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1、2023年福建证券从业资格考试考前冲刺卷（3）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.上市公司发行新股时的招股说明书中，关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有_。A发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论B发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因C发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明D发行人应披露最近3年内募集资
2、金运用的基本情况 2.可以发行金融债券的机构有_A政策性银行B商业银行C企业集团财务公司D地主政府 3.资本维持原则的具体保障制度有_。A限制股份的不适当发行与交易B实行固定资产折旧制度C实行公积金提取制度D盈余分配制度 4.关于募股资金运用方面，发行人应披露_内容。A不足资金的落实B资金的使用效率C预计募集资金数额D募集资金投入项目情况 5.股份有限公司成立时，董事会应向登记机关提交的材料包括_。A创立大会记录B验资证明C法定代表人、董事会、监事的任职文件及其身份证明D公司登记申请书 6.首次公开发行股票辅导工作的总体目标有_。A促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争状态B促进公司的董事
3、会、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规C促进辅导机构对象建立良好的公司治理结构D促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责的义务 7.企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的12个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列_条件。A具有交易所会员资格B具备股票主承销商资格，且信誉良好C最近1年内无重大违法违规行为D负责推荐的工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关的业务规则 8.按持股对象是否确定划分，并购可以分为_。A协议收购B善意收购C敌意收购D要约收购 9._指使上市公司及其有关人员不依法履行信息披露义务的，中国证监会依法进行查处。A实际控制人B
4、控股股东C董事D监事 10.监事享有的职权有_。A报酬请求权B出席监事会和董事会，并行使表决权C签字权D提议召开监时监事会会议权 11.我国股票的发行方式有_。A全额预缴款、比例配售、余款即退方式B全额预缴款、比例配售、余款转存方式C与储蓄存款挂钩方式D市值配售方式E上网竞价方式 12.股份有限公司的监事会成员不少于3人，由_组成。A股东代表B公司职工代表C董事会代表D工会代表 13.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括_。A申请报告B营业执照复印件和公司章程C具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3
5、年的财务会计报告D关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明 14.申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备的条件包括_。A国债承销团成员应具备的基本条件B注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构C注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构D营业网点在40个以上 15.次级债券的承销可采用_等方式。A直销B包销C代销D招标承销 16.持续督导期间，保荐人应_。A督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度B督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度C督导发行人有效执行并完
6、善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见D督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件 17.在新股发行过程中，发行人作为信息披露第一负责人，必须始终恪守诚实守信的行为准则，其基本责任是为_等中间机构提供真实、完整的财务会计资料和其他资料。A保荐机构B会计师事务所C律师事务所D资产评估机构 18.募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，发行人应披露_。A拟增资或收购的企业的基本情况及最近1年及1期经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表B增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况C增资或收购行为与发行人
7、业务发展规划的关系D增资或收购前后持股控制情况E增资或收购前后持股比例情况 19.股份有限公司增资的方式通常有_。A公司债转换为公司股份B扩大营业规模C向现有股东配售股份D增圳项目投资 20.下列属于影响可转换公司债券价值的因素为_。A票面利率B转股价格C股票波动率D转股期限 21.首次公开发行股票的基本原则有_。A融资最大化原则B公开、公平、公正C高效原则D经济原则 22.对拟发行股票的合理估值是定价的基础，下列属于相对估值法的是_。A市盈率法B市净率法C现金分红折现法D贴现现金流量法 23.已设立的股份有限公司增资发行境内上市外资股时，需满足的条件包括_。A公司前一次发行的股份已经募足，所
8、得资金用途与募股时确定的用途相符，且资金使用效益良好B公司的净资产总值不低于1.5亿元人民币C公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为D公司在最近2年连续盈利，原有企业改组或国有企业作为主要发起人设立的公司，可以连续计算 24.股份有限公司监事的职权包括_。A报酬请求权B出席监事会并行使表决权C列席董事会的权利D签字权 25.下列各项属于有限责任公司和股份有限公司的差异是_。A股权转让难易不同B股权证明形式不同C公司治理简化程度不同D财务状况的公开程度不同 26.下列关于公司董事会中职工代表的说法，正确的有_。A董事会中的职工代表可以由股东大会选举产生B职工代表须由职工代表大会通过C
