延伸。国民待遇：国民待遇：（不排外！）（不排外！）指成员方保证成员另一方的指成员方保证成员另一方的公民公民、企业企业在在本国境内享受与本国公

40、民、企业所享受的本国境内享受与本国公民、企业所享受的同等同等的待遇的待遇。它要求一国不应在本国和外国的产品、。它要求一国不应在本国和外国的产品、服务或人员之间造成歧视，要给予他们服务或人员之间造成歧视，要给予他们“国民国民待遇待遇”。国民待遇原则只是在产品、服务进入国民待遇原则只是在产品、服务进入本国市场后才适用本国市场后才适用。所以，对进口产品征收海。所以，对进口产品征收海关关税并不违反国民待遇原则。关关税并不违反国民待遇原则。超国民待遇 所谓超国民待遇是指所谓超国民待遇是指中国中国在同等条件下给予在同等条件下给予外商外商直接直接投资投资高于本国高于本国国民投资的待遇，如中国对外资企业一直采

41、国民投资的待遇，如中国对外资企业一直采取税收优惠、投资优惠、外汇管理优惠等许多优惠政策。取税收优惠、投资优惠、外汇管理优惠等许多优惠政策。这些优惠政策在开放初期对中国更多地吸引外资的确这些优惠政策在开放初期对中国更多地吸引外资的确起了重要作用。但随着经济的发展，这些优惠措施也渐渐起了重要作用。但随着经济的发展，这些优惠措施也渐渐削减，国家有步骤将外企的政策拉入国内企业同等位置后，削减，国家有步骤将外企的政策拉入国内企业同等位置后，这种所谓超国民待遇也将付诸历史。这种所谓超国民待遇也将付诸历史。中国于中国于20102010年年1212月月开始对在华外商开始对在华外商投资企业、外国企业及外籍个人征

42、收城投资企业、外国企业及外籍个人征收城市维护建设税和教育费附加。这意味着市维护建设税和教育费附加。这意味着中国境内所有内外资企业统一了全部税中国境内所有内外资企业统一了全部税制，制，外资享受外资享受“超国民待遇超国民待遇”的时代正的时代正式终结，一视同仁的市场环境将让内外式终结，一视同仁的市场环境将让内外资企业在同一平台上展开公平竞争。资企业在同一平台上展开公平竞争。2、自由贸易原则 WTO倡导成员在权利与义务平衡的倡导成员在权利与义务平衡的基础上，依据自身的经济状况及竞争力，基础上，依据自身的经济状况及竞争力，通过多边谈判，不断降低关税和非关税通过多边谈判，不断降低关税和非关税壁垒，壁垒，逐

43、步开放市场，实行贸易自由化。逐步开放市场，实行贸易自由化。(1)(1)、关税减让原则、关税减让原则 WTO WTO承认以合理关税保护国内市场是合法的，但承认以合理关税保护国内市场是合法的，但同时认为过多的关税不利于贸易自由化的推进。同时认为过多的关税不利于贸易自由化的推进。关税减让成为关税减让成为WTOWTO的主要宗旨，各缔约方和成员的主要宗旨，各缔约方和成员方通过多边贸易谈判减让关税。方通过多边贸易谈判减让关税。(2)(2)、取消一般数量限制原则、取消一般数量限制原则 采取采取“逐步回退逐步回退”办法，逐步减少配额和许可办法，逐步减少配额和许可证，最后实现某类商品的贸易自由化。同时对实施证，

44、最后实现某类商品的贸易自由化。同时对实施非关税壁垒的标准和手段予以更加严格、明确和详非关税壁垒的标准和手段予以更加严格、明确和详尽的规定，提高了透明度。尽的规定，提高了透明度。从从2002年年1月月1日起，中国已经按日起，中国已经按照承诺将关税总水平由照承诺将关税总水平由15.3%降低到降低到12%(9.6%/2014)，并削减了非关税措并削减了非关税措施，将实施进口配额许可证管理的商施，将实施进口配额许可证管理的商品品种由品品种由33种减少到种减少到12种种。3、公平竞争和贸易原则、公平竞争和贸易原则 成员方应避免采取扭曲市场竞成员方应避免采取扭曲市场竞争的措施，纠正不公平贸易行为，争的措施

