2023年期货从业考试考试真题卷（1）

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1、2023年期货从业考试考试真题卷（1）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.题干：国际上最早的金属期货交易所是_。A伦敦国际金融交易所（LIFFE）B伦敦金属交易所（LME）C纽约商品交易所（COMEX）D东京工业品交易所（TOCOM） 2.若价格连续上升远离MA (30)，又突然下跌，但在MA (30)附近再度上升，根据葛式法则，则下列说法正确的是_。A这种情况是卖出信号B这种情况是买入信号C投资者应持有观望D有大户大量卖出 3.下列（）不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应

2、遵循的原则。A健全性原则B合理性原则C制度先行原则D相互制约原则4.会员制期货交易所理事会会议结束之日起_日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A3B5C7D10 5.判断某种市场趋势下行情的涨跌幅度与持续时间的分析工具是_。A周期分析法B基本分析法C个人感觉D技术分析法 6.承担股指期货交易的履约责任时应当遵循_原则。A过错责任B强制交割C买卖自负D公平 7.在期货市场中，与商品生产经营者相比，投机者应属于_。A风险偏好者B风险厌恶者C风险中性者D风险回避者 8.在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是_。A得到部分的保护B盈亏相抵C没有任何的效果D得到

3、全部的保护 9.在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是_。A得到部分的保护B盈亏相抵C没有任何的效果D得到全部的保护 10.某投资者于2008年5月份以3.2美元/盎司的权利金买入一张执行价格为380美元/盎司的8月黄金看跌期权，以4.3美元/盎司的权利金卖出一张执行价格为380美元/盎司的8月黄金看涨期权，以380.2美元/盎司的价格买进一张8月黄金期货合约，合约到期时黄金期货价格为356美元/盎司，则该投资者的利润为_美元/盎司。A0.9B1.1C1.3D1.5 11.以下各项中，_是正确的期货的合约名称。A上海期货交易所阴极铜期货合约B3月份交割大豆合约C实物交割绿

4、豆期货合约D每手5吨的天然橡胶标准合约 12.我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。A非盈利企业法人B非盈利民间团体C官方机构D按其章程实行自律性管理的法人组织13.下列关于期货交易与远期交易的说法，不正确的是（）。A远期交易在本质上属于现货交易B期货交易与远期交易都是买卖双方约定于未来某一特定时间，以约定价格买入或卖出一定数量的商品C大多数远期交易都是通过对冲平仓的方式了结D期货交易按照成交合约价值的一定比例向买卖双方收取保证金14.题干：_可以根据市场风险状况改变执行大户报告的持仓界限。A期货交易所B会员C期货经纪公司D中国证监会 15.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当

5、征求_的意见。A中国期货业协会B中国证监会C期货保证金安全存管监控机构D中国证监会派出机构 16.在正向市场中，发生以下_情况时，应采取牛市套利决策。A近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约B近期月份合约价格上升幅度等于远期月份合约C近期月份合约价格上升幅度小于远期月份合约D近期月份合约价格下降幅度大于远期月份合约 17.关于合约交割月份，以下表述不当的是_。A合约交割月份是指某种期货合约到期交割的月份B某种商品期货合约交割月份的确定，一般由其生产、使用、消费等特点决定C目前各国交易所交割月份只有以固定月份为交割月这一种规范交割方式D合约交割月份的确定，还受该合约标的商品的储藏、保管、流通、

6、运输方式和特点的影响 18.小麦生产商以20元的期权费在敲定价格2000元处买入一份看跌期权。如果最终现货价跌到1500元，则该生产商可获得的(不计手续费)销售收入是_元。A2020B2000C1980D1500 19.某投资者以0.2美元/蒲式耳的权利金买入大豆看跌期货期权，执行价格为6.30美元/蒲式耳，期权到期日的大豆期货合约价格为6.70美元/蒲式耳，此时该投资者的理性选择和收益状况是_。A不执行期权，收益为0B不执行期权，亏损为0.2美元/蒲式耳C执行期权，收益为0.4美元/蒲式耳D执行期权，收益为0.2美元/蒲式耳 20.期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在

7、个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A：3B：5C：10D：30 21.题干：现代市场经济条件下，期货交易所是_。A高度组织化和规范化的服务组织B期货交易活动必要的参与方C 影响期货价格形成的关键组织D 期货合约商品的管理者 22.当市场处于反向市场时，多头投机者应_。A卖出近月合约B卖出远月合约C买入近月合约D买入远月合约 23.股票期货是以_为标的物的期货合约。A一组股票价格指数B某只股票的收益率C单只股票价格D整个市场的股票加权价格 24.期货交易所实行会员分级结算制度必须经_批准。A交易所会员大会B交易所理事会C国务院D中国证监会 25.第一家推出期权交易的交易所是_。A

