2023年安徽证券从业资格考试真题卷

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1、2023年安徽证券从业资格考试真题卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.单只标的证券的融资余额降低至_以下时，交易所可以在下一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A10%B15%C20%D30%2.对于交易席位的使用，下列选项正确的是_。A与他人共用一个席位B会员转让其拥有的所有席位C将席位出租D会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位3.是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A风险提示书B证券交易委托代理协议C客户须知D客户交易结算资金

2、银行存管协议书4.印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A中国结算公司B证券交易所C中国证监会D证券公司5.按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中_。A逆回购方的权利B逆回购方的义务C正回购方的义务D正回购方的权利6.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A收市后B开盘后C11：30前D13：30前7._不是场外交易市场。A债券柜台市场B证券交易所C银行间债券市场D代办股权转让市场8.目前，证券登记结算公司_把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A每月B每季度C每半年D每年9.债券回购交易是在债

3、券现货交易的基础上_的一种交易品种。A派生出来B同向C附加D对冲10.下列不属于金融衍生工具交易的是_。A股票交易B金融期货交易C金融期权交易D权证交易11.下列不是定向资产管理业务特点的是_。A证券公司与客户必须是一对一的B具体投资方向应在资产管理合同中约定C必须在单一客户的专用证券账户中经营运作D通过专门账户经营运作12.证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为_。A当日交收B次日交收C例行日交收D特约日交收13.一笔债券质押式回购交易涉及_。A一个交易主体、两次交易契约行为B两个交易主体、两次交易契约行为C一个交易主体、一次交易契约行为D

4、两个交易主体、一次交易契约行为14.无涨跌幅限制的证券大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或_确定。A当日已成交的平均价B当日最高和最低成交价格之间自行协商C当日最高成交价D当日最低成交价15.收益率在证券回购交易中对于以券融资者而言，是其固定的_。A融资成本B收益C融资成本或收益D以上都不是16.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日_个月内启动推广工作，并在_个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。A6，30B3，60C3，30D6，6017.自营业务的收益性表现为，其收益主要来源于_。A佣金B手续费C低买高卖的价差D高买低卖的价

5、差18.根据债券登记、托管与结算业务实施细则的规定，债券回购交易按（）进行申报A证券公司账户B证券公司席位C投资者资金账户D投资者证券账户19.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是_。A发行人的监事B发行人的打字员C持有公司10%股份的股东D公司的实际控制人20._是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A双边净额清算B多边净额清算C连续净额清算D集中净额清算21._天不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。A1B3C7D1422.根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次

6、公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向_询价的方式确定股票发行价格。A中国证券业协会B证券交易所C个人投资者D中国证监会规定条件的机构投资者23.在委托时，_的身份确认可不由密码控制。A电话自动委托B电话转委托C自助委托D网上委托24.在证券交易所外，由证券商组织，按协议定价规则进行证券转让买卖的市场在该市场的交易中，证券商可以撮合委托条件吻合的买卖双方成交，也可以自己作为交易的一方直接与委托者达成协议的市场是_。A二级市场B三板市场C店头市场D第四市场25.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的_。A9:3011:30、13:0015:00B9:1511:30、13:1

7、515:00C9:1511:30、13:0015:00D9:3011:30、13:3015:00二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.外国债券一般是由发行地所在国的_承销。A证券公司B几家大银行C金融机构D中央银行 2.股权类产品的衍生工具的种类包括_。A股票指数期权B股票指数期货C股票期权D股票期货 3.中国证监会对申请设立子公司的证券公司在_等方面提出了审慎性要求。A风险控制指标B智力结构C内部控制机制D经营管理能力 4.固定收入型基金的主要投资对象是_。A债券B普通股C优先股D期权 5.证券投资基金具有_特点。A定向投资B集合投资C专业理财D分散风险

8、6.影响股票价格的宏观经济与政策因素包括_。A货币政策B市场利率C通货膨胀D经济周期循环 7.债券按照其券面形态可分为_。A凭证式债券B记账式债券C附息债券D实物债券 8.证券市场按交易结构可分为_。A货币市场B外汇市场C无形市场D有形市场 9.证券交易市场包括_。A证券交易所市场B票据交易所市场C场外交易市场D产权交易中心 10.随着信用制度的发展，_等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A银行信用B国家信用C私人信用D商业信用 11.证券业从业人员执业行为准则要求从业人员_。A不得损害所在机构的合法权益B不得从事与其履行职责有利益冲突的业务C不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖

9、该种证券D不得在经纪业务中接受客户的全权委托 12.关于股票的内在价值，下列说法正确的是_。A股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值B股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动C由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值D经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化 13.担任合规总监的任职选择条款包括_。A具有任职资格B具有8年以上证券工作经验C通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历D从事证券工作5年以上 14.财政政策是政府的重要宏观经济政策，

10、其对股票价格的影响表现在_。A通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展B通过调节税率影响企业利润和股息C干预资本市场各类交易适用的税率D国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格 15.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有_的情形。A违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%C一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%D同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% 16.按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征_

11、A当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前B当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本C混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息D期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回 17.根据我国政府对WTO的承诺，在加入后3年内，允许合资券商_。A开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等列B对所有新批准的证券业务给予国民待遇C设立合营公司，外资比例不超过14D在中国设立分支机构 18.有权对存放在本机构的客户的

12、交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有_。A指定商业银行B证券登记结算机构C资产托管机构D证券交易所 19.如果_，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。A在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年B因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年C申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年D最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录

13、 20.下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有_。A银行间债券市场B公募基金市场C沪深股票市场D国际资本市场 21.下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有_。A封闭式基金一般有固定的存续期限B开放式基金一般没有固定的存续期限C封闭式基金投资人少D开放式基金投资人多 22.下列关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有_。A又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应B其价格取决于基础金融产品价格的变动C包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具D衍生工具包括金融远期合约、金融期货、金融互换和期权 23.我国中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”是指_。A中小企业板块的监控系统与主板相同B中小企业板块的股票编码与主板市场相同C中小企业板块遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同D中小企业板块的发行上市条件和信息披露要求与主板市场相同 24.金融期货的主要交易制度有_。A集中交易制度B标准化的期货合约和对冲机制C保证金制度D限仓制度 25.下列各项中，属于金融衍生工具特征的有_。A跨期性B期限性C联动性D收益性