信息安全等级保护二级测评控制点

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1、信息安全等级保护二级测评控制点等级保护二级技术类测评控制点 (S2A2G2)类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO物理 安全物理位置的 选择机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的 建筑内。访谈，检查。物理安全负责人，机房，办公场地， 机物理访问控 制机房出入口应安排专人值守，控制、鉴别和记录进入的人 员。访谈，设计。/验收文档。物理安全负责人，机房值守 人员， 机房，机房安全管理制度，值守记录， 进入机房的登记记录，来访人员进入 机房的审批记录。需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程，并限制和 监控其活动范围。防盗窃和防 破坏应将主要设备放置在机房内。访谈，检查。物理安全

2、负责人，机房维护人员，资 产管理员，机房设施，设备管理制度 文档，通信 线路布线文档，报警设施 的安装测试/验收报告。应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的 标记。应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中。应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中。主机房应安装必要的防盗报警设施。防雷击机房建筑应设置避雷装置。访谈，检查。物机房应设置交流电源地线。类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况防火机房应设置灭火设备和火灾自动报警系统。防水和防潮水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下。应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透。 应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗

3、透。访谈，检查。物理安全负责人， 值守人员，机房设施，理制度，计/验收机房机房安全管机房防火设 文档，火灾自动报警系防静电主要设备应采用必要的接地防静电措施。温湿度控制应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的范围之内。应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备。电力供应应提供短期的备用电力供应，至少满足主要设备在断电情 况下的正常运行要求。电磁防护电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰。访谈，检查。物理访谈，检查。物理安全负责人，维护人员，机房设谈，防查电设计/验收文档。物理安全负责人，机房维护人员，机房设施，温湿度控制设计访谈,/检收文档,温湿 物理安全负责人，

4、维护人员，机房设施谈，检查。物理安全负责人，维护人员，机房机房机房机房类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO设施，电磁防护设计/验收文档。网络安全结构安全应保证主要网络设备的业务处理能力具备冗余空间，满足 业务高峰期需要。访谈，检查，测试。网络管理员，边界和网络设备，网络拓扑图，网络设计/验收文档。应保证网络各个部分的带宽满足业务高峰期需要。应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图。应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程 度等因素，划分不同的子网或网段，并按照方便管理和控制 的原则为各子网、网段分配地址段。访问控制应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功能。访谈，检查，

5、测试。安全管理员，边 界网络设备。应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访 问的能力，控制粒度为端口级。应限制具有拨号访问权限的用户数量。安全审计应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行 为等进行日志记录。访谈，检查，测试。审计员，边界和 网络设备。审计记录应包括：事件的日期和时间、用户、事件类型、 事件是否成功及其他与审计相关的信息。边界完整性 检查应能够对内部网络中出现的内部用户未通过准许私自联到 外部网络的行为进行检查。访谈，检查，测试。安全管理员，边 界完整性检查设备。入侵防范应在网络边界处监视以下攻击行为:端描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击

6、、IP碎 片访谈，检查，测试。安全管理员，网 络入侵防范设备。网络设备防应对登录网络设备的用户进行身份鉴别。访谈，检查，测试。类别序号测评内容测评方法网络管理员，边界和网络设备。结果记录符合情况YNO护应对网络设备的管理员登录地址进行限制。网络设备用户的标识应唯一。身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度 要求并定期更换。应具有登录失败处理功能，可米取结束会话、限制非法登 录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施。当对网络设备进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别 信息在网络传输过程中被窃听。主机 安全身份鉴别应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴 别。访谈，检查，测试。

7、系统管理员，数据库管理员，服务器操作系统、数据库，服务器操作操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有不易被冒 用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换。应启用登录失败处理功能，可米取结束会话、限制非法登 录次数和自动退出等措施。当对服务器进行远程管理时，应采取必要措施，防止鉴别 信息在网络传输过程中被窃听。系统文档，数据库管理系统文档。应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户 名，确保用户名具有唯一性。访问控制应启用访问控制功能，依据安全策略控制用户对资源的访 问。访谈，检查。服务器操作系统、数据库，服务器操作应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离。类别序号测评内容测评方法结果记