45、，纠正不公平贸易行为，在货物贸易、服务贸易和与贸易有在货物贸易、服务贸易和与贸易有关的知识产权领域，创造和维护公关的知识产权领域，创造和维护公开、公平、公正的市场环境。开、公平、公正的市场环境。WTO成员之间在进行国际贸易交往中，不得实施成员之间在进行国际贸易交往中，不得实施出口补贴、产品倾销出口补贴、产品倾销等不正当的竞争方式来损害等不正当的竞争方式来损害其他成员方的合法利益。并允许采取其他成员方的合法利益。并允许采取反倾销反倾销（反反对为占领市场以低于成本的价格出口对为占领市场以低于成本的价格出口）和和反补贴反补贴的贸易补救措施，保证国际贸易在公平的基础上的贸易补救措施，保证国际贸易在公平

46、的基础上进行。进行。WTO也也反对反对各国各国滥用反倾销和反补贴滥用反倾销和反补贴，以达到保，以达到保护主义的目的。受损害的进口国在征收反倾销和护主义的目的。受损害的进口国在征收反倾销和反补贴税时应遵循一定的程序进行。反补贴税时应遵循一定的程序进行。4、透明度原则 WTOWTO成员应公布其所制定和实施的与国家贸易有关的成员应公布其所制定和实施的与国家贸易有关的法律、法规、政策和做法法律、法规、政策和做法以及有关的变化情况（如修以及有关的变化情况（如修订、增补或废除等），订、增补或废除等），不公布的不得实施不公布的不得实施。同时，还。同时，还应将这些法律、法规、政策和做法以及有关的变化情应将这些

47、法律、法规、政策和做法以及有关的变化情况通知况通知WTOWTO。WTOWTO成员所参加的影响国际贸易政策的有关国际协议成员所参加的影响国际贸易政策的有关国际协议也在公布和通知之列。也在公布和通知之列。一成员方政府与另一成员方政府所缔结的影响国家一成员方政府与另一成员方政府所缔结的影响国家贸易的协定，也必须公布，以防止成员方之间不公平贸易的协定，也必须公布，以防止成员方之间不公平的贸易，从而造成对其他成员方的歧视。的贸易，从而造成对其他成员方的歧视。(1)(1)、对政府对经济援助的规定，可以为建对政府对经济援助的规定，可以为建立某一项特定工业实行关税保护；可以为立某一项特定工业实行关税保护；可以

48、为国际收支目的实施数量限制。国际收支目的实施数量限制。(2)(2)、WTOWTO总协议第四部分提出了非互惠原总协议第四部分提出了非互惠原则、则、发达国家尽量多承担义务发达国家尽量多承担义务原则和建立原则和建立贸易发展委员会。贸易发展委员会。5、对发展中国家特殊优惠待遇原则对发展中国家特殊优惠待遇原则WTO高度重视发展问题，也认识到发展中国高度重视发展问题，也认识到发展中国家，尤其是最不发达国家在实施协议的时家，尤其是最不发达国家在实施协议的时间方面需要灵活性和特殊照顾，否则，全间方面需要灵活性和特殊照顾，否则，全球的多边贸易体制无法形成。球的多边贸易体制无法形成。WTO继承了继承了原原GATT

49、中有关中有关允许为发展中国家和最不发允许为发展中国家和最不发达国家达国家提供提供特别援助特别援助和对他们进行和对他们进行贸易减贸易减让让的条款。的条款。类类型型关税壁垒关税壁垒非关税壁垒非关税壁垒标准标准技术法规技术法规合格评定程序合格评定程序进口许可程序进口许可程序装船前检验装船前检验原产地规则原产地规则投资措施投资措施进口配额进口配额四、国际贸易壁垒四、国际贸易壁垒 WTO的所有原则都是要求其成员降低关的所有原则都是要求其成员降低关税、减少和取消壁垒、公平贸易、平等对待税、减少和取消壁垒、公平贸易、平等对待一切贸易伙伴、开放市场和依法管理。这些一切贸易伙伴、开放市场和依法管理。这些自由贸易

50、原则都是以自由贸易原则都是以市场经济为基础市场经济为基础的。因的。因此，此，WTO鼓励非市场经济国家进行改革，加鼓励非市场经济国家进行改革，加快国内市场合理化和法治化的转化过程。快国内市场合理化和法治化的转化过程。三大贸易技术壁垒三大贸易技术壁垒1.1.安安 全全 壁壁 垒垒 指那些为了保护人民群众和国家安指那些为了保护人民群众和国家安全为理由直接或间接采取的全为理由直接或间接采取的限制限制甚至甚至禁禁止止贸易的措施。贸易的措施。绿色壁垒是由各国基于环境保护、维护生态绿色壁垒是由各国基于环境保护、维护生态平衡所作的各种规定演变而成的贸易壁垒，保护平衡所作的各种规定演变而成的贸易壁垒，保护范围广

