2023年上海证券从业资格考试模拟卷（2）

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1、2023年上海证券从业资格考试模拟卷（2）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1._不得开立B股账户。A外国法人、自然人和其他组织B港澳台地区的法人、自然人和其他组织C中国法人、自然人及其他组织D定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人 2.下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是_。A美国“911”事件B某些上市公司倒闭C自然灾害D证券经纪商违规操作 3.目前，我国对_实行T+3交收方式。AA股BB股C基金券D债券 4.在网上定价市值配售中，新股市值配售无

2、资金冻结，只在_日按实际中签认购数收缴股款。AT+1BT+3CT+2DT+5 5.证券回购交易实质是一种以_为抵押品拆借资金的信用行为。A优先股票B基金证券C有价证券D可转换债券 6.深圳证券交易所规定，申购单位为_股。A500B1000C100D5000 7._是证券公司自营业务面临的主要风险。A法律风险B经营风险C政策风险D市场风险 8._是基金托管人全面行使职责的主要阶段。A签署基金合同阶段B基金募集阶段C基金运作阶段D基金终止阶段 9.基金年度报告的编制者和披露义务人是_。A基金份额持有人B基金托管人C基金管理人D基金托管人和基金管理人 10.在基金整个运作过程中，起核心作用的是_。A

3、基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金管理人和基金托管人 11.一般认为，世界上第一只公司型开放式基金是_。A海外及殖民地政府信托基金B马萨诸塞投资信托基金C马萨诸塞政府信托基金D美国波士顿投资信托基金 12.2004年年底，我国发行的首只交易型开放式基金是_。A上证红利ETFB上证180ETFC上证50ETFD上证200ETF 13.资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，配置的原则是_。A回归均衡原则B全面性原则C公正性原则D客观性原则 14.直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，其不通过_实现。A广告宣传B电话营销C直销人员上门服务D公司网站 15.下列关

4、于债券组合管理免疫策略的表述，正确的是_。A其目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益B目的是使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险C目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现D获得超额投资收益 16.下列关于行为金融理论应用的表述，错误的是_。A所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性B所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得理性C投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利D行为金融理论的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足 17.保本基金的安

5、全垫等于_。A价值底线超过投资组合现时净值的数额B投资组合现时净值超过价值底线的数额C投资组合中风险资产与保本资产的比例D投资组合中风险资产与保本资产的比例 18.目前，我国对投资者买卖基金份额的_征收印花税。A按照1的税率B按照2的税率C按照3的税率D暂免 19.ETF的建仓期不超过_。A1个月B2个月C3个月D4个月 20.假设上证A股指数上周上涨了l0%，本周下跌了10%，则_。A两周累计上涨1%B两周累计下跌1%C两周累计收益为0D两周累计收益率无法计算 21.基金招募说明书的内容不包括的内容是_。A风险警示内容B基金份额发售方式C基金合同摘要D基金持有人结构及前10名基金持有人 22

6、.下列关于詹森指数和特雷诺指数的说法，正确的是_。A只对绩效的深度加以了考虑B同时考虑了绩效的深度和广度C都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同D在对基金绩效的排序结论上有可能不一致 23.下列关于基金管理公司股权处置的表述，错误的是_。A法规要求持有基金管理公司股权未满1年的股东，不得将所持股权出让B出让基金管理公司股权未满2年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权D股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产 24.根据中国证监会对基金类别的分类标准，

7、_以上的基金资产投。A50%B55%C60%D70% 25.影响债券收益率的因素不包括_。A基础利率B票面利率C风险溢价D到期期限 26.下列关于基金信息披露的及时性原则的表述，正确的是_。A在重大事件发生之日起1日内披露临时报告B在重大事件发生之日起2日内披露临时报告C在重大事件发生之日起3日内披露临时报告D在重大事件发生之日起4日内披露临时报告 27.下列对基金信息披露的完整性原则的表述，正确的是_。A要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露B要求用精确的语言披露信息C要求披露所有可能影响投资者决策的信息D要求披露的信息应当是以客观事实为基础 28.下列各项，不属于封闭式基金内容的是_

8、A基金份额在基金合同期限内固定不变B一般有一个固定的存续期C基金份额不固定D是在证券市场的投资者之间进行转让 29.套利定价模型(APT)与资本资产定价模型(CAPM)相比，其特点在于_。A投资者可以以相同的无风险利率进行无限制的借贷B与CAPM一样，APT假设投资者具有单一的投资期C资本资产定价模型只能告诉投资者市场风险的大小，却无法告诉投资者市场风险来自何处，APT明确指出了影响资产收益率的因素都有哪些DAPT建立在“一价原理”的基础上 30.为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由_来保管基金资产。A基金管理人B基金份额持有人C基金托管人D基金

9、销售机构 31.证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，不包括_。A改善我国证券市场的投资者结构B抑制市场过度投机C倡导理性投资理念D将储蓄转化为投资，提高社会资金使用效率 32.下列关于基金的说法中，正确的是_。A封闭式基金没有规模限制B开放式基金规模固定C封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易D开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易 33.证券投资基金具有优化金融机构、促进经济增长的作用，这种作用是通过_实现的。A将储蓄资金转化为生产资金B直接向工商企业提供信贷资金C提供就业机会D购买大量消费品 34.在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证

10、券投资的基金是指_。AQD基金BETF基金CETF联接基金DLOF基金 35.如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券的净值约_。A增加4%B减少4%C增加24%D减少24% 36.ETF基金最大的特色是_。A指数型基金B被动操作C一级市场与二级市场并存的交易制度D实物申购、赎回机制 37.投资者提交基金认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。ATBT+1CT+2DT+3 38.某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为15%，假定申购当日基金份额净值为10500元，则其可得到的申购份额为_。A928095份B935095份C938306份D948

11、095份 39.基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起_个工作日内，对该申购(认购l)、赎回申请的有效性进行确认。A1B2C3D5 40.特定客户资产管理业务，又称“专户理财业务”，其资产托管人由_担任。A商业银行B资产委托人C中国证监会D基金管理公司 41.基金监察稽核的目的是检查和评价公司_制度的合规性。A监事会B董事会C独立董事D内部控制 42.就债券研究而言，它主要侧重于_。A债券的久期判断B债券的走势形态判断C债券的到期时间判断D债券的到期收益率判断 43.资产管理人开展特定客户资产管理业务，可通过_公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。A广播B电视C报刊D基金管

12、理公司网站 44.以下不属于基金管理公司指定内部控制制度的原则的是_。A全面性原则B成本效益原则C合法、合规性原则D审慎性原则 45._负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。A督察长B基金经理C基金托管人D基金管理人 46.对所托管基金投资比例超标、资金头寸不足等问题，托管人的处理方式是_。A电话提示B书面报告C定期报告D书面警示 47.下列不属于基金市场营销特殊性的是_。A服务性B专业性C一次性D持续性 48._是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A后台管理系统B辅助式前台系统C自助式前台系统D信息管理平台应用系统的支持系统 49.基金产品设计的起点在于_。A确定目标客户B确定基金风格C选择适当的产品组合D考虑相关法律法规的约束 50.系统数据应逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A5B10C15D20