8、录符合情况YNO应严格限制默认帐户的访问权限，重命名系统默认帐户，修 改这些帐户的默认口令。应及时删除多余的、过期的帐户，避免共享帐户的存在。安全审计审计范围应覆盖到服务器和重要客户端上的每个操作系统 用户和数据库用户。访谈，检查，测试。安全审计员，服务器操作系统、数据库和重要终端操作系统。审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体 标识和结果等。应保护审计记录，避免受到未预入侵防范期操作系统应遵循最小安或覆盖则；仅安装需要的组件和应 用程序，并通过设置升级服务器等方式保持系统补丁及时 得到更新。访谈，检查。系统管理员，服务器操作 系统。恶意代码防 范应安装防恶意代码软件，并及时更新

9、防恶意代码软件版本 和恶意代码库。访谈，检查。安全管理员，服务器，终端，网络防恶nfe. /1 TTI 宀 口应支持防恶意代码的统一管理。资源控制应通过设定终端接入方式、网络地址范围等条件限制终端 登录。意代码产口口。访谈，检查。服务器操作系统。应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定。应限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度。应用 安全身份鉴别应提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份标识和鉴 别。访谈，检查，测试。应用系统管理员，应用系统，设计/验 收文档，操作规程。应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能，保 证应用系统中不存在重复用户身份标识，身份鉴别信息不类别序号测评内容测

10、评方法结果记录符合情况YNO易被冒用。应提供登录失败处理功能，可米取结束会话、限制非法登录 次数和自动退出等措施。应启用身份鉴别、用户身份标识唯一性检查、用户身份鉴别 信息复杂度检查以及登录失败处理功能，并根据安全策略 配置相关参数。访问控制应提供访问控制功能，依据安全策略控制用户对文件、数据 库表等客体的访问。访谈，检查，测试。应用系统管理 员，应用系统。访问控制的覆盖范围应包括与资源访问相关的主体、客体 及它们之间的操作。应由授权主体配置访问控制策略，并严格限制默认帐户的 访问权限。应授予不同帐户为完成各自承担任务所需的最小权限，并 在它们之间形成相互制约的关系。安全审计应提供覆盖到每个用

11、户的安全审计功能，对应用系统重要 安全事件进行审计。访谈，检查，测试。 审计员，应用系统。应保证无法单独中断审计进程，无法删除、修改或覆盖审计 记录。审计记录的内容至少应包括事件的日期、时间、发起者信 息、类型、描述和结果等。通信完整性应采用密码技术保证通信过程中数据的完整性。访谈，检查，测试。安全管理员，应用系统，设计/验收1文等级保护二级技术类测评控制点 （S2A2G2）类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO档。通信保密性在通信双方建立连接之前，应用系统应利用密码技术进行 会话初始化验证。访谈，检查，测试。安全管理员，应用系统，相关证明材料ZI N X软件容错应提供数据有效性检验功

12、能，保证通过人机接口输入或通 过通信接口输入的数据格式或长度符合系统设定要求。（证书检查，测试。应用系统管理员， 应用系统。资源控制当应用系统的通信双方中的一方在一段时间内未作任何响 应，另一方应能够自动结束会话。访谈，检查，测试。应用系统管理员， 应用系统。应能够对系统的最大并发会话连接数进行限制。应能够对单个帐户的多重并发会话进行限制。数据 安全 及备 份恢 复数据完整性应能够检测到鉴别信息和重要业务数据在传输过程中完整 性受到破坏。访谈，检查。系统管理员，网络管理员，安全管理员，数据库管理员，应用系统，设计/验收 文档，相关数据保密性应采用加密或其他保护措施实现鉴别信息的存储保密性。证明