51、、保护力度大。范围广、保护力度大。它是指那些为了保护环境而直接或间接采取它是指那些为了保护环境而直接或间接采取的限制甚至是禁止贸易的措施。其中包括国际和的限制甚至是禁止贸易的措施。其中包括国际和区域性的环保公约、国际环保法规、区域性的环保公约、国际环保法规、ISO14000环环境管理体系和环境标志等。境管理体系和环境标志等。2.2.绿绿 色色 壁壁 垒垒3.3.信信 息息 技技 术术 壁壁 垒垒 指与贸易有关的信息的表述不衔接、指与贸易有关的信息的表述不衔接、不接轨，不符合进口国的要求，造成贸不接轨，不符合进口国的要求，造成贸易的障碍。如无纸张贸易、条形码、商易的障碍。如无纸张贸易、条形码、商

52、品的标识、标签制度、计量单位制、电品的标识、标签制度、计量单位制、电子商务等。子商务等。我国从我国从19871987年以来，每年被美国海关年以来，每年被美国海关扣留的食品批次中，扣留的食品批次中，2525左右是由于标签左右是由于标签不符合美国不符合美国食品标签法食品标签法的规定！的规定！举举 例例贸易技术壁垒的贸易技术壁垒的三类文件表现形式三类文件表现形式 标准标准（包括标准中对包装、标签的要求）（包括标准中对包装、标签的要求）技术法规技术法规（包括技术法规中对包装、标签（包括技术法规中对包装、标签 的要求）的要求）合格评定的规定和程序合格评定的规定和程序世界贸易组织贸易技术壁垒协议世界贸易组

53、织贸易技术壁垒协议 WTO/TBT WTO/SPS实施卫生与植物卫生措施协议实施卫生与植物卫生措施协议 与贸易有关的知识产权协议与贸易有关的知识产权协议原产地规则协议原产地规则协议农业协议农业协议服务贸易总协定服务贸易总协定 原关贸总协定原关贸总协定(GATT)的有关条款的有关条款 WTO/TBT 是是“为使国际贸易自由化和便为使国际贸易自由化和便利化，在技术法规、标准、合格评定程序以及利化，在技术法规、标准、合格评定程序以及标签标志制度等技术要求方面开展国际协调，标签标志制度等技术要求方面开展国际协调，遏制遏制以带有歧视性的技术要求为主要表现形式以带有歧视性的技术要求为主要表现形式的的贸易保

54、护主义贸易保护主义，最大限度地，最大限度地减少和消除减少和消除国际国际贸易中的贸易中的壁垒壁垒，为世界经济全球化服务，为世界经济全球化服务”。世界贸易组织贸易技术壁垒协议世界贸易组织贸易技术壁垒协议实施实施TBT协议应遵守协议应遵守的基本原则的基本原则 非歧视性原则非歧视性原则 正当合理（有限干预原则）正当合理（有限干预原则）采用国际标准采用国际标准 透明度透明度 争端磋商机制原则争端磋商机制原则非歧视性原则非歧视性原则 这个原则包括两项待遇，即最惠国这个原则包括两项待遇，即最惠国待遇和国民待遇。具体说，待遇和国民待遇。具体说，一是一是本国对本国对技术法规、标准、合格评定的规定和程技术法规、标

55、准、合格评定的规定和程序对所有签约国没有高低、亲疏、宽严序对所有签约国没有高低、亲疏、宽严之分，一视同仁；之分，一视同仁；二是二是对本国企业商品对本国企业商品和外国企业进入本国的商品，其待遇也和外国企业进入本国的商品，其待遇也是一视同仁。是一视同仁。正正 当当 合合 理理 (有限干预有限干预)对贸易有限制作用的措施，不应超出正对贸易有限制作用的措施，不应超出正当目标的范围。这些当目标的范围。这些正当目标正当目标是：是：国家安全要求；国家安全要求；保护人类健康或安全；保护人类健康或安全；保护动植物的生命或健康；保护动植物的生命或健康；保护环境；保护环境；防止欺诈行为。防止欺诈行为。采用国际标准采