8、CBOTBCMECCBOEDLME 26.某投机者于当日在上海期货交易所买入20手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投机者属于_。A长线交易者B短线交易者C当日交易者D抢帽子者 27.若某投资者买入1份(100吨)11月份到期、执行价格为980元/的玉米看涨期权，权利金为30元/吨；同时又卖出1份 (100吨)11月份到期、执行价格为920元/吨的玉米看涨期权，权利金为40元/吨。若11月份玉米的市场价格为940元/吨，则该投资者_。A获利1 000元B损失1 000元C获利2 000元D损失3 000元 28.我国期货交易所会员可由_组成。A自然人和法人B法人C境内登记注册的法人D境内

9、登记注册的机构 29.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的（）。A双方违约行为B违背诚实信用原则的行为C恶意进行磋商D单方违约行为30.下列不属于金融期货的是_。A外汇期货B黄金期货C利率期货D股指期货 31.下列不属于金融期货的是_。A外汇期货B利率期货C股指期货D金属期货 32.6月份大豆现货价格为5000元/吨，某经销商计划在9月份大豆收获时买入500吨大豆。由于担心价格上涨，以5 050元/吨的价格买入500吨11月份的大豆期货合约。到9月份，大豆现货价格上涨至5 200元/吨，此时期货价

10、格亦涨至5 250元/吨，此时买入现货并平仓期货。则该经销商进行套期保值操作实际购进大豆的价格为_元/吨。A5 250B5 200C5 050D5 000 33.下列关于期货交易的说法，不正确的是_。A期货交易的目的在于转移风险或追求风险收益B期货交易的对象是约定了一定数量和质量的实物商品C期货交易以现货交易为基础D期货交易是指在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动 34.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于_。A职工福利B会员分红C股东分红D保证期货交易场所、设施的运行和改善 35.以下不属于期货结算机构的组织形式的是_。A独立的结算公司B作为交易所内部机构的结算

11、机构C由交易所财务部兼做结算业务D附属于交易所的相对独立的结算机构 36.一般情况下，利率下降，期货价格_。A趋跌B趋涨C不变D不确定 37.下列关于客户资产保护的表述，错误的是_。A客户开立期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案B期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况C严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金D客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户 38.套利分析方法不包括_。A图表分析法B季节性分析法C相同期间供求分析法D经济周期分析法 39.会员制期货交易所中层管理人员的任免要向_报告。A期货交

12、易所B中国证监会C期货交易所理事会D中国证监会派出机构 40.美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约，就意味着_。A在合约到期日需买进一手小麦B在合约到期日需卖出一手小麦C在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦D在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦 41.关于上海期货交易所天然橡胶期货合约，下列表述错误的是_。A交易单位为5吨/手B最小变动价位为10元/吨C合约交割月份为每年除2月和12月以外的其他10个月份D每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价4% 42.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，

13、给予警告，没收违法所得，并处违法所得_的罚款。A1倍以上5倍以下B1倍以上3倍以下C1倍以上10倍以下D1倍以上2倍以下 43.因参与者多、透明度高，期货市场拥有了_的基本功能。A调节市场供求B稳定经济秩序C降低交易成本D发现价格 44.期货从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当_。A作出行政处罚B及时向期货交易所发出行政处罚建议书C及时移送中国证监会处理D给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚 45.下列关于投机者与套期保值者关系的说法，不正确的是_。A机者承担了套期保值者希望转嫁的风险B投机者的参与，增加了市场交易量，从而增加了市场的流动性C投机者和套期保值者都会促进价

14、格发现D投机者的参与，总是会使价格的波动增大 46.某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前两个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是_。A公司的交易规模B公司风险监管指标C公司的客户数量D公司的发展规划 47.中国金融期货交易所成立于（）。A2006年3月B2006年6月C2006年9月D2007年4月48.会员制期货交易所专门委员会由_设立。A总经理B理事会C会员大会D股东大会 49.下列关于衍生品场内交易和场外交易的说法，不正确的是_。A场内交易市场又称柜台交易市场或店头交易市场B场外交易是指在交易所外进行的衍生品交易C在场外交易市场交易的合约不像交易所内交易的合约那样受到严格约束D和场内交易相比，场外交易市场缺乏流动性 50.下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是_。A期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料B期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见C按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字D期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见