13、性材料（如证书、检验系统管理员，网络管理员，安全管理员，数据库管理员，应用系统，设计/验收 文档，相关证明性材料（如证书检验备份和恢复应提供主要网络设备、通信线路和数据处理系统的硬件冗 余，保证系统的咼可用性。证明性材料（如测试。、检验系统管理员，网络管理员数据库管理等级保护二级技术类测评控制点（S2A2G2）序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO员，安全管理员，主机操作系统，网络设备操作系统，数据库管理系统，应用类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO安全 管理 机构岗位设置应设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位，并定 义各负责人的职责。访谈，检查。 安全主管，安全管理某方面

14、的负责人，部门、岗位职责文件。应设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位，并 定义各个工作岗位的职责。人员配备应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员 等。访谈，检查。 安全主管，人员配备要求的相关文档，管理人员名单。安全管理员不能兼任网络管理员、系统管理员、数据库管Tin = 理员等。授权和审批应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批部门及批准 人，对系统投入运行、网络系统接入和重要资源的访问等关 键活动进行审批。访谈，检查。 安全主管，关键活动的批准人，审批事项列表，审批文档。应针对关键活动建立审批流程，并由批准人签字确认。沟通和合作应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及

15、信息安 全职能部门内部的合作与沟通。谈检查安全主管，安全管理人员，会议文件，会议记录，外联单位说明文、应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合作与沟通。审核和检查安全管理员应负责定期进行安全检查，检查内容包括系统 日常运行、系统漏洞和数据备份等情况。*1Al-i*- k/B,.访谈，检查。安全王管，安全员，安全检查记录。安全 管理 制度管理制度应制定信息安全工作的总体方针和安全策略，说明机构安 全工作的总体目标、范围、原则和安全框架等。访谈，检查。安全主管，总体方针、政 策性文件和安全策略文件，安全管理 制应对安全管理活动中重要的管理内容建立安全管理制度。o5类别序号测评内容测评方法结果记录符

16、合情况YNO应对安全管理人员或操作人员执行的重要管理操作建立操 作规程。制定和发布应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制 定。谈检查安全主管，制度制定和发布要求管理文档，评审记录，安全管理制度。人亠亠人、一亠人应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审定。应将安全管理制度以某种方式发布到相关人员手中。评审和修订应定期对安全管理制度进行评审，对存在不足或需要改进 的安全管理制度进行修订。制度检查安全主管，安全管理制度人员 安全 管理人员录用应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用。访谈，评审记录。人事负责人，人事工作人员，人员录用要求管理文档，人员审 杳应规范人员录用过程，对被录用

17、人员的身份、背景和专业 资格等进行审查，对其所具有的技术技能进行考核。应与从事关键岗位的人员签署保密协议。文档或记录，考核文档 或人员离岗应规范人员离岗过程，及时终止离岗员工的所有访问权 |7R访谈，检杳。安全主管，人事工作人员，安全处理记录，保密承诺文档。1应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬 件设备。应办理严格的调离手续。人员考核应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考 核。访谈。安全主管，人事工作人员。安全意识教 育和培训应对各类人员进行安全意识教育、岗位技能培训和相关安 全技术培训。访谈，检杳。安全主管，安全员，系统 管理员，网络管理员，培训计划，培训 记录应告知

18、人员相关的安全责任和惩戒措施，并对违反违背安 全策略和规定的人员进行惩戒。类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO应制定安全教育和培训计划，对信息安全基础知识、岗位操 作规程等进行培训。外部人员访 问管理应确保在外部人员访问受控区域前得到授权或审批，批准 后由专人全程陪同或监督，并登记备案。访谈，检查。安全主管，安全管理人员，安全责任合同书或保密协议，第三方 人系统 运维 管理环境管理应指定专门的部门或人员定期对机房供配电、空调、温湿度 控制等设施进行维护管理。人访谈，检查。物理安全负责人，机房安全管理制度，机房进出登记表。应配备机房安全管理人员，对机房的出入、服务器的开机或 关机等工作