56、用国际标准 在有关国际标准已经存在或即将完在有关国际标准已经存在或即将完成的情况下，各成员国在制定本国标准成的情况下，各成员国在制定本国标准或技术法规时应以其为基础。除非由于或技术法规时应以其为基础。除非由于本国的地理、气候因素等才允许与国际本国的地理、气候因素等才允许与国际标准有差异和不予采用。标准有差异和不予采用。透透 明明 度度 成员国拟采取的措施与国际标准内容有成员国拟采取的措施与国际标准内容有实质性的不一致，并对其他成员国的贸易产实质性的不一致，并对其他成员国的贸易产生重大影响时，应通过适当方式生重大影响时，应通过适当方式提前通告提前通告其其他成员国，并简要说明理由，对其他成员国他成

57、员国，并简要说明理由，对其他成员国的意见应进行讨论和予以考虑。因此，各签的意见应进行讨论和予以考虑。因此，各签约国都应按约国都应按WTO/TBT的要求设立咨询点的要求设立咨询点，建立通报和咨询程序。签约国所有的建立通报和咨询程序。签约国所有的技术法技术法规、标准和合格评定程序都应公开透明，规、标准和合格评定程序都应公开透明，让让所有国外厂商都能了解。所有国外厂商都能了解。争端磋商机制原则争端磋商机制原则 一旦某签约国违反了一旦某签约国违反了WTO/TBT协协议，制造技术壁垒，受损害一方可以向议，制造技术壁垒，受损害一方可以向WTO投诉，启动争端磋商机制，磋商投诉，启动争端磋商机制，磋商失效时，

58、失效时，WTO可以决定采用贸易制裁。可以决定采用贸易制裁。原本有望于原本有望于20142014年年7 7月在日内瓦达成的月在日内瓦达成的贸易便利贸易便利化协议化协议谈判因印度，南非等国家的反对搁浅。其谈判因印度，南非等国家的反对搁浅。其“所所有有160160个他成员都参加的贸易谈判模式个他成员都参加的贸易谈判模式”陷入困境，其陷入困境，其谈判机制难以有效运转，而谈判机制难以有效运转，而WTOWTO已更多的成为各国争已更多的成为各国争端解决机制和平台。端解决机制和平台。据不完全统计，目前全球已经达成和正在谈判的诸据不完全统计，目前全球已经达成和正在谈判的诸边（区域）及双边贸易协定（边（区域）及双

59、边贸易协定（FDAFDA）已有）已有500500多个。其多个。其中仅仅亚太地区的中仅仅亚太地区的FDAFDA（自贸区协定）就达到（自贸区协定）就达到200200多个。多个。在此背景下，在此背景下，WTOWTO需要通过自身改革，在全球贸易治需要通过自身改革，在全球贸易治理和推进达成新协定上有所作为，避免贸易规则碎片化。理和推进达成新协定上有所作为，避免贸易规则碎片化。世界贸易格局的重大变化世界贸易格局的重大变化1 1）WTOWTO谈判机制逐步让位于区域及双边自贸协定谈判机制逐步让位于区域及双边自贸协定TPP：跨太平洋战略经济伙伴协定跨太平洋战略经济伙伴协定TTIP：跨大西洋贸易和投资伙伴关系协定

60、跨大西洋贸易和投资伙伴关系协定RCEP：区域全面经济伙伴关系协定区域全面经济伙伴关系协定它们正在成为推进贸易投资自由化和规则制定的新平台。它们正在成为推进贸易投资自由化和规则制定的新平台。2 2）当前重大的区域及双边自贸协定）当前重大的区域及双边自贸协定中国“入世”十几年 入世五年，我国共对国外通报的入世五年，我国共对国外通报的1509/8261项项TBT/SPS通报进行了研究，对其中通报进行了研究，对其中380项通报提出了项通报提出了书面评议意见，结果：书面评议意见，结果：美国取消了其对酒类产品过敏源标签的不合理要求；美国取消了其对酒类产品过敏源标签的不合理要求；促使日本调整了其肯定列表制度

61、中部分残留限量；促使日本调整了其肯定列表制度中部分残留限量；促使欧盟调整了其对茶叶中硫丹限量的过严要求促使欧盟调整了其对茶叶中硫丹限量的过严要求（放宽了（放宽了3000倍）；倍）；促使欧盟动物副产品卫生条例给予中国过渡期。促使欧盟动物副产品卫生条例给予中国过渡期。中国快速崛起为世界最大工业产品生产国；中国快速崛起为世界最大工业产品生产国；世界第二大经济体；世界第二大经济体；世界第一大出口国和第二大进口国；世界第一大出口国和第二大进口国；入世入世1010年，中国的出口规模增长年，中国的出口规模增长4.94.9倍倍、进口规进口规模增长模增长4.74.7倍倍，吸引外资吸引外资70007000多亿美元

