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1、2023年北京基金从业资格考试真题卷（5）本卷共分为2大题40小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共39题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是_。A了解你的产品 B了解你的客户C了解你的价值 D了解你的服务2.下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。A基金投资人B基金管理人C基金托管人D基金监管机构3.根据投资目标的不同，基金可以分为_。A契约型基金与公司型基金B成长型基金、收入型基金和平衡型基金C主动型基金和被动(指数)型基金D交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(L
2、OF)4.债券的发行方式主要有定向发行、承购包销和_等方式。A私募发行B招标发行C私下发行D网上发行5.下列金融产品中，具有较好流动性的是_。A证券投资基金B银行理财产品C券商集合计划D银行定期存款6.股票基金持股集中度是指_。A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重7.根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主动型基金和被动型基金8.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将
3、大部分资金投资于_。A与基金到期日一致的债券B股票C衍生工具D活期存款9.基金托管人在保管基金财产时，无须_。A保证基金财产的安全B对基金投资损失承担赔偿责任C依法处分基金财产D严守基金商业秘密10.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A3B5C10D1511.在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A产品B费率C渠道D促销12.基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值13.下列各项中，不属于股票型基金的分析指
4、标的是_。A久期B基金分红C已实现收益D净值增长率14.对基金营销反应弱的客户更加重视_。A基金产品的未来收益B新产品、新服务C销售机构的营销和服务D基金产品的外在表现形式15.根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按_为基础收取。A认(申)购份额B净认(申)购份额C认(申)购金额D净认(申)购金额16.下列各要素中，基金促销手段不包括_。A人员推销B广告促销C内部公告D营业推广17.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A资产价值B账面价值C清算资金D实际价值18.根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在_以上；债券基金的债券投资比重必须在_以上。A
5、60%；80%B80%；60%C60%；60%D80%；80%19.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为_份。A9900B9901C9990D1000020.下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。A服务性B专业性C持续性D广泛性21.下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A银行理财产品B银行储蓄存款C基金D券商集合计划22.基金销售监管中的公平原则要求_。A公开监管机构全部业务活动内容B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D监管部门对被监管对
6、象给予公正待遇23.目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A资产结构化理财产品B利率结构化理财产品C股权结构化理财产品D挂钩不同标的资产的理财产品24.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。A债券持有期限B债券发行期限C利息转让期限D债券有效期限25._可采用不同币种申购基金份额。AQDII基金B境内ETF基金C一般开放式基金D一般封闭式基金26.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。A中国国际期货香港公司B香港中银集团C格林期货香港公司D南华期货香港公司27.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。A证券法B证券投资基金法C证券投资基金管理
7、暂行办法D开放式证券投资基金试点管理办法28.下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D防范、减少基金会计核算中的差错29.关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权30.根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在_，在指定
8、报刊和网站上登载基金合同生效公告。A基金募集申请经中国证监会核准当日B基金募集申请经中国证监会核准次日C基金合同生效的当日D基金合同生效的次日31.资产证券化是以特定的_为基础发行证券。A资产池B投资组合C偿债资产D债务池32.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。A开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B开放日的收益公告，应在当日进行披露C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首
9、个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率33.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。A基金的强制信息披露制度B基金从业人员较高的专业水平C基金管理人员较高的道德水准D基金管理人设立了内部流程控制34.我国现行的、首次公开发行股票的定价方式是_。A询价方式B协商定价方式C上网竞价方式D市价折扣方式35.在我国，基金行业自律性组织是_。A中国证券业协会B中国证监会C中国银监会D中国登记结算公司36._是基金管理公司最基本的一项业务。A基金的募集与销售B投资管理业务C基金运营D投资咨询服务37.根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上
10、，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A60%B70%C80%D90%38.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议39.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正
11、确的有_。A我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高 二、多项选择题（共39题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.大连国际物流有限公司(2102980，A类管理企业)受大连新世纪进出口有限公司(2102250 ，A类管理企业)的委托，凭“c”字头备案号的登记手册向大连机场海关申报进口已鞣未缝制整张兰狐皮1 000张及辅料一批，以履行兰狐皮大衣的出口合同。货物进口后，交由大连伟达服饰有限公司(2102930 ，B类管理企业)加工。合同执行期间，因加工企业生产规模有限，经与境外订货商协商后更改出口合同，故兰狐皮耗用数量减为600张。经批准，剩余的400张兰狐皮中的300张结转至另一加工贸易合同项下；100张售予沈阳华亿服装有限公司 (2101940 ，C类管理企业)用以生产内销产品。根据上述案例，解答下列问题：在加工过程中产生的边角料，企业可以按照下列方式处理_。A放弃交海关处B内销，按料件原进口状态纳税C内销，按申报内销时的实际状态纳税D自行销毁
2023年北京基金从业资格考试真题卷（5）