19、进行管理。应建立机房安全管理制度，对有关机房物理访问，物品带 进、带出机房和机房环境安全等方面的管理作出规定。应加强对办公环境的保密性管理，包括工作人员调离办公 室应立即交还该办公室钥匙和不在办公区接待来访人员 等。资产管理应编制与信息系统相关的资产清单，包括资产责任部门、重 要程度和所处位置等内容。访谈，检查。安全主管，资产管理员， 资产清单，资产安全管理制度，设备。应建立资产安全管理制度，规定信息系统资产管理的责任 人员或责任部门，并规范资产管理和使用的行为。介质管理应确保介质存放在安全的环境中，对各类介质进行控制和 保护，并实行存储环境专人管理。访谈，检查。 资产管理员，介质管理记录，各

20、类介质。应对介质归档和查询等过程进行记录，并根据存档介质的 目录清单定期盘点。类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO应对需要送出维修或销毁的介质，首先清除其中的敏感数 据，防止信息的非法泄漏。应根据所承载数据和软件的重要程度对介质进行分类和标 识管理。设备管理应对信息系统相关的各种设备（包括备份和冗余设备）、线 路等指定专门的部门或人员定期进行维护管理。访谈，检查。资产管理员，系统管理员，审计员，服务器操作规程，设备申批、发放管理文档，设备使用管理文档，服务器操作日志。应建立基于申报、审批和专人负责的设备安全管理制度，对 信息系统的各种软硬件设备的选型、采购、发放和领用 等 过程进行规

21、范化管理。应对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备的 操作和使用进行规范化管理， 按操 作规程实现关键设备 （包应确份信冗处理设）的须经过审批才能电带离机房或办公地 点。网络安全管 理应指定人员对网络进行管理，负责运行日志、网络监控记录 的日常维护和报警信息分析和处理工作。访谈，检查。安全主管，安全管理员，网络管理员， 网络漏洞扫描报告，网络安全管理制 度，系统外联授权书，网络设备备 份配置文件，网络审计日志。应建立网络安全管理制度，对网络安全配置、日志保存时 间、安全策略、升级与打补丁、口令更新周期等方面作出规 定。应根据厂家提供的软件升级版本对网络设备进行更新，并 在更新前对现有的

22、重要文件进行备份。应定期对网络系统进行漏洞扫描，对发现的网络系统安全类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO漏洞进行及时的修补。应对网络设备的配置文件进行定期备份。应保证所有与外部系统的连接均得到授权和批准。系统安全管 理应根据业务需求和系统安全分析确定系统的访问控制策 略。访谈，检查。安全管理员，系统管理员，系统操作手册，系统安全管理制度，详细操作 日志，系统审计分析记录，系统漏洞扫描报告。应定期进行漏洞扫描，对发现的系统安全漏洞及时进行修 补。应安装系统的最新补丁程序，在安装系统补丁前，应首先在 测试环境中测试通过，并对重要文件进行备份后，方可 实 施系统补丁程序的安装。应建立系统安

23、全管理制度，对系统安全策略、安全配置、日 志管理和日常操作流程等方面作出规定。应依据操作手册对系统进行维护，详细记录操作日志，包括 重要的日常操作、运行维护记录、参数的设置和修改等 内 容，严禁进行未经授权的操作。应定期对运行日志和审计数据进行分析，以便及时发现异 常行为。恶意代码防 范管理应提高所有用户的防病毒意识，告知及时升级防病毒软件，在读取移动存储设备上的数据以及网络上接收文件或邮件 之前，先进行病毒检查，对外来计算机或存储设备接入网访谈，检查。安全管理员，恶意代码防 范管理文档，恶意代码检测记录，恶意 代码升级记 录，恶意代码分析报告。应系统之前对应络行主毒检行恶意代码检测并保存检测

24、记类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO录。应对防恶意代码软件的授权使用、恶意代码库升级、定期 汇报等作出明确规定。密码管理应使用符合国家密码管理规定的密码技术和产品。访谈，检查。安全管理员，密码管理制 度。变更管理应确认系统中要发生的重要变更，并制定相应的变更方访谈，检查。系统运维负责人，系统变更申请书，变更方案，变更管理制度，变更申报和审批程序变更案系统发生重要变更前，应向主管领导申请，审批后方可实 施变更，并在实施后向相关人员通告。备份与恢复 管理应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数据及软件系 统等。应规定备份信息的备份方式、备份频度、存储介质、 保存期等。批程/检查。系统运