62、多亿美元；世界世界500500强企业中有强企业中有480480余家已在华开展业务余家已在华开展业务。20102010年年,中国成为世界第二大进口国中国成为世界第二大进口国,货物货物贸易进口总量超过贸易进口总量超过1.41.4万亿美元万亿美元,占世界总贸易占世界总贸易量的量的10%10%。加入加入WTOWTO 10 10 年年中国中国“入世入世”15年年？中国目前是中国目前是世界第二大经济体；世界第二大经济体；中国是中国是世界第一大出口国和第二大进口国；世界第一大出口国和第二大进口国；20142014年，中国年，中国货物贸易货物贸易进进出口出口总量达总量达4.304.30万万亿亿 美元美元，占全

63、球比重占全球比重12.2%12.2%左右。左右。入世入世1313年年，中国的出口规模增长，中国的出口规模增长7.87.8倍倍、进口进口 规模增长规模增长7 7倍倍。反倾销/反补贴调查20082008年年全球全球中国中国占占%2009(%)2009(%)20142014反倾销反倾销2082087373353540409797反补贴反补贴1414101071717575 截至截至20152015年，中国已经年，中国已经连续连续1919年年成为全球遭成为全球遭受受反倾销反倾销调查最多的国家；成为全球遭遇调查最多的国家；成为全球遭遇反补贴反补贴最多的国家。最多的国家。我国参与国际标准制定情况我国参与国

64、际标准制定情况标准数标准数（项）（项）发达国发达国家制定家制定比例比例(%)中国制中国制定标准定标准数（项）数（项）所占比所占比例例(%)ISO149419532(298)0.21(0.5)IEC529696150.28至至2005年底年底（2014年）年）第四节第四节 标准化中的知识产权标准化中的知识产权标准：标准：关注于关注于公知公知领域的技术；领域的技术；检验产品合格的一个检验产品合格的一个平均平均判断尺度。判断尺度。专利：专利：关注于关注于独占独占领域的技术；领域的技术；代表代表最前沿最前沿技术的发展。技术的发展。标准与知识产权结合的原因1 1、标准的科学性与标准的科学性与“专利灌丛专

65、利灌丛”现象；现象；2 2、标准的协商基础与知识产权的专有性；标准的协商基础与知识产权的专有性；3 3、标准的本质与知识产权权利的行使。标准的本质与知识产权权利的行使。知识产权与标准的结合是科技进步、经济发知识产权与标准的结合是科技进步、经济发展的结果，特别在高新科技领域几乎无可避免。展的结果，特别在高新科技领域几乎无可避免。高新技术高新技术领域的标准制定必须以该领域不断更领域的标准制定必须以该领域不断更新的科学技术为依托，这些科学技术常包括新的科学技术为依托，这些科学技术常包括版权版权、专利权专利权等各种知识产权。等各种知识产权。标准与知识产权紧密关联标准与知识产权紧密关联一方面一方面：在某

66、些领域的标准制定中：在某些领域的标准制定中已无法回避所选技术方案的知识产已无法回避所选技术方案的知识产权问题；权问题；另一方面：另一方面：越来越多的知识产权所越来越多的知识产权所有者积极寻求将其含有知识产权的有者积极寻求将其含有知识产权的技术方案与标准结合，以期展开自技术方案与标准结合，以期展开自己的知识产权战略，巩固其市场优己的知识产权战略，巩固其市场优势地位。势地位。戴尔（戴尔（DELLDELL）公司携全球领先）公司携全球领先ITIT厂商共同拓展厂商共同拓展IAIA架构服务器市场，短架构服务器市场，短短七年，一直领先行业标准，使其全短七年，一直领先行业标准，使其全球排名迅速跃居第二，成功跨越国外球排名迅速跃居第二，成功跨越国外TBTTBT。产品竞争的背后是产品竞争的背后是技术技术竞争，竞争，技术竞争的背后是技术竞争的背后是专利专利的竞争，的竞争，竞争的最高层面是竞争的最高层面是标准标准的竞争。的竞争。“技术为先，标准才是王技术为先，标准才是王”；“三流的企业卖产品，三流的企业卖产品，二流的企业卖技术，二流的企业卖技术，一流的企业卖标准一流的企业卖标准”。技术专利化、专利标准化、标准