2023年青海证券从业资格考试考前冲刺卷

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1、2023年青海证券从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1._赋予购买者买入的权利。A：看涨期权B：看跌期权C：美式期权D：欧式期权2.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取_的组织形式。A：会员制B：公司制C：社团组织D：非独立法人3.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的_A：正式会员B：临时会员C：普通会员D：特别会员4.以下不属于股份发行登记的是_A：首次公开发行登记B：增发新股登记C：送股和配股登记D

2、：发放现金股利登记5.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是_A：开放式基金B：封闭式基金C：对冲基金D：契约型基金6.贴现债券通常在票面上_，是一种折价发行的债券。A：不规定利率B：规定利率C：标明折价D：不标明折价7.自2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间为交易日开市后_A：1小时B：1.5小时C：2小时D：3小时8.如果某股票的RSI(14)最近1个月连续二次达到90，该股票RSI(14)第三次攀高到90并开始持续滑落到50以下时，后市应当采取_策略。A：强势调整，是买入时机B：持续攀高，

3、突破在即，应当伺机买入C：形成三重顶，应当伺机卖出D：盘整格局，不操作9.发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前_个工作日报中国人民银行备案。A：3B：5C：10D：2010._的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。A：集中性市场营销策略B：差异性市场营销策略C：无差异市场营销策略D：分散性市场营销策略11.每股股利与股票市价的比率称为_A：股票获利率B：股利支付率C：股利市价比D：市盈率12.在_中，技术分析将无效。A：弱势有效市场B：无效市场C：半强势有效市

4、场D：强势有效市场13.某证券公司持有国债余额为A券面值l 200万元，B券面值4 000万元，两种券的标准券折算率分别为l.15和1.25。当日该公司上午买入GC007品种5 000万元，成交价格为3.50元;下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。则回购交易资金清算金额为_元。A：5 000B：5 040C：1 200D：1 38014.证券公司、保险公司和信托投资公司可以在_上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A：证券交易所债券市场B：全国银行间债券市场C：证券交易所股票市场D：全国银行间股票市场15._是指证券公司根据有关法律、法规和投

5、资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A：融资融券业务B：证券经纪业务C：证券投资咨询业务D：证券资产管理业务16.提高市场透明度是加强证券市场_的重要措施。A：有效性B：稳定性C：安全性D：流动性17.下列哪个因素分析不属于证券市场的基本因素分析_A：技术分析B：市场分析C：行业分析D：区域分析18.无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加导致_A：认股权证的价值不变B：认股权证的价值减少C：认沽权证的价值增加D：认沽权证的

6、价值减少19.基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的，并应当归人基金财产。_A：10%25%B：5%，25%C：10%，30%D：5%，30%20.企业有_行为的，可以不对相关国有资产进行评估。A：整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B：以非货币资产对外投资C：经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转D：合并、分立、破产、解散21.、是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。A：全价交易B：净价交易C：差价交易D：市场价交易22.、是衡量社会投资规模的主要变量。A：企业投资B：政府投

7、资C：固定资产投资D：外商投资23.公司发行的可转换公司债券，在发行结束_后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。A：两个月B：三个月C：四个月D：六个月24.经过_手续，投资者持有该证券的事实得到确认。A：初始登记B：退出登记C：变更登记D：债券登记25.自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原_A：证券账户结算证明B：资金账户结算证明C：资金账户冻结证明D：证券账户冻结证明26.首次公开发行股票并上市管理办法还明确了拟在主板市场上市的公司的发行前股本规模，即发行人发行前的股本总额不少于_元。A：3000万B：5000万C：1亿D：3

8、亿27.1995年，原国务院证券委发布了证券从业人员资格管理暂行规定，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于_举办了首次证券投资咨询资格考试。A：1996年4月B：1997年4月C：1998年4月D：1999年4月28.每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托_家境内证券公司进行证券交易。A：1B：2C：3D：429.内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备l2个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的_A：30%及50%B：35%及40%C：35%及50%D：30%及40%30.不属于证

9、券中介机构的是_A：证券公司B：证券投资咨询公司C：证券登记结算公司D：证券交易所31.净资本基本计算公式为_A：净资本=净资产一金融产品投资的风险+应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整中国证监会认定或核准的其他调整项目B：净资本=净资产+金融产品投资的风险一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整中国证监会认定或核准的其他调整项目C：净资本=净资产一金融产品投资的风险一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整中国证监会认定或核准的其他调整项目D：净资本

10、=净资产一金融产品投资的风险一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整+或有负债的风险调整中国证监会认定或核准的其他调整项目32.其他条件不变的情况下，如果利率下降，那么_A：对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场B：对固定收益证券的需求增加，资金流向股票市场C：对固定收益证券的需求增加，资金流出股票市场D：对固定收益证券的需求减少，资金流出股票市场33.资信评级机构每年至少应公告_次跟踪评级报告。A：1B：C：3D：434.岛型反转往往在一个_缺口之后产生。A：普通B：突破C：逃逸D：竭尽35.考察基金产品线的内涵角度一般不包括_A：产品线的长度B：产品线的宽度

11、C：产品线的深度D：产品线的高度36.证券投资组合的策略不包括_A：保守稳健型B：稳健成长型C：积极成长型D：积极稳健型37.提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的_收取手续费。A：1B：2C：3D：438.在实际应用中，_一般按股填写。A：债券B：股票C：基金D：国债39.下列关于中国证监会核准发行的情况中，不正确的是_A：依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请予以核准的，中国证监会出具核准公开发行的文件；不予核准的，中国证监会出具书面意见，说明不予核准的理由B：证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决

12、定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请C：中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间计算在内D：自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行40.公司型基金依据_营运基金。A：基金契约B：基金公司章程C：合同D：基金协议41.以下关于影响认股权证价值高低的因素中，不正确的说法是_A：市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大B：认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值就越大C：认股权证的换股比例越高，价值越大D：认股价格越高，认股权证的价值就越大42.在委托买卖证

13、券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括_A：寻求司法保护权B：选择经纪商的权利C：要求经纪商保证最低风险的权利D：要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利43.从_途径获得的信息具有较强的针对性和真实性。A：历史资料B：媒体C：实地访查D：互联网44.下列有关内部收益率的描述，错误的是_A：是能使投资项目净现值等于零时的折现率B：前提是NPV取0C：内部收益率大于必要收益率，有投资价值D：内部收益率小于必要收益率，有投资价值45.从积极的意义看，证券市场_为证券市场有效配置资源奠定了基础。A：流动性B：稳定性C：有效性D：公平性46.中国证监会于2008年10月17日发布了_，要求发行

14、人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A：发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号发行保荐书和发行保荐工作报告B：证券发行上市保荐业务管理办法C：首次公开发行股票并上市管理办法D：上海证券交易所上市公司募集资金管理规定47.按证券的募集方式分类，有价证券可分为_A：上市证券与非上市证券B：国内证券和国际证券C：公募证券和私募证券D：固定收益证券和变动收益证券48._指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。A：公募发行B：私募发行C：自行发行D：代理发行49.资本证券是指与_直接有关的活动而产生的证券。A：资金B：金融投资C：货币投资D：项目投资50.假定某上市公司在未来每期支付的每股股息为15元，必要收益率为10，当前该公司股票市场定价合理。那么该公司转换比率为30的可转换债券的转换价值为_元。A：45B：450C：500D：600