25、维负责人，系统管理员，数据库管理员，网络管理员，备份和恢复管理制度文档，备份和恢复策略文档，备份和恢复程序文档，备份过程记录文档，应根据数据的重要性及其对系统运行的影响，制定数据的 备份策略和恢复策略，备份策略指明备份数据的放置场所、 文件命名规则、介质替换频率和数据离站运输方法。安全事件处置；应报告所发现的安全弱点和可疑事件，但任何情况下用户 均不应尝试验证弱点。应制定安全事件报告和处置管理制度，明确安全事件类 型，规定安全事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职责0访谈，检查。系统运维负责人，工作人员，安全事件报告和处置管理制度，安全事件定级文档，安全事件记录分析文档，安全事类别序号测评

26、内容测评方法结果记录符合情况YNO应根据国家相关管理部门对计算机安全事件等级划分方法 和安全事件对本系统产生的影响，对本系统计算机安全事 件进行等级划分。应记录并保存所有报告的安全弱点和可疑事件，分析事件 原因，监督事态发展，采取措施避免安全事件发生。应急预案管 理应在统一的应急预案框架下制定不同事件的应急预案，应 急预案框架应包括启动应急预案的条件、应急处理流程、系 统恢复流程、事后教育和培训等内容。访谈，检查。系统运维负责人，应急响 应预案文档，应急预案培训记录，应急 预案演练记 录，应急预案审查记录。应对系统相关的人员进行应急预案培训，应急预案的培训 应至少每年举办一次。系统 建设 管理

27、系统定级应明确信息系统的边界和安全保护等级。访谈，检查。应以书面的形式说明信息系统确定为某个安全保护等级的 方法和理由。应确保信息系统的定级结果经过相关部门的批准。安全方案设 计应根据系统的安全保护等级选择基本安全措施，依据风险 分析的结果补充和调整安全措施。访谈，检查。应以书面形式描述对系统的安全保护要求、策略和措施等 内容，形成系统的安全方案。应对安全方案进行细化，形成能指导安全系统建设、安全产 品采购和使用的详细设计方案。应组织相关部门和有关安全技术专家对安全设计方案的合 理性和正确性进行论证和审定，并且经过批准后，才能正类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO式实施。产品采购和

28、使用应确保安全产品采购和使用符合国家的有关规定。访谈，检查。应确保密码产品米购和使用符合国家密码主管部门的要 求。应指定或授权专门的部门负责产品的采购。自行软件开 发应确保开发环境与实际运行环境物理分开。访谈，检查。应制定软件开发管理制度，明确说明开发过程的控制方法 和人员行为准则。应确保提供软件设计的相关文档和使用指南，并由专人负 责保管。外包软件开 发应根据开发要求检测软件质量。访谈，检查。应确保提供软件设计的相关文档和使用指南。应在软件安装之前检测软件包中可能存在的恶意代码。应要求开发单位提供软件源代码，并审查软件中可能存在 的后门。工程实施应要求开发单位提供软件源代码，并审查软件中可能

29、存在 的后门。访谈，检查。应制定详细的工程实施方案，控制工程实施过程。测试验收应对系统进行安全性测试验收。访谈，检查。在测试验收前应根据设计方案或合同要求等制订测试验收 方案，在测试验收过程中应详细记录测试验收结果，并形成 测试验收报告。类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO应组织相关部门和相关人员对系统测试验收报告进行审 定，并签字确认。系统交付应制定系统交付清单，并根据交付清单对所交接的设备、 软件和文档等进行清点。访谈，检查。应对负责系统运行维护的技术人员进行相应的技能培训。应确保提供系统建设过程中的文档和指导用户进行系统运 行维护的文档。安全服务商 选择应确保安全服务商的选择符合国家的有关规定。访谈，检查。应与选定的安全服务商签订与安全相关的协议，明确约定 相关责任。应确保选定的安全服务商提供技术支持和服务承诺，必要 的与其签订服务合同。