9、董事会中必须有职工代表D董事会中的职工代表的任期不可以超过3年 27.上市公司信息披露事务管理制度应当包括_。A信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责B未公开信息的传递、审核、披露流程C明确上市公司须披露的信息内容D确定有关信息披露的标准E对外发布信息的申请、审核、发布流程 28.关于首次公开发行股票申请文件的要求，下列说法正确的是_。A申请文件一经受理未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换B如原出文单位不再存续，可不再证明文件的真实性C申请文件可以单而印刷也可以双面印刷D发行结束后，发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案 29.对并购重组委员会委
10、员的监督主要包括_。A问责制度B违规处罚C举报监督D暂停审核 30.为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原则有_。A突出主营业务B保持较高的利润总额与资产利润率C避免同业竞争，减少关联交易D避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍E明确股份有限公司与各关联企业的经济关系 31.根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定规定，已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，除应具备募集设立公司申请发行境内上市外资股前3项外，还应当符合以下哪些条件_A公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好B公司净资产总值不低于1亿
11、元人民币C公司从前一次发行股票到本次申请期间，没有重大违法行为D公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，可以连续计算E公司资产总额不低于1.5亿元人民币 32.在证券经纪业务中，证券经纪商_体现了为委托人服务和公平买卖的原则。A坚持信誉为本、客户至上B坚持客户优先、委托优先C坚持为客户负责，但不代替客户进行决策D坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利 33.股票交易特别处理中的其他特别处理的处理措施包括_。A在公司股票简称前冠以“*ST”字样B在公司股票简称前冠以“ST”字样C股票报价的日涨跌幅限制为5%D股票报价的日涨跌幅限制为20% 34.证券公司定向资
12、产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括_。A建立投资指令审核制度B执行公平交易分配制度，公平对待客户C建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施D建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并保存保管 35.对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是_。A上市公司股东人数B红利分配方案决议确定的送股比例C股东的持股数D股东的流通股数 36.根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A为客户提供融资融券服务B将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬C对投资者进行风险教育、提出证券投资风险D提供内幕交易信息以
13、提高客户的投资收益37.一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有_。A当面委托B自助委托C函电委托D电话委托 38.证券市场的有效性包含_的要求。A证券市场的低风险B证券市场的高收益C证券市场的高效率D证券市场的低成本 39.下列可导致资产管理业务管理风险的行为有_。A与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金C操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D在资产管理业务中投资决策失误 40.自营业务的内部控制包括_。A自营业务决策制度B自营内部监督与检查制度C自营操作指令的权限及下达程序D自营操作指令的请示报告程序 41.证券登记结算公司
14、的业务范围和职能包括_。A证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B接受上市申请，安排证券上市C代理证券的还奉付息和权益分派及其他代理人服务D实物证券的保管 42.证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有_等。A资金账号(或股东账号)B证券代码C委托买卖价格D委托买卖数量 43.上海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起即可凭“二证”到指定交易的证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指_。A身份证B资金账户卡C证券账户卡D证券交易卡 44.除证券过户登记外的其他变更登记包括_。A证券司法冻结B权证行权C可转换公司债券转股D交易型开放式指数基金申购或赎回 45
15、.国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报_备案，备案15天内无异议后实施。A中国证券业协会B中国证券监督管理委员会C国家发展和改革委员会D中国银行业监督管理委员会 46.下列各项不属于报价驱动系统的特点的有_。A证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定B投资者买卖证券的对手是其他投资者C证券成交价格的形成由做市商决定D投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系 47.下列各项中，属于证券交易的有_。A房屋交易B债券交易C存货单交易D基金交易 48.上市公司出现以下_情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
16、。A最近2年连续亏损B在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月C因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损D因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月 49.全国银行间市场债券交易采用询价交易方式包括_交易步骤。A自主报价B格式化询价C确认成交D清算与交收 50.根据有关规定，如果_是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A公司实施股票的二次发行B公司发生亏损C公司2/5的董事发生变动D公司发生重大的投资行为和重大购置资产的决定
2023年福建证券从业资格考试考前冲刺卷（3）
